一、我国证券市场监管存在的问题1、证券业行业组织自律监管职能缺位。证券业协会、证券交易所、证券公司等是中国主要的证券行业组织，是最值得重视的证券市场监管层面。然而，多年来行业组织的自律监管作用的发挥不尽如人意。第一，证券业协会的行政色彩浓厚

（一）证券市场主管机构❖ 1991年4月，中国人民银行向国务院请示建 立股票市场办公会议制度，代表国务院行使 对证券市场日常管理职能，得到批准，并于 1991年5月召开第一次会议。在此基础上组成 股票发行联合审议小组，其职责是对申请发 行股

南京财经大学 2011—2012学年第1学期 金融监管课程试卷 校区XX专业年级XX 班级金融XX 学号XXXX 姓名XX 中国证券监管发展历史及改革 一：我国证券业监管体制的历史沿革 我国的证券监管体制经历了从多头到统一、从分散到集中的过

如何有效对中国证券市场进行监管 中国证券市场是中国金融市场的重要组成部分，其监管有效性和金融市场监管模式是密不可分的。我国金融监管采用的是政府主导的立足于分业经营的分业监管模式，在此模式之下中国证券监督股管理委员会国务院直属正部级事业单位，

中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知 中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知 中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营，进一

一、中国证券市场监管模式现状目前我国证券市场实行的是集中统一的监管体系，即以政府监管为主导，集中监管和市场自律相结合的市场监管框架。1、监管主体我国监管体制分两层次一是国务院证券委员会，证券委负责制定涉及证券市场的宏观政策，诸如审批成立新的

中国证券市场监管体制发展概述【摘要】我国证券市场起步较晚，改革开放后我国逐渐开放商品市场和资本市场，20世纪80年代刚刚开始资本市场的开放，90年代我国的上海和深圳证券交易所的先后成立，标志着我国的证券市场发展进入了快速发展时期。【关键词】

监督管理委员会简称证监会，是 国务院直属机构，是全国证券期货市场的 主管部门，按照国务院授权履行行政管理 职能，依照法律、法规对全国证券，期货 业务进行集中统一监管，维护证券市场秩 序，保障其合法运行。• 中国证监会成立于1992年10月

完善我国证券市场监管体制研究完善我国证券市场监管体制研究完善我国证券市场监管体制研究2007-04-02会计论文证券监管体制是证券监管的职责划分和权力划分的方式和组织制度，是国家历史和国情的产物。证券监管体制的有效性和规范性是决定证券市场有