最高人民法院指导性案例司法应用年度报告2015北京大学法制信息中心北大法律信息网指导性案例研究组2015年12月数据来源：北大法宝法律专业数据库pkulaw数据范围：截止2015年11月25日检索路径：指导性案例的援引应用应用概述：截止2015年11月25日，最高人民法院共发布了11批56个指导性案例，经研究人员分析裁判文书发现，这些指导性案例已被司法实践大量援引。
根据司法实践对指导性案例的援引情况，可以将其分为两大类型，即确定性援引和不确定性援引[①]。
由于不确定性援引多为裁判者表述不严谨导致的，所以，为了确保研究的准确性和权威性，本报告仅以确定性援引为基础展开调研和分析。
目前，在最高人民法院发布的56个指导性案例中，已被应用于司法实践的指导性案例共有25个，尚未被应用于司法实践的指导性案例共有31个，与去年同期相比，指导性案例的应用数量增加了3个，即同比增长率约为13.6%，其中，应用频率最高的是指导案例24号，高达103次；而援引指导性案例的案例，即应用案例，共有241个，与去年同期相比，增加了85个，即同比增长率约为54.5%[②]。
这些应用案例主要集中在山东省、浙江省和河南省等，且以中级法院和终审程序为主，另外，在这241个应用案例中，民事案件数量最多，其次为行政案件，数量最少的是刑事案件。
为了对确定性援引进行更为深入的剖析，本报告对应用案例的具体类型做了进一步区分，即按照法官在裁判案件时是否明确援引了指导性案例进行说理，将其分为明示援引和隐性援引[③]，其中，明示援引[④]共涉及79篇，包括59篇法官主动援引和20篇法官被动援引；隐性援引[⑤]共涉及156篇，包括155篇狭义的隐性援引和1篇广义的隐性援引；另外，还有一种特殊的援引方式，即法官评析援引[⑥]，该类援引共涉及6篇。
包括1篇超前援引和5篇正常援引，这5篇正常援引中又包含了3篇发布前的案例评析援引和2篇发布后的案例评析援引。
引言目前，最高人民法院先后出台了一系列有关案例指导制度的规范性文件，其中，2010年11月26日发布的《关于案例指导工作的规定》，标志着案例指导制度在全国范围内得以初步确立；而2015年5月13日发布的《<最高人民法院关于案例指导工作的规定>实施细则》[⑦]，则标志着案例指导制度在我国已真正的由理论走向了实践。
据此，指导性案例的司法应用，已成为理论界和实务界人士共同关注的新一轮热点。
本报告拟从裁判文书的角度出发，针对最高人民法院发布的56个指导性案例，以"北大法宝-司法案例库"中的数据作为研究对象，在简单介绍指导性案例概念、特征和发布情况的基础上，从不同角度，深入剖析其司法应用的特点和规律，进而探讨其在司法应用中存在的问题和相关的完善建议。
以期为我国指导性案例的司法应用提供一定的参考价值。
一、指导性案例概况（一）指导性案例的界定根据2010年11月26日公布实施的《最高人民法院关于案例指导工作的规定》第1条、第2条规定，指导性案例是指由最高人民法院确定并统一发布的、已经发生法律效力且符合以下条件的案例：(1)社会广泛关注的；(2)法律规定比较原则的；(3)具有典型性的；(4)疑难复杂或者新类型的；(5)其他具有指导作用的案例。
[⑧]根据2011年12月30日发布的《最高人民法院研究室关于印发<关于编写报送指导性案例体例的意见>、<指导性案例样式>的通知》[⑨]的规定，最高人民法院发布的每一个指导性案例均应由七个部分组成: 标题、关键词、裁判要点、相关法条、基本案情、裁判结果及裁判理由。
其中，最重要的是裁判要点、基本案情及裁判理由部分。
对于这部分内容，发布者并不是对原生效裁判文书的照搬，而是通过重新梳理对其所作的提炼和总结，对于司法实践具有很强的指导意义。
（二）指导性案例的特征通过上文对指导性案例的含义及编写结构的简单说明，本报告将指导性案例的特征归纳为以下几个方面：1.发布主体一元化指导性案例的发布主体[⑩]，又被称为创制主体，是指将一定的案例确定为指导性案例的权威机构。
从理论上看，为了维护指导性案例的权威性和适用法律的统一性，发布指导性案例的主体只能实行一元化，不能实行多元化，即只能由国家最高审判机关发布。
从实践上看，《最高人民法院关于案例指导工作的规定》第1条便开宗明义地指出对全国法院审判、执行工作具有指导作用的指导性案例，由最高人民法院确定并统一发布。
据此，在我国，指导性案例的发布权统一于最高人民法院，而地方各级人民法院均不享有此项权力。
2.来源途径多元化指导性案例的来源实行推荐制度，最高人民法院设立案例指导工作办公室，专门负责指导性案例的遴选、审查和报审工作。
指导性案例的推荐主体及方式可以概括为三类：一是最高人民法院各审判业务单位、各高级人民法院及解放军军事法院对本院和本辖区内已经发生法律效力的裁判，认为符合规定的，可直接向最高人民法院案例指导工作办公室推荐；二是各中级人民法院和基层人民法院对本院已经发生法律效力的裁判，认为符合规定的，经本院审判委员会讨论决定，层报高级人民法院，并建议向最高人民法院案例指导工作办公室推荐；三是人大代表、政协委员、专家学者、律师以及其他关心人民法院审判、执行工作的社会各界人士对人民法院已经发生法律效力的裁判，认为符合规定的，可以向作出生效裁判的原审人民法院推荐。
⑪3.参照效力具有强制性《最高人民法院关于案例指导工作的规定》第7条规定，最高人民法院发布的指导性案例，各级人民法院审判类似案例时应当参照。
从该条文义出发，结合指导性案例的性质以及案例指导制度本身的要求，可知，"应当"与"参照"两个要求是密不可分的。
如果允许法官自由决定其是否援引指导性案例，则指导性案例制度就没有任何权威性，其将会形同虚设，毫无意义。
⑫因此，对于此处的"应当参照"应理解为必须参照，即在待决案件与指导性案例相同或类似时，必须要参照指导性案例进行裁判。
4.发布形式具有公告性经最高人民法院审判委员会讨论决定的指导性案例，应当以公告的形式统一发布。
目前，公告的法定途径主要有三种，即《最高人民法院公报》、《人民法院报》和最高人民法院网站。
5.援引方式具有规范性根据《<最高人民法院关于案例指导工作的规定>实施细则》第十条和第十一条的规定可知，指导性案例只能作为裁判理由予以引述，而不能直接作为裁判依据予以援引，而且法官在裁判理由部分引述指导性案例时，应当注明其编号和裁判要点。
另外，非法官援引指导性案例作为控（诉）辩理由时，案件承办人员亦应当在裁判理由中回应是否参照了该指导性案例并说明理由。
二、指导性案例的发布截至目前，最高人民法院已陆续发布了十一批共56个指导性案例，下面本报告将针对这56个指导性案例，从不同的角度，通过图表对比的方式，对其发布规律和特点作如下分析：（一）发布规律图1 指导性案例的发布情况1.发布日期不固定但发布频率和数量程上升趋势首先，根据图1中的发布日期折线图，可以看出，在现有的56个指导性案例中，除2011年年底发布的第一批指导性案例外，2012年和2013年均发布两批，分别于每年的上半年和下半年各发布一批。
2014年，最高人民法院连续发布了四批指导性案例，于上半年和下半年分别发布了两批。
2015年，上半年和下半年各发布一批。
由此可知，最高人民法院发布指导性案例的日期虽不固定，但基本上每年至少发布两批，同时发布频率存在上升的可能。
其次，根据该图，我们还可以看出，在最高人民法院发布的十一批指导性案例中，第一、二、三、四、六及十一批，每批均包含4个案例，而第五、七、八、九及十批指导性案例分别为6个、5个、6个、7个和8个，由此，可以得出一个结论：最高人民法院发布的每批指导性案例的数量虽不固定，但每批至少4个，且未来仍有上升的可能。
2.遴选范围以2009年以后审结的案件为主根据图1中的审结日期折线图不难看出，审结日期为2009年以前的指导性案例数量比较少，仅在第二批、第五批、第九批和第十批发布的指导性案例中有所涉及，数量为12个，所占比例约为21%；其余的44个指导性案例的审结日期均为2009年以后，所占比例高达78.57%。
其中2009年、2010年、2011年、2012年和2013年审结的案件数量依次为5个、8个、14个、10个和7个，所占比例分别约为9%、14%、25%、18%和13%。
由此可见，审结日期为2009年以后的案件，是最高人民法院遴选指导性案例的主要范围。
3.案件审结并生效是遴选指导性案例的前提图1显示，最高人民法院发布的指导性案例的审结日期均早于发布日期，其中，第九批中的第一个指导性案例，即指导案例38号，审结日期为1999年2月，发布日期为2014年12月，二者间隔时间长达15年多；而第六批中的第二个指导性案例，即指导案例24号，审结日期为2013年6月，发布日期为2014年1月，二者间隔时间仅仅7个月左右。
由此可知，案件审结并生效是其被遴选为指导性案例的前提条件。
但是，案例的审结日期与其作为指导性案例的发布日期却无明显规律可循。
一篇审结且生效的案例，只要符合最高人民法院遴选指导性案例的标准，不管其审结日期为何时，均可作为指导性案例予以发布。
（二）发布特点1.民事案由为主，知识产权类上升明显图2 指导性案例的案由分类伴随着最高人民法院发布的指导性案例数量的增加，其覆盖的法律领域也越来越广泛，从案由分类角度看，不仅包括民事案件、刑事案件和行政案件，还包括知识产权、国家赔偿和执行类案件。
根据图2可知，民事案件共有26个，所占的比例最大，高达45%；其次为行政、刑事和知识产权类案件，各有9个，所占的比例均为16%。
国家赔偿类案件较少，仅3个，约占5%。
执行类案件最少，仅有1个，约占2%。
由此可以推知，在最高人民法院发布的指导性案例中，民事案件占有主导地位。
特别指出的是近年来知识产权类指导性案例上升明显，2015年发布的两批指导性案例中知识产权类有6个，占2015年发布指导性案例的50%。
2.裁判要点侧重于实体指引在审判过程中，人民法院对案件的审理包括实体审理和程序审理两种。
根据图3，最高人民法院发布的56个指导性案例中，裁判要点涉及案件实体问题的共有46个，所占比例为82%；而涉及程序问题的仅有10个，占18%。
其中，8个为民事诉讼程序问题；2个为行政诉讼程序问题；对于刑事诉讼程序问题，目尚无指导性案例。
由此，我们可以得出结论：最高人民法院发布的指导性案例侧重于对实体问题的指引。
图3 指导性案例的审理内容3.案例来源集中在东部经济发达的地区从图4可以看出，截至目前，指导性案例主要来源于14个省市。
