美国高校学术诚信教育的实施路径及启示

美国高校学术诚信体系构建研究及启示摘要：伴随着高等教育大众化的兴起，我国的学术不诚信行为也随之而来，而且日渐严重，因此构建学术诚信体系以减少学术不诚信行为的发生，已经成为迫在眉睫的任务，而且构建学术诚信体系有其重要意义。

美国是世界上高等教育最发达国家之一，其学术诚信体系的构建相对完善。

美国高校学术诚信体系对我国高校学术诚信体系构建具有启示作用。

关键词：美国；学术诚信；学术诚信体系；构建近年来，许多高校学术失信现象愈演愈烈，抄袭、剽窃等学术不诚信行为现象屡禁不止，这已经成为了一个不容忽视的问题。

因此，对大学生进行学术诚信教育，完善学术诚信体系的制度建设和组织设置，建立良好的大学生学术诚信体系已经成为一项刻不容缓的任务，这不仅关乎大学生诚信道德品质的培养，也是发展我国高等教育，推动学术创新的重要保证，其意义重大。

一、高校学术诚信体系构建的意义建立高校学术诚信体系，不仅可以使学生诚信教育制度化，教育过程清晰化，而且可以对违反诚信标准的学生进行有章可循、有法可依的处理，因此，高校学术诚信体系的构建具有非常重要的意义。

一是学术诚信体系的构建是促使大学生自身良好发展的保障。

构建完善的学术诚信体系，既能保障大学生在大学阶段的学习效果，又能为他们营造一个积极向上的学术氛围。

对大学生而言，这种诚信观的形成不仅对他们在大学阶段有利，同时也为今后的工作奠定了良好的基础。

二是学术诚信体系的构建是维持大学正常教学秩序的保障。

当前，大学受到来自各界的影响，学生急功近利，为了眼前利益，不惜付出任何代价。

在学术体系中，抄袭、剽窃等现象屡禁不止，不仅影响了大学生的形象，甚至影响到了大学正常的教学秩序，在这种背景下，学术诚信体系的构建显得尤为重要，不仅可以减少不规范的学术行为，还可以维持正常的教学秩序，因此，学术诚信体系的构建对大学的发展有着不可估量的作用。

三是学术诚信体系的构建是维持社会稳定的保障。

在学术活动面前，必须是诚实的，高校的教师和学生通过抄袭、剽窃等所研究出来的成果必然是学术垃圾，如果学校的这些学术垃圾被带到了社会，那后果是非常严重的。

云南社会主义学院学报 2013年第1期 NO.1，2013云南社会主义学院学报J O U R N A L O F Y U N N A N I N S T I T U T E O F S O C I A LI S M 103高校学术诚信教育的危机与对策研究——从美国高校学术诚信教育看我国高校学术诚信教育付 艳（广州大学公共管理学院，广东 广州 510006）摘 要：大学生的学术诚信一直都是高等教育非常关注的问题，但即使社会高度关注，当前我国的高校学术诚信教育还是出现了许多问题，甚至面临危机。

美国是世界高等教育最发达的国家之一，通过梳理和借鉴其成功经验与启示，有助于分析并寻找出我国学术诚信教育危机的真正原因，提出解决我国高校学术诚信教育危机的可能对策。

关键词：美国；高校；学术诚信教育；危机 项目课题：本文系广州市哲学社会科学发展‘十一五’规划2010年度课题（课题负责任人：付艳；编号：10Q02）的研究成果之一。

作者简介：付艳（1985- ），女，江西南昌人，广州大学公共管理学院讲师，硕士，研究方向：高校比较教育。

中图分类号：G644 文献标志码：A 文章编号：1671-2811（2013）01-0103-3伴随着高等教育招生规模的不断扩大，高校的学术氛围也越来越受到冲击，虽然国家教育部门和学校都采取了一些措施，但学术不诚信行为还是时有发生，且有愈加严重之势，不得不引起高等教育研究者的高度重视。

学术不诚信行为包括在学术研究的方方面面违背公认的行为规范的各种不端行为，具体表现为：不尊重他人的成果，主要包括作弊、抄袭等；不尊重科学事实，主要包括伪造注释，编造数据等；无端占用他人成果，主要包括请求他人代写文章等，其肇因皆为不诚信。

在我国高校中，学术不诚信行为的表现由浅入深，由无所谓到猖行之，由个别到普遍，可谓愈演愈烈，令人担忧。

但是在我国高校却仍然没有很好的办法来防治甚至治理这些学术不诚信行为，在宣传和诚信教育方面更是缺少有效手段。

国外大学诚信教育对我国诚信教育的启示诚信应当作为当今大学生的必备素质，但在实际生活中出现了越来越多不诚信的行为。

这种现象不仅阻碍个人发展，还可能由于诚信缺失导致道德素质下降，社会环境恶化。

通过了解借鉴国外诚信教育的经验，探索家庭、学校、社会等多方面开展诚信教育的有效方式。

一、国外大学诚信教育经验（一）政府、教育部门高度重视大学诚信教育美国大学通过签署荣誉准则规范学生的诚信行为，很多学校在开学初让学生自愿签署诚信准则，对学生在学校期间考试、作业以及科研等行为加以明确要求。

美国社会对个人诚信非常重视，失信行为将被计入信用档案，在贷款、信用卡消费、求职等方面会有很大影响。

瑞士很早就将诚信原则纳入法律，作为其民法基本原则。

瑞士国会1907年通过的《瑞士民法典》的第二条明确规定“任何人行使任何权利，或履行义务，均应以诚实信用为之”。

日本高校对诚信教育非常重视，向来认为“诚”就是一切道德行为的精髓。

学校的诚信教育还会受到政府的监督，政府部门在学生诚信养成的过程中，起到了保证内容具体、充实、实用的作用。

新加坡整个社会都十分鼓励开展各项活动，尤其是对民众进行品格、道德方面的教育。

新加坡大学的诚信教育之所以如此发达，与政府对道德教育的重视息息相关。

领导人的关注以及他们努力提高公民道德水平的不懈努力，都是促进新加坡诚信教育发展迅速的重要因素。

（二）开设丰富的诚信教育课程日本在教育过程中十分重视思想素质的培养，良好的思想素质是人才健康成长的保证。

专门设置“道德时间”课作为大学必修课，此外还有诚信课、道德课等独立课程，这些特色课程是具有权威性的官方课程，是区别于其他国家的特色之一。

德国高校的诚信教育主要通过伦理学、教育学、法学、神学、经济学等课程来实现，没有设置专门的德育课程。

在日常教学中，要求学生对主修的每一门课程进行研究学习，思考每一门课程中的伦理和道德问题，在学习中渗透诚信教育。

（三）日常道德行为管理进行诚信教育国外注重诚信引导机制，注重对诚信行为的导向管理。

Ｖｏｌ．２９Ｎｏ．１Ｊａｎ．２０１３赤峰学院学报（自然科学版）ＪｏｕｒｎａｌｏｆＣｈｉｆｅｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（ＮａｔｕｒａｌＳｃｉｅｎｃｅＥｄｉｔｉｏｎ）第29卷第1期（下）2013年1月对大学生进行学生诚信教育，是高校对于学生品质的一种培养，在对学生进行培养的过程中，也能让高等教育有很大的发展前景，促进和谐社会的构建．美国的社会存在意识感很强，这就导致在教育水平方面比较重视诚信教育，希望学生在诚信方面有所裨益．美国大学的诚信制度体现了悠久的发展历史，几乎每个新入校的新生都会签署诚信保证书，保证在大学期间不做与诚信相违背的事情．这样的条例建设就是美国大学生学术诚信教育的基础，能够保证美国大学生表现出较高的诚信素养．和谐社会是通过一定的制度安排和道德约束来实现的，离开一定的制度安排和道德约束，和谐社会就失去了衡量的标准．许多制度的实施必须有一个前提，要建立在诚信的基础机制之上．如果高校学术诚信出现问题，就会有大量的造假情况出现，给高校的发展带来较大的压力．1美国大学生学术诚信教育的特点１．１重视学术诚信内容的细化诚信是信任的基石，学校如何把诚信做好，如何在教育学生方面有所作为，学校的道德培养课尤其重要，美国大学就建立起诚信教育的良好氛围，像是老师布置作业，学生需要按时完成，从每一处细节体现学生的诚实度．对于学术诚信教育，美国的大学都在相关制度中进行了明确的标记，包括学术诚信的重要性，以及违背条款所要承担的责任，这样学生就明确了自己的责任和相关义务，不会做与学术诚信相违背的事情．据美国学术诚信的研究中心表明，大学生要根据自身的发展做出承诺，体现学术的基本价值观，有正直的头脑、公平的机会、负责任的态度等，通过一些明确的操作手段制止学术诚信内容的模糊传达．为了让大学生更加清楚地了解不能有任何学术上的欺骗，美国大学对“学术诚信”做了专门的认证，表示对与学术相关的内容，不能以任何形式存在不诚信的行为，若要使用他人的成果，需要作出明确的信息标注，否则就会以不诚信而被误解［１］．通常把不诚信的学术教育分为不同的等级，包括作弊、伪造以及最严重的剽窃等，这些没有诚信的行为都会有相关惩罚条例．例如，初次违反不诚信条约，可能只有警告的惩罚，但是如果多次违反条例，那么最严重的惩罚将是休学或者是被开除．制定严格的条例就是为了防止学生出现学术诚信问题，最大可能地让学生保证诚信的行为．让大学生认识到不诚信、说谎的错误比学习成绩差更可怕，更让人讨厌，这对学生而言是一个很大的触动．成绩只是检验学习水平，而诚实关乎一个人的成长，只有让学生在潜移默化中培养起诚实做人的品质．１．２关注诚信管理程序的合理性美国大学生学术诚信教育的另一个突出特点就是关注诚信管理程序的合理性，每一个不诚信的行为都要遵照程序要严格惩罚，几乎每一所高校都设置了专门的机构处理学生学术不诚信行为．美国美国大学生学术诚信教育研究张艾玲（大连教育学院，辽宁大连116021）摘要：诚信教育对于大学生而言十分重要，这不仅仅关系到学生的思想本质，还涉及到大学生将来在走入社会之后，能否以最佳真诚的态度面对一切.美国大学生的诚信教育主要从高校的诚信制度制定开始，让学生明确诚信的重要性，这种诚信教育体系是值得中国大学进行效仿.最近几年，美国大学开始淡化传统的诚信教育，将更多的精力投放在学生的学术诚信教育研究之上，这就推动了学术诚信对于教育体系的影响力.本文从美国大学生学术诚信教育的特点出发，研究其开展学术诚信教育的最佳途径，希望能够对中国开展诚信教育工作有所帮助.关键词：美国；大学生；学术诚信；教育中图分类号：Ｇ６４９．１文献标识码：Ａ文章编号：１６７３－２６０Ｘ（２０１３）０１－０２５２－０３２５２－－每所高校所设置的名字不一定相同，但是基本职责是不变的，都是教师告知学生有相关的责任和义务，但是在申请诉讼的过程中，要保证程序的合理性，根据举报，对当事人进行合理的调查取证，如果事情属实，那么就要采取一定的行为阻止此类事件的发生．而且相关举证措施能够保证学生的行为受到合理的监督，也能从侧面促进学生保证学生诚信；更加细化的诚信管理程序使得学生开始意识到学校对于学术诚信的重视度．有了规则的诚信管理程序，校“诚管”部门需要做的就是严格履行相关条例，保证每个案件都能公平地被解决，让学生信服是最重要的事情［２］．除此之外，美国大学生学术诚信教育制定过程中，还会让部分学生代表参与到诚信规律制定之中，这样能够保证学生对此类事件有很好的知情权，可以增加学生对于此类事件的认知度，进而在学校和师生之间形成良好的沟通关系．诚信信教育，是强调素质教育的海口紧抓的方向，美国大学作为规范学术诚信教育的试点，在实行更加合理的程序建设，推行实践诚信书，让学生明确应该诚信律己，以诚实规范自己的行为作为学生的最高品德［３］．１．３通过多样活动营造诚信氛围除了通过一些强制性的规章制度和合理的执行流程之外，美国大学还十分注重学术诚信教育活动的有序开展，保证学校有良好的诚信氛围，让学生在积极向上的环境中学习．例如，美国的大学生在进校初，就签订了一些学术诚信的保证书，确保每名学生都了解诚信条例，这样的举动能够帮助学生在日后的学术工作中保证诚信．另外，学校通过开展“诚信周”的活动，在相对集中的一段时间内扩大对学生的宣传力度，对学生展开学术诚信教育［４］．通过利用校报等方式对大学生诚信进行宣传能够起到潜移默化的作用，让学生了解开展学术诚信的必要性．在互联网信息传播方面，美国大学具有较大的发展优势，能够通过信息传播让学生学术诚信条例在网上引起广泛的关注度．在校的主页上，学生可以随时了解学术诚信的动态，明白学术抄袭所带来的严重后果．美国大学充分利用了图书馆资源，在主页上提供了许多学术交流链接，让学生自主学习而不是简单的抄袭完成工作任务［５］．对于教师，也可以在相关网站上找到资料了解学生舞弊的手段，促进学术诚信教育的顺利实施．美国大学都建立了校长负责制的诚信教育基地建设领导小组，配备了诚信教育辅导员，明确了大学生诚信教育的目标任务和模式机制，以此开展了一系列卓有成效的诚信教育活动，有效地遏制了学生学术不诚信的现象，涌现出一大批先进的典型事例，学术诚信教育起到了实实在在的效果．2美国大学生学术诚信教育的实施措施２．１加大学术诚信教育的力度虽然美国的大学对于学术诚信没有统一的要求，但是在所有相关规章制度的制定过程中都涉及到了学术诚信的内容，详尽讲述了学术诚信对于一名大学生的重要程度．只有遵守相关规定，不做违背道德学术的事情，才能在美国的高校有发展的可能性．需要更加严格的界定学术诚信的概念，明确地向学生阐述哪些不诚信行为会导致出现学术诚信问题，如果有了类似学术诚信问题，需要承担哪些后果，只有将这些内容更加细致地划分，才能让学生了解学术不诚信所带来的后果．所谓“学术不诚信”就是指没有运用自己的真才实学，而是向他人虚报自己的工作，导致对别人劳动成果的不尊重，进而需要接受一定的惩罚．例如在美国的高校之中，会村早考试替考的现象，这就是一种不诚信行为，大学需要对此进行严厉的惩罚，让学生清楚学术诚信的必要性．倡导通过高校和学生的共同努力，抵制各种学术不端行为，做高尚道德情操的践行者，促进科研诚信，维护学术活动的社会尊严和声誉，在全社会营造良好的学术氛围［６］．大学诚信体系是一个由道德、经济、法律等多个层面构成的制度体系，诚信建设应从道德建设和制度约束两方面入手，放在更加宏观的社会管理视野中推进．２．２将大学生视为学术共同体的成员为了让美国大学生诚信教育研究更加彻底，需要将大学生视为学术共同体的成员，也就是打造一个共同的理念，在指定诚信制度的过程中，要有学生代表的参与．很多制度的制定都与学生有直接的关系，如果高校不能让学生讲出所思所想，那么就不能根据学生的特征而制定相关的荣誉或是惩罚制度．在美国的一些大学中，可以将奖惩制度的执行者设定为学生，定期选择学生法官，对一些制度进行判断，如果有一些不合法的行为出现，那么就依照规定对其进行判断，这样的方式被认为是有效的，可以通过自我参与的过程达到教育的目的．在发展的过程中，也能够让自己对于学生诚信有更加直接的判断和认识，而不仅仅将思想局限于抄袭等２５３－－现象之中．为了增加学生对于学术诚信的认知度，让更多的学生加入到学术诚信制定之中，可以让学生和校方之间达成良好的平台，促进大学生的思想进步．美国高校的大学生学术诚信更多的表现在：突出德才兼备导向，坚持德才兼备、以德为先用人标准，结合高校特点加强政治品质和道德品行的考察，对存在学术诚信问题的学生，严格处罚．２．３重视对大学生进行学术规范的具体指导对于学生的学术诚信教育，美国高校从学生入学就已经开始展开相关工作，学生需要做的不仅仅是了解学术诚信的原则，还要切实做到最好．例如在做一些研究时，需要将研究的每一步都做引注，不能过度依赖他人的工作成果．在介绍研究的资料时，要对数据进行具体的阐述，不能直接对文献进行引用，这样会造成侵权．为了让制定的规则更好地被实施，美国高校积极引导学生在日常作业之中遵守规则，不能直接复制、黏贴，只有在平时将工作做足，最后的必要论文过程中才不会出现剽窃等不良现象出现．美国大学生更应该注重学术诚信的规范性，例如在引用时，不能只是提及作者的姓名，需要将原文用引号括起，这样才能是完整的引用．对于使用自己的话对原文进行了适当的阐述，那么不能与原文有任何的相似度，否则就要进行必要的引用说明．美国大学重视学术诚信就要给学生开展更加规范的指导，让学生有条理可以遵守，防止不诚信行为出现．有了学术诚信作为基本保障，学生就能有严谨的治学目标，进而促进美国学术的发展和进步．只有让学术诚信发展成为良性的循环，才能促进不同学科的学术发展，如果诚信走向了错误的方向，那么无论对于学生还是对于科研，都是很大的损失，这也是美国高校极其注重学术诚信教育的原因所在．２．４合理处置学术诚信失信行为要想让学生更好地了解并在高校之中普及学术诚信教育，就要对不诚信行为严格处置，这样能够达到杀一儆百的作用．诚信缺失不仅危害经济社会发展，破坏市场和社会秩序，而且损害社会公正，损害群众利益，妨碍民族和社会文明进步．只有通过完善制度、加强教育，努力营造诚实、自律、守信、互信的大学校园文化环境，使诚实守信者得到保护、作假失信者受到惩戒，为社会主义经济、政治、文化、社会的改革和发展提供良好的道德保障．而学生的作假行为，美国的高校更应该合理处置，要按照制定的规则实施惩罚的措施，对于一些事件，要按照实际情况进行分析，体现人文的关怀．诚信作为重要的人类美德，并非与生俱来，需要经过后天教育灌输和社会陶冶才能形成．诚信教育要从学生时代抓起，在学生纯洁的心灵上播撒诚信的种子，培养学生的诚信理念具有事半功倍的效果．根据美国大学生学术诚信教育的研究表明，要全社会动员起来，积极探索学校学术诚信教育与社会诚信环境进行良好对接的有效路径，迎接社会诚信建设新时代的到来．诚信是一个社会发展的基础和根本，个人的诚信影响着整个社会的诚信．人与人如果能够达成一种相互间的信赖，对人与人的和谐相处，对由人组成的社会的和谐发展都是有益的．帮助学生树立诚信意识不仅仅是家庭、学校的责任，也是整个社会的责任．它应是大家的共同努力，即无论把学生放在哪种环境中，都要让他们感受到诚实守信的存在．———————————————————参考文献：〔1〕蒋秀英,徐辉.美国杜克大学荣誉准则制度的经验与启示[J].西南农业大学学报(社会科学版)，2012(02).〔2〕常建勇.美国大学生诚信管理体系运行机制及对我国的启示[J].中国青年研究，2011(03).〔3〕丛茂华,谢裕智,刘霞.构建大学生诚信教育体系的时代意义及路径选择[J].江苏科技信息，2011(01).〔4〕马军党,张秀玲.试论高等学校大学生诚信教育机制创新[J].兰州交通大学学报，2011(02).〔5〕Lupton,R.A,Chapman,K.J.,Weiss,J.E.A cross-na-tional exploration of business students’attitudes, perceptions,and tendencies toward academic dis-honesty.Journal of Education for Business.2011(56).〔6〕Whirls,B.E Jr.,Nelson,A.B.,Jones,C.J.Gender dif-ferences in cheating attitudes and classroom cheating behavior.A meta-analysis.SexＲｏｌｅｓ．２０１１，３４．２５４－－。

美国大学生学术诚信教育研究作者：陶瑞媛来源：《外语学法教法研究》2015年第01期一、大学生学术诚信教育在美国美国是世界上高等教育最发达的国家之一，现有高校400多所。

各大学都十分重视对学生的学术诚信教育，特别是像哈佛、耶鲁这样的研究型大学，从本科生入学伊始就开始进行。

在美国学术诚信教育主要是通过以下几个途径来实现的。

（一）营造学术氛围，进行诚信教育1、以学校总体诚信为保证是否尊重诚信这一价值标准是一个组织整体文化的组成部分，因此高校不能脱离学校诚信的其他方面，如学校职能、公共声明、商业事务、学术研究等各领域来培养学生的学术诚信。

2、以知识习得为教育定位Eison、Pollio以及Milton提出，学生对待教育有两种定位：一种是以学习知识为取向的，一种是以成绩为取向的。

前者学习的目的是为了促进个人发展，后者则只希望取得高的成绩。

3、以荣誉准则为价值标准建立荣誉准则是美国高校的一个共同举措。

美国高校通过建立荣誉准则，将遵守学术诚信当做誓言一样进行明确。

（二）执行诚信政策，进行诚信教育在美国，大学有其自身的定位，如社区学院或研究型大学或职业学院等，他们会制定符合自身任务、符合自己学生和教师的诚信政策。

但制定的过程或原则有很多相似之处。

具体来说，美国大学生学术诚信教育通过以下途径来实现：1、由专门人员管理计划的执行美国大学生学术诚信政策会指定专人，如学术事务办公室主任或学生事务办公室主任，通过其来专门管理政策的执行，监督其有效性，并在实施过程中对其具体情况进行指导。

2、通过多种途径传达计划在美国，高校传达或实施诚信教育的途径有很多，也很灵活。

他们尽可能运用一切可以利用的资源，将学术诚信贯彻到每一个角落。

其一：新生入学手册。

新生入学报到时，会发给每一个新生一份新生手册。

上面会有学术诚信条例，对考试作弊、论文抄袭等学术不端行为，从定义、表现形式到处罚规则和申辩程序做详尽的说明。

其二，学术诚信讨论会。

如果学生在入学时没有仔细阅读，但也签署了荣誉准则或入学手册。

美国预防与处理学术不端行为的机制及其启示学术不端行为在任何国家和地区都是一个严重的问题，包括但不限于剽窃、造假、篡改数据等行为。

美国作为世界上最具影响力的学术研究大国之一，对于预防和处理学术不端行为有着严格的机制和规定。

本文将重点讨论美国的学术不端行为机制，并分析其中的优点和启示，以期为其他国家和地区的学术机构提供借鉴和参考。

一、机制建立美国的学术不端行为机制主要体现在各大学和科研机构的内部管理之中。

首先是建立了专门的学术诚信委员会或者学术不端行为调查办公室，负责处理学术不端行为的投诉和调查。

其次是制定了一系列的学术不端行为规定和相关程序，明确了学术不端行为的定义和处理程序，并且建立了相关的处罚机制。

大学还会在学术诚信教育方面下功夫，开设学术诚信课程或者组织学术诚信讲座，加强学生和教师的学术伦理教育。

二、处理程序美国的学术不端行为处理程序相对来说比较严格和规范化。

一旦有学术不端行为的投诉，学校会立即成立专门的调查委员会，对投诉进行调查，听取被投诉人的陈述和辩护意见。

调查委员会一般会由学校的教授、管理人员和法律顾问组成，确保调查的客观和公正。

一旦调查确认了学术不端行为的事实，学校会根据相关规定对行为人进行处罚，包括但不限于取消学术成果、暂停或终止职务等。

三、处罚机制美国对于学术不端行为有着严格的处罚机制，一般情况下是取消涉及学术不端行为的论文、课题或者成果，并且对行为人进行相应的处分。

在一些严重的情况下，学校还会向学术界公开通报和处理结果，以示惩戒。

美国还建立了学术不端行为的记录数据库，用以记录相关学者的不端行为，并且向其他学术机构进行通报，避免不端学者再次出现在学术圈内。

四、启示学术不端行为是学术界的公害，对于维护学术诚信和学术界的健康发展有着重要的影响。

美国的学术不端行为机制经过多年的实践和完善，已经形成了一套相对成熟的管理模式，可以为其他国家和地区的学术机构提供借鉴和参考。

希望各个国家和地区的学术机构能够加强交流合作，共同努力，共同推动学术诚信的建设和发展。

美国预防与处理学术不端行为的机制及其启示1. 引言1.1 美国预防与处理学术不端行为的机制及其启示美国作为世界上最发达的国家之一，在学术领域具有举足轻重的地位。

为了维护学术诚信和学术品质，美国建立了一套完善的预防与处理学术不端行为的机制。

这些机制不仅对于保障学术研究的严谨性和公正性起到了重要作用，也为其他国家提供了宝贵的借鉴和启示。

在美国，监管机构的建立和作用至关重要。

这些机构可以对学术不端行为进行监督和调查，保障学术研究的真实性和可靠性。

学术诚信教育也被视为防止学术不端行为的重要手段，通过对学术道德规范和研究方法的教育，可以有效提升学术研究人员的道德水平和专业素养。

严格的学术处罚制度也是防止学术不端行为的关键环节。

在面对学术不端行为时，必须依法进行调查和处理，对违规者进行惩处，以示警示和震慑。

学术界的互相监督和自律也是防止学术不端行为的有效途径，通过学术团体和研究机构的自我管理和监督，可以有效规范学术研究行为。

透明公开的学术研究环境也是预防学术不端行为的重要保证。

只有建立起公开透明的学术研究机制，才能有效杜绝学术造假和抄袭等不端行为的发生，确保学术研究的公正性和客观性。

美国的预防与处理学术不端行为的机制为其他国家的学术研究提供了宝贵的借鉴和启示。

在今后的学术研究中，我们也应当高度重视学术诚信教育，加强学术处罚制度，推动学术界的互相监督和自律，构建透明公开的学术研究环境，从而进一步提升学术研究的质量和水平。

2. 正文2.1 监管机构的建立与作用监管机构的建立与作用是美国预防与处理学术不端行为的重要组成部分。

在美国，各大学和研究机构通常设立专门的学术诚信委员会或办公室来负责监督和管理学术行为。

这些监管机构通常由学术和行政人员组成，他们负责审核、调查和处理学术不端行为的投诉和举报。

监管机构的作用主要包括以下几个方面：监管机构可以制定和完善相关的学术诚信政策和规定，明确学术不端行为的定义和处理流程，帮助学术界建立起统一的行为准则和规范。

美国高校学术诚信教育及启示美国高校学术诚信教育及启示上海交通大学法学院李文凯一、学术诚信教育在美国美国是世界上高等教育最发达的国家之一，现有高校4000多所。

各大学都十分重视对学生的学术诚信教育，特别是像哈佛、耶鲁这样的研究型大学，从本科生入校伊始就开始进行。

在美国，学术诚信教育(AcademicIntegrity Education)主要是通过以下几个途径来实现的： 1.入学时发放新生手册，签署学术诚信保证书美国大学都制订有学生学术诚信条例。

条例对考试作弊、论文抄袭等学术不诚实行为，从定义、表现形式到处罚规则和申辩程序，都做了详尽的规定。

条例还规定了论文引用文献资源时所应遵循的规范，并举例说明。

上述条例均印制在新生手册中，在报到之际发给每一位新生。

除此之外，许多大学还建立了荣誉守则制度。

新生入学时，都要求在荣誉守则上签名，做出学术诚实的保证。

一些大学甚至将此作为新生最终入学的条件。

比如普林斯顿大学在新生报到时，会发给每位新生一封信，告知如其署名，将视为已理解并信守荣誉守则的承诺；未签署此承诺书，则不得注册入学。

2.对教师进行指引和培训教师在引导学生遵守学术规范和对付学生舞弊这正反两方面，无疑起着重要的作用。

芝加哥大学认为，不仅需要对学生予以指引，对教师同样也需要予以指引。

该校对新教师都要进行专门的职业培训，其中的一个重要内容就是指导教师如何应对学生的舞弊。

斯坦福大学鼓励教师在课堂上运用文件夹教会学生如何进行研究和避免构成剽窃。

达特茅斯学院则明文规定了教师的三项职责：持续地向学生提供什么是学术诚实的指导；改善能够增强学生学术荣誉的程序和环境；经常性地审查荣誉守则的执行效果。

3.开展多种活动进行宣传和教育针对很多学生不了解，甚至从未认真读过学术诚信条例的情况，宾夕法尼亚大学在每年秋季开学之际，都会举行一次“学术诚信周”的活动，让每位新生在签署保证书的时候阅读学术诚信条例。

阿尔伯特大学也有一个名为“学术诚信周”的活动，该活动是由埃尔克丝教授发起的。

［摘要］美国作为高等教育强国，对高校的学术诚信非常重视，且有较为严格完备的政策法规。

通过对美国休斯敦大学学术诚信政策内容的解读，围绕其学术诚信政策的具体内容，提出对我国的启示，以期对改进和完善我国的相关政策法规提供参考，有利于加强大学生学术诚信建设，促进高校学术的健康发展，提高大学生的学术道德素养。

［关键词］美国；休斯敦大学；学术诚信；学术诚信政策［中图分类号］G649.3［文献标志码］A［文章编号］2096-0603（2021）03-0060-04美国休斯敦大学学术诚信政策研究①吴欣达，李艳辉（沈阳师范大学教育科学学院，辽宁沈阳110034）一、学术诚信政策制定的意义诚信是我国几千年来中华传统美德，是维系社会交往的准则和现代社会公民文明程度的标志。

而学术诚信则是学者应具备的品德和操行，是在学术研究中以诚信为基础的一种诚信，是学术发展和社会进步的基石。

所谓学术诚信，是指研究者在学术研究中，既要求“真”求“新”，锲而不舍地追求真理，深入探求自然界、人类社会的规律，又要守信誉、讲道德，严格遵守社会学术规范，尊重他人的学术成果[1]。

近年来我国高校出现了论文剽窃、抄袭、数据造假等学术失信行为，虽然通过网络查重检测技术减少了此类学术失信行为的发生，但高校大学生学术失信的现象并未得到明显改善。

学术失信行为严重破坏了学术的真实性，影响了学术研究的风气。

此外，大学形成的学术规范有助于确保科研人员坚守科学研究的学术规则与学术伦理，有效促进科学研究和“科研育人”事业的发展[2]。

美国是世界上高等教育发达的国家之一，在学生学术诚信方面有着丰富的经验。

作为公立大学中排名第90位的一所研究型大学———美国休斯敦大学（University of Houston ），简称UH ，对美国休斯敦大学学术诚信政策的研究对我国大学学术诚信政策的制定具有一定的借鉴意义。

学术诚信要求研究者遵守学术伦理和道德规范、以诚实守信的态度认真对待学术研究，秉承对学术负责的原则，因此高校制定学术诚信政策对大学生学术诚信的养成具有重要意义。

２０１２年１０月第１０期 高教论坛Ｈｉｇｈｅｒ　Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ　ＦｏｒｕｍＯｃｔ．２０１２．Ｎｏ．１０美国大学诚信体系及对我国大学生诚信教育的启示梁　茜，吴志强（桂林理工大学，广西　桂林　５４１００４）摘要：本文从美国政府的顶层设计、美国大学的诚信制度、美国大学的传统诚信教育等三方面分析了美国大学的诚信体系，认为美国大学弱化传统的道德诚信教育，转而从制度入手严格规范学生的学术诚信，对于学生的生活诚信则主要采用通识课程的方法，并从学术诚信、制度建设等方面推导出美国大学诚信体系，对我国大学生诚信教育有借鉴之处。

关键词：美国大学；诚信体系；启示与借鉴中图分类号：Ｇ６４１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１６７１－９７１９（２０１２）１０－００１６－０３作者简介：梁茜（１９６４－），女，江西南昌市人，副教授，研究方向为思想政治教育。

收稿日期：２０１２－０７－１６ 子曰：“人而无信，不知其可也。

［１］”诚信自古以来就是中华民族的传统美德。

但近年来中国大学的诚信存在很严重的问题，论文抄袭、作业代写、考试作弊、欺骗师长等各种不诚信行为在大学中屡屡可见。

尽管中国大学中的不诚信行为与社会风气息息相关，但大学本身诚信教育与制度的不足在其中负有重要的责任。

有学者曾进行归纳，在土耳其、印度等发展中国家的大学里诚信较差，但在美国、北欧等发达国家大学中诚信情况较好［２］。

美国拥有世界上最知名的大学，大学数目也很多，所遇到的诚信问题也远远多于欧洲国家，所以美国现代大学体系中的诚信教育体系尤其值得当下的中国借鉴。

一、美国政府的顶层设计欧洲国家大多设置独立的监察机构进行学术诚信教育与检查。

与北欧不同，美国作为幅员辽阔的大国，政府对此有必要采取大量措施。

截止到今天，美国联邦政府关于诚信问题的最高级政策为《关于科研不端行为的联邦政策》，由白宫科技政策办公室（ＯＳＴＰ）于２０００年１２月６日颁布。

该法案将科研不端行为界定为：在计划、实施、评议研究和报道研究结果中伪造（ｆａｂｒｉｃａｔｉｏｎ）、篡改（ｆａｌｓｉｆｉｃａｔｉｏｎ）或剽窃（ｐｌａｇｉａｒｉｓｍ），通常被称为“ＦＦＰ”。

ʌ教育法治研究ɔ欧美主要国家治理学术不端的举措与实践谭晓玉[摘㊀要]㊀美国㊁英国㊁德国㊁法国等欧美主要国家在长期的实践中,形成了防范与处理学术不端的多元综合成熟的治理体系,建构了集教育㊁预防㊁监督㊁惩治于一体的学术不端防治机制,通过学术道德教育引导,使之不愿出现学术不端行为;通过学术规范制度管理,使之不能产生学术不端行为;通过学术不端问责制度建设,加大对学术不端行为的惩治力度,使之不敢发生学术不端行为,最大限度地防范学术不端行为的发生.为我国目前开展的学术不端治理提供了可资借鉴的有益参考. [关键词]㊀欧美国家;学术不端;治理举措;成功实践[作者简介]㊀谭晓玉,上海市教育科学研究院,研究员,教育学博士,主要从事教育法学研究(上海㊀２０００３２).[中图分类号]G６４９．１㊀㊀[文献标识码]A㊀㊀[文章编号]１６７１－２２７７－(２０１９)０３－００３７－１１㊀㊀治理学术不端,需要诚信教育和制度建设 刚柔相济 ;遏制学术不端行为,必须自律与他律相结合,构建集教育㊁预防㊁监督和惩治于一体的学术不端治理体系和运行机制.通过学术道德教育引导,使之不愿出现学术不端行为;通过学术规范制度管理,使之不能产生学术不端行为;通过加大学术不端惩治力度,使之不敢发生学术不端行为,最大限度地防范学术不端行为的发生.[１]欧美主要发达国家防范和治理学术不端行为的成功实践和经验总结,值得我国参考和借鉴.一㊁何谓 学术不端何谓 学术不端 ?２００４年,中国«高等学校哲学社会科学研究学术规范(试行)»将学术不端定义为伪注㊁编造㊁篡改文献和数据等行为.２００６年,科技部在«国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)»中列举的学术不端行为是:提供虚假信息,抄袭㊁剽窃他人成果,捏造或篡改数据,违反知情同意和隐私保护等规定.２００９年,教育部在«关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知»中列举了７种学术不端行为,即:抄袭㊁剽窃㊁侵吞他人学术成果;伪造或者篡改数据,捏造事实;篡改他人学术成果;伪造注释;未参与学术研究过程,在他人学术成果上署名;未经他人许可使用他人署名以及其他学术不端行为.２０１６年４月５日教育部新颁布的«高等学校预防与处理学术不端行为办法»(教育部令第４０号)重新明确了五类学术不端情形,包括:剽窃㊁抄袭㊁侵占他人学术成果,篡改他人研究成果,伪造数据或捏造事实,不当署名,提供虚假学术信息和买卖或代写论文等.[２]１９８８年,美国«联邦登记手册»对学术不端行为的界定是:编造㊁伪造㊁剽窃或其他在申请课题㊁实施研究㊁报告结果中违背科学共同体惯例的行为.１９８９年,美国公共卫生局(P H S)将学术不端行为定义为在申报㊁开展或报导研究项目过程中,出现伪造㊁篡改㊁剽窃或其他严重背离学术共同体所公认的东西的行为,该定义通常缩写为F F P(f a b r i c a t i o n, f a l s i f i c a t i o n,p l a g i a r i s m),即 捏造㊁篡改㊁剽窃 .德７３第３期天津市教科院学报N o．３２０１９年６月J o u r n a l o fT i a n j i nA c a d e m y o fE d u c a t i o n a l S c i e n c e J u n．２０１９国马普学会于２０００年修订的«关于处理涉嫌学术不端行为的规定»中列出 学术不端行为方式目录 ,将行为人疏忽大意的因素考虑在内,认为,如果在学术领域内有意或因大意作出了错误的陈述㊁损害了他人的权益或以某种方式妨碍了他人研究活动,即可认定为学术不端.全球最大的科技出版集团之一S p r i n g e r将学术不端分为捏造数据㊁重复出版㊁自我剽窃㊁著作权问题和隐瞒利益冲突等.２００２年,美国科技政策办公室对学术不端行为界定为,在研究计划㊁研究过程㊁评议评审或报告研究结果中存在的伪造(f a b r i c a t i o n)㊁篡改(f a l s i f i c a t i o n)㊁剽窃(p l a g i aＧr i s m)的行为,这个定义又被称为 F F P定义 ,被美国高校广泛接受和遵守.[３]美国威斯康辛大学麦迪逊分校对学术不端行为界定为:在研究中编造㊁篡改㊁抄袭的行为,以及其他严重背离学术共同体公认的行为,但不包括诚实的错误.在这里编造指凭空编造数据和结果,并记录或报告;篡改指对研究材料㊁器材及研究程序加以改动,或者改变或者省略数据,研究报告没有真实记录研究本身;抄袭(剽窃)指使用他人观点㊁研究程序㊁研究结果或者他人的措词而没有给予出处.[４]威斯康星州立大学校规第１４章对大学生学术不端行为具体描述为,[４]学生把别人的工作或劳动声称是自己的,却没有注明原出处;使用未经授权的材料或在任何学术领域内编造数据;编造学术资料或记录;故意损坏别人的学术工作;涉及旨在编造学生的学业表现;协助其他学生参与上述活动等,具体情形包括但不限于:考试作弊;和别人合作完成作业,但不符合课程独自完成作业的要求;以自己的名义上交文章或作业,但事实上部分或全部的作业/文章是别人完成的;交了一篇文章或作业,其中含有别人的想法或研究成果却没有注明来源;偷盗考试题目或其他课程材料;和老师要求不符,上交一份曾在其他课程交过的作业;修改其他学生的实验或计算机程序;有意帮助其他学生参与上述活动,包括替人做作业㊁在课堂发言㊁考试或替人参与其他活动.尽管国内外对学术不端行为的界定表述不尽相同,但基本涵义是一致的,即学术不端行为是指在学术活动中出现的为谋求个人或集体利益而有意识地违背学术规范的学术行为,包括各种弄虚作假㊁欺诈㊁剽窃㊁骗取学术资源和其他违反学术规范㊁违背科学共同体道德惯例的行为.自本世纪以来,对于学术不端的定义不断发展,在保留核心内容的同时,将学术不端的定义界定得更为明确和广泛.不但清楚地界定了各种学术不端的行为,还将学术不端的范围扩大到对资料的损毁㊁对论文审查的干预和对资金的使用等方面,适用范围也从单纯的科学研究部分扩大到课题申请㊁成果发表㊁职称评定㊁学位申请等各阶段.[５]不难看出,无论中外,学术不端大多涉及抄袭㊁伪造㊁篡改㊁一稿多投㊁违规署名㊁侵占等,学术不端的核心是未能够遵守科学研究的诚实精神,用不实的方式来获利,欺骗的对象包括期刊㊁学校㊁政府机构和其他组织等.概而言之,学术不端行为是指在学术活动中发生的各种捏造㊁剽窃以及滥用和骗取学术资源等违反学术规范㊁违背科学共同体道德惯例的行为,即主观上利用抄袭㊁伪造㊁篡改㊁一稿多投㊁不当署名㊁虚构经历等方式,在学术领域获取名声和利益的行为.二、学术不端的预防针对学术不端行为,采取有效的预防措施,防患于未然,才是治本之策.为从源头遏制学术不端行为的发生,欧美主要发达国家都十分重视对学术行为不端行为的预防,采取了一系列行之有效的措施.美国各大学十分重视对学生的学术诚信教育,本科生入校伊始就开始接受学术诚信的教育与指导.[６]实施的途径主要通过以下方式:一是入学时发放新生手册,签署学术诚信保证书.美国各大学都制定了学生学术诚信条例.条例对考试作弊㊁论文抄袭等学术不诚实行为,从定义㊁表现形式到处罚规则和申辩程序,都有详尽规定并举例说明.这些规定印制在新生手册中,在报到时发给每一位新生.许多大学还建立了荣誉守则制度,新生入学时,都要求在荣誉守则上签名,作出学术诚实的保证,一些大学甚至将这一规定作为新生入学的条件.例如,普林斯顿大学在新生报到时,会８３谭晓玉㊀欧美主要国家治理学术不端的举措与实践发给每位新生一封信,告知如其署名,将其视为已理解并信守荣誉守则的承诺,未签署承诺书不得注册.[７]二是对教师进行指引和培训.美国各大学非常重视教师在引导学生遵守学术规范和应对学生学术不端行为中的重要作用,对新教师进行专门的职业培训.例如,斯坦福大学教师在课堂上教会学生如何进行研究和避免构成剽窃.达特茅斯学院则明文规定了教师的三项职责:持续地向学生提供什么是学术诚实的指导,改善能够增强学生学术荣誉的程序和环境,经常性地审查荣誉守则的执行效果.[８]对新教师的培训内容主要包括:学术诚信对学生和学校的意义及其在学校的传统;教师在维护学术诚信中扮演的角色,包括向学生解释学术诚信的意义和学术不端行为的定义,和学生一起分析学术不端行为案例,给出学校相关的法律条文链接,找出减少学术不端行为发生的有效办法,告知学生减少学术不端行为的具体措施等.培训内容还包括针对学生学术不端行为,有哪些学校资源可以利用,如学术诚信中心的网址㊁测查作业剽窃的网址(免费)㊁测查作业诚信的网址(付费),以及学校专门负责处理学生学术不端行为的负责人及部门的联系方式.三是开展多种活动进行宣传和教育.针对大一新生不了解学校制定的学生学术规范情况,美国一些高校会在开学不久举办形式多样的专题活动,强化对大一新生的学术规范教育.例如,宾夕法尼亚大学每年秋季开学之际都会举行 学术诚信周 活动,每一名大一新生在签署保证书时都要阅读学校的学术诚信条例.密西西比州立大学的 学术诚信周 ,每年从１０月２９日持续到１１月１日,活动期间举办学术诚信讲座,讨论 应如何避免学术论文抄袭 ,组织以 面对他人的学术舞弊行为,你将怎么办 等为主题的圆桌讨论会等.[９]四是充分利用互联网和图书馆指导学生辨识学术规范与学术不端.美国各大学都会将学生学术诚信条例㊁荣誉守则等规范文本放到本校主页上公布,以便教师和学生随时查阅.许多大学图书馆主页上都提供了大量相关文献和链接,指引学生如何避免考试作弊和论文抄袭,指导教师如何对学生进行学术道德教育和识别舞弊(芝加哥大学图书馆每年都要对新生进行如何正确引用文献的培训,大学图书馆有专门的工作人员,利用图书馆的资源为教师提供鉴别学生是否抄袭的帮助).五是针对利用互联网资源进行抄袭的学术不规范行为在美国各高校日益增多这一特殊现象,美国大学采取针对性防范措施.康奈尔大学在学生学术规范条例中对互联网信息如何使用作出明文规定;杜克大学要求大一新生在注册前,完成关于网络剽窃和抄袭的线上辅导课程后才能入学;普林斯顿大学在其网站专门设立了一个网页,对此进行详细的举例说明.三、学术守信的荣誉制度签署荣誉守则是美国高校对大学生进行学术规范教育㊁预防学术不端行为的重要举措.美国大学普遍实行荣誉制或荣誉准则(h o n o r s y s t e m).美国对学术诚信的教育培养从 娃娃抓起 .学生在小学阶段接受的教育就包括不把别人写的文字据为己有.到了高中阶段,如果在文章中使用别人的句子或段落,必须注明原作者;如果用自己的话重新组织并写出,也须注明原作者对自己观点的原创贡献.[１０]高校都有一套运作有效的制度.每所大学都设有学术(道德)委员会,系㊁学院和大学各层面都有主管学术诚信的副主任(副院长㊁副校长)负责工作.要求对新生和新教师进行防止学术不端行为的培训.美国高校荣誉守则的荣誉誓言,是对科研成果为自己独立完成的保证,也是专门为督促考生独立完成作业而设.美国各大学都十分注重学术诚信理念的传承,[１１]面向各年级学生开展这方面的教育活动,开展学术诚信周活动,开设诚信教育课程,在课堂上讨论学术诚信,印发学术诚信传单,建立学生诚信档案,等等.美国各大学都设立专门的诚信荣誉管理机构.诚信荣誉管理机构的人员组成主要来自学生㊁教师和行政人员.斯坦福大学鼓励学生㊁教师和行政人９３谭晓玉㊀欧美主要国家治理学术不端的举措与实践员主动报名,从中选出.马里兰大学则由学生荣誉委员会委任;学生荣誉委员会成员由学生行为主任㊁学术诚信主任及荣誉委员会主席从学术诚信良好的学生中指定.[１２]在斯坦福大学,学生如果发现有学术不诚信的行为,要向社区办公室进行检举,司法调查官接到检举后介入调查取证,调查未发生学术不诚信的行为,检举会被驳回,如果确定了,会立案并由初审陪审团召开听证会,进行裁决.如果被控学生质疑裁决的结果,可以上诉,终审陪审团会对案件重新进行审理.在马里兰大学,如果发现学术不诚信行为,可向学生行为办公室检举,由办公室召开会议,如果会议未能解决问题,将举行由学生行为主任或指定人员主持的纪律会议或由荣誉委员会负责的荣誉评审进行审判,如果学生对审判结果不信服,可以上诉.美国大学荣誉制或诚信制的建立要追溯到１８１７年的威廉与玛丽学院,但将荣誉制推广至全美大学的则是弗吉尼亚大学.１８４２年,新上任的弗吉尼亚大学教授团主席亨利 乔治 塔克尔提出:在以后所有考试中,每一个考生都要附上一份承诺书:我,作为一名文学学士,以我的荣誉起誓,在本次考试中绝不接受任何人的帮助.这份承诺书就是学生向校方承诺不舞弊的 荣誉誓词 .[１３]荣誉制度由此推广到全国.学生一入学就受到学术诚信教育,让其知道学术造假㊁论文抄袭的后果会影响其一生.在美国大学发展的历程中,校园文化形成了别具特色的荣誉精神.[１４]传统的荣誉规则常规的内容主要由无人监考考试制度㊁书面承诺和关于不诚信行为的报告制度等构成.１９９０年,马里兰大学施行新的荣誉规则,在继承传统基调上更加强调学生的学术诚信,学生通过参加诚信研讨会等方式,充分理解荣誉规则,树立学术诚信理念.新的荣誉规则强调在内容实施过程中多方参与㊁共担责任,通过校园文化和模范榜样的作用,营造良好的校园风气,促进学生学术诚信意识的增强.美国大学的荣誉制度培养了学生在生活和学习中树立起诚实守信的态度,融洽了师生间相互尊重和互为信任的关系,为建立健康㊁和谐㊁诚信的校园环境和社会环境提供了有力的保障.[１５]英国高校普遍注重学生不端行为的预防.[１６]新生入学时都会将相关资料手册发放给每位学生学习;学校网站上有相关的宣传介绍;学生在提交正式论文前,都会签订承诺书,通过培训㊁讲座㊁报告等介绍诚信及学术规范,指导学生查阅有关学术不端行为的相关文件.[１７]学校给每位学生发一本关于正确引用和避免抄袭等学术不端行为的学生手册.手册中有详细的正确引用与错误引用的案例和规定.学校制作学术实践专题网站,有关学术诚信㊁课程或学科专业引用惯例的补充说明㊁网络资源的正确使用指南等信息都上传到专题网站,网站还通报各种抄袭和涉嫌抄袭行为.学生在提交学位论文之前必须签署一份学生已清楚学校关于抄袭规定的指导性文件的声明.将引用论文的优秀案例和引用规则放到评估性论文中,供学生参考和阅读.这些指导性文件和措施使英国高校学生清楚哪些行为是学术不端行为,在很大程度上避免了学生在不了解规章制度的情况下出现抄袭等学术不端行为.近年来,英国高校为提高学术不端行为的预防效果,还加强教师在学术科研实践过程对学生的指导.在学生写论文初期安排相关的培训;学院教学主任和导师在初次与学生见面时就讨论抄袭问题,并引导学生寻找更多的资料来源以减少他们对商业论文库的依赖;帮助学生做好时间管理,要求学生定期展示他们正在进行的学习成果,包括早期的草稿和分期完成的论文,使学生在完成学习任务的同时合理支配时间,通过培养和引导学生良好的学术实践行为和习惯避免学生的学术不端行为.在英国,作弊记录会对个人的信用等级产生极大的破坏.[１８]英国有覆盖全国的信用机制,大到找工作找房子,小到签手机合同开银行账户,英国的相关部门在处理手续开始前的第一个步骤便是检查你的信用等级,等级过低会为你将要办的业务增加成本或不予办理.这会对学生产生很大的威慑效应.德国大学与科研机构特别重视预防机制的建设.«关于提倡良好科学实践和处理涉嫌科研不端案件的指南»指出,除了调查科研不端行为并作出相应的惩罚,高校还应当加强或引进新的恰当的措施,防止科研不端行为的发生.０４谭晓玉㊀欧美主要国家治理学术不端的举措与实践四、学术不端的认定欧美国家对于学术不端的调查一般分为初步调查与正式调查前后两个相关联的阶段.美国高校对学术不端行为的处理程序主要包括调查㊁调查结果的处置等.调查分为前后关联的初步调查和正式调查两部分.[３]在初步调查阶段,对学术不端行为的指控由主管科研的副教务长会同有关管理机构(如学生行为办公室㊁博士后办公室㊁人力资源办公室等)负责.如果指控符合有关要求与程序,副教务长以书面形式提交诉讼给负责研究的相关学院院长.院长收到后将根据学校相关政策㊁程序,通知被告指控的性质㊁内容以及相关资料,成立初步调查委员会开展初步调查.初步调查委员会将收集信息并展开调查,讨论决定是否进入正式调查程序,并形成初步调查书面报告.报告内容主要包括审查的证据㊁访谈总结㊁委员会建议.如果初步调查书面报告建议开展正式调查,院长将根据有关规定开展正式调查.如果是由联邦政府提供的资金资助,进行正式调查的决定还必须提交至研究诚信办公室(研究诚信办公室是美国国家卫生与公共服务部部长办公室下属的公共卫生与科学办公室的组成部分,主要职责包括预防研究不端行为,处理有关研究不端行为的指控等).正式调查阶段,院长会任命至少由２名公正并与原告及被告利益无涉㊁有专业背景的人员组成正式调查委员会,其中１人应当是初步调查组成员.正式调查委员会将对指控进行全面调查,一般在９０天内形成书面报告提交给被告㊁院长㊁教务长.收到书面报告１５个工作日内,被告可以向院长提交书面反馈材料,院长可要求正式调查委员会对此作出回复.院长将认真分析最终报告等材料,教务长(副教务长或有关代理人)将包含调查结果的拷贝件送达相关政府机构或研究资金来源方.如果正式调查委员会的最终报告认为针对被告研究不端行为的指控事实成立,案件将提交到学校主管机构,管理机构将负责决定和执行处罚.处罚一般由学生行为办公室根据有关规定作出,被告可以接受㊁拒绝这些处罚措施或建议其他处罚.如果被告拒绝处罚,被告可以依据学生纪律制度进行申诉㊁上诉,纪律申诉管理部门给出最终处罚意见,如果正式调查委员会的最终报告认为针对被告研究不端行为的指控事实上不成立,起诉结束.在美国,一旦发现有学术不端嫌疑,学校就将启动相关程序处理.高校是调查处理学术不端的责任主体,但联邦拨款机构可以在任何时候独立开展调查.通常,美国高校对学术不端行为的调查主要包括三个相对独立的环节:(１)核查阶段(i n q u i r y),主要核查指控和初步证据,看是否有足够的理由进一步做调查;(２)调查阶段(i n v e s t i g a t i o n),所有相关的证据和各方的证词都将接受正式的检查;(３)裁决阶段(a d j u d i c a t i o n),作出调查的最终结论,并采取适当的惩处措施.高校裁决后,需要把决定以及学校采取的改正措施通告给联邦拨款机构审核.联邦拨款机构审核后,认为有必要,会采取额外的监督或调查步骤.完成审核后,联邦拨款机构将依据相关的法律㊁法规和政策,作出行政裁定,把结果告知学术不端行为当事人和涉事高校.图１是美国南阿拉巴马大学(U n i v e r s i t y o f S o u t h A l a b a m a)查处学术不端的程序, 管中窥豹,可见一斑 ,从中可以了解美国高校调查学术不端的普适程序.图１㊀美国高校查处学术不端的程序图[１９]㊀㊀一旦学术不端的指控被证实,联邦拨款机构将会依据学术不端行为的严重程度,给予行为人程度不同的行政处罚,包括但不限于:(１)禁止若干年内申请联邦基金,或禁止参与相关的活动,例如,参与课题书的评审或担任顾问小组成员一职;(２)撤稿;１４谭晓玉㊀欧美主要国家治理学术不端的举措与实践(３)要求强制参加学术伦理培训;(４)行为人所在单位追加惩罚,包括解聘以及要求赔偿因学术不端带来的损失.如果涉及刑事或民事欺诈违法行为,联邦拨款机构将移交司法部门或其他合适的调查机构.涉事高校受到政府的处罚和整改要求,包括返还联邦研究基金,建立更好的监控系统,提升学术伦理㊁学术诚信的培训方法,让教师形成负责任的学术操守.在德国,设立专门委员会调查科研不端行为,调查过程分为预审和正式调查两个阶段.[２０]预审由监督委员会负责,委员会成员通常是德国学术联合会的成员㊁大学教师.预审阶段要求检举人提供书面信息,口头信息需要书面记录或有支持的证据;给涉案人员２周时间陈述意见,此间不公开涉案人员名字;委员会在２周内作出决定审查程序结束还是转入正式调查程序;预审结果告知所在研究机构㊁人事部门㊁校长或机构领导,也告知涉案人员,如有要求也告知检举人.正式调查由审查委员会完成.审查委员会以非公开的口头形式商讨是否对涉嫌科研不端行为展开调查;如果不公开检举人涉案人员就不能进行符合实际情况的辩护,特别是因为检举者的证据对于证实不端行为意义重大时,可以公开检举人;委员会根据调查的结果作出判断,是结束调查还是进一步展开调查,报告内容包括结论以及支持结论的原因;还要书面告知涉案人员与检举人.在英国,以雷丁大学为例,学生有学术不端行为,学校授权成立小型调查委员会或正式调查委员会分别进行初步和正式调查.[１７]初步调查阶段成立的小型调查委员会至少有２名非院系领导㊁与本案件无利益关系且有经验的人员参加,至少有１名外校专家,以确保调查和评估的公正性.初步调查的主要任务是评估举报事实是否属实.正式调查委员会成员必须具备证据审查和询问的专业知识.正式调查的主要任务是负责审查和评估所有相关的证据,以确认学术不端行为是否成立以及涉案人员应承担的责任,并对该学术不端行为的影响进行评估.教师(包括导师)怀疑或目睹学生有学术不端行为,应立即报告给学院或学校学术不端行为受理机构.如果受理机构认为不属于学术不端行为,则中止审理.如果认定可能是学术不端行为,再进一步调查.主要是成立小型调查委员会并于２周内形成一份初步结论的调查结果.报告将作为学生行为是否学术不端行为的直接证据,并将初步调查结果送达发给当事人,当事人有权在２８天之内以书面形式陈述意见.学院院长或受理机构根据初步调查报告结果决定中止还是继续调查该案件.如果正式受理,学校将在２周内成立正式调查委员会.正式调查委员会必须在调查后１周内提供调查结论㊁调查方法与信息来源等内容在内的最终调查报告,整个流程在２０天内完成.五、学术不端的惩处美国高校对于学术不端的治理,有健全的调查程序和严厉的处罚机制.在预防和处理学术不端的过程中,大学与政府机构等部门需密切合作,完善法律法规,坚持程序正当原则,发挥 吹哨人 的关键作用,并辅以严厉的处罚.[１９]按照美国国家科技政策办公室２０００年的规定,对于学术不端行为的惩罚包括:提出书面谴责㊁暂停或终止资助㊁在网站上公布相关研究者的名单等.如果涉嫌犯罪,研究机构将把调查结果移交司法部门.[２１]高等院校㊁研究机构还会对当事人进行纪律处分,包括开除公职或终止雇用协议.如果认定学生有学术不端行为,教师有权自行选择校规中所列的三类惩罚中的一种或多种方式.[４]A类惩罚,无需接触校学生办公室.教师给予口头或书面警告,或要求学生重做作业.这类惩罚仅限于老师和学生之间,无需上报学校.B类惩罚,包括在某次考试中给低分,整门课给低分,整门课给不及格,取消学生上课资格,记录在学生的学业档案中等.这类惩罚,教师要和学生办公室打招呼,但不会列在学生的学业成绩单上.C类惩罚比较严重,要经过学校学生办公室的调查之后才能实施,包括禁止学生上课(时间从一学期到两学年不等),中断学业或开除学籍.这类惩罚将列在学生成绩单上.对本科生学术不端行为的处理,原则上以教育为主,不是打压学生,目的是帮助学生认识到学术诚信的严肃性,告知学生要对自己的行为负责.处理过程严格遵循程序,从发现学生有学术不端行为到２４谭晓玉㊀欧美主要国家治理学术不端的举措与实践。

美国大学生学术诚信教育研究诚信是社会主义核心价值观的重要内容,体现了中华优秀传统文化的道德精髓与人之为人应有的价值准则。

伴随着中国特色社会主义进入新时代,诚信作为人民群众美好生活的道德支撑、中国共产党一以贯之的价值追求,以及构建人类命运共同体的重要理念,展现出更加突出的社会价值和战略意义。

(1)习近平总书记强调,“青年的价值取向决定了未来整个社会的价值取向”(2),“高校要牢牢抓住培养社会主义建设者和接班人这个根本任务”(3)。

学术诚信被视为大学精神的根本,是诚信价值观在高等教育中的重要体现。

大学生学术诚信教育能够为培育新时代勇于担当民族复兴大任人才、开拓中国特色哲学社会科学体系、建设创新型国家和世界科技强国奠定坚实基础,因而日益受到全社会的广泛关注与重视。

在全球化时代,通过“交流互鉴”从不同文明中“寻求智慧”、“汲取营养”可以为应对共性挑战提供新思路、新方法、新举措。

美国作为当今世界头号科技强国并牢牢占据着国际学术话语权,其崇尚诚信与追求真理的价值遵循为学术研究有序发展、创新进步、繁荣和谐提供了重要支撑。

在大学生学术诚信价值观培育过程中,美国高校在近百年的理论与实践探索下构建了集目标、实施、保障“三位一体”的大学生学术诚信教育体系,具有理论丰富、制度健全、方法多样等典型特征,成为很多国家提升大学生学术诚信教育有效性的研究对象。

基于此,本文尝试进行一种全景扫描与深度挖掘相结合的反思研究,遵循马克思主义立场、观点和方法,深度透视美国大学生学术诚信教育如何把握价值观形成规律制定层次化目标,开展“显隐结合”、“正反互促”、“刚柔并济”的学术诚信教育实践,整合分工明确、有机联动的学术诚信教育资源等经验,为我国高校学术诚信教育开展提供域外借鉴。

基于上述现实要求与研究思路,本论文共分为六个章节:第一章厘清美国大学生学术诚信教育的演进与特征。

首先从把握内涵入手,探寻西方价值观念与文化基础中的“诚信”,同时界定本文所关涉的相关概念与范畴。