不可接受风险因素清单
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《危险源辨识、风险评价表》
经验判断法:凡符合下列条件之一的,确定为不可接受风险
Ⅰ)不符合法律法规和其他要求的;
Ⅱ)列入国家标准《不可接受风险辨识》中危险物质(爆炸性物质、易燃物质、活性化学物质和有毒物质)超出其临界量;Ⅲ)相关方(含员工)强力投诉或抱怨的危险源;
Ⅳ)直接观察到可能导致事故和行为性危害因素;
Ⅴ)曾经发生过事故且未采取有效防范控制措施的。
《不可接受风险辨识、风险评价表》
编号:JL-4.3.1-02 序
号危险源
办公作业、区
域
风险
风险等
级
确定不可
接受风险
管理方案或措施
1 触电办公作业
电气安装非电工操作\漏
电保护器不合格\不检查Ⅳ√
严格执行持证上岗制度\购买三C漏电保
护器并每季度检查一次
2 触电施工现场
使用、维修设备机具时电
源部分破损、外壳接地
Ⅳ√使用前进行检查、及时进行维修
3 火灾办公作业进入禁烟火区违反规定
Ⅳ
√加强教育和严格检查。
办公作业消防设施不合理/不合格√定期检查消防设施
办公作业无应急预案√编制应急预案
4
火灾、爆
炸
施工现场动火作业违反规定Ⅳ√现场动火作业必须经业主许可汇总人:行政部刘维伟2016.11.20。
重要环境因素
1 办公用复印机固废排放硒鼓、墨盒集中处置废物管理
2 办公用打印机固废排放硒鼓、墨盒集中处置废物管理
3 电脑、电话固废排放旧电脑、电话集中处置废物管理
4 生产(库房) 固废排放固体废弃物集中排放土地污染
5 金属切割废槽钢、废铁废槽钢、废铁集中排放土地污染
6 施工安装活动电线剥切物塑料、钢铠排入垃圾点土地污染
7 施工安装活动噪音排放炸噪音排放控制施工时间、安全操作
不可接受风险清单
序号活动点/工序/部位危险源及其风险涉及单位控制方式
1 火灾、爆炸电线线路老化、吸烟及其他明火引起火灾。
氧气、乙炔瓶放置距离太
近遇火源引起爆炸、现场放置油漆、稀释剂等易燃物遇火源引起火灾
爆炸、电源线老化、破损引起火灾。
厂房、施工现场操作人员、邻居见管理方案
2 触电办公设备插头不牢、采用劣质插板、线路老化、接电不当或私拉电线、
办公设备拉线绝缘层破损。
施工现场线路老化引起触电、施工现场内电源闸刀祼露.
办公室人员、操作人员见管理方案
3 车辆事故酒后驾车、情结不好、睡眠不足、驾车不系保险带、超速行车。
相关人员执行相关法规4
灼伤、烫伤电焊作业灼伤、烫伤。
施工操作人员见管理方案5
机械伤害机械设备操作不当施工操作人员见管理方案。
不可接受风险清单(2017年)企业名称: xxxxxxxxxx 项目名称: xxxxxxxxxxxxxxx)监理名称:xxxxxxxxxxxxxx不可接受风险清单(2017)2不可接受风险清单(2017)3不可接受风险清单(2017)4不可接受风险清单(2017)5不可接受风险清单(2017)单位/部门:xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx 编号:LEC-CX05-026不可接受风险清单(2017)单位/部门:xxxxxxxxxxxxxx 编号:LEC-CX05-027不可接受风险清单(2017)单位/部门:xxxxxxxxxxxxxxxx 编号:LEC-CX05-028不可接受风险清单(2017)单位/部门:xxxxxxxxxxxxxxx 编号:LEC-CX05-02作业活动序号危险因素危险因素类型可能导致的事故控制措施施工机具使用101 室外机械未搭设防雨棚防护缺陷物体打击/触电室外每台机械搭设防雨棚102 维修时未断电违章作业触电/机械伤害维修机械时必须断电103圆盘锯未按规定设置锯盘、分料器、防护挡板的安全装置防护缺陷机械伤害圆盘锯防护设施齐全104 操作人员未按操作规程作业违章作业机械伤害操作人员应按操作规程作业,杜绝违章105 使用手持电动工具随意接长电源线、更换插头违章作业触电使用手持电动工具不允许随意接长电源线和更换插头106 设备发生故障时,未切断电源就检修违章作业机械伤害设备发生故障时,要切断电源进行检修107 切断过程中,钢筋摆动范围内有非操作人员管理缺陷机械伤害钢筋切断过程中摆动范围严禁站人钢筋绑扎108 独立柱、梁钢筋绑扎未铺设脚手板防护缺陷高处坠落绑扎钢筋操作架必须铺设脚手板1092米以上高处绑扎钢筋和安装骨架未搭设脚手架或临边无防护栏杆防护缺陷高处坠落/物体打击2米以上高处绑扎钢筋必须搭设脚手架做好临边防护栏杆110 工具、短钢筋随意放在脚手架或模板上违章作业物体打击工具、短钢筋不允许放在脚手架或模板上910。
单位(盖章):记录编号:
注:1.危险源和风险因素的评价方法采用LEC法(作业条件危险性评价法),重点应对照适用的法律法规和其他要求,参见《法律、法规和其他要求控制程序》,详细如下:
L——发生事故的可能性大小;
E——人体暴露在这种危险环境中的频繁程度;
C——一旦发生事故会造成的损失后果。
危险等级D值:D = L × E × C
D值大,说明该系统危险性大,需要增加安全措施,或改变发生事故的可能性,或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度,或减轻事故损失,直至调整到可以接受的范围。
2.表格中“风险值”处于70-160,160-320区间的请列入《不可接受风险清单》(样表);
3.表格中记录编号不用填写
不可接受风险清单
单位(盖章):记录编号:
填制人:填制时间:年月日。
不可接受风险清单1. 概述不可接受风险清单是用于识别和记录组织或项目中无法接受的风险的工具。
该清单列出了可能对组织或项目造成严重影响或损失的风险,以便制定相应的风险管理措施。
本文将详细介绍不可接受风险清单的目的、内容和编制方法。
2. 目的不可接受风险清单的主要目的是确保组织或项目能够识别和评估可能对其目标和利益产生重大负面影响的风险。
通过制定清单,组织或项目能够更好地了解哪些风险是不可接受的,并采取相应的措施来降低或消除这些风险。
清单还有助于提高风险意识和沟通,促进决策者对风险的共识。
3. 内容不可接受风险清单的内容应包括以下要素:3.1 风险描述对于每个不可接受的风险,清单应提供清晰、准确的风险描述。
描述应包括风险的来源、性质、可能导致的影响等信息,以便决策者能够全面理解风险的本质和潜在影响。
3.2 影响程度清单还应对每个不可接受的风险的影响程度进行评估。
影响程度可以根据不同的评估标准进行划分,如财务影响、声誉影响、安全影响等。
评估结果可以帮助决策者确定风险的优先级和采取相应的应对措施。
3.3 风险拟态清单还应提供关于不可接受风险的拟态信息。
拟态可以包括风险的概率、频率、持续时间等。
这些信息有助于决策者更好地理解风险的发生概率和可能的影响持续时间,从而更好地制定风险管理策略。
3.4 风险责任清单应明确指定负责处理每个不可接受风险的责任人或责任部门。
这有助于确保风险能够得到及时的管理和控制,并避免责任模糊或责任推诿的情况发生。
3.5 风险管理措施清单还应提供关于如何降低或消除不可接受风险的建议和措施。
这些措施可以包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
建议的措施应基于风险评估和风险管理的最佳实践,以确保有效性和可行性。
4. 编制方法不可接受风险清单的编制应遵循以下步骤:4.1 风险识别通过风险识别技术和方法,如头脑风暴、SWOT分析、专家访谈等,识别组织或项目可能面临的风险。
将识别出的风险记录下来,并进行初步评估。
不可接受风险清单概述:不可接受风险清单是指在特定业务或项目中,经过风险评估和分析后被认定为无法接受或无法容忍的风险。
该清单的目的是识别和记录可能对组织或项目造成严重损失或不可接受影响的风险,以便采取适当的控制措施或决策来降低或消除这些风险。
清单内容:以下是不可接受风险清单的详细内容,包括风险描述、影响程度、发生概率、风险控制措施等。
1. 风险名称:网络安全漏洞风险描述:存在未修补的系统漏洞和弱点,可能导致黑客攻击、数据泄露或系统崩溃。
影响程度:严重发生概率:高风险控制措施:定期进行系统漏洞扫描和修补,加强网络安全防护措施,建立灾备机制。
2. 风险名称:供应商风险风险描述:供应商无法按时交付产品或服务,或提供低质量的产品或服务。
影响程度:重要发生概率:中等风险控制措施:建立供应商评估和监控机制,与可靠的供应商建立长期合作关系,制定备用供应商计划。
3. 风险名称:自然灾害风险描述:地震、洪水、台风等自然灾害可能导致设备损坏、停电、交通中断等问题。
影响程度:严重发生概率:低风险控制措施:制定应急预案,加强设备保护和备份,与相关部门建立沟通渠道。
4. 风险名称:法律合规风险风险描述:未遵守相关法律法规和合规要求可能导致罚款、诉讼或声誉损失。
影响程度:重要发生概率:低风险控制措施:建立合规团队,定期进行法律合规审查,加强员工培训和意识教育。
5. 风险名称:财务风险风险描述:市场波动、汇率变动、利率上升等因素可能导致财务损失或资金短缺。
影响程度:重要发生概率:中等风险控制措施:建立风险管理体系,制定资金管理策略,进行风险投资多元化。
6. 风险名称:人为疏忽风险描述:员工疏忽、错误操作或内部欺诈可能导致数据泄露、系统故障或业务中断。
影响程度:严重发生概率:中等风险控制措施:加强员工培训和意识教育,实施权限管理和审计,建立举报机制。
7. 风险名称:竞争风险风险描述:市场竞争加剧、新技术崛起等因素可能导致产品销售下滑或市场份额减少。
不可接受风险清单一、背景介绍在各行各业的工作中,风险管理是至关重要的一环。
为了确保组织的可持续发展和业务的顺利进行,必须对潜在的风险进行全面的识别和评估。
本文将针对不可接受风险清单进行详细的介绍和分析。
二、不可接受风险的定义不可接受风险是指在风险评估过程中,被认为无法通过采取适当的控制措施将其降低到可接受的水平的风险。
这些风险可能对组织的利益、声誉、财务状况或员工安全造成严重威胁,因此必须采取相应的措施来避免或减轻其影响。
三、不可接受风险清单的编制1. 风险识别:通过对组织各个方面的分析和调查,确定潜在的风险因素,并将其列入不可接受风险清单。
例如,在制造业中,可能存在的不可接受风险包括:生产线设备故障、原材料供应中断、产品质量问题等。
2. 风险评估:对不可接受风险进行定量或定性的评估,确定其可能造成的影响程度和概率。
例如,对于生产线设备故障这一风险,可以评估其可能导致的生产停滞时间和损失金额,以及发生的概率。
3. 风险优先级排序:根据风险的影响程度和概率,对不可接受风险进行排序,确定应优先处理的风险。
例如,如果某项风险可能导致巨大的财务损失和声誉损害,但其发生概率较低,那么可以将其列为优先处理的风险。
4. 制定应对措施:针对不可接受风险,制定相应的控制措施,以降低其影响程度或概率,或完全避免其发生。
例如,在生产线设备故障的情况下,可以制定定期维护计划、备用设备准备计划等措施,以减少故障的可能性和影响。
5. 监控和更新:定期监控不可接受风险的发生情况,并根据实际情况进行更新和调整。
风险是动态的,随着环境和业务的变化,不可接受风险清单也需要及时更新,以确保风险管理的有效性。
四、不可接受风险的影响和应对措施1. 对组织的影响:不可接受风险可能对组织的利益、声誉、财务状况或员工安全造成严重威胁。
例如,产品质量问题可能导致客户投诉和退货,进而影响销售额和品牌形象。
2. 应对措施:针对不可接受风险,可以采取以下措施来降低其影响或避免其发生:- 加强监管和控制:建立严格的监管机制和内部控制体系,确保风险的及时发现和防范。
不可接受风险清单引言概述:风险是企业经营过程中无法避免的因素,但某些风险可能对企业的生存和发展造成严重威胁。
为了保护企业的利益和稳定经营,制定不可接受风险清单是必要的。
不可接受风险清单是指在企业经营中,对某些风险采取零容忍的态度,不接受其发生的一份清单。
本文将分析不可接受风险清单的必要性,并详细阐述其内容。
一、法律合规风险1.1 违反法律法规企业在经营过程中必须遵守相关的法律法规,例如劳动法、环境保护法等。
违反法律法规可能导致企业面临巨额罚款、法律诉讼等风险。
1.2 侵犯知识产权企业在产品研发和市场推广过程中,必须尊重他人的知识产权。
侵犯知识产权不仅会导致企业声誉受损,还可能面临巨额的经济赔偿和法律责任。
1.3 不当竞争行为企业在市场竞争中必须遵守公平竞争的原则,不得从事不正当竞争行为,如虚假宣传、恶意诋毁竞争对手等。
不当竞争行为可能导致企业丧失市场份额,甚至面临法律纠纷。
二、安全风险2.1 信息安全企业的信息资产对于经营活动至关重要,包括客户数据、商业机密等。
信息泄露、黑客攻击等安全事件可能导致企业遭受重大损失,甚至破坏企业的声誉。
2.2 生产安全企业在生产过程中必须确保员工的人身安全和生产设备的正常运行。
生产安全事故可能导致人员伤亡、财产损失,甚至影响企业的生产能力和市场信誉。
2.3 网络安全随着互联网的普及,企业面临着越来越多的网络安全威胁,如病毒攻击、网络诈骗等。
网络安全问题可能导致企业的业务中断、数据丢失等严重后果。
三、财务风险3.1 信用风险企业在与供应商和客户进行业务往来时,必须考虑信用风险。
供应商或客户的付款能力不足可能导致企业无法按时收回款项,甚至面临坏账风险。
3.2 汇率风险企业在进行跨国业务时,必须考虑汇率波动对财务状况的影响。
汇率波动可能导致企业的收入和成本发生变化,进而影响企业的盈利能力。
3.3 资金风险企业在经营过程中需要足够的资金支持,包括日常经营资金和项目投资资金。
不可接受供应链风险清单1. 介绍供应链风险是指可能威胁到正常运营的因素或事件。
为了确保供应链的稳定和可靠性,必须识别和评估潜在的风险。
本文档列出了一份不可接受的供应链风险清单,以帮助组织有效管理风险和采取适当的措施。
2. 风险清单以下是一些在供应链中被视为不可接受的风险:品质问题:- 供应商提供的产品不符合质量标准,存在各种质量问题。
- 供应商缺乏质量控制措施,无法提供可靠的产品。
交付问题:- 供应商未能按时交付所需的物品或服务。
- 供应商无法提供准确的交货时间,导致生产和交付计划受到影响。
合规问题:- 供应商违反法律、法规或道德原则,存在合规风险。
- 供应链中的某些环节存在合规问题,可能导致法律纠纷或声誉损害。
灾难风险:- 供应商所在地区频繁发生自然灾害或政治不稳定,存在灾难风险。
- 供应链中的重要节点容易受到灾难性事件的影响。
信息安全风险:- 供应商的信息安全保护措施不足,容易受到数据泄露或网络攻击。
- 供应链中的信息传输和数据共享存在安全风险。
财务风险:- 供应商财务状况不稳定,存在破产风险。
- 供应商付款延迟或拖欠,可能导致现金流问题。
3. 风险管理措施为了防范和处理供应链风险,组织应采取以下措施:- 评估供应商的质量管理体系和控制措施,确保其能够提供符合标准的产品。
- 与供应商建立良好的合作关系,确保交付时间和订单可靠性。
- 对供应商进行尽职调查,确保其遵守相关法律法规和道德规范。
- 建立应急计划,应对可能发生的灾难风险。
- 加强信息安全保护,确保供应链中的数据和信息安全。
- 定期审查供应商的财务状况,确保其稳定和可靠性。
4. 结论供应链风险对组织的稳定和可持续发展具有重要影响。
本文档提供了一份不可接受的供应链风险清单,以帮助组织识别和管理风险,并采取适当的措施来保障供应链的稳定性和可靠性。
不可接受风险因素清单不可接受风险因素清单编号:ISS/R-5.4.3-03序号:1危害因素活动/产品/服务涉及部门状态时风险可能导致的危害控制方式1 与相关方签订合同。
对相关方施加影响,提出环保及安全要求。
2 加强对员工操作培训及应急培训。
加强对设备的检查。
制定应急准备及响应措施。
3 加强对员工操作培训及应急培训。
制定安全操作规程。
完善消防器材。
配送电由有电工资质的人员操作。
制定应急准备及响应措施。
危险化学品运输危险化学品运输方式危险化学品的泄漏涉及部门状态时风险可能导致的危害控制方式常规技术生产部危险化学品装卸、贮存、使用质量检验部库房乙炔泄漏引起火灾、爆炸加强对员工操作培训及应急培训。
制定应急准备及响应措施。
非常规质量检验部分析室库房技术生产部生产技术部 2人身伤害潜在火灾事件的发生配送电常规 2人身伤害不可接受风险因素清单编号:ISS/R-5.4.3-03序号:1危害因素活动/产品/服务涉及部门状态时风险可能导致的危害控制方式1 与相关方签订合同,对相关方施加影响,提出环保及安全要求。
2 加强员工的操作培训和应急培训,加强设备检查,制定应急准备和响应措施。
3 加强员工的操作培训和应急培训,制定安全操作规程,完善消防器材,由有电工资质的人员操作配送电,制定应急准备和响应措施。
危险化学品运输危险化学品运输方式危险化学品的泄漏涉及部门状态时风险可能导致的危害控制方式常规技术生产部危险化学品装卸、贮存、使用质量检验部库房乙炔泄漏引起火灾和爆炸加强员工的操作培训和应急培训,制定应急准备和响应措施。
非常规质量检验部分析室库房技术生产部生产技术部 2人身伤害潜在火灾事件的发生配送电常规 2人身伤害。