遇到国际法问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/0712165822.html, 国际贸易中无单放货的法律风险防范 所谓“无单放货”即无正本提单放货,是指在无正本提单的情况下，承运人将提单项下的货物交付给提货人的行为或现象。通常承运人无单放货，必须为此而承担法律责任，即使是在实际提货人的原本就是有权提货的人时也不例外。 一、产生“无单放货”的主要原因 (一)货物运输速度加快，提单的流转速度相对滞后。 随着物流业的快速发展，国际货物运输的速度也越来越快，特别是集装箱运输业务的兴起，大大的提高了货物的装卸速度，从而缩短了整个货物运输的时间。相对而言，提单的流转速度则未达到与之相适应的水平。目前大约有50%的情况是卸货时正本提单仍未到达卸货港。若货物买卖双方相隔的比较近，这种情况则更加明显。当出现此种情况时，承运人为了减少港口的拥堵所产生的各项费用、尽快履行完自己所承担的义务以及加快船只的流转速度，就希望收货人尽早提取货物。收货人同样希望能尽快提取货物，进入下一个销售环节，从
而能抓住一些有利的市场机会。正是因为承运人和收货人双方的利益趋同，所以在实际业务中很容易发生承运人不凭正本提单交货的情形。 (二)境外进口商与国际货运代理或无船承运人串通，恶意无单放货。 在贸易实务中，此类案件主要发生在以FOB 术语成交的贸易合同中。根据《2000 年国际贸易术语解释通则》中对FOB 术语的解释，在FOB 条件下，租船订舱并支付运费的义务属于买方，而实际交货是由卖方把货物交给买方指定的承运人。这种情况下，那些对出口业务不是很精通、风险防范意识又比较淡薄的中小型企业，往往将货物的运输权利和选择承运人的权利都交给了境外买方。在运输环节由买方掌握的情况下，这些企业又盲目听从境外买家及其代理的指令，将货物交给了境外买家在装货港的代理。当这些企业收到承运人签发的提单时，往往又不对提单或提单上所显示的承运人是否合法做审查，也不要求国际货运代理或无船承运人出具保函，承诺货物到达目的港后必须凭正本提单放货。这样如果境外买方存心不良，与被指定的国际货运代理或无船承运人合谋串通，搞无单放货，那么出口企业就只能落得货款两空的结果。 (三)有些国家或地区的法律规定，可以不凭正本提单交货。
F O B与C I F贸易术语的风险分析及应对措 施
FOB与CIF贸易术语的风险分析及应对措施 作者：赵昱 来源：《商情》2013年第06期 近年来，在我国对外达成的出口合同中，FOB贸易术语的使用率越来越高，排在各贸易术语的首位，采用FOB贸易术语时出口商履行合同的义务较简单，具有明显的优势。在进口业务中，我国进口商为了减少贸易中一些不必要的麻烦，也越来越多地采用了CIF贸易术语。但我们必须清醒地认识到FOB贸易术语在出口业务中的风险及CIF贸易术语在进口业务中的风险。必须针对风险采取各种必要的防范措施，避免在国际贸易中上当受骗。 FOB与CIF风险分析应对措施 近年来，随着国际贸易的开展以及国际航运条件和技术的改善，在我国对外达成的出口合同中，FOB贸易术语的使用率越来越高，排在各贸易术语的首位。以FOB术语成交的业务占80%以上，而且有逐步增长的趋势。由于当今国际贸易中存在许多的不确定因素，进口商在贸易术语的选择中更趋向选择风险小、责任少的术语，进而大大发展了CIF术语在国际贸易进口业务中的使用比例。目前在进口业务中，我国进口商也越来越多地采用了CIF贸易术语进行国际业务往来，导致CIF贸易术语在我国进口业务中的使用频率逐年提高，上升为我国对外进口合同中使用最频繁的贸易术语。 一、FOB与CIF贸易术语在进出口业务中的优越性 1、FOB贸易术语在出口业务中的优越性 就出口业务而言，企业采用FOB贸易术语具有明显优势。首先，出口商履行合同的义务较简单，出口商只要在合同规定的装运期内，并在买方指定的装运港将符合合同规定的货物交至买方指定的装运船舶上，就算卖方完成了交货义务，货物能否如期到达和安全到达目的港与卖方无关。从货物在装运港越过船舷开始，之后的风险和费用均由买方承担和负责。 其次，采用FOB条款，出口商可以避免运费、保险费的波动，从而减少贸易风险，保证成本核算的稳定性。目前，我国的许多出口企业都习惯于采用FOB术语出口，特别是近年来，由于运价上涨，很多出口企业为了规避运价上涨的风险，往往乐于报FOB价。 2、CIF贸易术语在进口业务中的优越性 企业在进口合同中选择采用CIF贸易术语进行交易，要求出口商办理租船订舱、保险等义务，为进口企业省去了许多不必要的麻烦，在竞争激烈的对外贸易中赢得了宝贵时间。首先，进口商可以不必为租船订舱与船公司或者货运代理订立合同花费过多的精力和财力。 其次，在出口商订立的保险合同中，进口商可以在货物越过船舷后发生事故时享受到由出口商办理的保险业务产生的效益。最主要的一点是，进口商可以省去一大笔的资金和人力的投入，能够让进口商的资金得到最大利用。在当今国际贸易日益讲究效率的现状下，可以省下足够的时间，安排履行其他的贸易合同。
无单放货纠纷案件的调查与思考 近年来，随着我国进出口贸易的增长，海上货物运输量日益递增。由于海上货物运输涉及诸多环节，任何一个环节衔接出现问题，就可能会产生海上货物运输合同纠纷。根据2004年和2005年我院受理的海商合同纠纷案的统计数据，海上货物运输合同纠纷中无单放货案件比例最高，达65%之多，而且此类案件标的小的数十万元人民币，在的达数千万元人民币。因无单放货而遭受损失的往往是国内的货物出口方，此类案件的审理，既涉及外贸合同货物交付的条款、付款的方式，货代的规X性，承运人的凭单放货等实务性问题，又涉及《国际海运条例》、《货运代理企业管理规定》等国内法律规X之间的冲突问题，处理结果将直接影响我国的外贸出口和航运市场，甚至关系到我国的对外司法形象。本课题组对我院近两年的无单放货案件逐一进行查阅，通过归纳和分析，形成以下调查报告，望对规X航运市场、统一司法裁判尺度有所裨益。 一、近两年本院审理无单放货纠纷案件的现状 （一）收、结案概况 从数据分析，在这48件无单放货纠纷案中，以承运人单独作为被告的34件，占71%，以承运人及其代理人作为共同被告的14件，占29%；判决结案的16件，调解结案的10件，撤诉的21件，裁定驳回起诉的1件，分别占其中的34%、21%、43%和2%；判决结案的16件中，除1件因原告不能证明无单放货的事实而被判决驳回外，其余均判决承运人单独承担无单放货的违约赔偿责任。 （二）出现的新情况 为进一步调查海上货物运输各个环节的操作程序，分析无单放货纠纷居高不下的现状、原因，为规X我市及我省物流及海运市场秩序，妥善解决无单放货纠纷提出有针对性的意见和建议。2005年下半年，我庭分三次与相关外贸公司、货代公司以及船务公司分别召开座谈会，对现阶段无单放货纠纷的几种新情况作如下分析： 1. FOB贸易价格条件下的无单放货纠纷不断增多 就出口贸易而言，一旦接受FOB价格条件，意味着由买方订舱指定承运人，国内货主作为卖方通常并无风险防X意识，仅赁买方给予的一个联系方式，找到一家素昧平生的货代公司，听凭其处置货物的出运事宜，根本无法掌控货物的流转环节。承运人并且通常是无船承运人甘冒天下之大不韪，接受保函无单放货，使国内货主徒有一纸由莫虚有的公司签发的提单而提不到货、收不回货款，直至救济无门。 2. 货代市场无序竞争，以货运代理之名行无船承运人之实，不签发HOUSE提单，以规避承运人责任。 货代通常具有双重代理职能，既可以单纯作为货主的装货港代理从事货物装箱、储运、报关、订舱等事宜，也可以独立经营人的身份签发无船承运人提单。但货代市场目前还出现了不向托运人签发提单的情形，比如货代A与货代B进行航线合作，货代B具有某一固定航线的优势资源，包括配备有相对固定的目的港放货代理甚至有较优惠的运价。A为了防止货主与B的直接接触，通常直接签发HOUSE提单给货主，而货代B在接受各处货源后，并不向货代A出具任何提单或其他货物接收的凭据，即直接向海运承运人订舱并取得海运提单。故一旦B实施了无单放货，货代A须向货主承担赔偿责任，之后其却无任何凭据向货代B提起追偿。可以说，这种货代合作方式虽合乎资源共享的市场规则，却导致了利益、职责方面的严重失衡。再比如，以货代收据（CRF）代替货代提单，一旦发生无单放货等海运合同纠纷，货主无以主X物权的凭据，亦造成货代市场的混乱局面。 3. 货代XX从事无船承运业务，造成责任承担主体或能力上的缺失。 我国《国际海运条例》及其《实施意见》明确规定，从事无船承运业必须向我国交通部进行提单备案，缴纳责任承担保证金。但目前货代无证经营无船承运人业务的不在少数，不
不清洁提单、记名提单和指示提单 提供各大机构考研、公务员、四六级辅导视频课程 : 不清洁提单[uncleanbilloflading;foulbilloflading]承运人 在提单上加注货物表面状况或包装等其他方面有缺陷批注的提单。例如“包装不剧”、“包装残旧沾污”、“×件损坏”和“×盒遭水渍”等。交货时发现货物损坏如归因于以上批注，则承运人可免除责任。所以卖方总是以更换包装或出具保函，以取得清洁提单。 记名提单[straightbill0flading]在提单的收货人一栏内具体 填写某人或某公司名称的提单。它只能由提单上所指定的收货人提货，不能转让，故又称之为“收货人抬头提单”。其优点是可以避免提单 转让过程中可能出现的风险;但是很明显，它因此失去其代表货物转 让流通的便利。一般只用于贵重物品和展览品等。如果提交提单不以付款为条件，则正本提单可随船带给收货人。这适合于航线短、班期
紧的航线。 不记名提单[openbilloflading:bearerbilloflading]在提单的 收货人一栏内不具体填写任何收货人名称，只填写交与持单人的提单。它不需要任何背书手续即可出卖转让。承运人或其代理应将货物交给提单持有人。这种提单一旦发生遗失或被窃，极易引起纠纷。由此可见，它对买卖双方风险都较大，所以在国际贸易中一般不使用。 指示提单[orderbilloflading]又称可转让提单。在提单的收货 人一栏内注明记名人指示或不记名人指示交货的提单。这种提单可以通过背书的方法转让给第三者提货，不须取得签发者同意。背书有空白背书和记名背书两种。前者仅由背书人(提单转让人)在提单的背面签字盖章而不注明被背书人(提单受让人)的名称;后者背书人除在提 单的背面签字盖章之外，还须列明被背书人的名称。记名指示只在提单指示的人背书转让时，才可以转让，不记名指示则不受这种限制。我国出口业务中使用不记名指示的较多。根据发出指示的人不同，记名指示又可分为托运人指示、收货人指示和进口方银行指示。
国际海运提单案例 集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）
国际海运提单案例 案例1 某年6月，中国A 公司于美国B 公司签订货物买卖进口合同，7月17日货物装船后，船公司应B 公司申请，办理电放提单，所以当时没有签发正本提单，二是制作了副本提单。该提单载明，托运人为B 公司，收货人为A 公司，运费到付等。8月4日，货到目的港烟台后，A 公司持副本提单到船公司代理处办理提货手续，在支付了相关海运费后换取提货单。8月6日，或由于工作的疏忽，或基于B 公司的申请，船公司又向B公司补签了正本提单。随后，船公司通知卸货港代理不要将货物交付A 公司。为此，A公司申请海事法院对船公司及其代理下发海事强制令。庭审中，船公司和B公司依据船公司补发的正本提单否认A公司持有提货单，认为B公司持有正本提单，提单具有物权凭证盒提货功能，提货单则没有此功能。而A公司则向船公司、B公司提出提单侵权损害赔偿之诉。 1、A公司持有提货单是否具有法律效力？船公司补发的正本提单是否仍有提货功能？ 2、船公司补正本提单的行为是否构成违约和侵权？ 案例2 某货物大连港装船后尚未签发提单之前，因故发生毁损灭失，但托运人仍然要求承运人为其签发清洁提单，但承运人却坚持要求在提单上做出毁损灭失的批注，由此引起双方对提单应如何进行记载和批注的争执。 1、承运人是否有权拒绝签发清洁提单？
2、如果承运人签发了已装船提单是否已构成对提单持有人或收货人的欺诈？ 案例3 水表公司曾拖欠船务公司海运费鞥货款，但鉴于双方仍有业务往来，船务公司为采取任何法律行动，最近，船务公司听说水表公司的不利消息，刚好水表公司又委托嘉达公司运输一批水表，货物装船并抵达目的港后，船务公司以水表公司曾拖欠运费为由，拒接为其签发该票货物的提单，致使收货人无法在目的港提货。 1、承运人以货主未结清过去的运杂费为由拒签或扣押是否违约？为什么？ 2、如果双方签订了运输协议中约定船公司可以留置提单，这样的约定是否有效？ 3、货主应采取何种对策？ 案例4 某年，国内C银行为申请人开出了200余万美元的即期跟单信用证，进口一套纺织设备。此证由英国S银行通知并议付。当C银行收到S 银行邮寄来的全套单据后，意外地发现海运提单上的承运船只是我国COSCO的船名，但提单签发人却是比利时一运输行，而且具明自己就是承运人。为谨慎从事，C银行即与COSCO总部联系，得知凡是COSCO的船名的提单必须是COSCO自己的提单；接着，又与目的港的船代联系，得到的答案是：该套提单是货代提单，是无效的；在货物抵港后只能凭COSCO 的正本提单提货。考虑到信用证并未规定货代提单不能接受，C银行就以
海运提单的风险及其防范措施 【摘要】海运提单（Ocean Bill of Lading，B/L）简称提单，是指证明海上运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人据以保证交付货物的凭证。海运提单作为国际贸易的核心单据，在国际贸易中起着非常重要的作用，也因为它代表着货物的所有权，业务各方在实际操作中，经常出现一些提单的非正常使用情况，造成提单使用中的各种风险。在众多国际贸易纠纷中，海运提单的风险日益增加，因此应高度重视并有效规避和防范提单风险。 【关键词】海运提单风险防范措施 全球经济形势下国际贸易往来频繁的同时，贸易风险也日益增多。其中海运提单风险尤为显著，并成为困扰众多企业的一大难题。文章针对目前国际贸易中海运提单所出现的问题，找出了提单在具体业务操作过程中存在的风险并指出了相应的防范措施。 1.海运提单的定义及种类 1.1海运提单的定义 海运提单（Ocean Bill of Lading，B/L）是承运人或其代理人应托运人的要求所签发的货物收据，在将货物收归其照管后签发，证明已收到提单上所列明的货物；也是承运人所签署的运输契约的证明，提单还代表所载货物的所有权，是一种货物所有权凭证。 1.2海运提单的分类：
1）已装船提单和备运提单 已装船提单，是指承运人已将货物装在指定的船舶后签发的提单；备运提单，又称收讫待运提单，是指承运人已收到托运货物等待装运货物期间所签发的提单。 2）清洁提单和不清洁提单 清洁提单，是指货物在装船时“表面状况良好”，承运人在提单上不带有明确宣称货物及/或包装有缺陷状况的文字或批注的提单；不清洁提单，是指承运人在签发提单上带有明确宣称货物及/或包装有缺陷状况的条款或批注的提单。 3）记名提单、不记名提单和指示提单 记名提单，是指提单上的收货人栏内填明特定收货人名称，只能由该特定收货人提货；不记名提单，是指提单上的收货人栏内没有指明任何收货人，只注明提单持有人字样。指示提单，是指提单上的收货人栏写“凭指定（To order）或凭某某人指定（To order of …）字样。 4）另外，根据运输方式不同分为直运提单、转运提单和联运提单；根据船舶营运方式不同，分为班轮提单和租船提单；根据提单内容的繁、简分为全式提单和略式提单；根据提单使用效力分为正本提单和副本提单等。 2.海运提单的风险种类 2.1倒签提单和预借提单 货物装船完毕后，承运人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期，以使提单的签发日期（即货
目录 1 引言 3 2 海运提单的性质和作用 4 3 海运提单的主要风险 5 3.1 无提单放货 5 3.2 倒签提单和预借提单 6 3.3 HOUSE提单7 3.4 凭保函签发清洁提单7 3.5 记名提单 9 3.6 空头提单 9 4 海运提单存在风险的原因10 4.1 样式简单，易于伪造10 4.2 业务员素质低，管理不严10 4.3 国际货代体系缺少严密制约 10 5 海运提单风险的防范措施10 5.1 选择资信好的交易伙伴 10 5.2 从严掌握倒签提单、预借提单、凭保函签发清洁提单11 5.3 分情况谨慎使用记名提单11 5.4仔细订立信用证条款。避免空头提单13 5.5 谨慎使用FOB贸易术语,以防船公司无单放货13 5.6 银行谨慎提供担保,以防船公司凭担保无单放货14 5.7 积极运用法律手段，及时要求海事司法保护15 6 结语16 浅析海运提单的风险和防范措施 摘要 海运提单在国际贸易中具有非常重要的地位和作用，它是国际海上货物运输、尤其是班轮运输中使用的一种重要的单证。但是由于提单本身的性质以及海运提单的管理制度的原因，海运提单还存在许多的不足，而这些不足将会导致国际货物贸易产生风险，阻碍着贸易经济的进行，特别是最近几年来，国际上利用海运提单进行诈骗的行为是越来越频繁，严重影响了各国贸易的顺利进行。为此，本文通过对海运提单中存在的种类风险的分析，提出了相应的防范措施。 关键词：海运提单；风险；防范措施 1 引言 提单是海运运输中的一种最要的单证形式，具有物权凭证，是买卖双方据以收到货款和交货的最要单据。然而，随着国际贸易和航运的日益繁荣，提单风险已经危机到整个提单的正常运作机制，阻碍了国际经济贸易的顺利进行。因海运提单在国际贸易中所占据着重要的地位，所以在明确认识提单存在风险的情况下，怎样规避防范这些风险是相当最要的，同时探索性的提出解决这些风险的防范措施。不能仅仅因为提单风险问题的存在，就把整个提单制度予以否定，应该完善提单相关的法律规范，从严管理海运提单的签署等制度，从而保证提单对国际贸易的进一步发展，发挥更加重要的作用。 2 海运提单的性质和作用 海运提单,简称提单(BillofLading,B/L),是承运人(或其代理)应托运人的要求,在收到货物归其掌
什么是记名提单 记名提单是指在提单上收货人（consignee）一栏内具体填写某一特定的人或公司名称的提单。根据次种提单，承运人只能将货物交给提单上已指定的收货人。托运人原则上不得将已记名提单背书转让。但提单指定的收货人有时可通过办理类似财产转让手续进行转让。一些国家准许记名提单的收货人可凭担保提货，从而使银行及托运人都失去安全收汇的保障。因此，银行一般不愿意接受这种提单。 记名提单项下货物只能由提单上载明的收货人提取，失去了代表货物可转让流通的作用法。如果承运人将货物交给提单指定以外的人，即使该人持有提单，承运人也应负责赔偿法。 虽然记名提单不可以转让，依据我国的法律规定，承运人仍需凭正本提单才可将货物交付给收货人法。而在美国，承运人只需将货物交付给收货人即可，无需凭单交付法。因此，在中美贸易中，货方须注意法律的适用，以免货物被对方提走后，追不回货款法。依据Incoterms2000 的规定，除合同有另外约定外，记名提单不适用于CIF买卖法。目前，由于海运单（Sea Waybill）的出现，记名提单已很少使用。 记名提单的法律问题 在记名提单情况下，托运人与承运人的关系是以提单以及其所签订的其它运输协议为准，因为记名提单不可转让，所以对记名收货人来说仅仅是合同的受益方，在法律关系上应以托运人与承运人签订的合同为准，即记名收货人的法律关系与托运人和承运人之间的法律关系应是一样的。因此，如果托运人有任何改变运输合同的协议，都应该约束记名收货人。这一点与指示提单或不记名提单有明显的区别，因为指示提单是可以转让，对于善意的第三者来说他们取得的是提单合同本身的权利，并不包括托运人与承运人签订的提单以外的任何其它协议。但是在记名提单的情况下却完全不同，因为记名提单不可以转让，因此记名收货人仅仅是提单的权利受益方，也就是说，托运人与承运人的法律关系中约定受益人为记名提单记名收货人，就如同人寿保单第三者受益人一样。因此，受益方收货人的法律关系应站在原托运人的位置上。我国海商法对提单的定义明确包括记名提单，同时又规定承运人与收货人、提单持有人的关系依照提单的规定确定。如此，也明确了记名收货人与承运人的法律关系按照记名提单的规定，并不包括托运人事先与承运人约定的其它协议。 记名提单是否具有物权凭证的功能，在实践中大有争议，与之相关的是记名提单是否应当凭正本提单交货。在各国的司法判例中，大多倾向于认为即使是记名提单也同样需要凭正本提单交货。有关案例包括2005年英国贵族院的The “Rafaela S”案，2006年香港上诉法院的Carewins Development (China) Ltd v Bright Fortune Shipping Ltd案。我国最高院也在2004年一起无单放货案中确认记名提单仍应凭提单放货的立场。当然，美国在这一问题上特立独行，其法律规定及记名提单可以无单放货，但这仅是少数派做法，不代表其他国家、地区的主流意见。 签发记名提单往往是在两个协作公司或者子母公司之间或收货人是卖方的代理等情况下，物权问题往往并不是通过提单的转让而转移。只要承运人交付正确的记名收货人，不可能出现错误
《中华人民共和国海商法》规定：“提单足指用以证明海卜货物运输台同和货物已经出承运凡接受或装船以及承运人保证据以交付货物的单证。”该法ｊ生ｉ规定：“提单ｒｆｌ载明的向记名人交付货物，或者按照指示人指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成屑运人据以交付货物的保证，”曾经有一位叫Ｂｏ、ｖｅｎ的大法官讲过一句名言：提单是丌启仓库的文字钥匙。正是由于提单埘货物所有权的转移起到了决定性的作用．由提单引起的风险和争议值得我们去关注。在这单主要讨沦的足使用最为普遍的海运提单的风险与母议，其他各类捉单风险也基本类似。 对丁记名提单，承运人必须坚持虬争放货吗？关于这个『ｎＪ 题，理论界和司法界并没有达成共识．依然存在着不同的看法。著书的《施米拖夫论出口贸易》一书的作者曾指出：“一个提单即使是不可转让的，亦可以作为物权凭证，幽为提单载明的收货人只能依据提单向承运人要求提货，如果他能够出示提单。”而著名的《Ｂｅｎｉａｍｍ沦货物销售》一书的作者明确地表达了小同的观点：“在记名提单的情况下．承运人被授权且有义务将货物交付原始收货人，而不要求出示提单。”理论界的埘种观点电压映在符围具体操作中的不同做法ｊ一 比较而占，笔者更倾向于不严格的见单放货，即在记名提单下．承运人葫理由在对方未出示提单的情况下将货物交给能出示身份证明的指定收货人。因为记名提单在普通法的涵义里不是物极凭证，所以它的转让小能按推定的货物所有权的转计来进行。在这种提单下，货物只变于收货人，与出示提单及谁是搓单的持有人统统无关。面现在各国对于这一闻题的可；同鸹！解可能会导致托运人与承运人之间的纠纷，引起交付货款的风险，令托运人或承巨人蒙受损失。 法律法规的作用之一就是促进商业效率与商业信用。然而，在实际操作中，仍然有相当数量的人企图通过钻法律窄子的方法实现及保全自身利益，倒签提单和预借提单就是很好的例子。如果提单在货物装船后签发，而签发Ｒ期却早十实际装船日期．便构成倒签提单。如皋赞物尚未全部装船或货物已由承运人接管尚未开始装船的情况下签发，便构成预借提单。 倒箍提单或预借提单是卖方存在侥幸心理的做法。一旦买方有证据显示提单卜的装船口期是不真实的就有权拒收货物，拒付货款并要求赔偿，对于囊方而言可谓得不偿失。同时，从买方的立场来看．一日买方没有发现提单上不真实的装货开期．也会给买方带来额外的利息损失和可能由迟到货物引起的买方销售及转让货物的问题。 往往与预借提单同时使用的还有托运人Ｈ｛具的保函，要求承遥人签发已装船提单。保甬作为一种赔偿保证书，是在国际贸易运输中托运人给承运人的一种书丽担保，保证赔偿承运人由于签发预借提单可能给承运人造成的损失。然而，由于保函不被法律所承认，不仅承运人必须承担此风险”Ｊ能带来的损失，而且托屠人也可能南于事后不承认保函，或按保函赔偿承运人而分别失去对承运人或对收货人的商业信誉，这个代价和风险是巨大的。 另外，提单是信用证所要求的主要贸易单据，在信用证贸 防范 ＠严盛攀溅黧辫爨臻辫鬻戮鬻辫鞲ｉ＃疆、≤爨爨豢慧黧蠹搿＃ 易Ｌ｝１．只要单证符合信用证的要求，银行即根据信用证付款， 而不审查单证的束源及其真实性。一些不法商人即利用信用证中这一法律空子伪造提单，以骗取买方付出货款，这时货物可能根本段有装船，或虽然装船，但货物有瑕疵．不可髑获得清洁提单。伪造提单是利用提单欺诈中最直接却也并币易防范的风险。 正足由于在使用提单时存在着如此多的风险．有些是显 而易见的．而有些是潜在的，更有一些是国际问对其无法达成 共识的．才使得提单风险能造成相当巨大的财产损失和更为 巨大的信誉损失。另一方而，作为国际贸易的买与或是卖方，为了防止受到欺诈，也应该从认识积行动上积极刹用法律手段防范提单风险。以下是一砦提单风险防范措施的几条基本原则： １选择信誉好的交易伙伴。在斟际贸易交往中．对客ｐ的 资信情况全面了解是保障业务顺利进行的先决条件。由于对 交易伙伴的资信情况没有进行枇好的调查和了解，仪凭熟人介绍或贵小便宜与之成交，则往往容易出事。 ２．杜绝或从严掌握预借和倒签提单。在“预借提单”时，则 要注意防止发生实际装货船舶与“预借提单”的船名不拥符合的情况。 ３日Ｊ刷和使用难以伪造的单据。国际海事局提议，耍印制 和使用难以伪造的单据，并控制其流通。 ４选择可靠的承运人运载货物。装船时承托双方都要谨慎，力争做到｝｝｛现问题要及甲发现，及时解决，避免出保函。 ５积极运用法律手段，及时要求司法保护。 预骑提单风险要从托运方、承运方和收货人各方做起，尽 量避免冈各方争议或其中一方或两方欺诈而引起的损失。 （作者单位：东北财经大学国际商务外语学院） ■团８／２００７ 万方数据
论无单放货的法律问题研究 尹圆圆 [摘要]：提单制度是海运业的核心内容，提单作为海运各方贸易的凭据，发挥着举足轻重的作用。航运事业复杂多样，海运风险不可小觑，为了维护提单当事人的合法权益，凭单放货更是大势所趋。然而，在经济全球化的今天，随着国际航运和贸易事业的迅速发展以及商业快速效率的冲击，无单放货大量衍生并普遍存在着。同时，规制无单放货的法律还不完善，两种情况相结合，严重影响的航运秩序，制约着贸易业和航运业的健康发展。本文就无单放货的风险和防范谈一下自己的看法。 关键词：提单；无单放货；法律责任；对策 国际贸易依赖于运输的发展，“有效率的大规模的商品运输，乃是商人资本主义求生存和扩展所不可缺少的”。对于海上运输而言，提单是海商货物运输中最重要的单证。无单放货这一现象伴随着提单制度的出现而出现，尤其进入21世纪以后，中国的无单放货案件越来越复杂，涉及问题越来越多。其实，无单放货案件不仅在中国出现，在全世界范围内也层出不穷。 海上运输往往具有国际性，因此无单放货案件经常涉及多国当事人利益，解决好无单放货带来的纠纷与法律隐患，关系到国际海运事业和国际贸易的发展前途，因此加强无单放货制度的研究和解决不仅每个国家自身责无旁贷，国家间相互合作，加强沟通更是不可
或缺。 一、无单放货性质和法律责任 （一）无单放货的产生及定义 凭单放货的优势不可置疑，但是基于一个前提，“即提单流转速度比船速快，提单总能在货物运抵目的港之前送达收货人，从而使收获人能及时提货。”这一假设是建立在传统的件杂货运输方式之上。1随着集装箱的广泛使用，海上货物运输的速度得到了极大的提高，同时，由于提单流转的特殊性，货物先于提单到达目的港也就很常见了。这种情况下，承运人急于交货，而买方急于提货，这两种商业倾向结合的结果便是承运人无正本提单放货，俗称无单放货。无单放货主要具有以下几种形式：（1）货抵目的港，承运人凭保函将货物交给提单所载收货人以外的第三人，这是最为常见的一种。（2）由于目前航海科技的发展，船舶航速极大提高，但是由于单据流转需要经过层层关口，速度相对就会慢下来，如果船舶早于提单到达目的港，承运人为减少港口费用和尽快开始投入新的航次，会将货物放给无正本提单的持有人。（3）承运人与提货人恶意串通欺诈正本提单的持有人。这种情况下，承运人对正本提单持有人会承担较大的赔偿责任，而且，有可能无处追偿，因此，这种情况很少发生。 （二）无单放货与错放货 1北京大学海商法研究中心：《海商法研究》，法律出版社，第60页。
2011年04月学术探讨 “记名提单”的风险简析 文/苏向红 摘 要：在国际贸易海上货物运输中，提单是一个重要内容。我国《海商法》明确规定货物由承运人接收或者装船后，根据托运人的要求，承运人应当签发提单。在通常情况下，持有提单就意味着拥有货物的所有权。国外买家没有付款赎单，就不能合法取得货物的所有权，承运人无单放货必须承担违约的赔偿责任。但是对记名提单下的无单放货，倾向意见认为承运人无需承担赔偿责任。因此，作为国际贸易中的出口商，必须对记名提单的风险有一定的了解，化解风险。 关键词：记名提单；背书转让；无单放货 中图分类号：TE835 文献标识码：A 文章编号：1006-4117（2011）04-0344-01 一、提单的定义 《中华人民共和国海商法》第71条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。 二、提单的作用 提单主要具备以下三大作用： （一）提单是托运人与承运人之间的海上货物运输合同的证明。（二）提单是承运人对货物出具的收据。（三）提单是（代表）货物所有权的凭证。 三、提单的分类 提单根据收货人的不同可分为三种：一是记名提单，即列明收货人姓名的提单，记名提单不得转让；二是不记名提单，即提单收货人栏内不列明姓名。此类提单无须背书即可转让，承运人凭单放货；三是指示提单，即按提单载明的指示人的指示交付货物的提单。指示提单经指示人背书转让，是当前国际贸易中通常使用的提单。 四、记名提单的特点 记名提单在国际海运贸易中应用并不广泛，一般只在运送个人物品和展览品时用。我国的《海商法》对记名提单的规定，虽然移植了国际海事立法的最新成就，但对其法律性质并未明确。该法第71条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”，但第79条又规定：“记名提单不得转让”，说明记名提单的法律性质在我国是尚无定论。倾向性意见认为记名提单实际上不具有提单的性质，类似海运单。因此，在出口商签发了记名提单后，承运人在目的港发生无单放货，出口商很难在法律层面为自己找回公道，所以出口商要慎重同意签发记名提单。 五、记名提单在不同国家的法律比较 （一）美国：美国法律规定在放货时并不需要出示记名提单。只要收货人出示身份证明，承运人即可将货物交予指定收货人。（二）中国香港：承运人有权不凭记名提单向记名收货人交付货物，只需验明其身份。（三）英国：尚无定论。（四）新加坡：承运人必须凭记名提单向记名收货人交付货物，并需验明身份。（五）荷兰：认为记名提单是一种适用海牙/海牙—维斯比公约的提单且必须凭以方能提货。（六）法国：认为记名提单是一种物权凭证，因而凭以方能提货。（七）马来西亚：认为船东未收回正本提单交付货物，即使交付给收货人，也是违反合同约定。（八）中国：中国最高人民法院认为不可转让记名提单不是物权凭证，不适用海牙规则。 六、记名提单下承运人可无单放货 承运人在目的港向谁交付货物均来源于托运人的指令。托运人的指令，通常是通过在提单收货人一栏的记载而体现于提单之上，使得承运人在目的港可以知悉应将货物交给谁。“指示提单”因须背书转让，故承运人看到的交货指令只有通过提单背书转让方能知晓，因此承运人必须检查提单背书情况，也就要求提货人必须出示正本提单。“不记名提单”由于无须背书即可转让，承运人得到的交货指令通过提单转让得知。所以，提货人必须向承运人出示正本提单以证明是合法提货人。对“记名提单”，因非物权凭证也不能转让，且托运人的交货指令在货物交运时已指定具体收货人，故收货人只需向承运人证明自己的提货人身份，承运人就必须将货物交付给记名提货人以完成交货义务。因此，在记名提单下，托运人是否已将正本提单流转给记名人，或记名人是否持有正本提单，并不能证明或推翻托运人已下达给承运人的交货指令，这是记名提单易引发无单放货纠纷的原因。 七、出口业务中对记名提单的防范 （一）信用证结算。当进口商在开来的信用证中要求出口商以记名提单交单时，许多出口商会对此疏于防范。若出口商为拓展业务不得不接受记名提单交单，首先要调查开证行资信，因为负责任的开证行在接受以记名提单作为开证条件时，会对开证申请人做资信评估；其次，作为承担风险最大的出口商，应仔细制单做到单单、单证相符，不因“不符点”而遭遇拒付；最后，出口商要提前了解进口商所在国对记名提单是否是物权凭证的解释，对规定记名提单下承运人可无单放货的，坚决不能使用记名提单。对于像美国可通过“相反要求”使记名提单成为交货凭证的，出口商在订舱时要书面通知承运人，凭正本提单交付货物并留下证据，保证在承运人无单放货时追究其责任。（二）托收结算。合同约定使用托收结算时，如果进口商要求出口商以记名提单签单，出口商应坚决拒绝，只接受指示提单，不给不法进口商以可乘之机。（三）电汇结算。进出口双方约定采用先TT结算时，不论是否采用记名提单出口商均可接受。对采用后TT结算的，出口商切记不接受进口商签发记名提单的要求，因为后TT 的操作中，往往会采取先发货然后再将提单副本传真给进口商，收到进口商TT付款后再寄送正本提单的作法。此时若签发的是记名提单，即使出口商在没有寄送正本提单的情况下，进口商仍可凭提单副本将货提走。若进口方要求签发记名提单，出口商可先以非记名提单方式要求船公司装船，待收到进口商的全额付款后，再要求承运人签发记名提单或直接安排提单电放。 综上所述，记名提单是否是物权凭证，即便在中国也存在争议。在其他国家，法律规定也不尽相同，为保险起见，除非出口商的货款已全额收回或者弃通过物权来确保收汇，出口商应避免接受用记名提单出货。 作者单位：鲁泰纺织股份有限公司参考文献： [1]https://www.doczj.com/doc/0712165822.html,/thread-63220-1-1.html. [2]https://www.doczj.com/doc/0712165822.html,/techforum/Content/141/533943.shtml. [3]司玉琢.《论记名提单下的无单放货》.《中国涉外商事海事审判指导与研究》总第5卷. 344 2011.04
倒签提单与预借提单的知识 倒签提单：ANTI-DATEDB/L，是指承运人应托运人的要求在货物装船后，提单签发的日期早于实际装船完毕日期的提单。 预借提单：ADVANCEDB/L，是指提单在货物尚未全部装船时，或者货物虽然已经由承运人接管但尚未开始装船的情况下签发的提单。 一．介绍 倒签提单是指承运人应托运人的要求在货物装船后，提单签发的日期早于实际装船完毕日期的提单。一般可分为二种情况：一是善意倒签；二是恶意倒签，即个案中卖方为了单方面的利益私下与船公司勾结起来倒签，这也就是真正意义上的倒签提单(以下简称倒签提单)。在这种情况下，卖方信用证项下提交的单据基本上无懈可击，即便是接到了买方明示，卖方也不会立即向买方承认事实并主动采取积极的措施弥补自己的错误，为此，在处置这种个案时必须稳、准、狠，如果按惯例和一般办法去做，往往是事倍功半，而且也不一定能达到维权的全部目的。 二．条件 在现代国际贸易中，采用跟单信用证方式付款是最常见、最主要的支付方式。在采用这种付款方式的情形下，开证银行应买方的请求开出的信用证对货物的装运期限、信用证的有效期和交单日期都作了十分明确的规定，卖方只有在完全按照信用证的规定向议付银行提交所需单证后，方能顺利结汇。其中，卖方所提交的提单必须是已装船提单，否则不能结汇。但在实践中，由于种种主、客观方面的原因，经常会遇到下述两种情况：（1）眼看信用证的有效期即将届满，而货物尚未装船或尚未装船完毕，如果卖方等到货物装船完毕，再凭承运人开出的已装船提单去议付银行结汇，则肯定会超过信用证所规定的结汇期，议付银行会以此为由而拒绝结汇。 （2）货物实际装船完毕的日期迟于信用证规定的装船期限，如果承运人以该日期作为提单签发的日期，议付银行也肯定会以单证不符（提单在签发日期上与信用证的规定不相符）为由而拒绝卖方的结汇请求。 在上述两种情况下，因不能在信用证规定的期限内获取已装船提单而担心结汇受阻的卖方，肯定会焦灼不安。有些卖方遇到这种情况时往往会和承运人协商对策，进而分别采取下述两种方法： （1）在货物尚未装船或尚未装船完毕的情况下，由承运人提前签发已装船提单，使卖方能赶在信用证有效期届满前顺利结汇，是谓预借提单。 （2）在货物装船完毕后，承运人以早于该票货物实际装船完毕的日期作为提单签发的日期，以使提单的签发日期（即货物装船日期）符合信用证关于装运期的规定，是谓倒签提单。 显然，预借提单和倒签提单的共同之处在于提单上载明的签发日期（货物装船日期）与货物实际装船完毕的日期不符，前一个日期是为了满足卖方顺利结汇的需要而虚构的，并且早于后一个日期；预借提单和倒签提单的不同之处在于，被预借的提单是在货物装船日期签发的，被倒签的提单
外贸提单重要知识点
一、按提单中收货人栏的填写方式划分 （1）记名提单（straight B/L） 这是指在提单上具体写明收货人名称的提单。有以下几种记名方式：①Consigned to A Co. Ltd.②Deliver to A Co. Ltd.③Onto A Co. Ltd.记名提单只能由该指定的收货人凭此提货，提单不能转让，可以避免转让过程中可能带来的风险，一般用于贵重商品、展品及援外物资的运输。记名提单的收货人可以是买主、开证行或代收行，但银行一般不愿接受以买主为收货人的记名提单。因为一些国家的惯例是记名提单的收货人可以不凭正本提单而仅凭“到货通知”（Notice of arrival）上的背书和收货人的身份证明即可提货，这样银行如垫款却不能掌握货权，风险太大。 案例：1997年4月上海某公司与美国一代理商签订了一份金额为USD105,000的纺织品出口合同，6月初收到直接买户开出的不可撤销信用证，信用证要求出具记名XX公司的提单，并指定货物装运美国某船公司。货物出运后全套单据经通知行寄开证行，正常的结汇时间已过，但货款一直未到账，此时收到开证行的不符点电报，称单据有一处不符点，全套单据由开证行暂
为保管。我公司查货物下落，船公司告知货物已被提走。我公司要求船公司做出解释，三份正本提单仍在银行，我方也并无放货指令，凭什么放货？船公司告知，记名提单可不凭正本提单，仅凭收货人的身份证明即可放货，船公司无责任。不久三份正本提单连同其他单据被开证行退回，我公司面临着手持正本提单却货、款两空的残酷现实。在要求船公司赔偿货物无果的情况下，一纸诉状把船公司推上了被告席。然而被告认为此案适用于美国1936年海上运输法，放货的理由是提单背面条款中已约定，按此法规定记名提单项下承运人可以不凭正本提单放货，只要收货人提供了证明自己合法身份的有关文件即可。 一审上海海事法院认定，被告未提供完整的美国1936年海上运输法律文本无从依据，故本案适用于中国海商法，根据中国海商法第17条规定，提单无论是记名或不记名都是物权凭证，承运人必须凭正本提单放货，现原告正本提单在手，被告已将货物放掉，属于严重侵权行为，判决被告赔偿原告全部货款和利息损失。被告不服，立即上诉上海市高级人民法院，要求终审法院依据美国法律改判此案。在法庭的要求下，上
无单放货的责任归属及其例外(一) 随着航海技术和贸易的发展，专门从事运输的承运人出现，开始和贸易商人相分离；提单这种工具应运而生，并逐步完善成现在的单证交易，承运人在目的港只能向单证持有人放货，提单也是收货人向承运人提货的必不可少的凭证1。依照国际贸易惯例，承运人只能在收货人提交全套正本提单后交付货物；航运界一项基本原则是，承运人在交付货物之前如果没有收到任何第三方对将交付的货物声明物权的通知，他有权且也有义务将货物交付予向其出示正本提单者，如果此人即是托运人、收货人或被背书人的话2。这意味着：(1)正本提单持有人对提单项下货物有占有权，承运人必须将其承运的货物交给正本提单持有人。(2)正本提单持有人才享有要求承运人交付货物的权利。(3)承运人必须仅在提交提单时才交付货物，否则要对不当交货之前或其后善意支付对价购买提单的任何人负责3。 然而在国际贸易实践中，由于航速提高、较短航次或提单转让过程延迟的情况下，货物一般先于提单抵达目的港，严格凭单放货可能导致压货、压船、压舱、压港，不仅不利于生产流通，还将造成严重经济损失，以及面临被强制拍卖或没收的危险，承运人往往被无正本提单的收货人说服或凭副本提单加担保交付货物。究竟无单放货的性质如何?无单放货又将发生何种法律后果?本文试图从无单放货的性质、责任归属以及例外等几个方面，对无单放货这一焦点问题作初步探讨。 一、无单放货的性质 无单放货，又叫无正本提单放货，是指国际贸易中货物运输承担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人。 一关于无单放货的性质有很大争论，本文认为无正本提单放货属于违约和侵权的竞合。一方面，承运人签发提单，不仅是收到承运货物的证据，同时与提单持有人形成运输合同，承运人必须把货物安全送到目的港并正确交货，才属完全履行运输合同；而无单放货，承运人在未提交正本提单的情况下交货给收货人，未履行正确交货的义务，应属违反提单所体现的运输合同义务。另一方面，无单放货也侵犯了正本提单持有人对提单项下货物享有的物权。对于卖方，其享有货物所有权，若买方不付款赎单，货物所有权并未转移，卖方对其货物享有中途停运权和处分权；对于质押银行，其享有对货物的担保物权，提单成为买卖合同货款的担保凭证，若买方不付款，银行有权对提单项下货物行使留置权。因此，承运人将货物交给无正本提单的收货人，将损害卖方或银行对于货物享有的合法权利，不但违反运输合同中应有的交货义务，同时也构成侵权。正如Denning大法官在SzeHaiTongBankV.RamblerCycleCo.〔1959〕一案中指出：“航运公司没有将货物交付给对此票货物享有权利的人，他将因此而负担违约责任。如果他没有凭正本提单付货而将货物交付予无权享有此票货物的人，他将因此而负有债权之责。”4 二无单放货是否属违法行为?有人认为，将无单放货认定为“违法行为”是不正确的，理由是根据提单上对收货人的记载交付货物，仅是承运人的合同义务，是一种保证责任，不是法律上的强制性规定；《海商法》第95条对于“租约并入条款”的肯定，也就肯定了承租双方如在卸货港不一定凭正本提单交付的约定；如果将无正本提单交货认定为违法行为，根据我国《担保法》规定，对该违法行为进行的担保应为无效，但这类担保在司法实践中却得到普遍认可，我国国内有关部门也曾制定了允许一定情况下副本提单加担保提货的文件5。 本文认为无单放货确属违法行为。首先，《海商法》第71条明确规定，提单是“承运人保证据以交付货物的单证”，凭单放货是一项法定义务，也是各国接受和公认的国际贸易惯例，第71条并未赋予当事人选择的权利，因此，即使承运人与托运人在租约中约定可不凭正本提单交货，也会因违反第四章的强制性规定而被确认无效，根本不适用于第95条“租约并入条款”的情况。其次，1983年下发的允许以副本提单加保函提货的国务院文件不仅在法律上