证券交易2014最新模拟试题
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2012证券冲刺《证券交易》模拟试题集(7)三、判断题1.卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
()2.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
()3.期货交易是非标准化的,可在场内市场进行,也可在场外市场进行。
()4.所有的开放式基金除了申购和赎回外,都可以像买卖股票、债券一样进行交易。
()5.股票上市交易后,如果发现不符合上市条件,直接终止其上市交易。
()6.合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
()7.股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。
()8.公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方,公正地处理证券交易事务。
()9.1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。
()10.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。
()11.在证券交易所的交易中,除了按规定允许的证券公司自营买卖外,投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。
()12.证券交易所总经理由理事会任免。
()13.中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。
()14.我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。
()15.证券交易所的设立和解散,由国务院决定。
()16.注册资本不足l亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。
()17.期货交易在多数情况下要进行实物交收,只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
()18.金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
()19.对于开放式基金来说,如果是非上市的,投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台,进行基金份额的申购和赎回。
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1)一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入空格内。
共60题,每题0.5分)1.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成( ),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.共同财产B.私有财产C.独立财产D.联合财产2.依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。
A.监督B.自律C.监管D.监管和自律3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。
A.基金份额净值B.市场供求关系 (封闭式基金)C.基金份额面值D.市场存款利率4.下列( )不属于证券投资基金的特征。
A.集合投资B.专业理财C.信托投资D.分散风险5.下列说法正确的是( )。
A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产B.封闭式基金的期限是指基金的存续期,即基金从成立起到终止之间的时间C.契约型基金又称为单位信托基金,是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人,通过签订基金契约的形式,发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人)D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》,对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用,其发布日期是( )。
A.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》B.1998年3月1日C.2001年9月1日D.2000年10月8日7.( )是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.ETFB.QDII基金C.LOFD.QFII基金8.基金估值时,其所持有的配股权证,从配股除权日起到配股确认日止( )。
(一)单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。
A 经纪制B 代理制C 做市商制D 自助制2、-------,《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3、融期货证券是一种------。
A 商品证券B 凭证证券C 资本证券D 货币证券4、有价证券是------的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A 所有权或使用权B 租赁权或转让权C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、资本证券主要包括-------。
A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券D 股票、债券和金融期权7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为------------。
A 股票市场和债券市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场C 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 纽约B 阿姆斯特丹C 伦敦D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性B 投融资C 保值D 公开市场操作11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。
A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种---------。
A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织D 证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A 产权B 债券C 物权D 所有权14、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
1、上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。
A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易2、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会3、公司的财产包括()。
A.动产B.不动产C.货币组成的有形财产D.货币组成的无形财产4、融资融券业务的特点包括()。
A.多层次证券市场的基础B.发挥价格稳定器的作用C.刺激A股市场活跃D.融资融券业务给投资者带来机遇5、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。
A.高级管理人员B.实际控制人C.董事D.控股股东6、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在()。
A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告7、下列选项中,属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有()。
A.证券公司B.商业银行C.期货交易所D.期货经纪公司8、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
A.风险承受能力B.资产与收入状况C.投资偏好D.身体状况9、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。
A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的10、根据相关规定,主承销人应当具备的主要条件有()。
1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的,应当由承销团承销。
A.1000万B.3000万C.5000万D.1亿2、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是()。
A.公司债券的期限为1年以上B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元3、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款。
A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下4、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
A.10B.15C.20D.305、发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是()。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格6、下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法不正确的是()。
A.公司向发起人发行的股票,应当为记名股票B.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票C.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名7、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。
A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好8、下列选项中,不正确的是()。
A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B.有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C.禁止证券业协会工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D.如果发起人未按期召开创立大会,认股人可以抽回其股本9、政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用()。
【解析】深圳证券账户当日开立,当日即可用于交易。
10.B 【解析】市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
11.某债券面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是()天,交易日挂牌显示的应计利息额是()元。
A.136,1.86 B.134,1.86 C.135,1.84 D.136,1.84 12.上海证券交易所规定采用竞价交易方式的,开盘集合竞价时间为每个交易日的()。
A.9:20~9:30 B.9:25~9:35 C.9:15~9:25 D.9:10~9:20 13.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过()且占净资产值()以上(主营业务为担保的公司除外)的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.2000万元,50% B.1亿元,50% C.2000万元,100% D.1亿元,100% 14.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本()的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
B.60% C.75% D.90% 15.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的,以当日该证券最后一笔交易()所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。
A.前1分钟 B.前5分钟 C.前10分钟 D.前15分钟 16.当()以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时,为证券交易所无法正常开始交易的情形。
A.50% B.30% C.20% D.10% 17.固定收益平台报价交易中,交易商的每笔买卖报价数量为()手或其整数倍,报价按每()手逐一进行成交。
2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案 (2)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1 (2)一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题以给出的4个选项中,只有一项最符合要求) (2)二、多选题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。
其中,每题至少有两项符合题目要求) (18)三、判断题(本大题共60小题,每题0.5分,合计30分。
) (30)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2 (40)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题的4个选项中,只有一项最符合要求) (40)二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。
其中,每小题至少有两个选项符合题目要求) (58)三、判断题(本大题共60小题,每题0.5分,合计30分。
) (68)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案1 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷1 (76)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
) (76)二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。
以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。
) (90)三、判断题(本大题共40小题,每小题0.5分,共20分。
判断以下各小题的对错,正确的为A,错误的为B。
) (101)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷答案1 (104)一、单项选择题 (104)二、多项选择题 (107)三、判断题 (109)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (111)一、单选题(60*0.5分) (111)二、多项选择题 (128)三、判断题(40*0.5分) (147)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1一、单选题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
1、股份有限公司的股东大会分为()。
A.年会B.季度会C.月会D.临时会议2、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。
A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人3、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。
A.股票B.债券C.投资基金证券D.彩票4、证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。
A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金5、证券公司应当以提供()等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.电话B.网上查询C.书面查询D.在营业场所公示6、非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。
A.网络B.公开劝诱C.说明会D.公告7、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促()严格保密,不得进行内幕交易。
A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C.《中华人民共和国公司法》D.《证券交易管理条例》9、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有()。
A.股东以自身财产对公司债务承担责任B.公司以全部财产对公司债务承担责任C.股东以认购股份对公司债务承担责任D.公司以未分配利润对公司债务承担责任10、违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。
2014 年证券交易考前模拟试卷含答案解析一、单项选择题(本大题共 60 小题,每小题 0.5 分,共 30 分。
以下各小题所给出的四 个选项中,只有一项最符合题目要求。
) 1.变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( A.记名证券 B.不记名证券 C.无纸化证券 D.实物证券 2.在年度报告中,对持股( 经营范围及持有股份的质押情况。
A.2% B.5% C.8% D.10% 3.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设 的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( A.经纪业务 B.代理业务 C.自营业务 D.承销业务 4.证券公司自营买卖业务的首要特点是( A.决策的自主性 ) 。
) 。
)以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、 )过户的行为。
B.交易的风险性 C.收益的不确定性 D.管理的规范性 5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险 B.基本风险和非基本风险 C.系统风险和非系统风险 D.经营管理风险和政策法律风险 6.创业板上市公司股票连续 120 个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交 易量低于( A.50 B.80 C.100 D.120 7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必 须符合国家( A.货币政策 B.财政政策 C.产业政策 D.价格政策 8.目前在我国,A 股账户不可用于买卖( A.B 股 ) 。
)的规定。
)万股,则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
) 。
B.人民币普通股票 C.债券 D.证券投资基金 9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码的证券账户卡 包含( )两项内容。
A.原证券账户的复制和证券的非交易过户 B.新开立证券账户和证券的非交易过户 C.原证券账户的复制和证券的交易过户 D.新开立证券账户和证券的交易过户 10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按( 金融工具的权利。
2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题(2).一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。
每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.()中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业板块的实施方案。
A.2007年4月B.2006年4月C.2005年5月D.2004年5月2.金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约B.金融远期合约C.金融期权合约D.权证3.回购交易结合了现货交易和远期交易的特点,通常在()交易中运用。
A.现货B.基金C.股票D.债券4.证券公司经营相关业务时,国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整(),但不得少于法律规定的限额。
A注册资本最高限额B.注册资本最低限额C.实收资本最高限额D.实收资本最低限额5.从积极的意义上看,证券市场的()为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A.流动性B.有效性C.稳定性D.风险性6.证券公司申请文件齐备的,证券交易所予以受理,并自受理之日起()个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.30B.20C.15D.57.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由()托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A.证券公司B.交易参与人C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司8.市价委托的缺点是()。
A.容易坐失良机,遭受损失----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------B.必须等市价与限价一致时才有可能成交C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格D.成交速度慢9.深圳证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
基础模拟卷一(解析)单选题(1) 随着金融危机的不断蔓延,各国监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是对( )的重新界定。
A、金融衍生产品B、金融监管边界C、金融自由化D、监管目标专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:30随着金融危机的不断蔓延,各国监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是对金融监管边界的重新界定。
(2) 下列不属于有价证券的是()。
A、邮票B、栈单C、封闭基金D、股票专家解析:正确答案:A 题型:常识题难易度:中页码:2根据有价证券的定义,邮票不属于有价证券。
(3) 证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A、商品凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:易页码:1常识题,考察证券的定义。
(4) 下列说法正确的有()。
A、证券市场难以化解资本的供求矛盾B、证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市场C、证券的风险与收益成反比关系D、证券市场是价值直接交换的场所专家解析:正确答案:D 题型:常识题难易度:易页码:3证券的风险与收益成正比关系;证券市场可以化解资本的供求矛盾;证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。
(5) 对社会公益基金认识不正确的是( )。
A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、对各类基金会的投资对象和范围,目前并无明确规定D、基金会应当按照合法、安全、有效的原则实现基金的保值、增值专家解析:正确答案:B 题型:常识题难易度:中页码:16企业年金不属于社会公益基金。
(6) ()是全球最重要的机构投资者之一,曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
A、对冲基金B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构专家解析:正确答案:C 题型:常识题难易度:易页码:9保险公司是全球最重要的机构投资者之一,曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资。
2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (2)一、单选题(60*0.5分) (2)二、多项选择题 (19)三、判断题(40*0.5分) (36)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2一、单选题(60*0.5分)1、证券回购交易中,因代理而产生的一切风险须由()负责。
A. 客户B.证券公司C.结算公司D.证券交易所【答案】B2、目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是。
A. 国债B. 股票C. 可转换债券D. 基金证券【答案】A3、从回购期限来看,一般期限较短,最长不超过()。
A.六个月B.九个月C.一年D.十八个月【答案】C4、从国际上来看,金融期货主要有三种。
下面的()不属于金融期货。
A.期权期货B.外汇期货C.利率期货D.股票价格指数期货【答案】A5、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。
因此,市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险B.非系统风险C.基本风险D.主要风险【答案】C6、下列不属于非交易性过户的是________。
A. 因继承而发生的股权变更B. 因财产分割而发生的股权变更C. 因法院判决而发生的股权变更D. 账户挂失转户【答案】D7、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额,则其含义是________。
A. 证券公司透支B. 证券公司有头寸余额C. 证券公司自营业务产生收益D. 证券公司自营业务产生亏损【答案】A8、回购期满时,如以券融资方未按规定将资金划拨到位,其抵押的____________将用于平仓交割。
A. 债券B. 标准券C. 股票D. 所有有价证券【答案】B9、中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15B.20C.25D.30【答案】D10、证券营业部是证券公司全资附属的( )A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定【答案】C11、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( )A.5B.8C.10D.12【答案】C12、债券上市交易条件中,最为重要的是。
1、已知价计算法中的“已知价”是指()。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价2、证券专营机构在美国称()。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商3、在通货膨胀情况下,发行保值贴补债券,这是对哪种风险的补偿?()1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险4、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心5、已知价计算法中的“已知价”是指()。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价6、安全性最高的有价证券是()。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券7、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是()。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长8、证券公司的主要业务有()。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务9、注册制,即所谓的公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度,它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息,主要以()为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书10、不得进入证券交易所交易的证券商是()。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商11、证券专营机构在美国称()。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商12、证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品13、影响期权价格的最主要原因是()。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限。
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析(一)一、单项选择题1.A【解析】在半强势有效市场中,证券当前价格完全反映所有公开信息,仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,未来的价格变化依赖于新的公开信息。
2.D【解析】行为金融学对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释,为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
3.C【解析】基本分析流派是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
4.A【解析】基本分析法不是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法,而是根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理进行的分析方法。
5.D【解析】基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。
6.C【解析】投资者作为战略投资者,通过对证券母体注入战略投资的方式,培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于价值培养型投资理念。
7.C【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚,是证监会的职责。
8.C【解析】50000÷(1+12%)10=16098.66元。
9.D【解析】股票的内在价值=2×(1+4%)÷(12%-4%)=26元。
10.D【解析】对给定的终值计算现值的过程称为贴现。
11.A【解析】周期性公司、重组型公司适合用市净率来对证券进行估值。
12.B【解析】一般来说,债券的期限越长,流动性溢价越大,体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。
13.D【解析】股票内在价值的计算方法模型中,假定股票永远支付固定股利的模型是零增长模型。
14.B【解析】由于St>x,所以EVt=(10000-9980)×10=200。
15.D【解析】常住居民指的是居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民。
16.B【解析】温和的通货膨胀是指年通货膨胀率低于10%的通货膨胀。
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析41、在集合资产管理计划中,证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
【单选题】A 、5个月B 、4个月C 、3个月D 、2个月【答案】C 教材页码:2242、一般来说,信用等级最高的债券是()。
【单选题】A 、政府债券B 、金融债券C 、长期债券D 、短期债券【答案】A 教材页码:43、证券公司应当( )编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。
【单选题】A 、周B 、月C 、季D 、半年【答案】C 教材页码:2354、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
【单选题】A 、董事会B 、业务执行部门C 、业务决策机构D 、分支机构【答案】C 教材页码:2455、按照现行规定,下列关于委托撤单的说法,不正确的是( )。
【单选题】A 、投资者的委托在未成交前,委托人有权撤销原有委托令B 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单,但不得撤销已成交部分的委托C 、投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所,不管成交与否,投资者都不得申请撤单D 、对委托人撤销的委托,证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻【答案】C 教材页码:39-406、按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
【单选题】A 、正常交易日15:00-15:15B 、正常交易日14:57-15:00C 、正常交易日13:00-15:00D 、正常交易日15:00-15:30【答案】D 教材页码:597、证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是()。
【单选题】A 、经营证券经纪业务已满3年B 、最近6个月净资本均在12亿以上C 、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D 、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围【答案】D 教材页码:2078、证券交易体现出证券的( )特征。
2014年证券从业考试《市场基础知识》模拟试题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是()。
A.二级有担保ADRB.144A规则下的私募ADRC.一级有担保ADRD.三级有担保ADR2、内幕信息不包括()。
A.公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司名称的变更D.上市公司收购的有关方案3、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都()。
A.大于零B.小于零C.等于零D.大于或等于零4、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定,单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A.6%B.10%C.12%D.15%5、下列各项中,()是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和证监会C.司法部和证监会D.人民银行和证监会6、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是()。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议7、基金资产的估值是指对基金的()按一定的价格进行估算。
A.资产总值B.资产市值C.资产净值D.资产面值8、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。
A.5B.10C.20D.509、代办股份转让系统又称为()。
A.二板市场B.创业板C.三板市汤D.中小板10、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式,它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。
所以说,股票是()。
A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券11、证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
1、下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。
A.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司B.发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司C.募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司D.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司2、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。
A.发行股票发行数额在500万元以上的B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C.利用募集的资金进行正常经营活动的D.转移或者隐瞒所募集资金的3、经纪业务的禁止行为包括()。
A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易B.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C.不得侵占、损害客户的合法权益D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托4、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展()活动。
A.经营方式创新B.业务或者产品创新C.组织创新D.激励约束机制创新5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。
A.高级管理人员B.中国证监会C.董事会D.中国证券业协会6、下列属于上市证券的是()。
A.人民币普通股B.基金券C.人民币优先股D.期货7、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是()。
A.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立8、下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。
A.客体要件B.客观要件C.主体要件D.主观要件9、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检,办理年检时,应当提交的材料有()。
证券交易2014最新模拟试题一、单项选择题1.单笔权证买卖申报数量不得超过()万份,申报价格最小变动单位为()元人民币。
A.100,0.001B.100,0.1C.1000,0.001D.100,0.01正确答案:A2.(),深圳证券交易所正式开业。
A.1990年12月B.1991年7月C.1986年D.2005年4月正确答案:B3.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交()所有。
A.证券结算风险基金B.上海证券交易所C.守约方D.投资者保护基金正确答案:C4.按照上海证券交易所的现行规定,债券质押式回购的最小申报数量为()。
A.10手B.100手C.1手D.1000手正确答案:B5.中国结算公司()为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
A.每日B.每周C.每月D.每年正确答案:C6.证券公司在从事自营业务中可以()。
A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度正确答案:D7.关于证券账户,下列说法正确的是()。
A.关于证券账户,下列说法正确的是()。
B.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D.基金账户只能用来买基金正确答案:C8.在我国,目前债券现货交易价格最小变动单位为()。
A.人民币0.01元B.人民币1元C.人民币0.001元D.人民币0.005元正确答案:A9.中国证监会要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A.2006年B.2007年C.2008年D.2009年正确答案:B10.深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()个交易日,上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()个交易日。
A.4,3B.3,4C.4,5D.5,4正确答案:B11.投资顾问必须取得()。
A.证券投资咨询资格证书B.银行从业资格证C.咨询师资格D.审计师正确答案:A12.委托指令根据( ),有买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托订单的数量正确答案:B13.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额,不得超过证券公司净资本的()。
A.10%B.15%C.20%D.50%正确答案:B14.按照我国现行制度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是()。
A.合格境外机构投资者选定的托管人B.合格境外机构投资者自身C.合格境外机构投资选定的境内证券公司D.合格境外机构投资者的批准机构正确答案:A15.下列不属于证券经纪业务特点的是()。
A.证券经纪商的中介性B.客户指令的权威性C.客户资料的保密性D.交易对象的特定性正确答案:D16.按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A.正常交易日14:57-15:00B.正常交易日15:00-15:15C.正常交易日13:00-15:00D.正常交易日15:00-15:30正确答案:D17.证券交易的特征不包括下面哪一项()。
A.收益性B.稳定性C.流动性D.风险性正确答案:B18.下列()属于操纵市场行为。
A.将自营账户借给他人使用B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.委托其他证券公司代为买卖证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量正确答案:D19.在做市商市场中,证券交易的买价由()给出,证券交易的卖加由()给出。
A.做市商…投资者B.做市商…做市商C.投资者…投资者D.投资者…做市商正确答案:B20.下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。
A.证券结算风险基金B.佣金C.过户费D.印花税正确答案:A21.有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元,时间13:35;乙的买进价为10.40元,时间为13:40;丙的买进价为10.75元,时间是13:55;丁的买进价为10.40元,时间是13:38。
则四位投资者交易的优先顺序为()。
A.丁、乙、甲、丙B.丁、乙、丙、甲C.丙、甲、丁、乙D.丙、甲、乙、丁正确答案:C22.ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。
A.ETF既可以在交易所绅士交易也可以在场外交易B.ETF可以在交易所上市交易C.ETF申购、赎回与一揽子股票有关D.开放式基金可以在场外交易正确答案:C23.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,新股申购单位为()。
A.2000股B.1000股C.500股D.100股正确答案:C24.()深圳证券交易所正式开业。
A.1990年12月B.1990年7月C.1991年7月D.1991年12月正确答案:C25.下列各项中,不属于委托指令的基本要素的是()。
A.证券帐号B.买卖方向C.收益D.数量正确答案:C26.根据现行A股现金红利派发日程安排,投资者可在()领取现金红利。
(T日为公告刊登日)A.除息日B.发放日C.权益登记日D.公告刊登日正确答案:B27.债券全价交易是指()。
A.以不含债券应计利息的价格报价,但以全家价格进行结算B.以不含债券应计利息的价格报价,但以全家价格进行结算C.以含有债券应计利息的价格报价,但以不含应计利息的价格进行结算D.以不含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算正确答案:B28.最低结算备付金限额的确定,与()无关。
A.上月交易天数B.上月证券买入金额C.上月买断式回购到期回购金额D.最低结算备付金比例正确答案:C29.在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。
A.200%B.100%C.50%D.30%正确答案:A30.按照现行规定,股票终止上市后,股票发行人办理退出登记时,()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。
A.证券交易所B.证监会C.证券经纪商D.中国结算公司正确答案:D31.权证存续期满前()个交易日,权证终止交易,但可以行权。
A.3B.5C.10D.20正确答案:B32.按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定,投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时,必须支付过户费的交易品种为()。
A.B股B.A股C.基金D.人民币普通股正确答案:A33.委托指令根据( ),有市价委托和限价委托。
A.买卖证券的方向B.委托时效限制C.委托价格限制D.委托订单的数量正确答案:C34.上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。
A.9:15-11:30、13:30-15:15B.9:00-11:00、13:00-15:00C.9:15-11:30、13:00-15:00D.9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00正确答案:D35.证券投资者无论办理自主交割还是办理柜台人工交割,都需要提供()。
A.银行预留印鉴卡B.身份证C.资金卡D.证券账户卡正确答案:C36.在场外交易市场,金融机构柜台的作用是()。
A.只是交易的组织者B.只是交易的直接参与者C.既是交易的组织者,又是交易的直接参与者D.交易的监管者正确答案:C37.按照我国现行有关制度规定,所有境外子者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
A.10%B.15%C.5%D.20%正确答案:D38.按照现行规定,()不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A.中国结算公司B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券交易所正确答案:A39.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价应为()美元/股。
A.0.794B.0.795C.0.804D.0.799正确答案:B40.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
A.同一性B.公平性C.齐备性D.真实性正确答案:C答案解析:正确率:26%41.关于股票的交易,下列表述错误的是()。
A.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动B.股票交易只能在证券交易所进行C.在股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以暂停上市交易,直至终止上市交易D.暂停上市交易后,在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易正确答案:B答案解析:正确率:46%42.在连续交易中,意味着()。
A.交易一定是连续的B.成交的时点是连续的C.买卖指令需要等待一段时间定期成交D.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行正确答案:D答案解析:正确率:41%43.证券公司申请融资融券业务试点,必须满足财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定。
A.1B.2C.3D.4正确答案:B答案解析:44.证券公司公布的可充抵保证金证券的名单,不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。
A.交易所B.登记结算机构C.证券业协会D.证监会正确答案:A答案解析:正确率:21%45.深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。
A.3B.6C.12D.9正确答案:A答案解析:正确率:35%46.按照现行有关规定,深海证券交易所B股结算费的收取标准为()。
A.成交金额的0.1%B.成交金额的0.05%C.成交金额的0.05%,不超过500美元D.成交金额的0.05%,不超过500港元正确答案:A答案解析:47.有关委托方式,说法错误的是()。
A.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B.限价为套的缺点是成交速度慢,可能无法成交C.限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D.在限价委托下,证券可以以客户给定的价格成交,有利于客户实现预期投资计划正确答案:C答案解析:正确率:40%48.()原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入婶舶,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A.时间优先B.客户优先C.价格优先D.数量优先正确答案:C答案解析:正确率:46%49.充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过()。
A.70%B.80%C.90%D.95%正确答案:D正确率:28%50.当中小企业板和创业板股票绅士首日盘中成该价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,交易所可对其实施临时停牌()分钟。
A.10B.20C.30D.停牌至14:57分正确答案:C答案解析:正确率:33%51.()应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。