2013年山东省证券从业考试证券投资基金真题及答案最新考试试题库(完整版)

最新基金从业-证券投资基金基础知识-考试试题及答案（完整版）19考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）。

A、0.001B、0.002C、0.003D、0.01答案为A【解析】本题考查固定收益证券综合电子平台。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。

2、以下条件不属于境外资产托管人资格的是（）。

A、托管资产规模不少于1000亿美元或者等值货币B、最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币C、最近3年没有受到监管机构的重大处罚D、境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验答案为D【解析】本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。

托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：（1）在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；（2）最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币；（3）有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；（4）具备安全保管资产的条件；（5）具备安全、高效的清算、交割能力；（6）最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

3、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（）。

B.基础原材料类C.黄金D.农产品答案：C解析：大宗商品基本上可以分为四类:能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品。

4、目前，托管资产的场内资金清算的结算模式一般不会采用（）。

A.分级结算模式B.托管人模式C.券商模式D.第三方存管模式答案：A解析：劵商模式也称为第三方存管模式。

5、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值为（）。

A、0B、1C、﹣1D、2答案为A【解析】本题考查远期合约的定价。

2013年3月证劵从业资格考试《证券投资基金》考试真题本卷共分为 3大题 150小题，作答时间为 120分钟，总分 100 分，60 分及格。

一、单项选择题（本大题共60小题。

每小题0．5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1以下不属于证券投资基金特点的是（）。

A．集合理财，专业管理B．组合投资，分散风险C．收益平稳，风险较小D．独立托管，保障安全参考答案：C2我国开放式基金的存续期为（）。

A．15年B．15～50年C．5年D．一般无期限参考答案：D320世纪80年代以来，（）已成为证券投资基金中的主流产品。

A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型投资基金D．公司型投资基金参考答案：A4证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。

A．提供就业机会B．将储蓄资金转化为生产资金C．购买大量消费品D．直接向工商企业提供信贷资金参考答案：B5增长型基金主要以（）为投资对象的基金。

A．大盘蓝筹股B．公司债券C．政府债券D．具有良好增长潜力的股票参考答案：D6下列关于股票基金的说法，错误的是（）。

A．股票基金每一交易日只有1个价格B．股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成C．股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中D．股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险．参考答案：C7（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A．信用风险B．提前赎回风险C．违约风险D．申购风险参考答案：B8交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色是（）。

A．被动操作B．指数基金C．实物申购、赎回机制D．一级市场与二级市场并存的交易制度参考答案：C9任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得对同一分类中包含基金少于（）只的基金进行评级或单一指标排名。

A．3B．5C．10D．20参考答案：C10ETF份额认购的方式有（）。

1、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A．当事人的名称B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格C．包销的期限及气质日期D．违约责任2、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人3、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）。

A．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚4、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员5、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。

A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务6、期货交易的基本特征包括（）。

A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化7、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任8、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况9、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产10、融资融券业务客户的选择标准包括（）。

2013证券从业资格考试试题《证券市场基础知识卷》一单选(1)在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。

A证券公司B财务公司C合格境外机构投资者D租赁公司答案：D解析：询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的机构投资者。

(2)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A基金份额持有人B基金管理人C基金发起人D基金服务机构答案：B解析：通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

(3)证券的流动性是不能通过（）方式实现的。

A转让B偿还利息C到期兑付D贴现答案：B解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

(4)下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。

A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险答案：D解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

(5)交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约答案：A解析：这是金融远期合约的定义。

(6)龙债券的投资者主要来自于（）。

A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲答案：C解析：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家。

(7)上市公司信息披露应遵循（）原则。

A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则答案：A解析：上市公司信息披露的原则：真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。

(8)（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数答案：A解析：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。

2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分)以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。

A 15%B 25%C 30%D 20%2.世界上第一个股票交易所是（）。

A1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所D美国的费城交易所3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。

A《证券法》B《财政法》C《税法》D《预算法》4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

A负债形式B投资形式C融资形式D资产形式5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。

A业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构6.证券交易所具有监督职能，它属于（）。

A自律性监管机构B立法机构委派的监管部门C政府监管部门D地方所属的监管机构7.自律性组织包括证券交易所和（）。

A证券信用评级机构B证券公司C证券业协会D会计师事务所8.证券投资基金在美国称（）。

A单位信托基金B证券投资信托基金C指数基金D共同基金9.（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

A中国证监会B证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。

A基金托管人B基金管理人C基金发起人D基金受益人11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）。

2013年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题模拟预测题) > 单项选择题 >1.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向正确答案：D,2.证券交易竞价原则是（）。

A.价格优先，时间优先B.价格优先，客户优先C.价格优先，数量优先D.时间优先，数量优先正确答案：A,3. ( )是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价正确答案：D,4.证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。

A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户正确答案：C,5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。

A. 10美元B. 5美元C.1美元D.2美元正确答案：C,6.上海证券交易所于（ )正式开业。

A. 1990 年 12 月B. 1990 年 11 月C. 1991 年 2 月D. 1991 年 7 月正确答案：A,7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。

A.委托人B.密码C.营业部D.受托人正确答案：B,8.证券指数的编制遵循（ )原则。

A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先正确答案：B,9.上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。

A.T+1B. TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。

A.国债B. A股C.基金D. B股正确答案：C,11.证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A. 1B.2C. 3D. 4正确答案：A,12.从内容上看，认股权证的性质是（）。

A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A.订金B.押金C.保证金D.定金正确答案：C,14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现 ( )分钟以上中断的情形。

2013年证券从业考试《基础知识》真题及答案解析【部分内容展示】一、单项选择题1．一般情况下，下列证券中，（）是没有期限的。

A．封闭式基金B．股票C．国库券D．可转换公司债券[答案]B[解析]证券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求。

股票没有期限，可以视为无期证券。

2．普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A．支配公司财产的权利B．营销权C．基本权利和义务D．特种经营权[答案]C[解析]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

3．（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性[答案]B[解析]股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；（3）流动性；（4）永久性；（5）参与性。

收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

4．由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A．龙债券B．外国债券C．欧洲债券D．亚洲债券[答案]C[解析]考查债券的发行方式。

龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。

外国债券一般由发行地所在国的机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

5．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产[答案]D[解析]股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

在没有优先股的条件下，每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的。

真题汇总一、单选题（每道题只有一个正确答案，共25题）1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券2：关于非公开发行，下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股6：贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场9：记名股票与不记名股票的区别在于()。

A.股东义务的差异B.股东权利的差异C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网10：金融期货交易的对象是()。

2013 年证券从业资格考试证券交易真题本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30 分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。

A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。

A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中, 不属于证券交易所会员权利的是（）。

A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C.按规定转让交易席位D接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A.深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B.通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D.深圳证券交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。

A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。

2013年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。

A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。

A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。

A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。

A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。

最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。

2013年9月证券从业资格《证券投资基金》真题一、单选题【每题(0.5)分】1.一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向( )。

A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券参考答案：C题目解析：股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域;基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

2.1924年3月21日诞生于美国的( )成为世界上第一只开放式基金。

A.马萨诸塞投资信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.苏格兰美国投资信托基金D.外国和殖民地政府信托基金参考答案：A题目解析：早期的基金基本上是封闭式基金。

1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一只开放式基金。

3.1997年11月14日颁布的( )是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

A.《中华人民共和国证券法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》参考答案：D题目解析：中国证监会于1997年11月14日颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

这是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规,为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。

4.开放式基金的买卖价格是以( )为基础计算的。

A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票的占比参考答案：A题目解析：开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。

5.按照投资对象的不同,可将基金分为( )。

A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金参考答案：D题目解析：依据投资对象的不同,可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。

股票基金是指以股票为主要投资对象的基金;债券基金主要以债券为投资对象;货币市场基金以货币市场工具为投资对象;混合基金同时以股票、债券等为投资对象。

2013年证劵从业《证券投资基金》预约式考试真题本卷共分为 3大题 150小题，作答时间为 120分钟，总分 100 分，60 分及格。

一、单项选择题（本大题共60小题。

每小题0．5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。

A．基金销售机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人参考答案：A2（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金销售机构参考答案：A3（）是依据基金合同设立的一类基金。

基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。

A．开放式基金B．封闭式基金C．契约型基金D．公司型基金参考答案：C4在试点发展阶段，为确保试点的成功，基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。

A．审批制B．核准制C．申报制D．准入限制参考答案：A5采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（）。

A．公募基金B．私募基金C．非上市基金D．上市基金参考答案：B6（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。

A．系统性风险B．非系统性风险C．主动操作风险D．可分散风险参考答案：A7债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（）来划分。

A．收益B．凸度C．发行人D．久期与信用等级参考答案：D8（）即保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象。

A．公正性原则B．公平性原则C．公开性原则D．客观性原则参考答案：A92007年6月18日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A．《中华人民共和国公司法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》参考答案：D10投资者T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

2013年9月证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案本卷共分为 3大题 150小题，作答时间为 120分钟，总分 100 分，60 分及格。

一、单项选择题（本大题共60小题。

每小题0．5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1一般来说。

通过发行股票筹集的资金主要投向（）。

A．期货市场B．银行存款C．实业领域D．有价证券参考答案：C21924年3月21日诞生于美国的（）成为世界上第一只开放式基金。

A．马萨诸塞投资信托基金B．海外及殖民地政府信托基金C．苏格兰美国投资信托基金D．外国和殖民地政府信托基金参考答案：A31997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。

A．《中华人民共和国证券法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》参考答案：D4开放式基金的买卖价格是以（）为基础计算的。

A．基金份额净值B．市场供求关系C．市盈率D．购买股票的占比参考答案：A5按照投资对象的不同，可将基金分为（）。

A．股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B．股票基金、债券基金、保本基金、ETFC．成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D．股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金参考答案：D6某基金期初份额净值1．10元，期末份额净值1．30元．期间分红为10份派0．50元，则该基金的最简单的净值增长率为（）。

A．18．18％B．33．66％C．22．73％D．63．64％参考答案：C7关于货币市场基金的说法，正确的是（）。

A．没有投资风险B．只适合长期投资C．只适合短期投资D．既适合短期投资，也适合长期投资参考答案：C8混合基金的风险__________股票基金，预期收益__________债券基金。

（）A．低于，高于B．高于，低于C．低于，低于D．高于，高于参考答案：A9基金评价结果通常以（）的形式出现。

2013年证券从业资格《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、有价证券本身（）。

A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格2、（）是指向特定的投资者发行的证券。

其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构4、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B．可以买卖可转换债券C．可用自有资金买卖政府债券和金融债券D．只可用自有资金投资证券5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。

A．证券投资咨询机构和财务顾问机构B．资信评级机构和资产评估机构C．会计师事务所和律师事务所D．证券监管机构6、美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。

A．金融分业经营B．对金融监管边界的重新界定C．限制高管年薪D．金融混业经营7、 1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所8、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。

A．完善治理结构，规范股东行为B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策9、自（）开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

2013年6月《证券市场基础知识》考试真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、按证券的募集方式不同，有价证券可分为（）。

A．上市证券和非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券2、证券市场的基本功能不包括（）。

A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能3、被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。

A．政府债券B．政府机构债券C．中央政府债券D．中央银行发行的证券4、 QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。

A．证券市场B．基金市场C．信托市场D．房地产市场5、（），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

该协议被称为“梧桐树协定”。

A．1790年5月17日B．1792年5月17日C．1793年5月17日D．1817年5月17日6、美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。

A．金融监管的改革B．金融机构的去杠杆化C．国际金融合作的进一步加强D．金融分业经营7、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局8、以下说法中错误的是（）。

A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加9、关于股票的永久性，下列说法中错误的是（）。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系．两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金．在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本10、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

2013年12月证券从业资格考试《证券投资基金》真题一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1．关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。

A．债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B．债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C．债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D．债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差2．假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（）。

A． X的期望报酬率为Y的两倍B． X的风险为Y的两倍C．其他选项均不正确D． X受市场变动的影响程度为Y的两倍3．某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）。

A． 990102B． 990399C． 990099D． 9900034．（）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。

A．利率风险B．流动性风险C．汇率风险D．赎回风险5．已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。

A． 3%B． 2%C． 5%D． 4%6．应计收益率为9%时，某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时期价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。

A． 0.0274。

最新基金从业-证券投资基金基础知识-考试试题及答案（完整版）7考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、债券的信用风险又叫违约风险，债券评级是反映债券违约风险的重要指标；国际上知名的独立信用评级机构有三家：穆迪投资者服务公司、标准?普尔评级服务公司、惠誉国际信用评级有限公司。

上述说法（）。

A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确答案：C解析：考查信用风险知识点。

2、关于债券组合构建，以下说法错误的是（)。

A.债券组合构建需要选择个券B.债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例C.债券组合构建不需要考虑杠杆率D.债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险答案：C解析：债券投资组合构建需要考虑杠杆率等因素。

3、在其他条件都一样的情况下，美式期权的期权费（）欧式期权的期权费。

A、高于B、低于C、等于D、不确定答案为A【解析】本题考查美式期权。

在其他条件都一样的情况下,美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费高一些。

4、下列关于债券信用等级的说法正确的是（）。

A.投资级债券又被称为高收益债券B．投资级债券的称谓源于监管机构规定保险公司和共同基金等投资者持有一定量的高信用等级的债券C．最低的信用等级表明债券有违约的可能性D．最高的信用等级表明债券没有违约风险答案为B5、因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值方法，表述正确的有（）。

A.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为负B.股票收盘价高于配股价，则估值为零C.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值D.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值答案：C解析：因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。

收盘价等于或低于配股价，则估值为零。

6、下面的选项属于基金管理公司日常监管内容的是（）。

A.基金管理公司设立分支机构的监管B.基金管理公司的公司治理监管C.基金管理公司重大事项的变更D.基金管理公司设立的监管答案：B；解析其它属于市场准入监管。

2013年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题2 一、单项选择题1．ETF的申购对价、赎回对价不包括（）。

A．组合证券B．现金替代C．其他对价D．现金总额2．基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

A．基金份额持有人B．基金托管人C．注册登记机构D．证券交易所3．依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。

A．基金管理公司B．投资管理公司C．基金托管人D．基金发起人4．在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。

A．投资部B．财务部C．交易部D．研究部5．基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独章董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。

A．4B．3C．2D．56．（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A．成本效益原则B．有效性原则C．健全性原则D．相互制约原则7．（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A基金托管人B．基金管理人C．基金管理公司D．基金发起人8．（）是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

A．结算备付金账户B．基金银行存款账户C．股票账户D．证券账户9．基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．费用复核B．收益分配复核C．资产净值复核D．财务报表复核10．基金托管人资产保管的内部控制不包括（）。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证二、多项选择题1. 以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（）。