第7章国际工程索赔管理[1]

• 风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析 风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的 率及额度。
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
1 国际工程索赔的概念
• ■索赔
•
claim
•
在工程承包合同执行过程中，由于合同当
双方的某一方负责的原因给另一方造成经济损失
•
合同文件（合同协议书备忘录）
•
来往信函（变更指令、加速施工指令、工程单价变更通知
• 会议记录（标前会议纪要、协调会议纪要、进度变更、技术讨论
• 施工现场记录（施工日志、施工检查记录、设备使用记录、验
• 工程财务记录（进度款支付申请表、工资单、采购单、付款收
单证）
•
现场气象记录（日降水量、风力、气温、水位、流量、
•■ • • • • • • •
（1）业主违约索赔 （2）工程变更索赔 （3）工程师指令引起的索赔； （4）暂停工程索赔； （5）业主风险索赔； （6）不利自然条件和客观障碍引起的索赔； （7）合同缺陷索赔； （8）其他原因引起的索赔。
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
3 国际工程索赔的分类之三——索赔的合同依据
• 影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社 主的违约索赔
索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面 引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多 轮胎的补偿。
索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合 三级标准现场公路
最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿 条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。
PPT文档演模板
• “鲁布革”不仅仅 是一个地理概念，而
又是一个经济概念
第7章国际工程索赔管理[1]
加强索赔管理：
•启 示
• 合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔 合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为 包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工 保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强 理。
• 世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专 为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。
PPT文档演模板
•国内业界对于“索赔” 的理解与认识与国际理 第7念章国存际工在程索较赔管大理[1差] 距。
对鲁布革水电站建设过程的认识
• 1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以《学 革经验》为题的重要讲话。
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
PPT文档演模板
2 工程范围变更索赔
• ■ 新增工程的类型：
•
附加合同
•
额外合同
• ■ 处理方式不同P260：
•
是否重新发出工程变更指令
•
是否重新议定单价
•
采取什么结算支付方式
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
期延误，通过合法程序向对方要求补偿或赔偿的
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
1 国际工程索赔的概念
• ■索赔
•
合同风险的重新分配
•
•
合同管理的一个组成部分！
•
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
1 国际工程索赔的概念
• ■索赔
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
PPT文档演模板
1 现场条件变化索赔
• ■ 现场条件变化：在工程实施过程中，承包商“ 了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自 件或人为障碍”，因而导致承包商为完成合同要 计划外的开支。
• ■ 工程现场条件变化：主要指工程现场的地下条 变化，给项目实施带来严重困难。
PPT文档演模板
•20世纪80年代中 次实行国际竞争性 南鲁布革水电站工 型土建工程对外开 和建设管理体制改 这是我国面对的第 施工国际承包合同 也首次认识到了工 第7章国际工程理索赔的管理重[1] 要性和复杂
•鲁布革引水系统工程施工招标
•鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技 •公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至 •历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开 •投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中 •联邦德国公司是废标： •大成公司中标
• 从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞 激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的 象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上 逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保 济利益的惟一的、最基本的管理行为。
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
索赔在中国的发展
• ■ FIDIC——P252
•
我国施工合同范本
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
4 国际工程索赔的主要依据 • ■ 补偿——证据？
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
4 国际工程索赔的主要依据
• ■ 法律和法规（招投标法、公司法、合同法、劳务法、仲裁
•
（2）索赔发生的原因
•
（3）索赔的合同依据
•
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
3 国际工程索赔的分类之一——索赔目的分类
• ■ （1）经济索赔
•
（2）工期索赔
•
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
PPT文档演模板
3 国际工程索赔的分类之二——索赔发生的原因
•第一部分 国际工程索赔概述
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
• 索赔的起源
索赔在西方的发展
• 第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建 1945年12月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通 合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（FIDIC）牵 《土木工程施工合同条件》的初版，在国际工程界简称为 同条件。
•
双向！！
•业主方 •
•承包商
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
2 国际工程索赔的意义 • ■维护应得权利Байду номын сангаас增加项目收益 • 提高经营管理水平
•
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
3 国际工程索赔的分类
• ■ 分类依据：
• （1）索赔的目的
•
市场信息资料（物价指数报导、外汇兑换率行情、工人
定） PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第一节 国际工程索赔概述
5 国际工程索赔的组织管理模式
• ■ 一次性
•
复杂性
•
专业性
•矩阵式组织 管理模式
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二部分 国际工程常见的索赔
PPT文档演模板
•鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔
➢ 鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条 程师指令增加等7大类别。
➢ 在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔 工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表
3 工程拖期索赔
• ■ 工程拖期索赔是指承包商为了完成合同规定 程花费了较原计划更长的时间和更大的开支，而 拖期的责任不在承包商方面。
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
• 1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行 工商银行行政管理局等部门联合发布了《关于批准第一 布革工程管理经验试点企业有关问题的通知》。
• “鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯 了新的意识
—建立以合同管理为中心内容的项目管理机制
—工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管
发展
挑战
20世纪80年代中期云南鲁布革水电站 工程采用国际工程管理模式，给中国工程
研究水平处于起
界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内 1对索赔的概念
容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入 糊甚至错误的
中国。 随着我国改革开放后大量外资项目和
世界银行等贷款项目的建设，建设法律、
2．对索赔的时 赔证据管理不
第7章国际工程索赔管理
PPT文档演模板
2020/11/26
第7章国际工程索赔管理[1]
•第7章 国际工程索赔管理
•第一部分 国际工程索赔概述 •第二部分 国际工程常见的索赔问题 •第三部分 工程索赔定量分析模型 •第四部分 国际工程索赔的工作程序 •第五部分 业主向承包商的索赔
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
140.27
其他承包 商干扰
增加排水设备
1
524.86
0.62
5.04
工程师指 增大隧洞
令增加
灌浆量
2 204.62 0.88
2.60
合同缺陷 电传费差额 1
1.79 1.79
政策增加 养路费增加 1
7.21 7.21
合计
21 8203.41 160.01 229.10
• 注：1.业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％。索赔额仅占合同额的2.83% P应PT文当档演模地板 材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总第数7章的国际2工8.程6索％赔管。理3[1.]其他原因引起
前田公司
书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2 美元软货款，年利仅2．5％ ，并愿意与中国 公司标后联营
意大利英波 提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备， 吉洛公司 免费全部赠送中方， 同时免 费培训中方技
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革引水系统工程施工招标（三）
•经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世
•中 标
•见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成 •谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有
结 •以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务
果 •忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行
•对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式
•大成公司发出了中标通知书。招标至此结束
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
PPT文档演模板
第7章国际工程索•赔各管家理[1公] 司投标价
•鲁布革引水系统工程施工招标（二）
•1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家 •招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会 •为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表
大成公司 如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的 新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元
• 一般的不利水文气象条件——承包商风险 • 特殊反常的水文气象条件——业主风险
第7章国际工程索赔管理[1]
•第二节 国际工程常见的索赔问题
2 工程范围变更索赔 • ■ 范围变更索赔：业主和工程师指令承包商完成
工作，承包商认为该项工作已超出原合同的工作 或超出他投标时估计的施工条件，因此要求其新 支。
法规的不断完善，施工索赔也逐渐被国内 3．索赔专门人
的业主、监理单位和承包商所认识和重视， 如小浪底水利枢纽工程和二滩水电站，以
4．索赔经验及
及许多公路桥梁和发电站工程。
例贫乏
经历了近30年的发展，工程索赔管理 工作已取得了长足发展，获得了较为显著 的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不 断递增的趋势。
5“人情扭结”
6．索赔意识薄 索赔管理的重
PPT文档演模板
有足够的认识 第7章国际工程索赔管理[1]
•鲁布革水电站
•——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目
•鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电 容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个 纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于 恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建 革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5
•索赔款 项由日 元和人 民币结
算
序号
1 2 3 4 5 6 7
索赔原因 分类
索赔事件
索赔金额/万元
名称
次数 日元
人民币
合计（人 民币）
停水停电停油，
业主违约 未提供合格道 7 2260.53 5.43 24.55
路
指定分包 混凝土质量
商违约
不合格
6 1078.41 37.92
47.00
不然利条的件自增增加筑加排混、水凝钢能土模力浇， 2 4125.99 105.52
•索赔过程缓慢， 业主顾虑重重， 时间一拖再拖， 金额一压再压。
PPT文档演模板
第7章国际工程索赔管理[1]
国内外对该项目索赔事件的反映
•认识上的鲜明对比
• 国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说： 款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价， 赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是： 老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了…