2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

期货法规知识点总结一、期货交易的基本法律框架1. 期货交易的定义和特点期货交易是一种金融衍生品交易，是指双方约定在将来某一特定日期以一定价格买卖某种标的资产的一种交易行为。

期货交易的特点包括高杠杆、风险大、资金需求大、市场高度流动和强化价格发现等。

2. 期货交易的法律地位期货交易在我国法律体系中的地位首先体现在我国的法律体系中，期货交易在《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国侵权责任法》中都有相关的规定，这些法律规定了期货交易的基本法律框架。

二、期货交易的相关法律规定1. 期货合同的基本规定期货合同是期货交易的核心内容，是期货交易的基本要素。

期货合同应当依法订立，包括期货合同的主体、标的物、价格、数量、交割方式、交割地点、交割时间等基本要素。

2. 期货交易的监管机构期货交易的监管机构是指监管期货交易市场的主管机关，包括国务院、中央银行、国务院主管部门等。

监管机构负责制定和颁布期货交易的监管规章制度，监督和管理期货市场。

3. 期货交易的交易制度期货交易的交易制度是指期货市场公开交易的规则和制度，包括期货市场的交易时间、交易方式、交易场所、交易监管等。

4. 期货交易的清算制度期货交易的清算制度是指期货市场对交易成果进行清算的制度，包括清算中心、结算方式、结算时间、结算参与方、结算基础等。

5. 期货交易的风险控制期货交易的风险控制是指期货市场对交易风险进行控制的制度，包括风险管理、风险告警、风险管控等。

6. 期货交易的违法处罚期货交易的违法处罚是指期货市场对违法行为进行处罚的制度，包括行政处罚、经济处罚、刑事处罚等。

三、期货公司的相关法律规定1. 期货公司的设立期货公司是指从事期货交易的机构，期货公司的设立需要经过政府部门的批准，具备一定的注册资本、管理团队和业务规模。

2. 期货公司的经营范围期货公司的经营范围包括期货经纪、期货交易、期货投资咨询、期货资产管理等业务。

期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)1、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5B.1C.3D.2正确答案：D2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。

张某应当（ ）。

A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待正确答案：D3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行正确答案：A4、张某是甲期货公司的客户。

甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。

张某保证金损失15万元。

张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。

A.15B.14.5C.14D.10正确答案：B5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。

客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。

对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：C7、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态正确答案：C8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求正确答案：B9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。

期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结【让人头疼的数字篇】1、【期货交易所】向证监会报送材料的期限一般是【10个工作日】。

而【期货公司】是【5个工作日】。

与【中国期货业协会】相关的日期一般是【10个工作日】。

如果这两个都没有，就蒙3个工作日吧。

、2、期货公司的股权变更，如果达到【5%】，就需要向证监会报送了。

3、期货交易所保障基金来源：初始基金：【15%】从交易所风险准备金中提取；后续基金：从交易所的交易手续费和期货公司的代理交易额中抽提成，还有没收的非合法财产。

每年缴纳一次，【本年度结束后30个工作日】内缴纳。

4、保障金补偿原则：个人投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【90%】。

机构投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【80%】。

5、期货交易所不管是会员制还是公司制，理事层面/董事层面和监事层面的高管都是中国证监会指定，不可自行决定或者是任免，且【任期都是3年】。

法定代表人都是总经理，且其是当然理事或董事。

6、会员制临时会议必须【1/3以上】理事联名提议，有【2/3】理事参会，且【1/2】的参会人员表决通过才可认为是有效的决议。

7、申请注册期货公司，如果主要股东是法人，实收资本和净资产不低于【人民币1亿元】，净资产不低于实收资本的50%，而或有负债需要低于净资产的50%。

如果主要股东是自然人，个人金融资产不得低于【3000万元】。

且近3年会计年度持续盈利，无处罚和不诚信行为。

8、期货公司的董事，监事和总经理，副总经理，首席风险官和财务管理人员，关于工作经验的要求：从事期货业务【3年以上】经验，其他金融业务【4年以上】经验，法律/会计业务【5年以上】工作经验。

且均具有大学本科学历。

如果申请的是董事，监事和独立董事职位，需要2名推荐人的书面推荐意见，且每名推荐人每年只能推荐3人。

9、如果董监高被解除/撤销/开除或者违法/违纪，【5年内】不接受职位申请。

如果是收到行政处罚，【3年内】不接受申请。

期货从业资格之期货法律法规考试重点知识点大全1、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。

或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5正确答案：B2、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。

某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。

期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。

A.应当赔偿。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.不应当赔偿。

虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。

期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担正确答案：B3、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度正确答案：C4、（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构正确答案：C5、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日B.当日C.下月D.当年正确答案：B6、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会正确答案：C7、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。

以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。

其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。

发布市场信息。

制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。

监督管理。

自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。

分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。

交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。

注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。

除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。

合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

一、期货交易管理条例（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布根据2012年10月24日国务院令第627号《关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订根据2016年2月6日国务院令第666号《关于修改部分行政法规的决定》第二次修订）制定目的为了规范期货交易行为加强对期货交易的监督管理维护期货市场秩序，防范风险保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益促进期货市场积极稳妥发展法律对象任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。

期货交易原则公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

期货交易场所1、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

2、禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

期货监管1、国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

2、国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

期货交易所交易所设立1、设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

2、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

4、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

交易所会员1、会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

2、实行会员分级结算制度。

（结算会员和非结算会员）3、结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。

国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定交易所任职人员条件●不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

期货法规考试知识点总结一、期货市场基础知识1.期货市场的概念和功能期货市场是指交易期货合同的地点，主要功能包括风险管理、价格发现、资产配置、投机交易等。

2.期货合同的基本特征期货合同包括标的物、合约规格、交割日期、交割方式等基本特征。

3.期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、期货经纪商、保证金结算机构等。

4.期货市场的监管机构中国证监会是我国对期货市场进行监管的主要机构，负责监管期货市场的交易、结算、风险管理等方面。

5.期货市场的交易制度期货市场的交易制度包括涨跌停板制度、涨跌幅限制、交易时间等。

6.期货市场的风险管理期货市场的风险管理包括交易风险、市场风险、结算风险、信用风险等。

二、期货市场法律法规1.期货交易法期货交易法是我国期货市场的法定依据，主要规定了期货市场的组织、监管、交易、结算等方面的规定。

2.期货市场监管办法期货市场监管办法主要是对期货市场的监管机构的职责和权力进行规定。

3.期货公司监督管理办法期货公司监督管理办法主要是对期货公司的资本、风险管理、交易行为等方面进行规定。

4.期货经纪机构监督管理办法期货经纪机构监督管理办法主要是对期货经纪机构的业务经营、合规管理、风险控制等方面进行规定。

5.期货交易所监督管理办法期货交易所监督管理办法主要是对期货交易所的组织管理、业务规则、交易监管等方面进行规定。

6.期货交易违法行为和处罚规定期货交易违法行为和处罚规定主要是对期货市场中的违法行为和相应的处罚措施进行规定。

三、期货合同的基本要素和类型1.期货合同的基本要素期货合同的基本要素包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等。

2.期货合同的类型期货合同的类型包括商品期货合同、金融期货合同、股指期货合同等。

3.期货合同的交易规则期货合同的交易规则包括涨跌停板规则、交易时间、合约规格等。

4.期货合同的保证金制度期货合同的保证金制度是投资者在交易期货合同时需要缴纳一定金额的保证金，以承担交易所对其交易的信用风险。

期货从业资格知识点《法律法规》笔记期货从业资格知识点《法律法规》笔记获得期货从业的资格，即有资格进行期货从业。

需要通过考试，获得期货考试合格证，然后进入期货公司，由单位向中国期货协会提出申请从而获得期货从业资格。

接下来店铺为大家编辑整理了期货从业资格知识点《法律法规》笔记，想了解更多相关内容请关注店铺!期货交易所1.有下列情形之一的不得担任期货交易所的负责人财务会计人员：违法违纪撤销职务资格的未超五年的。

2.交易所履行的责任：提供交易场所。

安排合约上市。

组织监督结算交割交易。

保证合约的履行。

对会员监督管理。

3.建立风险管理制度：保证金制度。

大户持仓和持仓限额报告制度。

风险准备金制度。

涨停板制度。

当日无负债制度。

4.出现异常情况采取的情况可以是:提高保证金。

调整涨停板的幅度。

限制会员*5持仓量。

暂时停止交易。

采取其他紧急措施。

5.期货交易所办理下面事情，需要经国务院期货监督管理机构批准:制定或者修改章程，交易规则。

上市，中止，取消或者恢复交易品种。

上市修改或者中止合约。

变更解散分立合并交易所期货公司1.申请成立期货公司需要具备条件：注册资金最低3000W高级管理有任职资格，从业人员有从业证有符合法律行政法规的公司章程主要股东有持续盈利的能力，信用良好，最近三年内无重大违规违纪的操作。

有合格的经营场所和业务设施，有健全的风险管理和内部的控制制度2.出资的货币资金比例不低于85% ，国家在受理期货公司设立起6个月内需要做出批准不批准的决定。

3.期货公司不得从事变相期货自盈业务、不得给股东实际控制人关联人提供融资，对外担保。

4.期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易由客户承担。

5.期货董事办理下面事情需要国务院期货监督管理机构批准：合并分立停业解散或者破产变更公司形式变更业务范围变更注册资金。

5%股份以上变动(在20日做出批准不批准)设立收购参股或者终止境外期货经营机构其他的在2个月做出批准不批准。

第一章期货管理条例2007年4月15日—、期货交易所1. 监督管理：国务院期货监督管理机构---------- 期货市场中国证监会------------- 期货交易所2. 期货交易所：不以盈利为目的由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监督管理机构任免3. 期货交易所会员——应当是企业法人、经济组织4. 不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年5. 期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督，制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6. 交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资7. 交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8. 期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9. 需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种10. 期货公司11. 期货公司申请条件：注本3000W，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3年无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制12. 国期督6个月内作出批不批决定13. 国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%14. 期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法律合规、期督另有规定除外15. 经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其他2个月，批不批）16. 注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请17. 注销前返还客户保证金和其它资产18. 交易基本规则1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4、国有企业期货的，套期保值原则5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的10、会员违约的，期司先以客户保证金承担，不足的期司以风险准备金和自有资金代垫, 并取得追偿权。

目录期货法律法规 (2)第一部分与期货交易相关的行政法规 (2)1. 期货交易管理条例 (2)第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件 (4)1. 期货投资者保障基金管理办法 (4)2. 期货交易所管理办法 (4)3. 期货公司监督管理办法 (5)4. 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 (6)5. 期货公司首席风险官管理规定 (8)6. 金融期货结算业务试行办法 (9)7. 期货公司风险监管指标管理办法： (9)8. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 (10)9. 期货市场客户开户管理规定 (10)10. 证券期货投资者适当性管理办法 (11)11. 期货公司期货投资咨询业务试行办法 (11)12. 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 (11)13. 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 (12)14. 外商投资期货公司管理办法 (12)15. 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 (13)16. 证券期货市场诚信监督管理办法 (13)17. 期货从业人员执业行为准则 (14)第三部分与期货交易相关的协会自律规则 (15)1. 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行） (15)2. 中国期货业协会纪律惩戒程序 (15)第四部分与期货交易相关的其他法律与规章制度 (17)1. 中华人民共和国刑法 (17)2. 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 (17)3. 最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释 (18)期货法律法规第一部分与期货交易相关的行政法规1.期货交易管理条例①按照法律规定对期货市场进行管理不只属于期货交易所职责②期货公司新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，需要经过国务院期货监督管理机构批准③国家根据期货市场的发展需要，设立期货投资者保障基金④期货公司向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告⑤期货交易所以其全部财产承担民事责任⑥境内单位或个人从事境外期货交易的办法的制定需要报国务院批准后实施⑦期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权⑧期货交易所办理制定、修改交易规则，上市、中止、取消或恢复交易品种，应经证监会批准；修改、终止期货合约，不需要批准⑨期货公司办理变更注册资本且调整股权结构，证监会20天内做出决定，办理：合并、分立、停业、解散或破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或控股股东发生变化，证监会2个月内做出决定⑩期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全11 国企及国有控股企业从业期货交易应当遵循套保的原则12 期货业协会的会员不是采取自愿加入，期货公司及专门从事期货经营的机构应当加入13 期货交易采用公开的集中交易方式或证监会批准的其他方式进行交易14 期货公司挪用客户保证金，给予警告，1-5倍罚款，10-50万罚款，责任人1-10万罚款，保证金不足的，1-3倍罚款，10-30万罚款15 期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予纪律处分，处1-10万元罚款16 非法设立期货交易场所，罚1-5倍，20-100万罚款，对责任人1-10万罚款17 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对责任人处3-10万罚款18 期货公司的交易软件供应商不配合调查的，处3-10万罚款，对责任人处1-5万罚款19 期货公司不按照客户委托进行交易，1-5倍罚款，10-50万罚款20 内幕信息罚款，没收违法所得，1-5倍罚款，不满10万的，10-50万罚款，责任人3-30万罚款21 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务，从事金融期货经纪、境外、投资咨询的，应当取得相应业务资格22 未签订风险说明书不代表合同无效第二部分与期货交易相关的部门规章与规范性文件1.期货投资者保障基金管理办法①期货公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴②保障基金的使用遵循保障投资者合法权益、公平救助原则，实行比例补偿2.期货交易所管理办法①会员制期货交易所章程应当载明：会员资格及其管理办法、会员的权利义务、对会员的纪律处分②实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会③会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1/3以上的会员可以提议召开会员大会，但无权召集会员大会④公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

以下为法律法规易混淆的部分，复习了好久后才总结出来，已经快考试了。

当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多，所以拿出来供大家参考。

希望能帮到大家，减少复习难度。

批准：证券公司从事中介业务 20工作日结算业务资格 3个月金融结算业务资格 3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司 6个月变更注册资本 20日（其他2个月）设立或者终止境内分支 2个月（其他20日）未逾：解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项，市场禁入者，撤资格已逾2年，通篇只有这里是已逾百分比：设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%，期货公司千万分之5-10（季度后15工作日缴纳）保障基金补偿个人10万+余90%，机构10万+余80%（记忆方法，不是公式，不明白看条款）有价证券充抵保证金价值的80%，自有资金的4倍，取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%（期货公司也应按差额的5%提取，没提不会考）境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求：期货公司申请金融期货经纪业务资格，金融期货交易结算业务资格，金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准（同时期货公司2个月持续符合，且有分级结算交易所会员资格）报告当日：1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

期货从业资格考试《法律法规》知识点（4）期货交易基本规则第二十四条在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

第二十五条期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

第二十六条下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

第二十七条客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

客户的交易指令应当明确、全面。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

【例1．17·单选题】期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。

[2015年3月真题】A．与客户签订书面合同B．要求客户在风险说明书上签字确认C．首先向客户出示风险说明书D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D【解析】D项，《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

证券公司不得代客户下达交易指令。

【例1．18·多选题】客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。

f2015年3月真题；2014年11月、7月真题1A．互联网方式B．国务院期货监督管理机构规定的其他方式C．电话方式D．书面方式【答案】ABCD【解析】《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

期货从业资格考试期货法律法规考点《期货投资者保障基金管理暂行办法》1、期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

2、保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

3、保障基金的启动资金由期货交易所从期积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金帐户总额的15%缴纳形成的。

保障金后续来源包括：（1）期货货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。

（2）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。

（3）保障基金管理机构追偿或者接受其他合法财产。

4、期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。

期货交易所应当在每个季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度的保障基金。

当保障基金总额达到8亿元人民币后，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

5、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿。

（1）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。

（2）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。

6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

《期货交易所管理办法》1、经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

2、会员制期货公司。

会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

期货交易所设理事会，每届任期3年。

理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。

期货从业资格考试法律法规知识点期货从业资格考试法律法规知识点期货法律法规方面硬性记忆要点以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助！对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右——白捡的分数~~~以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了 1、《期货交易所管理办法》： 10日内，3日内 2、《期货公司管理办法》： 5个工作日内，5日内 3、《期货从业人员管理办法》： 10个工作日内 4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》： 5个工作日内，3个工作日内，10个工作日前 5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》： 5个工作日内，2个工作日内 6、《期货公司金融结算业务试行办法》： 3个工作日内 7、《期货公司风险监管指标试行办法》： 5个工作日内，2个工作日，3个工作日 8、《期货从业人员执业行为准则》： 10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为，控股股东净资产不低于万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为，公司3年内未出现严重风险事件，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为金融交易结算业务资格：注册资本不低于万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元金融全面结算业务资格：注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3 个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员————要通过资质考试认可首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人————要具有期货丛业资格年度报告签名确认——————董事，高级管理人员，财务负责人月度报告签名确认——————法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人申请金融期货结算业务资格需要先取得资格取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请资格期货公司金融期货结算业务资格分为和金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为，控股股东净资产不低于万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，，控股股东净资产不低于万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上注册资本不低于，净资本不得低于控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于万元申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上注册资本不低于，净资本不得低于，每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于 10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元学习侧重点。

【2018专用】期货从业资格考试基础知识必过精华笔记期货交易：在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易时间、交易空间等方面有较为严格的限定。

联系：现货交易是期货交易的基础，期货交易可以规避现货交易的风险。

现货交易与期货交易的区别a交易对象不同：实物商品VS 标准化期货合约b交割时间不同：即时或者短时间内成交VS 时间差c交易目的不同：获取商品的所有权VS 转移价格风险或者获得风险利润d交易场所和方式不同：场所和方式无特定限制VS 交易所集中公开竞价e结算方式不同：一次性结算或者分期付款VS 每日无负债结算制度期货交易与远期交易远期交易：买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行商品交收的一种交易方式。

属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。

期货交易与远期交易的相似之处：买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。

期货交易与远期交易的区别：a. 交易对象不同：标准化合约VS 非标准化合约，合同要素由买卖双方商定b. 交易目的不同：转移风险或追求风向收益VS 获得或让渡商品所有权c. 功能作用不同：规避风险或价格发现VS 具有一定的转移风险作用d. 履约方式不同：实物交割和对冲平仓VS 实物（商品）交收e. 信用风险不同：非常小（交易所担保履约）VS 较高（价格波动后容易反悔）f. 保证金制度不同：合约价值的5%-10% VS 双方协商定金三、期货交易的基本特征1.合约标准化——除价格外所有条款预先由交易所统一规定——使交易方便、节约时间、减少纠纷。

2.杠杆机制——只需交纳成交合约价值的5%-10%作为保证金，保证金比例越低，杠杆作用越大，高收益和高风险特点越明显。

3.双向交易和对冲机制(通过与建仓时交易方向相反的交易解除履约责任)——增加了期货市场的流动性。

4.当日无负债结算制度——有效防范风险，保证市场的正常运转。

5.交易集中化——交易所实行会员制，只有会员可入场交易，期货交易所会员主要是期货公司，还有些基金或者大型公司。

2018期货法律法规知识点超全期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所不以盈利为目的负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------企业法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终止取消p【二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场所，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其他2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，主动申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有企业期货的，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料的6.期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反应会员要求，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体方法由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，采取措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整改验收的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，禁止转移财产五、法律责任-----重点一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救助6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.启动资金：截止到2006.12.31风险准备金15%8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公的风险状况确定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵抗力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险的期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够的，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核实，自有资金和变现资产不能的17.保障机构拥有受偿权二、交所管理办法2007.4.151.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违约行为机器处理，交易纠纷处理7.变更名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易的，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。

2018年期货从业资格考试法律法规真题及参考解析一、单项选择题1．国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A．中国证监会B．国务院有关部门C．全国人大常委会D．中国期货业协会2．在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A．工商行政管理部门B．中国证监会C．中国期货业协会D．公司所在地的中国证监会派出机构3．期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．1%B．2%C．3%D．5%14．期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．1；3B．3；3C．1；6D．3；65．从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。

A．公开、公平、公正、公信B．公开、公平、公正、诚实信用C．公开、公平、公正、自愿D．公开、公平、公正、公序良俗6．国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和（）的授权，履行监督管理职责。

A．国务院B．期货交易所C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构7．客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金8．境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。

A．国务院B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构9．期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A．民事B．行政C．刑事D．经济8．会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．期货交易所B．该会员C．期货交易所和该会员按比例D．期货交易所和该会员共同连带11．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A．3B．5C．7D．1512．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。