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证券从业资格考试《金融市场基础知识》（第一章金融市场体系章节专项练习题库）[单选题] 1、常见的衍生工具包括（）。
①期权②远期③互换④债券A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等。
[单选题] 2、二级市场的重要功能有（）。
①筹资②为已发行的金融资产提供流动性③发现资产价格④降低风险A ①②B ②④C ②③D ①③正确答案：C答案解析：本题主要考查二级市场的功能，二级市场有两个重要功能：一是为已发行的金融资产提供流动性。
提高金融资产的流动性有利于金融资产的价值实现，从而便于发行人在一级市场销售证券。
二是通过二级市场发现资产价格，从而给一级市场销售金融资产提供价格参照。
一级市场的主要功能是筹资，发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金，购买方则获得相应的金融资产（股票或债券）。
[单选题] 3、常见的间接融资方式有（）。
①银行信用融资②消费信用融资③租赁融资④商业信用融资A ①②③B ①②④C ②③④D ①③④正确答案：A答案解析：本题主要考查间接融资方式。
间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。
[单选题] 4、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）. I.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系；II.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高；III.通过金融中介的间接融资均属于借贷融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性；IV.间接融资的主动权主要掌握在金融中介机构手中A I、II、III、IVB I、II、IVC II、IVD III、IV正确答案：A答案解析：间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程。
第一章证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1.有价证券是（）的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券、和其他证券3.以下不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A.股票B.公司证券C.商务票据D.金融证券5.按（）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。
A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是( )A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。
C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
答案部分单项选择题1.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P2。
2.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2。
3.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P4。
4.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P3。
5.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P1。
6.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。
7.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P19。
8.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。
9.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P17。
10.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P24。
11.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P17。
12.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P16。
13.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P10。
14.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P12。
15.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P13。
16.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P9。
17.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P38。
18.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。
19.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P37。
20.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P32。
21.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P28。
22.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P23。
23.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P21。
24.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P11。
25.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。
26.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。
27.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P39。
28.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P3。
29.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P41。
30.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P2。
31.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。
32.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。
2010年证券从业资格考试《基础知识》习题第一章
一、单项选择题
1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A.书面凭
B.法律凭证
C.货币凭证
D.资本凭证
2.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A.商业投资
B.金融投资
C.房地产投资
D.项目投资
3.以下不属于货币证券的是（）。
A.商业本票
B.银行本票
C.银行股票
D.银行汇票
4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券
B.场内证券和场外证券
C.公募证券和私募证券
D.上市证券和挂牌证券
5.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.上市证券和非上市证券
B.场内证券和场外证券
C.公募证券和私募证券
D.上市证券和挂牌证券
6.证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（）特征。
A.期限性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
7.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性
B.公开市场操作
C.投融资
D.保值
8.证券登记结算公司性质上属于（）。
A.证券服务机构
B.证券经营机构
C.证券管理机构
D.自律性组织
9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
10.美国的第一个证券交易所是（）。
A.费城证券交易所
B.芝加哥证券交易所
C.华尔街交易所
D.纽约证券交易所
二、多项选择题
1.下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。
A.工商企业
B.金融机构
C.个人
D.政府及其机构
2.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。
A.审核的严格程度不同
B.发行对象特定与否
C.采取公示制度与否
D.是否上市与否
3.债券的发行人有（）。
A.政府
B.金融机构
C.企业
D.个人
4.基金性质的机构投资者包括（）。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.社会公益基金
D.外国机构投资者
5.证券服务机构主要包括（）。
A.证券登记结算公司
B.证券投资咨询公司
C.会计师事务所
D.资产评估和证券信用评级机构
6.证券市场的参与者包括（）。
A.证券投资者
B.证券发行人
C.证券中介机构
D.证券监管机构
7.证券的流通是通过（）实现的。
A.偿还
B.承兑
B.贴现
D.交易
8.按交易场所划分，证券市场可分为（）。
A.场内市场
B.场外市场
C.国内市场
D.国际市场
9.证券交易所的主要职责有（）。
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
C.监管在该交易所上市的证券
D.提供证券投资咨询服务
三、判断题
1.证券发行人是资金的供应者。
（）
2.我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。
（）
3.政府发行证券的品种仅限于债券。
（）
4.股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。
（）
5.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。
（）
6.证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。
（）
7.有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。
（）
8.迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。
（）
9.凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。
（）
10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
（）
参考答案：
1—10 BB C AA DB ADA
1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC 1—10 BBABB ABABB。
