广东省2016年证券从业资格考试证券投资基金的收入风险与信息披露试题

四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国自__年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。

A．1991B．1992C．1993D．19942、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。

A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费3、发行人应披露的行业风险不包括（）。

A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况4、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。

A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同5、基金投资运作监督的方式包括__。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告6、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制7、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。

下列不属于该须知中事项的是__。

A．股市的收益B．合法的证券公司C．投资品种的选择D．委托买卖方式的选择8、证券的风险性是指证券收益的（）。

A．不可预期性B．可预期性C．不确定性D．确定性9、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A．90B．180C．270D．36010、基金会计必须以__为会计核算主体。

A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产11、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。

A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；512、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。

A．20% B．15% C．10% D．5%13、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。

上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。

A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险2、股息的来源是公司的（）。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益3、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格4、其他组织或个人。

A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利5、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50B．200C．250D．3006、凭证式债券是（）。

A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券7、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性8、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限9、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数10、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。

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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

[2010年5月真题]A.70%B.80%C.60%D.90%【答案】D【解析】按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于1次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

封闭式基金一般采用现金方式分红。

2.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于( )。

[2010年3月真题]A.道德风险B.管理能力风险C.技术风险D.市场风险【答案】B【解析】不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而会对基金收益水平产生影响，这是证券投资基金的投资风险中的管理能力风险。

3.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为( )A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金方式和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【答案】C【解析】封闭式基金一般采用现金方式分红;开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。

根据规定，基金利润分配应当采用现金方式。

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付现金。

4.开放式基金所特有的风险是( )。

A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险【答案】D【解析】巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。

若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人出现现金支付困难时，基金投资者申请赎回基金份额，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。

上海2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券2.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。

A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券3.（）不是平衡型基金的特点。

A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大4.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。

A．上市报告书(申请书)B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书5. 主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

A．2B．3C．5D．76. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2B．3C．5D．107. 在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．2B．3C．1D．48. 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者先卖9. 证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内10. 依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。

广东省2016年下半年基金从业资格：基金的估值模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券2.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800B．2000C．3000D．40003.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》4.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用5. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金6. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价7. 企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券8. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性B．专业性D．广泛性9. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金10. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式11. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。

广东省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：个人投资者基金税收考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。

A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人2、中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。

A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月3、下面不属于证券自营业务禁止行为的有__。

A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户4、（）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告5、为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的__。

A．200%B．50%C．100%D．500%6、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A．25%B．30%C．35%D．40%7、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．1B．3C．6D．98、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只__。

A．公司型开放式基金B．契约型投资基金C．股票基金D．封闭式基金9、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是__。

A．欧式期权B．美式期权C．修正的美式期权D．修正的欧式期权10、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A．市场指数的收益率 B．市场指数的风险度 C．市场指数的透明度 D．市场指数的覆盖率11、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。

2016年4月基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题及答案（不完整）1.根据2014年《公开募集证券基金运作管理办法》的规定，下列符合混合基金的要求的是（）。

A.股票投资比例：65%～80%B.股票投资比例：80%～95%C.股票投资比例：85%～100%D.股票投资比例：0%～20%，债券投资比例80%以上【答案】A2.按照现行的税收政策，下列说法中正确的是（）。

Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂免印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.只有ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B3.关于全球投资业绩标准（GIPS）规定的基金投资业绩计算法方法，下列表述中正确的是（）。

A.假如直接的买卖开支无法从综合费用中确定并分离出来，在计算已扣除费用的收益时，必须从收益中减去估计的买卖开支B.按照现行的GIPS规定，基金公司必须至少每季度一次计算组合群收益C.必须采用经现金流调整后的时间算术平均收益率D.计算投资组合的收益时，必须以期初资产值加权平均【答案】B4.从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模式是（）。

A.溢价交易B.竞价交易C.全价交易D.净价交易【答案】D5.关于风险与收益的关系，以下表述正确的是（）。

A.投资组合A过去一年的收益高于投资组合B,那么投资组合A的风险高于投资组合BB.高风险投资组合的风险和历史收益率呈正相关关系C.高风险投资组合的预期收益率一般高于低风险投资组合D.投资组合A的风险高于投资组合B，那么投资组合A的已实现收益也高于投资组合B【答案】C6.我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。

A.证券交易所B.中国证券登记结算有限公司C.证券结算风险基金D.中国证监会【答案】B7.假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在逬行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。

广东省2016年下半年基金从业资格：证券投资基金当事人考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列不属于基金利润来源的是__。

A．存款利息收入B．发放贷款利息收入C．投资收益D．公允价值上升带来的收益2、____，中国证券业协会基金公会成立。

A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月3、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。

A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．零风险等级4、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格5、下列说法不正确的是__。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心6、基金托管人对所托管的基金应当以__为会计核算主体。

A．基金B．基金托管人C．基金管理人D．基金份额持有人7、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告8、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑9、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

下列不属于公司证券的是____ A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券10、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。

广东省2016年上半年基金从业资格：基金利润分配与税收考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托2.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错3.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+44.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划5. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用6. 下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券7. 在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司8. 股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重9. 下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。

2016年广东省证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、价值型股票基金与成长型股票基金（）。

A．风险一样B．无法比较C．风险较高D．风险较低2、以下属于衍生金融工具的是__。

A．互换交易B．外汇C．货币D．债券3、股票实质上代表了股东对股份公司的__。

A．债权B．物权C．产权D．所有权4、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。

A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回5、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方B．买方C．委托方D．代理方6、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性7、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。

A．1%B．2%C．3%D．5%8、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。

A．0.22B．0.325C．0.50D．0.759、在我国，__负责证券行业性法规的起草。

A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会10、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通11、根据__的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A．动作方式B．组织形式C．投资对象D．投资目标12、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。

A．美元B．上市地货币C．港元D．人民币13、发行对象仅限于个人的国债是（）。

A．储蓄国债(电子式)B．记账式国债C．凭证式国债D．财政债券14、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。

2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》考点归纳第九章投资风险的管理与控制【过关练习】一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（）。

A.相关系数B．Beta系数C．利率D．Alpha系数【答案】B【解析】贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。

2.下列哪项不属于市场风险？（）A．经济周期性波动风险 B.利率风险C．购买力风险D．信用风险【答案】D【解析】市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。

市场风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。

3.因中央银行调整存款准备金率而带来的风险属于（）。

A．操作风险 B.政策风险 C.流动性风险D．信用风险【答案】B【解析】政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。

宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等，都会对金融市场造成影响，进而影响基金的收益水平。

调整存款准备金率属于货币政策。

4.下列不属于信用风险管理的主要措施的是（）。

A．建立针对债券发行人的内部信用评级制度B．建立交易对手信用评级制度C．建立严格的信用风险监控体系D．加强对场外交易的监控【答案】D【解析】信用风险管理的主要措施包括：①建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理；②建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新；③建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。

基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。

D项是市场风险管理的主要措施之一。

5.（）通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。

A．事前指标B．事后指标C．下行风险D．风险价值【答案】A【解析】风险指标可以分成事前和事后两类。

2016证券从业考试真题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。

A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。

A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。

A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。

A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。

A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。

A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

2016年广东省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性2、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。

A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论3、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A.国家债券B .政府债券C.公司债券D.金融债券4、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券5、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

A.认股权证的价值不变B.认股权证的价值减少C.认沽权证的价值增加D.认沽权证的价值减少6、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。

A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、垄断竞争型市场特点不包括__。

A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动B.生产的产品同种但不同质C.产品之间存在着差异D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力9、著名的有效市场假说理论是由__提出的。

A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆10、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

证券投资基金的收入、风险与信息披露及证券投资基金的投资(总分：29.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：14，分数：7.00)1.某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。

∙A．货币市场∙B．债券∙C．期货∙D．股票（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金主要以债券为投资对象，再根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

2.下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是( )。

∙A．是指基金在一定会计期问的经营成果∙B．又称基金收益∙C．在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人∙D．其包括当期损失（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] C项证券投资基金在获取投资收入扣除费用后，才将利润分配给受益人。

3.关于基金投资收益分配原则，下列说法正确的是( )。

∙A．按基金投资者的投资资金比例进行分配∙B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者∙C．按基金投资者的投资份额的数量所占比例进行分配∙D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即投资者享有收益的同时，也有承担亏损的义务，收益分配按基金投资者的投资比例进行。

4.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

∙A．60%∙B．70%∙C．80%∙D．90%（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：5.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。

∙A．引导基金分散投资，降低风险∙B．发挥基金引导市场的积极作用∙C．避免基金操纵市场∙D．引导基金消除市场系统风险（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 对基金投资进行限制的主要目的包括：①引导基金分散投资，降低风险；②避免基金操纵市场；③发挥基金引导市场的积极作用。

广东省2016年下半年基金从业资格：投资债券的风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金2.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费3.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同4.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800B．2000C．3000D．40005. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同6. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限7. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易8. 股票具有的特征有__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性9. 有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性10. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池11. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准12. 场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户13. 制定和执行交易计划。

东营初中英语面试题及答案一、听力理解题1. 请听以下对话，回答问题：- 学生A：Excuse me, where is the library?- 学生B：It's next to the school cafeteria.- 问题：图书馆在哪里？答案：图书馆在学校食堂旁边。

2. 听录音，选择正确的答案：- 录音：The weather is very hot today. Let's go swimming. - A. 去图书馆- B. 去游泳- C. 去公园- 问题：他们今天打算做什么？答案：B. 去游泳二、词汇题1. 根据句意及首字母提示，填入适当的单词：- I can't believe you're wearing a red T-shirt to the black-tie _______ (event).答案：event2. 选择正确的单词填空：- A. although- B. because- C. but- 句子：He didn't go to school _______ he was sick.答案：B. because三、语法题1. 用所给词的正确形式填空：- She _______ (be) a teacher for ten years.答案：has been2. 选择正确的选项完成句子：- _______ (Which/What) do you like better, apples or bananas?答案：What四、阅读理解题阅读以下短文，并回答问题：In the heart of the city, there is a beautiful park. It is a favorite spot for both locals and tourists. The park is surrounded by tall buildings, but it provides a peaceful environment. There are many trees and a large pond where ducks swim.1. 公园位于哪里？答案：城市中心。