甘肃省2016年期货从业资格：期货结算机构考试题

2016年下半年甘肃省期货从业资格《投资分析》：国内生产总值考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。

A．1B．2C．3D．52、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度3、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。

A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任4、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

A．4B．8C．10D．205、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A．价差B．基差C．差价D．套价6、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构7、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司8、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算9、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

真题精选期货基础知识(一)一、单项选择题(本大题共60小题。

每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。

请将正确选项的代码填入括号内)1．在期货交易中，根据商品的供求关系及其影响因素预测期货价格走势的分析方法为（）。

A．江恩理论B．道氏理论C．技术分析法D．基本面分析法2．2015年3月28日，中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有（）。

A．1F15031F15041F15051F1506B．1F15041F15051F15061F1507C．1F15041F15051F15061F1508D．1F15031F15041F15061F15093．世界上最先出现的金融期货是（）。

A．利率期货B．股指期货C．外汇期货D．股票期货4．中长期国债的付息方式通常是在债券期满之前，按照票面利率每（）付一次利息。

A．2年B．5年C．6个月D．1个月5．某生产商为对冲其原材料价格的大幅上涨风险，最适宜采取（）策略。

A．卖出看涨期权B．卖出看跌期权C．买进看涨期权D．买进看跌期权6．下列关于期货的描述中，不正确的是（）。

A．期货与现货相对应，并由现货衍生而来B．标的物为镍的期货合约属于能源化工期货C．期货品种可以是实物商品，也可以是金融产品D．期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约7．在本质上属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸的交易方式是（）。

A．分期付款交易B．即期交易C．期货交易D．远期交易8．下列关于股指期货理论价格的说法中，正确的是（）。

A．与股票指数股息率正相关B．与市场无风险利率正相关C．与股指期货有效期负相关D．与股票指数点位负相关9．无下影线阴线时，实体的上边线表示（）。

A．最高价B．收盘价C．最低价D．开盘价10．看跌期权多头有权按执行价格在规定时间内向看跌期权空头（）一定数量的标的物。

A．卖出B．先买入，后卖出C．买入D．先卖出，后买入11．下列不属于农产品期货中经济作物的是（）。

2016年下半年甘肃省期货从业资格：外汇衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、Euro-BOBL债券期货属于__。

A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货2、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起（）年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。

A．2B．3C．4D．53、某投资者以2200元/吨卖出，5月大豆期货含约一张，同时以2050元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资人获利。

A．-80B．50C．100D．1504、2000 年4月31日白银的现货价格为500 美分，当日收盘12 月份白银期货合约的结算价格为550美分，估计4 月31日至12 月到期期间为8 个月，假设年利率为12%，如果白银的储藏成本为5 美分，则12 月到期的白银期货合约理论价格为____A：540 美分B：545 美分C：550 美分D：555美分5、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A．监事会B．股东大会C．董事会D．员工代表大会6、5月15日，某交易所8月份黄金期货合约的价格为399.5美元/盎司，10月份黄金期货合约的价格为401美元/盎司。

某交易者此时入市，买入一份8月份黄金期货合约，同时卖出一份10月份黄金期货合约。

在不考虑其他因素影响的情况下，则下列选项中能使该交易者盈利最大的是__。

A．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至401.5美元/盎司B．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至399.5美元/盎司C．8月份黄金合约的价格涨至402.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格涨至404.00美元/盎司D．8月份黄金合约的价格降至398.5美元/盎司，10月份黄金合约的价格降至397.00美元/盎司7、离岸对冲基金与美国对冲基金的差别主要在于__。

甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%B．25%C．35%D．50%2.某零息债券面值100元，3年后到期，当前市价120元，3年期市场利率为10%，则该债券的久期为__年。

A．1B．2C．3D．53.我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。

“新老划断”的含义是__。

A．首次公开发行公司不再区分普通股和优先股B．首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股C．首次公开发行公司不再区分国有股和法人股D．首次公开发行公司不再区分法人股和大众股4.全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金5. 外汇期货又称为__。

A．货币期货B．利率期货C．汇率期货D．债券期货6. 发行对象仅限于个人的国债是（）。

A．储蓄国债(电子式)B．记账式国债C．凭证式国债D．财政债券7. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所8. 证券公司债券的期限最短为（）年。

A．1B．2C．4D．59. 下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》10. 下列关于证券交易所的说法中，错误的是__。

A．证券交易所的会员只能是证券公司B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易11. 关于清算与交收，说法错误的是__。

2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。

A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。

比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。

B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。

2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。

A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。

3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。

A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。

4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。

A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

甘肃省2016年期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。

该厂__5月份豆粕期货合约。

A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手2、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．风险管理部门3、我国期货交易所会员必须是（）。

A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职5、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正6、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。

A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所7、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会8、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评9、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。

A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权10、管理和使用的具体办法由（）制定。

甘肃省2016年期货从业资格《法律法规》试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。

A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点2、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员3、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203B．193C．197D．1964、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生5、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。

A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A．共同基金B．对冲基金C．商品投资基金D．套利基金7、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算8、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2B．7C．10D．159、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

甘肃省2016年上半年期货从业资格：基本面分析试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__不是每个交易者完成期货交易的必经环节。

A．下单B．竞价C．结算D．交割2、下列关于期货交易与现货交易的关系，说法正确的有（）。

A．期货交易以现货交易为基础B．没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法规避C．在期货市场上，商流和物流在时空上基本是统一的D．期货交易的目的一般是为了获得实物商品3、（）的推出为投资者回避商品市场的投资风险提供了有利工具。

A：股票指数期货合约B：商品期货指数合约C：信用指数期货合约D：消费者指数期货合约4、期货市场的组织结构包括__。

A．监督机构B．期货交易所C．期货结算所D．期货经纪公司5、强行平仓制度规定，当出现__的情况时，交易所要实行强行平仓。

A．会员结算准备金余额为最低风险标准B．交易所紧急措施中规定必须平仓C．交易所交易委员会认为该会员具有交易风险D．会员持仓已经超出持仓限额6、期货公司计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目．A：忽略B：加回C：调整D：扣除7、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。

A．公司B．客户C．控股股东D．中小股东8、下列关于标准仓单在交易所进行实物交割中的流转的说法，正确的有__。

A．卖方投资者将标准仓单授权给卖方经纪会员，以办理实物交割业务B．卖方会员将标准仓单提交给交易所C．交易所将标准仓单分配给买方会员D．买方经纪会员将标准仓单分配给买方投资者9、期货公司____负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A：经理B：监事会C：独立董事D：首席风险官10、营业部设立的信息公示栏中的信息发生变化的，营业部应当于变化之日起（）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

A．1B．3C．5D．711、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。

2016年上半年甘肃省期货从业资格：期货结算机构考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。

A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点2、期货市场的基本功能之一是__。

A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值3、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产B．营业成本C．资本金D．负债4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报6、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员7、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令8、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构9、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会10、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

甘肃省2016年上半年期货从业期货法律法规：实物交割责任考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列期货交易所中，主要从事短期利率期货交易的有__。

A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所C．欧洲期货交易所D．泛欧交易所2、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A．交易保证金B．风险准备金C．结算担保金D．结算准备金3、申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于____年，或者具有相当职位管理工作经历。

A：1B：2C：3D：54、某投资者买入一份欧式期权，则他可以在__行使自己的权利。

A．到期日B．到期日前任何一个交易日C．到期日前一个月D．到期日后某一交易日5、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．总经理B．董事长C．监事D．首席风险官6、以下关于期现套利说法，正确的有__。

A．期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易B．期现套利不属于严格意义的套利交易C．期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系D．期现套利关注的是不同期货市场之间的价差7、其他条件相同时，A商品的需求价格弹性小于B商品的情况是__。

A．A商品存在替代品，B商品没有替代品B．A商品的价格变化较大，B商品的价格变化较小C．消费者通常花费约10%的收入在A商品上，而花费约0.5%的收入在B商品上D．消费者可以较快地接受A商品的价格变化，但适应B商品价格变化的速度较慢8、下列关于3个月欧元利率期货合约的说法，正确的有。

A：3个月欧元利率期货合约属于短期利率期货合约B：3个月欧元利率期货合约的标的物是3个月欧元定期存单C：3个月欧元利率期货合约的1个基点为25美元D：3个月欧元利率期货合约的1个基点为12.50美元9、下列关于程序化交易与人为区别中，说法错误的是A：人为交易预测市场变化，程序化交易顺从市场变化B：程序化交易的分析基础是技术面为，人为交易的分析是基本面/技术面C：人为交易的投资拙朴率不稳定，程序化交易的投资报酬率稳定D：人为交易的专业能力需求高，程序化交易的专业能力需求低10、在我国，期货经纪机构设立营业部，要经（）审批。

甘肃省期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）1、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料不包括（）。

A.申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议C.经审计的财务会计报告D.拟负责期货投资咨询业务的人员的从业资格证明正确答案是：C.经审计的财务会计报告。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条的规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请书、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议、拟负责期货投资咨询业务的人员的从业资格证明、经会计师事务所审计的最近1年财务报告等申请材料。

2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得从事或者变相从事其他违反法律、行政法规和期货交易所自律规则的活动，这属于执业行为准则中的（）。

A.禁止从事或变相从事其他违反法律、行政法规和期货交易所自律规则的活动B.禁止从事或变相从事其他违反法律、行政法规的活动C.禁止从事或变相从事其他违反期货交易所自律规则的活动D.禁止从事或变相从事其他违反部门规定、行业规定、企业规定的活动正确答案是：A.禁止从事或变相从事其他违反法律、行政法规和期货交易所自律规则的活动。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条的规定，期货从业人员不得从事或者变相从事其他违反法律、行政法规和期货交易所自律规则的活动。

该条款中涉及的“其他”是泛指除准则中正面列举的行为之外的其他行为，准则中列举的行为是较为常见的行为，但并不是全部的行为。

因此，选项A中的“其他违反法律、行政法规和期货交易所自律规则的活动”是正确的答案。

3、某客户在甲期货公司营业部开户后，携带该账户的有效明文件和相关资料，委托甲期货公司全权处理其账户内的所有交易。

该客户与甲期货公司的关系是（）。

A.居间关系B.代理关系C.经纪关系D.自营关系正确答案是：C.经纪关系。

根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司可以接受客户的全权委托，但不得接受客户的买卖、结算、交割、风险管理和其他商品的委托。

甘肃省2016年期货从业资格：我国境内期货交易所考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列形态中，反转没有明显信号的是______。

A．V形B．头肩顶(底)C．双重顶(底)D．圆弧形态2、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能B．间断地反映供求关系及其变化趋势C．集中在交易所内通过公开竞争达成D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据3、在期货价格分析实践运用中最为广泛的、也是最基础的分析方法A：德尔菲法B：回归分析法C：时间序列分析法D：组合模型分析法4、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。

A．规范的期货合约B．保证金制度C．期货价格制度D．交割期制度5、期货交易中套期保值的作用是（）。

A．消除风险B．转移风险C．发现价格D．交割实物6、假定某期货投资基金的预期收益率为8%，市场预期收益率为20%，无风险收益率为4%，这个期货投资基金的贝塔系数为（）。

A．0.15B．0.20C．0.25D．0.457、期货交易与期权交易相比，相同之处是。

A：买卖双方的权利和义务相同B：买卖双方都需要缴纳保证金C：买卖双方的风险和收益一致D：交易的对象都是标准化合约8、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A．10B．15C．20D．609、在反向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者该进行__。

A．牛市套利B．熊市套利C．蝶式套利D．跨市套利10、期货公司一般设置__等组织机构。

A．客户服务部门B．研发部C．现货交割部门D．结算部11、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是__。

A．纽约证券交易所B．芝加哥期货交易所C．芝加哥商业交易所D．美国堪萨斯农产品交易所12、____依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

甘肃省2016年下半年期货从业资格法律法规培训：法律法规考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、美国5年期国债期货报价为118`222，对应的合约价值为。

A：118+22.22／32=118.694375美元B：118.694375×100 000／100=118 694.375美元C：118+22.25／32=118.6953125美元D：118.6953125 ×100 000／100=118 695.3125美元2、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括__。

A．投资者的经济实力B．股指期货产品认知能力C．投资者的获利能力D．投资经历3、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A．公开的集中交易B．公开的分散交易C．不公开的分散交易D．不公开的集中交易4、是指“风险对冲过的基金”。

A：共同基金B：对冲基金C：对冲基金的基金D：商品基金5、在期货市场中买入套期保值，只要，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均可使保值者出现净亏损。

A：基差走强B：基差走弱C：基差不变D：基差为零6、下列关于期货居间人的说法错误的是。

A：居间人与期货公司没有隶属关系B：居间人是期货公司所订立期货经济合同的当事人C：居间人不得从事投资咨询代理交易D：居间人是为投资者或者期货公司介绍订约或提供订约机会的个人或法人7、下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是__。

A．先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B．先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C．中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D．在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置8、以下各项中，__是正确的期货的合约名称。

A．上海期货交易所阴极铜期货合约B．3月份交割大豆合约C．实物交割绿豆期货合约D．每手5吨的天然橡胶标准合约9、负责期货投资咨询从业人员的资格认定、资格考试、认证评价、日常管理和纪律处分等相关自律工作A：国务院B：中国证监会C：期货业协会D：期货交易所10、（）负责保障基金财务监管。

甘肃省期货从业资格：期货交易所考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某企业委托期货公司为其办理期货交易。

该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y2、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A．80点B．100点C．180点D．280点3、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。

A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎4、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203B．193C．197D．1965、沪深300股指期货合约的交易代码是__。

A．CUB．ALC．FUD．IF6、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。

A．76320元B．76480元C．152640元D．152960元7、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业8、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

2016年下半年甘肃省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性2.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品3.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告4.封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。

__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；10005. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%B．0.2%C．0.3%D．0.5%6. 资产证券化是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池7. 基金托管人在基金运作中的作用主要有__。

A．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产B．对基金管理人的投资运作进行监督C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料D．对基金资产进行会计复核和审查8. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用9. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

2016年上半年甘肃省期货基础知识：期货结算制度考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．国务院期货监督管理委员会2、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。

A．金属期货B．能源期货C．欧元期货D．林产品期货3、被称为“另类投资工具”的组合是__。

A．共同基金和对冲基金B．期货投资基金和共同基金C．期货投资基金和对冲基金D．期货投资基金和社保基金4、期货公司对风险进行调整时应当以（）为依据。

A．分类B．流动性C．帐龄D．可回收性5、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。

A．已被本机构聘用B．最近3年内未受过刑事处罚C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．最近3年未实际进行过证券、期货交易6、__能反映多种生产要素在未来一定时期的变化趋势，具有超前性。

A．现货价格B．期货价格C．批发价格D．零售价格7、某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2010年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是__。

A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定8、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。

甘肃省2016年上半年期货从业资格：套期保值试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间2、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生3、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。

A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A．60%B．80%C．20%D．40%5、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。

某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨6、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。

A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资7、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。