关于规范现场核查不合格企业申报材料的通知各市局、各位审查员：按照总局79号令第三十一条和《不予食品生产生产许可决定书的发放工作规定》的有关规定，为进一步规范现场核查不合格企业申报材料，现将有关要求通知如下：一、现场审核要求：核查组在现场核查中确认企业存在严重不合格项的，仍应完成全部项目的核查，在《现场核查表》中记录核查结论，填写《现场核查报告》，并由核查组成员和企业分别签注意见、盖章。
二、上报材料要求：现场审查为不合格的企业，上报的材料要有《食品生产许可证申请书》所要求的**申证材料，《食品生产加工企业必备条件现场核查表》、《食品生产加工企业必备条件现场核查报告》。
上报材料时注意：首页要有市局受理意见和公章、市局上报意见和公章、核查组核查结论。
三、上报程序：对于现场核查不合格的材料，由各市局负责汇总，按照上报程序报省局，省局审批发证的报一份申请材料，国家局审批发证的报二份申请材料。
审查组现场核查完毕之后，通过《审查员之家》在网上向省局上报1份《食品生产加工企业必备条件现场核查报告》。
山西省质量技术监督局食品处关于食品生产许可核查人员认真遵守行为规范，严格现场核查质量的通知各市质量技术监督局、各位食品生产许可核查人员：近一个时期，部分核查员在现场核查时未能严守工作纪律，无视廉洁办事的有关规定和要求，索取或收受申证企业的钱财；不能够认真履行应尽的职责，严格执行有关核查的程序和要求，对开展正常的核查工作造成了不良的影响。
对此，为了教育全体食品生产许可核查员，提高大家的思想素质和业务素质，进一步加强全省食品生产许可工作的管理，做好食品质量安全市场准入工作，规范和完善食品生产许可工作人员的工作职责，工作程序、工作责任和工作纪律，防止类似的问题重复发生，现就严肃现场核查工作程序和工作纪律、明确在现场核查中要注意的问题等有关情况通知如下：一、严格遵守核查工作纪律1、严禁我省食品生产许可核查员对省内食品生产企业，以任何形式提供有偿咨询，或者以其他任何形式参加有关中介机构组织开展的有偿咨询。
2、审查人员在进行现场时必须做到廉洁自律，文明核查，尽心尽职地完成核查任务。
不得索取和接收申证企业的任何财物或者礼品；不得借现场核查来滥用职权、玩忽职守或以任何形式和理由刁难企业。
3、核查人员在现场核查时要保持良好的精神状态和职业道德，说话和气、指出不足要有理有据，提出整改要切合实际。
坚决杜绝盛气凌人、说话粗鲁、唯我独尊等不良现象。
4、从事食品生产许可的审查人员，不得任意提高或降低核查标准，任意减少或增加核查程序，出具虚假或不真实的核查结论。
5、在企业进行核查期间，不得由企业支付费用而进入桑拿洗浴、歌厅舞厅、高档酒店等消闲娱乐场所。
6、食品生产许可核查人员，要对所核查企业涉及到生产经营的机密信息实施保密，严禁将企业的信息资料提供给第三方以获取不当利益。
7、严格执行行政许可有关规定，确保按照时限完成现场核查任务。
二、严格执行现场核查工作程序1、预备会议核查组内部会议，根据企业的规模和实际情况视情确定是否召开。
一般是核查组成员初次集合进入企业后，由核查组长主持召开预备会议，核查组全体参加，其主要内容有：（1）介绍企业概况及产品情况（2）落实实地核查计划进度（3）确定核查组成员分工（4）确认核查要点及注意事项（5）强调核查工作纪律和工作程序2、首次会议核查组进入企业正式实施对企业实地核查时的第一项活动。
其目的是双方人员会面，形成实地核查的气氛，并就有关活动作出安排。
首次会议参加人员为核查组全体成员、观察员、受核查企业的主要负责人、有关职能部门和生产车间的负责人等。
为了有利于企业对《审查通则》及相关《细则》的理解和实地核查的顺利进行，允许并希望企业选派更多的人员参加会议。
会议由核查组长主持，会议的具体内容如下：（1）致谢：对受核查方的协助（2）介绍核查组成员、观察员等（3）受核查企业介绍情况及人员（4）说明核查目的、依据、范围和核查组任务（5）明确现场核查的日程进度和核查组成员分工（6）强调核查原则：客观、公正、科学（7）介绍核查方法：观察现场、审查文件、查看记录、考察操作、提问交谈、确认等（8）说明判定不合格项和核查结论的原则：合格（A、B、C级），不合格（一般、严重）（9）确定限制区域：洁净区、危险区、限制区（10）告知企业按核查组分工配备陪同人员（11）向企业说明核查组的工作纪律，宣读《山西省食品生产许可现场核查行为廉政反馈表》及《企业告知书》，请企业监督核查组的工作（12）向企业作公正性及保密性承诺（核查组向企业承诺绝不将企业的技术、工艺、配方等商业秘密透露给第三方）（13）请企业负责人介绍企业概况和准备工作情况（14）宣布首次会议结束，企业现场核查活动开始注意：现场核查的生产企业一般应是企业正在运行的生产线。
3、现场核查首次会议结束后，核查组开始对企业的生产现场进行考察核查。
按照申请产品的厂区环境、生产场地、工艺布局、生产设备、设施、原材料与成品库、检验室、现场管理等做一次较完整的观察，并对申请书中的生产设备、设施及检验设备、原辅材料、工艺流程图、平面图等有关内容进行一一核实，对“*”项目、关键过程进行评价，得出客观结论。
通过观察，核查组内部沟通，看现场是否存在严重不合格，核查是否继续进行。
一般有两种情况：如：未发现严重不合格，核查组成员按分工逐项进行核查，按发现的实际情况做好记录，并按“合格”、“一般不合格”、“严重不合格”，分别对核查项目做出评价结论。
如：核查组内部沟通，发现有严重不合格。
由核查组长出面与企业负责人沟通，终止核查，填写“食品生产许可证申请书首页、食品生产加工企业必备条件现场核查表、食品生产加工企业必备条件现场核查报告、现场核查报告单”，提出发现的严重不合格，经核查组人员、观察员及企业负责人签字确认，并由企业签字盖章认可，宣布现场核查结束。
考察核查时应注意：（1）核查组长掌握现场参观的时间、范围和重点（2）核查员对生产现场进行核查时，应有企业陪同人员在一起，对发现的不合格便于确认；（3）核查员在分工范围内所发现的情况或问题涉及其他核查员分工范围的，应及时与相关核查员沟通予以核实；（4）对严重不合格的确定，应反复核实，以保证其客观性和准确性。
4、核查组内部会议核查组在完成具体核查活动后召开。
如在核查中遇到特殊情况，核查组长也可以决定随时召开核查组内部（观察员应列席）会议。
（1）核查组成员介绍各自负责的核查情况，主要介绍存在问题（2）互相讨论，确定企业现场核查中的不合格和核查结论。
有争议的问题应取得一致意见，如不能取得一致意见，由核查组长确定并记录在核查报告中（3）企业存在的问题不构成不合格项的，也需向企业提出改进意见（4）对不合格项目形成书面的整改要求（5）填写核查记录核查中如遇到特殊情况应召开核查组内部会议---- 现场考察核查中发现企业根本不具备必备的生产设施、设备及检测设备等情况。
此时应立即召开核查组内部会议，可作出不合格结论，终止现场核查，并由核查组长和核查组成员与企业负责人沟通，若企业能够及时整改并希望借助于核查推动工作以获得更多帮助时，也可以根据实际整改情况按原计划继续核查---- 发现企业有严重弄虚作假情况或其他违法行为。
此时应立即召开核查组内部会议，记录有关情况，核查组成员、企业负责人签名后，及时向核查组织单位汇报，交核查组织单位处理----- 核查员在分工范围内遇到自己不能继续核查的复杂问题，应及时向组长汇报，必要时，可建议核查组长召开内部会议集体讨论5、末次会议核查组在完成全部的核查活动，确定了企业存在的不合格和形成企业实地核查报告后，可通知企业召开末次会议。
参加人员与首次会议应基本一致，末次会议由核查组长主持，主要内容有：（1）重申核查目的、依据、范围，并说明核查结果的客观性。
（2）通报核查情况，在肯定成绩的同时要重点指明企业存在的不合格项及有关问题，要求企业整改，并说明对企业整改的跟踪验证方式。
（3）宣读企业实地核查报告（4）对企业给予核查工作的支持和配合表示谢意（5）请企业负责人对核查工作表态，确认核查结论并签字（6）宣布企业实地核查工作结束。
6、产品抽样核查组在现场核查合格后，要根据《细则》中发证检验的抽样规定，完成发证检验样品的抽取工作。
抽样工作必须由核查组成员完成，不得由企业自行抽取样品，抽样的样品应是企业的合格待销产品，一般在成品库内进行。
样品的抽样方法、数量的等要求应按各类食品生产许可证实施细则中的规定进行。
填写产品抽样单，样品封好后，告知企业在规定时间内安全地送到所选定的承担发证检验的检验机构。
三严格履行现场核查工作职责（1）核查工作实行组长负责制。
指导并要求审查组成员对所核查的项目和核查报告的客观性、公正性、真实性负责，同时要保证所有的核查文书填写完整、准确、规范。
（2）审查组必须依据审查通则、审查细则和有关规定实施现场核查，审查员不得任意提高或降低要求。
对企业存在的问题和不足要结合企业实际，在现场进行技术指导，提出整改意见和要求。
（3）审查组要对抽样的正确性、抽样单填写的准确性以及样品封存的完好性负责（4）为确保核查工作客观、公正、科学、准确、顺利地进行，减少实地核查工作的失误，审查组长和审查组成员要注意互相之间根据核查情况以及遇到的问题及时地进行沟通，任何人不得随意做出某个项目核查结论（5）审查组在核查工作结束后，应及时向组织现场核查工作的质量技术监督部门提交核查报告和有关核查记录，汇报核查工作情况。
四、现场核查中应重点把握的几个问题（一）、重点把握申证申证材料的真实性、完整性。
申请书及申请相关材料的正确性和完整性由核查组长负总责，核查员对其所审查部分的真实性负责。
对申请书首页中食品生产许可证编号、法人代表人或负责人姓名、经济性质、营业执照编号、卫生许可证编号、企业代码以及申报产品的类别这几栏中的所填内容与相关证件不符合的，视为受理环节把关不严，可要求企业另行填写该页，并在修改后的材料上签字，交由原受理单位重新盖章。
首页中的其他项目如有不妥，可以采用涂覆、刮改等方式修改，不必要求重新盖章。
核查员应根据组长的分工安排，在认真开展现场核查的基础上，结合相关审查通则、相关审查细则及有关标准等要求，核对企业申请材料的真实性、正确性、完整性，确保申请材料符合相关要求。
（二）、重点把握企业相关证照的合法性、有效性。
1、企业的营业执照、卫生许可证应名称一致，在有效期内，并覆盖申证产品。
如其合法性不符合相关规定，则判为不合格。
2、企业在用锅炉、压力容器、计量仪器以及其他受法律法规管理的器具，应严格按照相关要求进行核查。
凡其有效性不符合规定或无检定证书的，判为不合格。
3、企业如受国家产业政策、环保政策、资源政策调整，应严格核查其相关证明材料。
![陕西省建设厅关于贯彻落实建设部《建设工程质量检测管理办法》的实施意见-陕建发[2006]107号](https://img.taocdn.com/s1/m/ca0a2e56842458fb770bf78a6529647d272834a6.png)
