湖北省基金法律法规：基金份额持有人的信息披露义务模拟试题

基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.某公司通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的( )方式。

A、媒体和宣传手册的应用B、“一对一”专人服务C、邮寄服务D、电话服务中心>>>点击展开答案与解析【知识点】：第23章>第2节>基金客户服务提供方式【答案】：A【解析】：在基金客户服务中，媒体和宣传手册的应用指的是．基金销售机构可通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念。

2.以下属于基本管理制度的内容的是( )。

①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理A、①②③④⑤⑥B、①②③④C、②③④⑤D、①②③⑤⑥>>>点击展开答案与解析【知识点】：第25章>第3节>基本管理制度【答案】：D【解析】：基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

知识点：基本管理制度3.美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是( )。

Ⅰ．股票型基金Ⅱ．平衡型基金Ⅲ．债券型基金Ⅳ．货币型基金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD、Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第4节>证券投资基金在美国及全球的普及性发展【答案】：A【解析】：知识点：了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点；进入20世纪六七十年代，美国共同基金的产品和服务趋于多样化，共同基金业的规模也发生了巨大变化。

在1970年以前，大多数共同基金是股票基金，只有一些平衡型基金在其组合中包括了一部分债券。

到了1972年，已经出现了46只债券和收入基金，1992年，更进一步达到了1629只。

1971年，第一只货币市场基金建立，货币市场基金提供比银行储蓄账户更高的市场利率，并且具有签发支票的类货币支付功能。

第20章基金的信息披露第1题信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A．1B．2C．3D．5【正确答案】：B【答案解析】：信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。

第2题基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

A．10B．20C．5D．3【正确答案】：A【答案解析】：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

第3题基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A．30B．60C．90D．180【正确答案】：C【答案解析】：基金管理人应在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

第4题在基金份额发售（）日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

A．5B．3C．1D．7【正确答案】：B【答案解析】：在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

第5题相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。

A．风险共担B．收益共享C．买者自慎D．买者自负【正确答案】：C【答案解析】：相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

第6题QDII基金的净值在（）披露。

A．估值日B．估值日后1～2个工作日C．估值后2～3个工作日D．估值后3～5个工作日【正确答案】：B【答案解析】：QDII基金的净值在估值后1～2个工作日内披露。

第7题基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A．基金的持有人结构B．基金的投资方向C．基金的运作方向D．基金的投资基本要素【正确答案】：A【答案解析】：基金合同包含以下两类重要信息：①基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息；②基金合同特别约定的事项，包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

湖北省2024年上半年基金从业资格：期货合约的要素模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券投资基金的一个突出特点是透亮度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程限制2.依据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的确定。

A．3B．6C．9D．123.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金4.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人推翻后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人确定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面确定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议5. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在须要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，供应持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销7. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费8. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

2022年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题7姓名年级学号题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分一、单项选择题1.守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构B.基金从业人员√C.基金监督机构D.基金销售机构解析：守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

2.通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.基金份额持有人B.基金监管机构√C.基金托管人D.基金注册登记机构解析：基金监督机构通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

3.下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案√D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立解析：C项属于基金管理人的法定职责。

4.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。

A.代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会√B.基金管理人，基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集解析：代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。

5.设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。

A.7B.15 √C.10D.30解析：拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. （2021年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。

A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】 D2. （2016年真题）开放式基金非交易过户不包括（）。

A.捐赠B.继承C.司法强制执行D.转换【答案】 D3. 报告期内基金估值程序事项说明属于（）的披露。

A.基金投资组合报告B.基金净值表现C.基金财务指标D.管理人报告【答案】 D4. （2017年真题）下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是（）。

A.年度报告B.季度报告C.净值公告D.半年度报告【答案】 A5. 公司型基金借用了相关法律规定的（）的组织方式，依据投资公司章程营运基金。

A.有限责任公司B.股份有限公司C.普通合伙人D.国有独资公司【答案】 B6. 根据法律形式可以将基金分为（）。

A.封闭式基金和开放式基金B.增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动型指数基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 D7. 基金财产可以用于( )。

A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C8. 下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。

A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策【答案】 D9. (2016年)关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题单选题（共180题）1、（2020年真题）关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。

A.I、II、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.Ⅱ、Ⅲ、IVD.I、II、IV【答案】 D2、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。

A.存在前端收费和后端收费两种模式B.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用C.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费D.前端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减【答案】 A3、关于基金销售费用，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例【答案】 D4、封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A.价格优先B.时间优先C.价格优先、时间优先D.面值量优先【答案】 C5、关于基金管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

A.成本效益原则B.有效性原则C.健全性原则D.相互依赖原则【答案】 D6、通过（），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。

A.电话服务中心B.自动传真C.电子信箱D.互联网【答案】 D7、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。

A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项【答案】 C8、下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格B.必须具备相关的基金从业经验C.由所在机构进行执业注册登记D.经基金管理人或者基金销售机构聘任【答案】 B9、(2016年)（）的资金划付更快一点。

基金法律模拟(考试时间60分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、(2017年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。

A、优先满足基金管理人股东利益B、优先满足基金从业人员的利益C、优先满足基金持有人的利益D、优先满足基金管理人的利益（）2、基金宣传推介材料报送的内容主要是（ ）。

A、推介材料的形式和用途说明B、推介材料C、合规意见书D、以上都是（）3、某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。

甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。

A、守法合规B、忠诚尽责C、专业审慎D、客户至上（）4、(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。

A、ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B、在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C、ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D、ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金（）5、下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（ ）。

A、直销方式仅销售一家基金公司的产品B、代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C、代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强D、代销机构的营业网点数量众多，受众范围广（）6、中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（ ）。

A、利用职务牟取暴利B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C、公正廉明，接受监督D、接受他人物品（）7、美国货币市场基金致力于维持稳定的（ ）并提供良好的流动性。

基金的信息披露练习试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在季度报告的投资组合报告中,需要披露前( )名股票明细。

A．5B．10C．15D．20正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露2．年度报告应提供最近( )个会计年度的主要会计数据和财务指标。

A．1B．2C．3D．4正确答案：C 涉及知识点：基金的信息披露3．( )是基金年度报告的编制者和披露义务人。

A．监管机构B．基金管理人C．基金托管人D．其他基金信息披露义务人正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露4．基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/4正确答案：C 涉及知识点：基金的信息披露5．基金存续期信息披露中信息量最大的文件是( )。

A．净值公告B．基金上市交易公告书C．半年度报告D．年度报告正确答案：D 涉及知识点：基金的信息披露6．基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值( )的股票明细。

A．1%B．2%C．3%D．4%正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露7．如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

A．1B．2C．3D．4正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露8．基金的重大事件可包括基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露9．货币市场基金每( )分配收益,份额净值保持1元不变。

A．日B．周C．月D．季度正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露10．当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在( );反之,当存在负偏离时,则基金组合中存在( )。

基金的信息披露练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．货币市场基金收益公告主要包括( )。

A．每万份基金净收益和7日年化收益率B．每份基金净收益和年平均收益率C．每万份基金净值和7日年化收益率D．每份基金净值和年平均收益率正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露2．( )负责披露基金募集、上市交易、投资运作等环节的信息披露事项。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金代销机构D．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案：A 涉及知识点：基金的信息披露3．( )负责披露代理清算交割、会计核算、净值复核等环节的信息。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金销售机构D．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露4．( )不属于基金募集期间应披露的信息。

A．招募说明书B．基金合同C．托管协议D．年度报告正确答案：D 涉及知识点：基金的信息披露5．( )不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露6．基金管理人应于每个季度结束之日起( )个工作日内，编制完成该季度的基金季度报告。

A．5B．10C．15D．30正确答案：C 涉及知识点：基金的信息披露7．下列关于货币市场基金收益公告的说法，不正确的是( )。

A．开放日的收益公告，应至少于每个开放日的次日披露B．放开申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率D．放开申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率正确答案：B 涉及知识点：基金的信息披露8．货币市场基金不收取( )。

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共45题）1、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。

A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。

D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集【答案】 B2、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小B.二级市场供求关系C.上市公司质量D.投资时间长短【答案】 B3、世界上最早的开放式证券投资基金是( )。

A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金4、（2018年真题）关于ETF的现金替代，下列表述错误的是（）A.可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代B.采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率C.禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券【答案】 A5、(2017年)货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（）。

A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的50％计入基金财产。

A.0.10%B.0.50%C.0.25%D.0.75%7、(2016年)以下关于监事会的说法错误的是（）。

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二单选题（共45题）1、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。

A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】 A2、（2017年真题）下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。

A.ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括（）。

A.合规监控B.内部稽核C.收益大小D.行为规范【答案】 C4、董事会审议下列事项，应当经过2/3以上的独立董事通过（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、下列说法中，错误的是( )。

A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】 C6、基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.2日B.3日C.5日D.7日【答案】 B7、QDII基金的禁止投资行为包括（）。

A.购买不动产B.借入除应付赎回清算等临时用途以外的现金C.参与未持有基础资产的卖空交易D.以上都是【答案】 D8、（2016年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9、银行可通过（）投向非标准化债权类资产的产品。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、证券投资基金基金合同的当事人不包括（）A.基金管理人B.基金销售人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 B11、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（）。

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、偏股型基金中的基准股票比例通常为（）。

A.50％～100％B.60％～100％C.70％～100％D.80％～100％【答案】 B2、在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为（）。

A.300万份B.200万份C.100万份D.50万份【答案】 D3、非保证收益理财计划可以分为（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A4、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产C.按照规定召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】 B5、确认基金交易是（）职责之一。

A.基金份额登记机构B.基金托管机构C.中央结算公司D.基金销售机构【答案】 A6、关于公募基金合同的成立与生效，以下表述正确的是（）。

A.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自基金管理人向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续后生效C.合同自签署之日起成立并生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】 B7、（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。

活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.对相关高管及工作人员出具警示函B.责令该公司限期改正C.永久取消该公司基金销售业务资格D.责令对该批次宣传推介材料进行整改【答案】 C8、基金客户个性化服务内容不包括（）。

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、（2017年真题）封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（）。

A.至少每月一次B.至少每个开放日一次C.至少每周一次D.至少每周两次【答案】 C2、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。

A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C3、关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（）。

A.信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上B.只要代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会C.基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。

D.基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10％以上的持有人提议召集【答案】 B4、（2016年真题）职业道德的作用不包括（）。

A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.加强专业知识【答案】 D5、关于投资基金的类别，以下表述正确的包括（）。

A.Ⅱ、ⅢB.II、 IVC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、IV【答案】 C6、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）。

A.增值型基金的风险大，收益高B.收入型基金的风险大，收益高C.平衡型基金的风险小，收益较低D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间【答案】 A7、在SEC注册的投资公司不包括（）A.共同基金B.交易型开放式指数基金（ETF）C.保险D.单位投资信托【答案】 C8、关于保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（）。

A.指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划B.指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划C.指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划D.指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划【答案】 B9、国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（）。

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)单选题（共45题）1、（2017年真题）关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（）。

A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项B.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案【答案】 B2、（2017年真题）下列关于风险管理的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B3、2013年，( )专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》B.《证券投资基金法》C.《开放式证券投资基金办法》D.《证券法》【答案】 B4、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。

A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.管理并运作基金资产C.持有并保管基金资产D.计算并公告基金资产净值【答案】 C5、(2017年)关于公募证券投资基金宣传推介材料，下列表述错误的是（）。

A.在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料B.基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料C.在真实、准确、完整的前提下，宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字D.基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】 C6、T日现金差额在（）日的申购、赎回清单中公告。

A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B7、下列有关投资者教育工作的形式，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息，以下表述错误的是（）。

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共100题）1、(2016年)下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D2、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】 B3、(2016年)（）可以实行一级市场与二级市场交易同步进行的制A.混合基金B.指数基金C.ETFD.QDII【答案】 C4、基金信息披露的原则体现在（）上。

A.对披露内容和披露形式的要求B.对披露制度和披露形式的要求C.对披露法规和披露形式的要求D.对披露法规和披露制度的要求【答案】 A5、LOF在交易所的交易规则不包括（）。

A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账【答案】 D6、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D7、风险管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】 D8、基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（）。

A.电话服务中心B.互联网的应用C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C9、基金年度报告中应披露的财务指标不包括（）。

A.加权平均份额上期利润B.期末基金份额净值C.加权平均净值利润率D.本期份额净值增长率【答案】 A10、（2017年真题）某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（）。

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是（）。

A.基金管理人发现有多家媒体报道或转载某只债券面临重大信用风验的不实报道，且基金持仓中含该只债券B.基金管理人发现被主流媒体频繁曝光的某重污染企业的企业字号与其相同,认为对其品牌和商誉构成不利影响C.基金管理人发现有媒体发布关于基金管理人面临重大财务危机的不实报道D.基金管理人发现不法分子冒用其旗下基金的名义，通过微信群、APP客户端等方式骗取投资者资金【答案】 B2. 基金产品的代销机构不包括（）。

A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.保险机构【答案】 C3. （）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

A.股东诚信与合作原则B.制衡原则C.业务与信息隔离原则D.公司独立运作原则【答案】 B4. 下列说法中，错误的是（）。

A.不同类别基金的管理费和托管费水平存在差异B.不同开放式基金的申购、赎回费率可能不同C.封闭式基金主要通过交易所进行交易D.封闭式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回【答案】 D5. 基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。

A.5B.10C.15D.20【答案】 D6. (2017年)申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。

A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全D.有明确、合法的投资方向【答案】 A7. 下列不属于证券投资基金的特点的是（）。

A.专业管理B.分散风险C.集合理财D.收益稳定【答案】 D8. ETF与LOF在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（）。