证券从业资格考试第二章证券投资基金的类型章节练习(2015-4-6)

证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。

I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

最新基金从业科目二证券投资基金基础知识试题200道1考号姓名分数一、单选题(每题1分,共200分)1、下列关于基金业绩归因的表述正确的有（）。

Ⅰ.基金的业绩归因是评估投资组合收益的原因或来源的技术Ⅱ.既可以对基金的绝对收益进行归因，也可以对其相对于业绩比较基准的相对收益进行归因Ⅲ.相对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献，其本质是对基金总收益的分解Ⅳ.绝对收益归因是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异，来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为A【解析】本题考查基金业绩归因。

绝对收益归因是考察各个因素对基金总收益的贡献,其本质是对基金总收益的分解。

相对收益归因,则是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异,来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因。

2、关于债券远期交易，下列说法错误的是（）。

A、债券远期交易是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为B、债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为3～360天C、远期交易实行净价交易，全价结算D、远期交易可选择券款对付、见款付款和见券付款三种结算方式答案为B【解析】本题考查债券远期交易。

选项B错误，债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2～365天。

3、（）是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。

A.基本面分析B.技术分析C.价值分析D.走势分析答案：B解析：技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。

4、（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

A、报价驱动B、指令驱动C、柜台交易D、做市商制度答案为B【解析】本题考查指令驱动市场。

指令驱动的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。

最新基金从业科目二证券投资基金基础知识试题200道16考号姓名分数一、单选题(每题1分,共200分)1、在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。

A.10%B.20%C.5%D.5%答案：B2、在证券市场，如果投资者要买入一定数量的证券必须具有与市场价格等值的货币资金，如果投资者要卖出证券，证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券，这样的交易称为（）。

A、远期交易B、期权交易C、现货交易D、期货交易答案为C【解析】本题考查保证金交易概述。

证券市场的主要交易模式是“一手交钱,一手交货”,即如果投资者要买入一定数量的证券必须具有与市场价格等值的货币资金,如果投资者要卖出证券,证券账户上必须有属于投资者支配范围内的足量的可交易证券,这样的交易称之为“现货交易”。

3、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。

A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查答案：C解析：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管；最近1个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币；有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；具备安全保管资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

4、在国际金融市场上，（）是被广泛采纳的基准利率。

A.上海银行间同业拆借利率B.伦敦银行间同业拆借利率C.新加坡银行间同业拆借利率D.纽约银行间同业拆放利率答案：B解析：在国际金融市场上，伦敦银行间同业拆借利率是被广泛采纳的基准利率。

证券从业资格考试证券投资基金测试题及答案（4）A.凸度B.安全垫C.贝塔值D.久期答案：C解析：凸度和久期是固定收益证券的衡量指标，安全垫是风险资产投资可承受的最高损失限额。

单选：关于基金分类的意义，以下表述不正确的是()。

A.基金分类是基金评级机构进行基金评级的基础B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握C.有助于确保投资者投资基金获利D.有利于监管部门针对不同基金的特点实施有效的分类管理答案：C解析：基金分类不能确保投资者投资基金获利。

单选：2004年7月1日施行的《证券投资基金运作管理办法》首次将我国基金类别分为()。

A.股票基金、债券基金、保本基金、ETFB.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金D.股票基金、成长基金、收益基金、指数基金答案：B解析：随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。

单选：第一只ETF是在()推出的。

A.澳大利亚B.美国C.英国D.加拿大答案：D解析：第一只ETF是在加拿大推出的。

单选：衡量股票风险的指标是()。

A.凸性B.久期C.基点价格值D.Beta答案：D解析：衡量股票风险指标是Beta值，Beta值越大，风险越大。

单选：如果以P/B比率(股票价格与每股账面价值的比率)为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率()。

A.小于1B.大于10C.较低D.较高答案：C解析：P/B为市净率，价值型股票的市净率较低。

单选：根据投资债券的()不同，可以将债券基金分为低等级债券基金、高等级债券基金。

A.信用等级B.平均到期收益率C.发行人D.平均久期答案：A解析：低等级、高等级债券基金是按投资债券信用等级划分的。

单选：关于货币市场基金的说法，正确的是()。

基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库单选题（共20题）1. ―般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（）。

A.业绩归因B.业绩计算C.星级评定D.风险调整【答案】 C2. 以下指标中，可以反映股票基金风险的是（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】 C3. 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。

A.货币市场基金B.资本市场基金C.稳健基金D.混合基金【答案】 A4. （）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。

A.方差B.标准差C.分位数D.相关系数【答案】 D5. 按照发行主体分类，下列债券中不属于金融债券的是（）。

A.地方政府自主发行的债券B.商业银行发行的次级债C.证券公司发行的短期融资券D.政策性银行发行的债券【答案】 A6. 利润表亦称损益表，反映一定时期（如一个会计季度或会计年度）的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

利润表是一个动态报告，由三个主要部分构成。

第一部分是（）；第二部分是与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用；第三部分是利润。

A.公司资产B.公司负债C.营业收入D.投资收入【答案】 C7. （）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。

A.国债收益率曲线B.菲利普斯曲线C.价格消费曲线D.洛伦兹曲线【答案】 A8. 按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（）。

A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具B.货币衍生工具和利率衍生工具C.股权类产品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】 A9. 股票拆分对（）没有影响。

A.股价、总市值B.股东权益、总市值C.股东权益、投资人的购买欲望D.投资人的购买欲望、股价【答案】 B10. （）是可以通过分散化投资来降低的风险。

证券投资分析真题及答案第二章【- 证券投资分析】历年真题精选第2章有价证券的投资价值分析与估值方法一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。

A．下跌B．盘整C．上涨D．不变2．当前，某投资者打算购买面值为100元，票面利率为8%，期限为3年，到期一次还本付息的债券，假定债券当前的必要收益率为9%，那么该债券按单利计算的当前的合理价格（）。

A．介于95．75元至95．80元之间B．介于96．63元至96．64元之间C．介于97．63元至97．64元之间D．介于98元至99元之间3．假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99．2556元，那么市场6个月的即期利率为（）。

A．O．7444%B．1．5%C．0．75%D．1．01%4．某债券的面值为1000元，票面利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，（）。

A．按复利计算的该债券的当前合理价格为995元B．按复利计算的该债券4年后的合理价格为1000元C．按复利计算的该债券6年后的合理价格为997元D．按复利计算的该债券8年后的合理价格为998．5元5．在流动性偏好理论中，流动性溢价是指（）。

A．当前长期利率与短期利率的差额B．未来某时刻即期利率与当期利率的差额C．远期利率与即期利率的差额D．远期利率与未来的预期即期利率的差额6．运用回归估计法估计市盈率时，线性方程截距的含义是（）。

A．因素的重要程度B．因素对市盈率影响的方向C．因素为零时的市盈率估计值D．因素对市盈率影响的程度7．（）不是影响股票投资价值的外部因素。

A．行业因素B．宏观因素C．市场因素D．股份分割8．股票未来收益的现值是股票的（）。

A．内在价值B．清算价值C．账面价值D．票面价值9．可变增长模型中的”可变”是指（）。

A．股票内部收益率增长的可变B．股票市价增长的可变C．股息增长的可变D．股票预期回报率增长的可变10．某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换平价为（）。

证券从业《证券投资基金》2015练习题(21)下列不属于基金利润中的其他收入的是()。

A.赎回费扣除基本手续费后的余额B.手续费返还C.债券投资收益D.ETF替代损益(22)一般而言，进行资产配置主要考虑的因素不包括()。

A.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素B.投资期限C.资产的风险性特征与投资者的风险性要求相匹配的问题D.税收考虑(23)基金市场营销主要是指()的市场营销。

A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.混合型基金(24)如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为()。

A.期末未分配利润已实现部分B.期末未分配利润未实现部分C.期末未分配利润D.零(25)基金销售机构内部环境控制，包括通过()防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。

A.科学决策B.风险识别C.制度建设D.风险评估(26)基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订()，明确双方的权利和义务。

A.书面代销协议B.书面委托协议C.书面交易协定D.书面合作协议(27)对单个基金业绩的分析和研究主要采用()分析方法。

A.定性B.定量C.对比D.分类(28)登记在()中的基金份额可以在证券交易所卖出。

A.基金注册登记系统B.证券交易系统C.证券登记结算系统D.证券登记清算系统(29)债券基金所承担的利率风险取决于所持有的债券的()。

A.平均利率B.平均票面价值C.平均到期日D.久期(30)相当于在商业银行内部建立有效的防火墙的基金托管资格条件是()。

A.净资产和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全保管基金财产的条件(31)()通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。

A.净值增长率B.持股集中度C.基金股票周转率D.标准差(32)()要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息。

A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则(33)在分析基金的持仓结构时，还可以将基金持仓结构的变化与()的变化进行对比分析，从而了解基金的资产配置情况与能力。

证券从业《证券投资基金》真题及答案二2015年证券从业《证券投资基金》真题及答案（二）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是( )。

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见C.安全保管基金财产D.及时办理基金清算、交割事宜2.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金托管人职责的是( )。

A.计算并公告基金资产净值B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表C.及时办理基金资金清算、交割事宜D.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜3.( )阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A.基金运作B.签署基金合同C.基金终止D.基金募集4.基金托管人依据( )的指令向基金持有人支付基金收益和赎回款项。

A.基金销售代理人B.基金监督机构C.基金管理人D.基金注册登记人5.需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是( )。

A.基金资金专用存款账户B.交易所证券账户C.TA账户D.基金结算备付金账户二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。

A.基金份额净值B.基金份额申购、赎回价格C.基金资产净值D.持有人账户户数2.根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括( )。

A.从事基金托管业务的执业人员不少于4人B.具备安全保管基金全部财产的条件C.净资产和资本充足率符合有关规定D.具备安全高效的清算、交割系统3.基金托管人的清算、交割系统应符合以下( )规定。

A.与基金管理人的相关业务机构的系统安全对接B.从交易所安全接受交易数据C.系统内证券交易结算资金在4小时内汇划到账D.系统内证券交易结算资金在2小时内汇划到账4.以下关于基金托管人基金托管业务技术系统的概述，不正确的是( )。

第二章证券投资基金的类型一、单选1.以下哪项关于上市开放式基金（LOF）的描述是错误的？（）A 可以在场内市场进行申购赎回B 可以在场外市场进行申购赎回C 可以在相同市场进行转托管（场内转场内或场外转场外），但是不可以跨市场托管D 是我国对证券投资基金的一种本土化创新答案：C解析：LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换。

2.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。

A 主要投资于股票、债券，且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B 主要投资于股票、债券，且60%以上的基金资产投资于股票的C 主要投资于股票、债券，且80%以上的基金资产投资于债券的D 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的答案：A解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金；基金资产80%以上投资于债券的为债券基金；仅投资于货币市场工具的为货币市场基金；同时投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。

3.货币市场基金的份额净值（）。

A 随市场利率的上升而减少B 随市场利率的上升而增加C 随平均剩余期限的增加而增加D 固定在1元人民币答案：D解析：货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。

4.指数型股票基金的主要投资对象为（）。

A 指数所包含的成份股票B 所有上市流通的股票C 已发行但未上市的股票D 指数成份股及一定比例的债券答案：A解析：指数型股票基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现，一般选取特定的指数作为跟踪的对象。

5.下列基金类型中投资风险最高的是（）。

A 混合基金B 股票基金C 货币市场基金D 债券基金答案：B解析：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（）A.利率风险B.再投资风险C.提前赎回风险D.回售风险【答案】 D2、对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是( )方法。

A.特雷诺比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】 D3、有关现金流量表叙述不正确的有（）A.现金流量表的编制是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评论企业未来生产现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。

【答案】 A4、下列情况中，不得回购本公司股票的是（）。

A.进行投资B.公司减少注册资本C.将股份奖励给本公司职工D.与持有本公司股份的其他公司合并【答案】 A5、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A.财政部B.中央银行C.政策性银行D.所有的金融类公司等【答案】 D6、欧洲主要的证券交易所不包括（）。

A.伦敦证券交易所B.法兰克福证券交易所C.布鲁塞尔证券交易所D.纳斯达克证券交易所【答案】 D7、下列关衍生工具的说法，错误的是（）。

A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A8、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的。

A.否定强式有效市场B.否定半强式有效市场C.否定弱式有效市场D.以上都不对【答案】 B9、股票价格与每股净资产的比值被称为（）。

A.市净率B.市盈率C.净值收益率D.净现值【答案】 A10、下列不属于基础衍生工具的是（）。

A.远期合约B.期权合约C.结构化金融衍生工具D.互换合约【答案】 C11、关于非系统性风险，以下表述错误的是()A.大多数资产价格变动方向往往是相反的B.非系统性风险也可称作个体风险C.负面新闻可能会导致投资组合的非系统性风险增加D.投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近于零【答案】 A12、以下属于远期合约标的资产的是（）。