2016年下半年江西省期货从业资格《基础知识》考试试卷

期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。

A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。

A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。

A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。

A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。

答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。

2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。

答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。

以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。

祝您顺利通过考试！。

江西省2015年期货从业《期货法律法规》资料：监督及惩戒考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列哪个指标值的取值范围不是0～100__A． WMS%RB．KC．DD．J2、期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在内任用具有任职资格的人员担任董事长。

A：2个月B：3个月C：半年D：1年3、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小4、在我国期货交易所__是由集合竞价产生的。

A．最高价B．开盘价C．收盘价D．最低价5、下面指令中可以起到平均买价或卖价的作用，适合稳健型投资者采用的是（）。

A．市场指令 B．阶梯价格指令 C．限价指令 D．止损指令6、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A．50B．20C．100D．107、我国会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A．总经理B．理事长C．独立董事D．会员代表8、期货居间人的下列行为属于越权的有__。

A．代理签订《期货经纪合同》B．代签交易月账单C．代理客户委托下达交易指令D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务9、没有经验的投资者很容易犯下重预测分析、轻风险管理的通病，也由此导致最终的失败，如果从方法论角度看，正是违背了的要求A：投资者对市场的认识B：投资分析方法的可靠性C：投资策略的完整性D：投资分析数据的性质10、下列关于期货交易和期权交易的说法中，不正确的是____A：目前国际期货市场上只有少量期货品种引进了期权交易方式B：期货期权交易与期货交易都具有规避风险，提供套期保值的功能C：期权交易不仅对现货商，而且对期货商也具有一定的规避风险作用D：交易所期权交易最早产生于美国芝加哥11、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示，经客户签字确认后，与客户签订书面合同．A：营业执照B：公司章程C：交易合同D：风险说明书12、2000年12月，我国成立了中国期货业协会。

2016年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。

A．4～6.25B．4～5.25C．5D．不低于5【答案】B【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。

2.股指期货套期保值多数属于交叉套期保值，（）。

A．因此，常常是持有一种股指期货合约，用标的资产不同的另一期货合约为其保值B．因此，常常是持有一种股指期货合约，用到期期限不同的另一期货合约为其保值C．因此，常常能获得比其他形式的套期保值更好的效果D．因为，保值资产组合与所用股指期货合约的标的资产往往不一致【答案】D【解析】选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为交叉套期保值。

用股指期货进行的套期保值多数是交叉套期保值。

因为投资者只有买卖指数基金或严格按照指数的构成买卖一揽子股票，才能做到与股指期货的完全对应。

3.关于远期利率协议的描述，正确的是（）。

A．买卖双方在协议开始日交换本金B．买卖双方不需要交换本金C．卖方为名义借款人D．买方为名义贷款人【答案】B【解析】A项，远期利率协议的借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金。

CD两项，远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。

远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。

4.以下属于典型的反转形态的是（）。

A．矩形形态B．双重底形态C．三角形态D．旗形形态【答案】B【解析】比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。

2016年下半年江西省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、协商规定各成员国最高日产量国际性商品协定和组织机构的是__。

A．石油输入国组织B．石油输出国组织C．国际锡生产国协会D．天然橡胶生产国协会2、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构3、82美元/英斗价格买入53000英斗小麦，并同时以7.05美元/英斗卖出10手期货合约，每手5000英斗。

三个月后，以5.90美元/英斗卖出小麦，并以7.03美元/英斗在期货市场平仓，则贸易商的交易结果是__。

A．获利5240美元B．获利5300美元C．亏损5240美元D．亏损5300美元4、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。

A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金5、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A．竞业准则B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力6、期货市场的市场风险包括__。

A．利率风险B．汇率风险C．权益风险D．商品风险7、在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将__付给期权卖方。

A．权利金B．保证金C．实物资产D．标的资产8、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。

A．总经理、副总经理B．财务负责人C．首席风险官D．营业部负责人9、波浪理论认为，每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行，即每个周期都是由上升(或下降)的个过程和下降(或上升)的个过程组成。

A：2；3B：3；5C：4；5D：5；310、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

江西省2016年下半年期货从业资格期货法律法规：全员结算制度考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A．60%B．75%C．80%D．90%2、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于__。

A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险3、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳（）。

A．会员会B．保证金C．期货市场监管费D．经营费4、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。

A．生产贸易商B．证券公司、商业银行和投资银行C．养老基金D．养老保险5、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。

A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪6、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A．20日B．1个月C．2个月D．3个月7、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有__。

A．大户报告制度B．交割制度C．强行平仓制度D．风险准备金制度8、基差走弱时，套期保值效果为（）。

A．不一定B．不变C．亏损D．盈利9、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。

A．证券经纪业务B．期货经纪业务C．金融期货经纪业务D．商品期货经纪业务10、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应视为（）。

A．下达交易指令当日有效B．与期货公司签订合同当日有效C．收到货款当日有效D．无法确定有效日11、期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。

期货从业人员考试试卷（基础知识部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.题干: 1975 年10 月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。

A: 政府国民抵押协会抵押凭证B: 标准普尔指数期货合约C: 政府债券期货合约D: 价值线综合指数期货合约参考答案[A]2.题干: 期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是（）。

A: 期货价格的超前性B: 占用资金的不同C: 收益的不同D: 期货合约条款的标准化参考答案[D]3.题干: 1882 年，CBOT 允许( )，大大增强了期货市场的流动性。

A: 会员入场交易B: 全权会员代理非会员交易C: 结算公司介入D: 以对冲方式免除履约责任参考答案[D]4.题干: 国际上最早的金属期货交易所是（）。

A: 伦敦国际金融交易所（LIFFE）B: 伦敦金属交易所（LME ）C: 纽约商品交易所（COMEX ）D: 东京工业品交易所（TOCOM ）参考答案[B]5.题干: 期货市场在微观经济中的作用是( )。

A: 有助于市场经济体系的建立与完善B: 利用期货价格信号，组织安排现货生产C: 促进本国经济的国际化发展D: 为政府宏观调控提供参考依据参考答案[B]6.题干: 以下说法不正确的是（）。

A: 通过期货交易形成的价格具有周期性B: 系统风险对投资者来说是不可避免的C: 套期保值的目的是为了规避价格风险D: 因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能参考答案[A]7.题干: 期货交易中套期保值的作用是（）。

A: 消除风险B: 转移风险C: 发现价格D: 交割实物参考答案[B]8.题干: 期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。

A: 实物交割B: 现金结算交割C: 对冲平仓D: 套利投机参考答案[C]9.题干: 现代市场经济条件下，期货交易所是( )。

A: 高度组织化和规范化的服务组织B: 期货交易活动必要的参与方C: 影响期货价格形成的关键组织D: 期货合约商品的管理者参考答案[A]10.题干: 选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（）。

2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。

A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。

比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。

B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。

2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。

A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。

期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。

3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。

A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。

4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。

A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。

江西省2016年期货从业资格《法律法规》考试试卷江西省2016年期货从业资格《法律法规》考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列可以从事期货交易的是（）。

A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员2、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。

经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围4、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会5、中国期货业协会是（）。

A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

2016年下半年江西省期货从业资格《基础知识》考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王4、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A．2B．7C．10D．156、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．3名推荐人的书面推荐意见D．资质测试合格证明7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

期货从业资格期货基础知识（期货市场概述）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．目前，世界上最具影响力的能源产品交易所是( )。

A．纽约商业交易所B．芝加哥期货交易所C．伦敦国际石油交易所D．纽约商品交易所正确答案：A解析：目前，纽约商业交易所(NYMEX)和伦敦洲际交易所(ICE)是世界上最具影响力的能源期货交易所，上市品种有原油、汽油、取暖油、乙醇等。

知识模块：期货市场概述2．( )的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。

A．即期现货交易B．商品交易C．远期现货交易D．期权交易正确答案：C解析：期货交易萌芽于远期交易。

交易方式的长期演进，尤其是远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。

知识模块：期货市场概述3．芝加哥期货交易所引进了远期合同，其原因是( )。

A．农产品价格不稳定B．铜价波动C．石油价格波动D．汇率价格波动正确答案：A解析：随着芝加哥农业的发展，农产品的供求矛盾日益突出。

当地经销商的出现，缓解了季节性的供求矛盾和价格的剧烈波动，稳定了粮食生产。

但是，当地经销商面临着谷物过冬期间价格波动的风险。

为了规避风险，当地经销商在购进谷物后就前往芝加哥，与那里的谷物经销商和加工商签订来年交货的远期合同。

知识模块：期货市场概述4．芝加哥期货交易所于( )年开始实行保证金制度。

A．1848B．1882C．1851D．1865正确答案：D解析：芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10％的保证金，作为履约保证。

知识模块：期货市场概述5．1882年，交易所允许以( )方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。

A．实物交割B．对冲C．现金交割D．期转现正确答案：B解析：1882年，芝加哥期货交易所允许以对冲合约的方式结束交易，而不必交割实物。

期货从业考试《期货基础知识》试卷及答案单选题(以下每小题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个大家认为正确的答案，在答题卡相应位置上填涂，共30分，每小题1分。

)期货交易中，下单时客户须指明本人或其授权人，并按照期货交易所规定的内容和格式下单。

下单包括哪些内容？D.交易品种、交易方向、下单时间、下单数量正确答案是：A.交易品种、交易方向、下单数量。

在期货交易中，当市场行情发生有利变化时，下列表述正确的是？正确答案是：B.套期保值者应持仓不动，等待盈利增加。

在期货交易中，当市场行情不利时，下列哪种做法是正确的？正确答案是：B.套期保值者应持仓不动，等待亏损减少。

在期货交易中，当市场行情发生不利变化时，下列哪种做法是正确的？正确答案是：A.投机者应适时平仓，减少损失。

A.期货合约的交易量必须达到一定数额才能进行交易B.期货合约的交易价格可以由买卖双方协商确定正确答案是：C.期货合约的交易时间是固定的。

期货交易的买卖双方通过交易所进行交易，无需达成一致协议，只要按照交易所规定的最低交易量进行买卖即可。

因此，选项A错误，选项B正确。

期货合约的交易时间是固定的，由交易所安排。

因此，选项C正确，选项D错误。

下列哪个指标不是用来衡量期货市场风险的（）。

波动性是衡量期货市场风险的重要指标之一，它反映了期货价格的波动程度。

杠杆比率是用来衡量期货市场的风险水平，它等于保证金与合约价值之比。

持仓量是反映期货市场风险的重要指标之一，它表示在某一时刻未平仓的期货合约数量。

而成交量是反映期货市场活跃程度的指标，与市场风险无关。

因此，选项D正确。

下列哪些是期货市场的基本功能（）。

A.价格发现B.投机C.风险管理D.套利正确答案是：ABCD。

期货市场具有价格发现、投机、套利和风险管理等基本功能。

价格发现是指通过期货交易，形成反映市场供求关系的价格体系；投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的交易行为；套利是指利用不同市场或不同品种之间的价格差异进行交易，以获取无风险利润；风险管理则是指利用期货工具进行风险对冲或规避系统性风险。

期货基础知识考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）被视为权威价格，是现货交易重要参考依据。

1.在期货市场发达的国家，（A.现货价格B.期货价格C.期权价格D.远期价格2.期货分时图是指某一交易日内，按照时间顺序将对应的（）进行连线所构成的行情图。

A.期货申报价B.期货成交价C.期货收盘价D.期货结算价3.对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。

（不计手续费等费用）A.基差从-10元/吨变为-20元/吨B.基差从10元/吨变为-20元/吨C.基差从20元/吨变为10元/吨D.基差从-10元/吨变为20元/吨4.根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（）。

A.客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转B.当客户保证金不足时，期货公司可以立即对其强行平仓C.当客户保证金不足时，期货公司应以自有资金先行垫付D.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付5.大连商品交易所在对某月份玉米期货进行计算机撮合成交时，若最优卖出价为1946）。

元/吨，前一成交价为1945元/吨，某交易者申报的买入价为1947元/吨，则（A.自动撮合成交，撮合成交价等于1947元/吨B.自动撮合成交，撮合成交价等于1946元/吨C.自动撮合成交，撮合成交价等于1945元/吨D.不能成交6.假设某日美元兑人民币即期汇率为1美元=6.2000元人民币，人民币1个月期上海银行间同业拆借利率（SHIBOR）为5.3600%，美元1个月期伦敦银行间同业拆借利）。

率（LIBOR）为0.1600%，则1个月期（30天）美元兑人民币远期汇率约为（A. 6.2000B. 6.2269C. 6.2289D. 6.22977.某套利者以49700元/吨买入出7月份铜期货合约，同时以49800元/吨卖出9月份铜期货合约，当价差变为（）元/吨时，若不计交易费用，该套利者获利最大。

期货基础知识考试测试题答案1. 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当()。

资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。

A. 及时向期货交易所报告B. 及时公开披露C. 通过非结算会员向期货交易所报告D. 通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告【答案】C2. 期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。

A. 10B. 15C. 5D. 20【答案】D3. 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。

A. 作出行政处罚B. 及时移送中国证监会处理C. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书D. 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】B4. 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。

A. 维护投资者的合法权益B. 满足投资者的各项要求C. 最大限度维护投资者利益D. 为投资者创造最大权益【答案】A5. 以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。

A. 品行端正，具有良好的职业道德B. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满C. 最近3年内未受过刑事处罚D. 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格【答案】D6. 中国证监会()中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A. 指导和审查B. 审查和监督C. 管理和监督D. 指导和监督【答案】D7. 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是()。

A. 非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任B. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任C. 全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权D. 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】A8. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。

期货从业资格考试基础知识强化题期货从业资格考试对于想要进入期货行业的人来说，是一道必须跨越的门槛。

而扎实的基础知识是通过考试的关键。

以下是为大家准备的一些基础知识强化题，帮助大家更好地理解和掌握期货相关知识。

一、期货合约的基本概念期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

以下关于期货合约的说法，正确的是（）A 期货合约的交易单位是固定的B 期货合约的交割月份是任意的C 期货合约的价格是由买卖双方协商确定的D 期货合约的交易保证金是固定不变的答案：A解析：期货合约的交易单位是由交易所规定的，是固定的，A 选项正确。

期货合约的交割月份是交易所规定的特定月份，不是任意的，B 选项错误。

期货合约的价格是在交易所内通过公开竞价形成的，不是由买卖双方协商确定的，C 选项错误。

期货合约的交易保证金会根据市场情况和交易所规定进行调整，不是固定不变的，D 选项错误。

二、期货交易的保证金制度在期货交易中，保证金分为交易保证金和结算准备金。

以下关于保证金的说法，错误的是（）A 交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金B 结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金C 当客户保证金不足时，期货公司应当以自有资金代为补足D 期货交易所可以根据市场情况调整交易保证金水平，但结算准备金水平不能调整答案：D解析：交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，A 选项正确。

结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，B 选项正确。

当客户保证金不足时，期货公司应当以自有资金代为补足，C 选项正确。

期货交易所可以根据市场情况调整交易保证金水平和结算准备金水平，D 选项错误。

三、期货价格的形成机制期货价格的形成主要受到供求关系、宏观经济环境、政策法规等多种因素的影响。

以下关于期货价格形成机制的说法，正确的是（）A 期货价格完全由市场供求关系决定B 宏观经济环境对期货价格的影响是直接而迅速的C 政策法规对期货价格的影响通常是长期而深远的D 期货价格不受心理因素的影响答案：C解析：期货价格不是完全由市场供求关系决定，还受到宏观经济环境、政策法规、心理因素等多种因素的综合影响，A 选项错误。

江西省2016年下半年期货法律法规科目：保障基金管理模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。

A．该分支机构住所地B．期货交易所住所地C．该期货公司总部D．期货公司营业部2、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A．信息共享机制B．信息隔离机制C．信息透明机制D．信息公开机制3、在期货市场中进行卖出套期保值，如果基差走强，使保值者出现。

A：净亏损B：净赢利C：盈亏平衡D：盈亏相抵4、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。

A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月5、题干：现代市场经济条件下，期货交易所是__。

A．高度组织化和规范化的服务组织B．期货交易活动必要的参与方C．影响期货价格形成的关键组织D．期货合约商品的管理者6、目前，下列不是郑州商品交易所交易品种的是。

A：强麦B：棉花、白糖C：菜籽油D：聚氯乙烯7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A．3；2B．2；2C．2；3D．3；58、依美国商品交易法令之规定，有关期货经纪商簿册纪录(books and records)保存之规定，下列叙述何者错误？A：须提供商品期货交易委员会(CFT代表检查B：须提供法务部(Department of Justice)检查C：依法令应保存之簿册纪录，应自保存日起保存四年D：簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片(microfilm)保存9、__是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最要重视的一种风险。

2016年上半年江西省期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A．配额B．依法征税C．许可证D．审核2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会3、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。

A．期货公司B．期货公司营业部C．小王D．期货公司和小王4、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员5、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理6、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

江西省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点B．1000点C．2000点D．3000点2、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，请回答以下问题。

]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。

A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录3、执行价格为14900点的恒指看跌期权。

当恒指为__时，可以获得最大赢利。

A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员5、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率6、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200B．50C．160D．2407、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。