HSE管理体系审核方法和技巧

浅谈实验室HSE审核方法及要点目录1.编者按 (1)2.审核思路 (1)3. HSE审核要点 (2)3. 1.合规性 (2)3.2.人员（人） (2)3. 3.实验仪器和辅助设备设施管理（机） (3)3.4.化学品（料） (3)3.5.实验方案、操作规程、检维修和作业许可管理（法） (3)3. 6.实验室环境（环） (4)4.7.应急 (4)4.审核常见问题示例 (4)5. 1.重要风险遗漏 (4)4.2.风险管控措施未落实 (4)4. 3.制度未严格执行 (5)4. 4.应急程序与实际不匹配 (6)1.编者按本文只讨论一般实验室，不包括中试、工业放大等试验装置。

在对企业进行HSE管理体系审核时，往往会涉及对实验室或化学分析室的检查。

不少审核员误以为实验室没有太大风险，其实实验室“麻雀虽小，五脏俱全”，风险种类不但多，而且相对集中、多变，甚至很多化工装置中没有的风险，实验室也会涉及。

近年来，科研单位、化工企业和高等院校的实验室、分析室发生的安全事故不在少数，应当引起企业管理者及审核员的高度重视。

2.审核思路了解实验室业务及其风险：通过查看风险清单、与相关业务人员沟通、查阅资料，以及实地查看等方式，了解实验室存在的风险类型；确认等级：基于实际风险类型及其管控状况，判定主要风险是否已得到充分识别，根据所采用的风险评估方法（如矩阵法、LEC法）确定风险分级是否合理, 风险有无遗漏；验证风险管控措施有效性：根据风险清单中已经确定的风险管控措施，现场抽查和验证风险管控措施是否有效落实，即能否将风险管控到可接受水平，实验室近期是否发生过HSE事故事件；结论与建议：对于遗漏的风险、风险分级不准确、风险管控措施未落实，以及风险管控结果未实现预期等情况，分别提出技术和（或）管理层面的改进建议。

3. HSE审核要点实验室主要风险点也是HSE审核要点，主要集中在人、机、料、法、环、应急、合规七个方面。

3. 1.合规性实验室设立的可研、立项、安评、环评、消防审批及验收等材料是否齐全, 实验室应急预案是否备案，以及涉及射线装置的是否办理辐射安全许可证；涉及排污许可的是否办理排污登记证、排污许可证；涉及职业病危害的是否进行了职业危害申报；实验室科研项目是否涉及国家明令禁止的实验项目、危险化学品，以及落后淘汰的工艺以及设备；涉及新化学品试制、进口、使用的，申请、报备或审批材料是否齐全。

HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。

2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。

第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。

但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。

3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。

（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。

管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。

（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。

SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。

4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。

（2）必须得到管理者的支持。

内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。

实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。

（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。

（4）是一项正式的活动。

审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。

审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。

（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。

2024年内部HSE管理体系审核的策划
1. 确定审核目标和范围：明确要审核的HSE管理体系的范围，包括涉及的地点、流程、活动等。

同时，确定审核的目标和期望的结果。

2. 组建审核团队：确定审核团队的成员，包括审核组长和团队成员。

确保团队成员具备足够的HSE管理体系知识和审核经验。

3. 制定审核计划：根据目标和范围，制定审核计划，包括审核时间、地点、审核流程和方法等。

确保计划符合相关的法规和标准要求。

4. 收集必要的文件和信息：收集需要审核的文件和信息，包括HSE管理体系文件、记录和相关的法规、标准等。

5. 进行现场审核：按照审核计划，组织现场审核活动。

包括对文件的审核、现场观察和与相关人员的面谈等。

6. 分析审核结果：根据收集的信息和现场观察，分析审核结果。

确定HSE管理体系的合规性和有效性，并记录发现的问题和改进建议。

7. 编写审核报告：根据分析的结果，编写审核报告，包括审核的目的、方法、结果、问题和建议等。

8. 提出改进方案：根据审核结果和报告，提出具体的改进方案，以提升HSE管理体系的效果和效率。

9. 进行跟踪和复核：跟踪和复核改进措施的实施情况，确保问题得到解决并取得持续改进。

10. 审核计划的定期审查：定期审查并更新内部HSE管理体系审核计划，以适应组织变化和相关法规、标准的更新。

请将这些步骤与你的实际情况相结合，制定一份符合你组织需要的2024年内部HSE管理体系审核策划。

HSE管理体系内部审核——概述（1）1．审核目的HSE管理体系审核的目的通常有以下几种：（1）确定体系的充分性、适用性和有效性；（2）作为一种管理手段，及时发现HSE管理中的问题，组织力量加以纠正或预防，确保体系的正确实施与保持；（3）在第二方、第三方审核前，发现问题加以纠正，为顺利通过外部审核做准备；（4）作为一种自我改进机制，使体系保持有效性，并能不断改进，不断完善。

2．审核范围在明确审核目的后，审核组长与受审核方应确定审核范围。

第一方审核（内审）的范围可视企业所建体系覆盖的产品、活动、服务而定，并可有一定的灵活性。

但原则上应包括体系所覆盖的所有部门、活动和服务，当然在编制内审计划时可以在特定的时期，在产品、活动和服务中确定一定的范围。

3．审核准则HSE管理体系审核的准则可以归纳为以下三条：（1）SY/T6276-1997标准。

（2）管理手册、程序文件及其它相关体系文件。

管理手册和程序文件是企业根据SY/T6276-1997标准的要求编制的，对企业内部HSE管理体系的实施提供强制性指令和具体运行指导，一旦发布就是企业的内部HSE管理法规。

（3）适用于企业的有关法律、法规和其他要求。

SY/T6276-1997标准强调对健康、安全与环境法律、法规遵守的承诺，因此适用于企业的法律、法规和其他要求，也必须作为审核准则之一。

4．内部审核的特点（1）根本的目的在于发现问题并致力于改进。

（2）必须得到管理者的支持。

内部体系审核是管理者介入体系管理的重要手段，审核结果需经管理者评审，不符合项需管理者组织纠正措施的实施。

实践已证明，没有最高管理者的支持，内审不能顺利进行，也不会产生期的效果。

（3）是一项需经常开展的管理活动，重在有效性审核。

（4）是一项正式的活动。

审核应依据程序，有计划安排，应由有资格的人员进行。

审核结果应形成文件化的审核报告，发现的不符合应采取纠正措施。

（5）依据客观证据，不因情绪或偏见而左右事实。

HSE管理体系的认证审核范本一、背景介绍近年来，由于工业化进程的加快，企业面临的环境、健康与安全（HSE）问题日益凸显。

为了确保企业的可持续发展，促进员工身心健康和环境保护，许多企业开始引入HSE管理体系，并通过认证审核来验证其HSE管理体系的有效性和合规性。

本文将针对HSE管理体系的认证审核，详细介绍其范本。

二、HSE管理体系的基本要求1. 领导承诺与政策领导应明确HSE管理的重要性，并制定相应的HSE政策，确保政策的有效实施。

2. 组织与责任建立HSE管理组织架构，明确各级责任，并配备专业的HSE管理人员。

3. 目标与计划设定可量化的HSE目标，并制定相应的计划和措施，确保目标的完成和持续改进。

4. 实施与操作针对HSE管理体系的各项要求，建立相应的程序，并严格执行。

5. 培训与教育针对员工的HSE培训需求，制定培训计划，并进行相应的培训和教育。

6. 检查与纠正进行定期HSE检查和内审，发现问题及时纠正，并采取相应改进措施。

7. 环境保护采取措施保护环境，包括资源的有效利用、废物的减少和治理等。

8. 健康与安全管理针对员工的健康与安全问题，制定相应的安全管理措施和应急预案。

HSE管理体系的认证审核范本（二）1. 审核准备阶段a. 审核计划：制定详细的审核计划，包括时间节点和审查范围。

b. 审核团队组建：组建审核团队，涵盖HSE管理、工程、法律等专业领域。

c. 审核文件准备：准备相应的审核文件和工具，包括审核指南、模板等。

2. 初步调查阶段a. 企业介绍：了解企业的基本情况、运营范围和HSE管理体系的现状。

b. 文件审查：审查HSE管理文件，包括政策、程序、记录等，确认是否符合要求。

c. 现场观察：对企业进行现场观察，检查设施、设备和操作是否符合HSE要求。

3. 详细调查阶段a. 深入调查：对关键环节进行深入调查，比如HSE培训、事故处理和应急预案等。

b. 记录整理：将调查所得资料进行整理，形成详细的调查报告。

HSE管理体系认证审核——概述（1）受审核方如果具备认证审核条件，即可进入认证审核。

认证审核在HSE管理体系审核中工作量很大，涉及的人员和部门最广泛，因而是最重要的审核活动。

1．目的认证审核的目的是：判断受审核方的HSE管理体系是否符合HSE管理体系标准的要求，能否有效实现企业的HSE方针目标；判断受审核方是否遵守了HSE管理体系各项控制程序，实施了对重要危害因素的控制。

通过认证审核，审核组对受审组核方的HSE管理体系能否通过现场审核做出结论。

主要集中在以下方面：（1）重大危害和影响因素是否受控并得于有效改善；（2）法律法规是否现行有效，并已全部理解和贯彻执行；（3）目标和方案是否按预定计划实现，有否进行监督和记录；（4）职责是否有效传达并被相关人员理解和实施；（5）培训是否全面实施，能力是否得到有效证实；（6）对重要过程中否按文件操作，对紧急状态如何应急和预防；（7）如何对HSE表现、运行控制、目标指标进行监测，其记录及结果如果不符合如何处理，纠正、预防措施是否实施并记录。

（8）信息交流渠道是否畅通，文件控制是否得力；（9）结合现场继续对文件进行审核，考察其符合性、适宜性及可操作性等。

2．审核程序认证审核按照下列规定程序进行：（1）召开首次会议；（2）现场审核，收集审核证据；（3）评审和总结审核证据，确定不符合项，提出审核结果；（4）召开末次会议，宣布审核结果；（5）编写审核报告。

HSE管理体系认证审核——首次会议（2）首次会议是现场审核开始，认证审核在爱审核方现场进行，审核过程将召开一系列会议；审核组准备会、首次会议、审核组内部会议、审核组与受审核方沟通会议、末次会议。

在审核活动中如发现严重不符合，应及时召开临时沟通会、通报审核发现的重要信息。

会议是审核过程中受审核方与审核组成员之间交流的主要手段。

不同会议有不同的目的，应由不同的人参加，如果要实现会议的目标，就需要认真安排好所有的会议，包括会前策划（目的、参加人、时间）、会议控制（时间、内容、气氛、排除干扰、坚持达到会议目标）。

2023年HSE管理体系审核要点（适用于炼化企业）对于2023年HSE管理体系审核适用于炼化企业的要点，以下是一些参考内容：
1. 法律法规遵从：确保企业HSE管理体系符合所有适用的国家、地方和行业的法律法规要求。

2. 领导承诺：要有高层领导对HSE管理体系的承诺，并确保其有效实施和持续改进。

3. 组织责任：明确公司内部各层级的责任分工，并确保相应的资源和支持。

4. 风险管理和评估：对炼化过程中的相关风险进行全面评估，并采取相应的控制措施来降低风险。

5. 培训和意识提高：确保员工接受到必要的培训，并在工作中保持高度的HSE意识。

6. 工作场所安全：确保工作场所的安全条件满足相关标准和要求，包括安全设备、紧急救援措施等。

7. 事故应急管理：制定有效的事故应急计划，并进行相关演练和测试。

8. 外部沟通和利益相关方关系管理：与政府、社区和其他利益相关方建立良好的沟通与关系，及时回应其关切。

9. 数据收集和监控：建立有效的数据收集和监控机制，对HSE绩效进行评估和改进。

10. 合规性审查：定期进行内部审查和评估，确保HSE管理体系的合规性和有效性。

请注意，这仅是一个基本的指导，实际要点可能因企业的具体情况而有所不同。

您可以根据自己企业的特点进行进一步的细化和完善。

同时，在进行审核前，建议参考相关的法律法规和标准要求，以确保审核的全面性和准确性。

hse管理方案监理单位审核要点确保工程项目的管理(健康、安全与环境)是一项至关重要的工作,直接关系到施工人员的生命安全和工程质量。

为此,管理方案的制定和实施必须经过监理单位的严格审核,以确保各项管理措施的合理性和可操作性。

下面就管理方案监理单位的审核要点做一说明:一、明确管理目标及原则监理单位需要审核管理方案对管理目标的阐述是否明确、合理,如"零伤害、零污染、遵纪守法"等。

同时审核管理方案所阐述的管理原则是否符合国家现行法律法规及规范性文件的要求,如"安全第一、预防为主、综合治理"等管理原则。

二、检查组织机构及职责划分接下来需要审核管理机构的设置及各级人员的职责划分是否明确、合理。

一般要设立以下几个机构:项目经理领导的领导小组、专职/兼职管理人员组成的管理部门,以及各施工队的管理员等。

各级人员的职责也要明确划分,做到职责清晰、相互协作。

三、把控风险源辨识及控制措施管理方案中必须对工程存在的各类风险源(如高处作业、临边防护、起重作业等)进行全面辨识,并针对每一类风险源制定切实可行的管控措施,包括组织措施、人员培训、应急预案等,确保风险可控。

监理单位需要审核风险源辨识及控制措施的合理性和针对性。

四、审核检查、评价及奖惩机制定期检查是管理的重要环节。

监理单位需要审核管理方案中所设置的检查制度(如每周一次的大检查等)、检查内容及方式是否合理、可操作。

同时还要审核绩效评价及奖惩机制的设置是否科学合理,以促进参与各方的主动性和执行力。

五、关注应急救援及现场设施发生安全生产事故后,快速高效的救援处置尤为重要。

监理单位需要重点审核应急救援预案的内容是否切实可行,如应急机构、救援队伍、救援设施和演练计划等,确保一旦发生事故能够迅速高效处置。

同时还要审核为管理配套设置的现场设施(如洗眼器、消防设施等)是否到位。

六、教育培训及检查记录教育培训和检查记录是管理中不可或缺的重要组成部分。

HSE管理评估的方法有哪些HSE（健康、安全和环境）管理评估是为了评估和改进组织或企业的健康、安全和环境管理体系而进行的一种方法。

它旨在识别和纠正潜在的危险和问题，确保组织或企业的运作符合法规要求，并提供一个健康、安全和环境友好的工作环境。

下面将介绍一些HSE管理评估的方法。

1.文件审查：文件审查是HSE管理评估的一种常见方法，通过检查组织或企业的健康、安全和环境管理体系文件，评估其合规性和有效性。

文件审查可以涵盖政策文件、程序文件、培训材料、风险评估报告等，以及与HSE管理相关的任何其他文件。

2.观察和检查：观察和检查是通过实地考察来评估组织或企业的健康、安全和环境管理实践。

这可以包括检查设备和工作站的状态，观察员工的工作行为，检查安全设施和环境的条件等。

观察和检查可以帮助评估组织或企业在实施HSE管理方面是否存在任何问题或违规情况。

3.风险评估：风险评估是评估组织或企业在各个领域可能遭受的潜在风险和危险的方法。

这包括评估工作环境中可能出现的职业健康和安全风险，以及对环境造成的潜在影响。

风险评估可以通过收集和分析数据、进行现场调查和访谈等方法来进行。

4.绩效指标评估：绩效指标评估是通过测量和比较特定绩效指标来评估组织或企业的健康、安全和环境管理表现。

这些指标可以包括工伤率、环境事故率、环境排放量等。

通过评估这些指标，可以帮助识别管理体系中的问题并确定改进机会。

5.责任人访谈：责任人访谈是通过与组织或企业的相关责任人进行面谈来了解和评估其对HSE管理的认识和实践。

这可以包括管理层、部门经理、安全主管等。

通过与这些责任人交流，可以帮助评估组织或企业对HSE管理的关注程度和执行情况。

6.员工参与和调查：员工参与和调查是通过与员工进行交流和调查来评估组织或企业的健康、安全和环境管理实践。

员工是组织或企业中的关键参与者，他们对工作环境和潜在风险有着直接的了解。

通过与员工合作，可以帮助评估HSE管理的有效性，并收集改进建议。

( 管理体系 )单位：_________________________姓名：_________________________日期：_________________________精品文档 / Word文档 / 文字可改HSE管理体系预审核-文件审核(新版)Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.HSE管理体系预审核-文件审核(新版)现场审核前，审核组长应组织审核组成员对受审方提交的HSE 管理手册、程序文件及背景材料进行审查。

背景材料一般有风险辨识评价报告，“三同时”验证报告，以往事故记录、相关法规、厂区平面图、工艺流程图等，文件审核时间在认证机构决定受审认证之后，初访前进行。

1．文件审核的目的（1）审查受审核方的HSE管理体系文件是否满足SY/T6276—1997标准及相关法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核。

如达不到标准要求，交受审核方澄清或补充。

只有通过文件审核后，才能开始现场审核工作。

（2）通过体系文件了解受审核方的HSE管理体系情况，以便为后续审核活动作准备。

2．文件审核的要求（1）审查文件的符合性，即文件是否满足HSE管理体系标准和有关HSE法律法规的全部要求。

（2）审核文件系统性，即文件是否包括了企业全部HSE管理活动的控制要求和标准规定的应形成程序的文件，但这些程序不一定要与标准的要素一一对应。

（3）审查文件的协调性，包括两个方面：一是同一层次文件之间或不同层次文件之间在职责、要求等方而否一致，不同层次的文件是否连贯和对应；二是逻辑关系的要素之间是否衔接和对应，如承诺、方针、目标和指标、HSE计划书等。