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两化融合内审检查表财务部

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两化融合管理体系审查表

两化融合管理体系审查表

4.1总要求
1.最高管理者对以何种方式向组织传达推进两化融合管理体系以打造信息 化环境下新型能力的重要性和必要性 2.是否任命了两化融合管理体系管理者代表 5.1最高管理者 3.最高管理者是否组织制定两化融合方针和目标 4.组织两化融合方针、目标是否形成文件，并由最高管理者批准颁发 5.最高管理者是否组织管理评审活动，效果如何 6.建立、实施、保持、改进两化融合管理体系所需资源，最高管理者如 何确保提供，是否实例佐证 1.最高管理者是否制定管理者代表并对其授权 2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行 1.两化融合方针是否与组织的企业战略适应 2.两化融合管理体系是否包含满足本规范要求的承诺，是否包含持续改进 两化融合管理体系的承诺，是否关注了利益相关方的诉求 5.4两化融合方针 3.两化融合方针是否为两化融合目标的制订，评审提供了明确的框架，具 有较强的方向性和指导性 4.两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解 2 5管理职责 5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持，是否进行评 审，是否保其持续适宜 1.两化融合目标是否反映了企业在数据、技术、业务流程、组织结构上的 互动和持续优化 5.5两化融合目标 2.两化融合目标是否有总体目标、阶段性目标 3.两化融合目标是否与方针保持一致 5.6两化融合管理 组织两化融合管理体系更改策划与实施时，过程是否受控，以确保两化 融合管理体系的完整性 体系策划 5.7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责 1.组织各个部门、各级岗位、各业务流程职责是否划分合理、形成文 件，并得以沟通 2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件进行调整，并得以通知 3.是否明确业务流程、部门职责、岗位职责的接口，并形成文件，得以 5.7职责与协调沟 沟通 通 5.7.2协调与沟通 1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同层 次和职能之间进行有效、充分的沟通 2.在沟通过程中组织确定了哪些沟通方式，对重要沟通事项是否有记录可 追溯 3.对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录 1.组织是否能够及时确定并提供所需基础条件和内外部资源 6.1总则 2.是否对配置、优化、维护基础条件和资源进行了规定，并形成文件 3.是否确定、评估资源和基础条件不合理配置产生的风险，并进行改造、 保存相关记录 1.组织是否对两化融合资金投入制度进行规定，并形成文件 6.2资金投入 2.是否设立了专项资金，内容是否包括技术改造、设备设施、系统建设、 运行维护、咨询培训等内容，并跟踪了这些资金的使用情况 3.是否当优化方案变更时，对资金投入进行及时调整 1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到 了岗位要求 2.组织上是否就满足组织两化融合发展提出新的培训要求

两化融合管理体系审核检查表(最高管理者)

两化融合管理体系审核检查表(最高管理者)
2.员工接受方针的含义。
3.方针符合标准的要求。
4.通过内部会议的方式落实到工作中。
Y
1.与总裁进行交谈，了解总裁对两化融合方针内涵的理解。
2.方针的含义是否被员工所理解和接受，是否得到贯彻和执行？
3.审查方针是否能为制定目标提供框架，方针是否符合标准的要求，是否与企业战略相适应？
4.询问总裁用何种措施和手段保证方针为全体员工理解并贯彻到工作中？
4
5.4两化融合目标
建立了围绕战略的两化融合短期、中长期目标
Y
是否建立了两化融合的目标？
5
8.6管理评审
体系刚建立，此次为第一次内部审核，尚未进行管理评审。
Y
是否组织了管理评审？
建立了两化融合管理体系领导小组向公司员工宣导两化融合1在公司两化融合管理体系建立或推进工作组
文件编号：WTKJ-IFI-P3/2-019
两化融合管理体系审核检查表
受审核部门：最高管理者
审核组长:王新永
审核员：罗君宝、潘大圣、田露
序号
审核内容
审核记录
合格（Y/N）
1
4.1总要求
1.建立了两化融合管理体系领导小组，推进工作组：向公司员工宣导两化融合的意义和重要性；提供资金保障；请外部咨询公司做贯标指导。
3.开展了体系策划，提供了资金保障、安排了专人参与体系策划的每个环节。
Y
1、询问以何种方式向员工传达打造信息化环境下新型能力的重要性和必要性？
2、是否任命了两化融合管理者代表，是否组织制定两化融合方针和目标，并形成文件、发布？
3、检查是否提供了体系所需资源，如何保障的？
3
5.3两化融合方针
1.理解深刻。
2.查阅了公司体系文件和部分业务流程；公司主要为道路交通化建设提供一体化系统解决方案。

两化融合管理体系内部审核检查表-财务部

两化融合管理体系内部审核检查表-财务部
6.2新型能力目标的确认
√
(1)如何对两化融合（信息化、自动化）的资金进行统筹管理？
(2)查阅两化融合资金投入预算、执行和监管等制度规定
(3)审核两化融合资金使用过程监管的有效性，查两化融合资金预算计划与相关付款凭证，验证打造信息化环境下新型能力的资金及是否有按规定提供并管理，是否做到信息化专项投资管理？
两化融合管理体系内部审核检查表
受审核部门：财务部编号：
时 间
检 查 内 容
检 查 记 录
依据
评价
GB/T23001-2017相应的条款
符
合
基本符合
不
符合
2020.10.23
(1)查阅该部门在两化融合管理体系的部门职责与权限，询问并评价负责人是否充分了解本部门职责及各岗位职责？
(2)询问负责人本部门是否有使用信息化系统，相关业务流程职责如何规定？
(4)资金投入如何进行风险管控？
(5)是否设立了专项资金，包括技术改造、设备实施、系统建设、运行维护、咨询培训等内容，并对使用情况进行跟踪
(6)优化方案变更时，是否会对资金投入进行调整
经查，公司形成了相应的Байду номын сангаас金管理制度，并严格按照制度执行，符合要求。
7.2资金投入
√
(1)查阅是否有监视与测量计划？计划中是否涵盖了目标、两化融合框架执行情况和技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的同步改进和提升情况？
(3)两化融合项目实施过程中发现的问题是否进行充分沟通，并有效整改？
经查询，部门负责人了解本部门的职责和权限，了解相关规定。在项目实施过程中发现问题后经过有效沟通，并依据沟通结果进行整改。符合要求。
5.4职责与协调沟通
√

两化融合内审检查表

两化融合内审检查表
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
专项资金管理过程
财务部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.2资金投入
公司是否建立专项资金管理制度？
新型能力打造所需资金是否得到统筹安排、优化调整、协同管理和精准核算？
本年度两化融合管理体系专项资金投入额？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
6.3两化融合实施方案的策划
公司本年度两化融合方案什么时候制定，都有哪些人参与制定？
公司两化融合方案是否围绕所打造的新型能力制定的？
公司两化融合方案是否依据新型能力关键指标及其目标制定的？
公司两化融合方案是否考虑公司内外部环境、业务需求、支持条件和资源的信息？
公司两化融合方案是否基于公司的数据、技术、业务流程、组织结构现状制定的？
√
内审员：李秋霖审核时间：2019-10-14
两化融合管理体系审核检查表
过程名称(Process Name)
责任部门(Process Owner)
被审核人及职务(Personnel interviewed and title)
设备设施管理过程
资讯部
涉及要素
检查内容
检查记录
符合性
7.4设备设施
公司是否建立相关制度以明确相关人员在设备设施的提供、维护和升级改造中的职责、流程和方法？
√
6.1新型能力的识别与确定
公司打造的新型能力？
新型能力对应的关键指标？
为稳定获取预期的可持续竞争优势，所构建具备战略性、系统性、全局性的新型能力体系是？
新型能力体系中各新型能力之间的相互关系是？
6.2新型能力目标的确定

内部审核检查表(财务部)

内部审核检查表(财务部)
按规定分类.,按规定进行资金投入
4.4.7
4.4.7
检查现场的消防设施配置情况；
检查配置图、疏散图等；
查定期的检查记录。
建立了《相关方名单》,发放相关方通用要求,施加影响
/
4.5.3
4.5.2
对应纠正和预防措施的采取时机，采取了哪些纠正和预防措施？
对纠正和预防措施是否规定了时限要求，明确责任部门？
对纠正和预防措施的效果是否进行验证？
识别较全面.覆盖了相关方
/
4.3.2
4.3.2
本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？
是否进行了部门内部培训？
产品质量法\安全生产法\环境保护法等进行培训.
/
4.3.3
4.3.3
本部门相关的目标/指标和管理方案有哪些？完成情况如何？
公司统一组织制定
均完成
/
4.4.6
4.4.6
检查办公现场的固废分类情况。资金投入保障情况
内部审核检查表
受审核部门：财务部审核时间：2013.5-22.
序号
审核依据
检查事项及检查方法
检查记录
备注
ISO 90Βιβλιοθήκη 1ISO14000OHSMS18001
/
4.4.1
4.4.1
提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。
财务情况分析\成本核算\资金运用\环境因素识别与控制.
/
4.2;4.3.3
无作废销毁
/
4.5.4
4.5.4
抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是否按类和产生的时间顺序进行了编目整理？
填写规范
/
4.4.3

2019年GBT23001-2017信息化和工业化融合管理体系两化融合内审检查表

2019年GBT23001-2017信息化和工业化融合管理体系两化融合内审检查表
是否得到妥善的标识、存储、保护，是否便于检索和识别。
评价公司的文件、记录等文件化信息是否充分、适宜、并得到有效控制。
5.
领导作用
5.1最高管理者
1、查阅对最高管理者职责进行规定的文件化信息，评价公司是否对最高管理者的职责进行了合理规定。
2、了解最高管理者在公司当中的具体人选及其在公司当中的领导地位，并与最高管理者交流访谈，了解其对公司推进两化融合及建设两化融合管理体系的意义、作用和艰巨性是否有充分的理解和认识，对自身及相关人员在两化融合管理体系中的职责是否清楚，对两化融合管理体系运行现状和成效是否清楚，从而评价最高管理者的履职情况。
查阅《新型能力体系》，与相关人员交谈，了解公司拟打造的新型能力（新型能力体系）及其与可持续竞争优势相匹配的情况；
评价新型能力（新型能力体系）识别的准确性、适宜性。
与最高管理者、管理者代表交流，了解其对可持续竞争优势、拟打造的新型能力（新型能力体系）及其关键指标之间的匹配与联系的理解和认识。
6.2新型能力目标的确定
4.4两化融合管理体系
4.4.1确定两化融合管理体系的范围
查阅《两化融合管理手册》中有关两化融合管理体系范围的信息。
1、通过交流访谈、现场查看、查阅资料等方式，了解评定范围所涉及新型能力相关的业务活动开展情况。
2、评价新型能力的表述是否准确、评定范围是否与公司的业务和管理现状及两化融合水平等相适宜、评定范围是否覆盖两化融合管理体系的全部过程和职责及新型能力涉及的业务活动，判断公司两化融合管理体系范围的适宜性。
查阅《两化融合中长期实施方案》和《两化融合年度实施方案》，了解公司的两化融合实施方案的内容是否以新型能力为主线进行制定，输入是否包含了GB/T23001-2017 6.3.2的要求，输出是否包含了GB/T23001-2017 6.3.3的要求。

两化融合管理体系监督审核检查表

两化融合管理体系监督审核检查表
2．企业的管理者代表是否有变化：□是□否
企业的管理者代表是：（姓名及职务）
企业的管理者代表人选是否适当：□是□否
3．企业的两化融合组织体系设置及相关职责安排是否有变化：□是□否
企业的两化融合组织体系及相关职责安排：
三、上次评估审核以来两化融合管理体系及其运行的改进情况
1．是否对两化融合管理体系文件进行了修订：□是□否
3．企业申请监督审核范围内的员工人数是人；
与企业提交的申请资料中的员工人数是否一致：□是□否
若不一致，则说明：
4．企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织是否有变化：□是□否
企业申请监督审核的范围内所涉及的活动、业务及组织：
5．企业申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）是否有变化：□是□否
信息化和工业化融合管理体系
监督审核检查表
申请企业：
评定机构：
评估审核组组长：
评估审核组成员：
监督审核日期：
两化融合管理体系监督审核检查表
申请企业代表：
第二阶段评估审核记录
一、企业两化融合管理体系评定基本情况变更核实
1．现场巡视（活动、业务、组织及相关设施）
2．企业两化融合管理体系运行的时间：年月日-年月日
5．为了打造或提升已通过评定范围内的新型能力，实现两化融合目标及指标，实施了哪些提升和改进活动：
四、验证上次评估审核所发现的不符合项的纠正情况
五、获证企业对评定证书和标志的使用是否符合相关规定
六、企业两化融合管理体系的执行控制情况
（一）文件化管理体系的运行
（4.2.1、4.2.2、4.2.3、5.6）
检查的文申请监督审核的范围内涉及的场所（场所地址、人数、职能）：

两化融化检查表

两化融化检查表
6.2资金投入
新型能力的识别与策划
5.3以获取与企业战略匹配的可持续竞争优势为关注焦点
5.5两化融合的目标
7.2策划
7.2.1总则
7.2.2策划的输入
7.2.3策划的输出
7.2.4策划的评审与批准
7.2.5策划的更改与控制
8.2评估与诊断
8.3监视与测量
新型能力的建设和运行
7.3业务流程与组织结构优化
查系统运行维护的保养记录；现场查扫描机台设备的日保养未记录，经询问是有保养无记录。（须要增加保养记录）
查关联文件《资金预算使用控制程序》AU-MP-801，并查资金使用预算项，信息设备的购入与新项目资金投入均达到？？万元
查《两化整合管理体系手册》JP-IEM-01文件包含了最高管理者提出的战略与方针并根据提出了明确目标，（自动准确率达90%、错误率降低到0.9%、机器效率产能提升20%。）符合体系要求，
现场确认及查阅文件
查资金使用记录
查文件
查策划文件
查评审文件
查文件
查文件
查文件
查系统流程与组织变化点
查系统文件
查技术实现方案
查系统
查管理文件
查数据开发利用程序文件
查文件
查资金项目
查人才保障
查设备设施保障
查信息资源保障
查目标达成情况
查文件
查文件
查文件
查文件
查文件
查《文件记录》及《文件控制程序》，并依据两份控制程序查IT部的体系文件《数据开发利用管理程序》、及品质管理部的《策划控制程序》，文件的编写由IT部与品质管理部编写及审核，
查文件控制程序及文件编写、签发、回收及版本管理记录；
查手册、目标，程序文件，作业办法；

8-财务部内审检查表

8-财务部内审检查表
经对相关人员询问，对部门工作的职责和权限比较了解。
6.2环境目标
6.2职业健康安全目标
3.2 质量方针和目标
出示质量/环境/安全目标分解表
目标、指标管理方案？
目标、指标管理方案的完成情况？
出示了质量/环境/安全目标分解表，部门环境/职业健康安全目标、指标管理方案的完成情况良好，符合管理体系要求。按季度由办公室对公司各部门质量/环境/安全目标完成情况进行了检查，本部门目标均实现。
6.1.2.1危险源辨识
6.1.2.2职业健康安全风险和其他职业健康安全管理体系风险的评价
6.1.2.3识别职业健康安全机遇和其他机遇
是否对危险源进行了识别，识别了哪些危险源？有无相关记录表格？
建立了《危险源辨识与风险评价控制程序》从各部门的活动、产品和服务中对环境因素/危险源进行了识别，按部门识别了外出交通事故、食物中毒等危险源，出示了危险源辨识与风险评价表、不可接受安全风险清单等记录表格，现场查看和对照识别表，对现场的危险源进行了确认和辨识，识别基本全面，未发现危险源遗漏。符合要求。
6.1应对风险和机遇的措施
6.1应对风险和机遇的措施
策划环境、职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
管理层在策划管理体系时，考虑到本企业的现状，如1、大量现金存、取款途中发生抢劫，导致公司资产遭受损失；
8.2应急准备和响应
8.2应急准备和响应
是否按照规定要求制作了应急演练计划，并实际组织了应急演练？
是否按照规定要求对演练过程进行了记录？
查制定了应急预案。在办公地点配备了灭火器和、禁止吸烟、防触电警示牌等。

两化融合管理体系内部审核检查表(含内审完整记录)

两化融合管理体系内部审核检查表(含内审完整记录)

两化融合管理体系审核检查表
审核过程：最高管理者在体系中的履职过程（4.2、4.3、4.4.1、4.4.2、5.1、5.2、5.4、6.1、6.2、7.1、9.6）受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：管理者代表在体系中的履职过程（4.1、5.3、5.4、8.1、9.1、9.4、10.1）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：文件化管理体系的运行（4.1、4.4.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的识别及策划过程（4.2、4.3、6.1、6.2、6.3、9.2、9.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：新型能力的建设及运行过程（5.4、7.2、7.3、7.4、7.5、8.2、8.3、8.4、8.5、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程（6.2、9.2、9.3、9.5、10.2）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：全员参与培育过程（5.2、5.4、7.3）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：设备设施及信息资源保障过程（7.4、7.5、7.6、8.6）
受审核部门：审核员：审核时间：
两化融合管理体系审核检查表审核过程：资金保障过程（7.2）
受审核部门：审核员：审核时间：。

两化融合内审检查表

两化融合内审检查表

两化融合内审检查表
文件编号;
内部审核检查表
(审核过程：管理者代表履职过程受审核部门/人员：管理者代表)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：文件化管理体系的运行受审核部门/人员：技术中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：全员参与的意识培养过程受审核部门/人员：见备注栏)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX
内部审核检查表
(审核过程：资金保障过程受审核部门/人员：财务中心)
表单编号：XXXX-JZ-016（第一版）代号：Q/RHSG1602C-XXXX。

财务部内部审核检查表

财务部内部审核检查表

主要通过邮件，讨论工作完成情况，工作目标、计划，
∨
进行意见交流，：通知各部门每月结账计划，联系报销
等安排。
∨
已建立19年度培训计划表，共1个计划，为外部考 试，中级会计师。
∨
19年第一季度无计划培训项目。
∨
为外部考试，通过考试取得的证书等进行验证。
∨
知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方针和目标
∨
知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响
安全费用台账记录于ERP上，经财务经理确认后导 出形成纸质版年度安全费用台账。
固体废弃物按GLD-HFWI-D1-004《固体废弃物管理 规定》处理。
7.3 意识
7.3 意识
7.3 意识
员工是否知晓公司质量、环境和职业健康安全管理方 针 员和 工目是标否？知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境 影 员响 工？是否知晓其对管理体系的贡献，以及不符合管理 体系要求的后果？
■ ■ ■
□ □ □
如何沟通？沟通形式是否恰当？开展的情况，信息是 否被有效的利用？相关记录是否保存？
表
Rev.：B/0
■计划内 □计划外
记录
符合
不符 合
现场记录
按已建立的GGLD-HFQEHP-26《组织环境与相关方要
求控制程序》规定识别收集，收集相关方的需求和
∨
期望，并制定相应措施，提供2019.3.18《相关方 需求和期望统计表》，主要内容包括合法经营、质
量保证、稳定的供应关系、安全生产、环保达标等
■
评价
6.1 应对风 6.1.2 环境 险和机遇的 因素
措施
有无识别本部门环境因素？有无制定控制措施？
■
是否有重要环境因素？有无制定控制措施？

两化融合内部审核检查表

两化融合内部审核检查表
内部审核检查表
编号：YF/ZL-04-010
审核员
赵龙
审核日期
2021年8月9日
被审核区域/受审方
质量部
过程名称
按GB /T 23001-2017 《信息化和工业化融合管理体系 要求》新条款要求
4.1/4.2/4.3/5.2/5.4/6.2/9.3/9.5/10
可持续竞争优势总则/识别内外部环境/竞争优势关注/方针/职责与协调沟通/新型能力目标的确定/监视与测量/考核/改进
文件发放到相关部门，执行人员拿到所需文件，核查相关记录。
核查《文件发放表》、《文件和资料修改申请审批通知单》，文件经过评审；
文件标识清楚、清晰，易于查找，受控清单清晰。
核查外来文件，查外来文件《外来受控文件一览表》，文件均受控,外来文件已经更新。
文件以邮件形式分发到相关部门
作废文件已撤出使用场所，有明显标识。
6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受控
7.组织分发至供方及其相关方的文件是否受控
8.作废文件是否已撤出使用场所，未撤出时，是否有明显标识，以防止非预算使用
9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/评审、保管利用是否受控
核查《文件控制程序》，该文件在部门落实，并符合两化融合管理体系要求。
核查制度的发布，符合文件和法规与其他要求控制程序要求。
1.是否有外部环境分析，外部竞争对手分析；
2.是否有内部SWOT分析
查《两化融合新型能力策划方案》，已有外部环境分析、外部竞争对手分析和内部SWOT分析。
√
4.3以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点
1.通过与最高管理者交流了解其打造的信息化环境下新型能力、与企业战略和可持文件有哪些媒体形式或类型，这些文件表现形式或类型是否适当、有效

两化融合管理体系审核检查表

两化融合管理体系审核检查表
18监视与测量有监视测量计划部分部门未精细合目标监视计划的完成时间与负责人1?组织是否对监视测量与分析的关键指标进行策划2?组织是否确定了监视与测量的关键指标应覆盖目标况头施执行情况优化方案技术方案数据开发利用等改进和提升情况是否明确了监视和测量方3?对发现的问题是否采取了措施改进保存相关记录19考核考核指标分解到部门级1?组织是否制定了与两化融合管理体系有关的考核制度考核指标是否分解到各业务流程部门岗位2?组织是否规定把评估与诊断结果监视与测量结果审核结果偶为考核输入内容3?组织是否采取了适宜的方式公开和反馈考核结果20管理评审本次是首次内审还未进行管审对两化融合管理评审提供哪些输入两化融合评审输出涉及本部门的内容是否改进优化21不符合纠正措施和预防措施建立了两化融合纠正和预防措施1?组织是否建立并保持了纠正和预防措施程序查部门在本年度是否出现不符合情况查纠正措施和预防措施记录整改是否完成
术改造、设备设施、系统建设、运行维护、咨询培训等， 每年有资金需求计划，设立专项资金，并保证资金使用 的有效，是否有相关制度规定
2
人才保障
公司建立了许多人力资源管理规 定。通过业务培训和实际能力测试， 有记录。建立了。有记录。
Y
1、在人才保障方面建立并实施了哪些管理规定2、如
何对各岗位能力识别和制定，是否涉及所有岗位通过什 么方式确保本部门人员能力持续达到要求3、是否建立
及职责、权限
2•组织是否建立故障处理、应急响应机制
3•是否保存了维护、故障处理、应急响应的相关记录
15
数据开发利用
无数据开发
Y
1•组织是否在数据开发利用时，明确了开发主体、制定 目标和进度
2•组织是否对建立的数据应用模型进行评审和批准
16
动态调整

二合一内部审核检查表

二合一内部审核检查表

内部审核检查表
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
内部审核检查表
管理者代表：内审组长：内审员：
内部审核检查表。

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两化融合审核查检表
受审核部门：财务部
审核准则： 两化融合管理体系标准；公司体系文件； 适用法律法规 两化融合 管理体系 条款
批准人/日期： 审核日期： 检查方法 审核员： 评价结果 检 查 记 录
一般 严重 观察 符合 不符 不符 项 合 合
检查内容
1.文件发布前是否得到批准
文件 现场 查阅 检查
2.文件是否得到评审，必要时予 以更改，文件更改时是否得到批 4.2.2文件 准 控制 3.外来文件是否受控 4.作废文件如何处理 1.程序中是否对记录的标识、归 4.2.3记录 档、保存等管理内容做了规定？ 控制 2.记录的填写是否真实、及时、 清楚、正确？ 2.是否明确业务流程、部门职责 5.7.1业务 、岗位职责，并形成文件 流程职责 、部门职 责和岗位 3.当业务流程或组织结构发生变 化，是否对文件进行调整，并通 职责 知各部门 1.是否制定两化融合的资金投入 制度并形成文件？ 2.是否设立了专项资金，内容包 6.2资金投 括技术改造、设备设施、系统建 入 设、运行维护等内容，并跟踪这 些资金的使用情况。 3.当优化方案变更时，是否对资 金投入做及时调整 保存期限：三年 保存单位：品保课文管中心 F311-105 REV:3.0

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