员工违规行为处理暂行规定(答案
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《职工违纪违规行为处分规定》知识竞赛试题答案一、判断题: (请在您认为对的的描述后面的括号内打√, 错误的打×, 每题1分, 共10分)1. 职工因违纪违规所获得的经济利益应当收缴或责令退赔。
(√)2. 单位有违纪违法行为需追究政纪责任的, 可对负有责任的领导人员和直接负责人员给予处分。
(√)3. 《职工违纪违规行为处分规定》出台后, 职工有违法行为的, 依本规定直接给予行政处分。
(×)4. 组织解决可以单独使用, 也可以与政纪处分一并使用。
(√)5.销售管理人员具有泄露价格调整信息, 或者在产品提价前突击销售的行为, 一旦发现, 一律给予解除劳动协议处分。
(×)6. 职工受降级以下处分的无需扣减薪酬。
(×)7. 违反计量、检查、分析等管理规定, 弄虚作假, 伪造数据的, 合用“违反生产经营管理规定行为的处分”条款。
(√)8. 职工有盗窃行为的, 应给予撤职、留用察看或解除劳动协议处分。
(×)9. 在采购工作中失职, 导致物资积压、浪费或者其他损失的, 情节严重的, 对相关负责人应当给予记大过或者降级处分。
(×)10. 受到降级以下处分的, 处分决定及有关材料可以不归入受处分人档案。
(×)二、单项选择题(每题只有一个答案是对的的, 请从四个选项中选出对的答案填入括号内。
每题1分, 共30分)1.给予职工处分, 应当坚持(B )相结合的原则。
A. 公平公正公开与透明B. 公平公正教育与惩处C. 公平公开教育与惩办D. 公正公开平等与和谐2. 降级处分的影响期间为(A )个月。
A. 24B. 12C. 18D. 6至243. 某公司职工王某因违纪给予留用察看处分, 12个月, 6个月后, 又因违纪应给予警告处分, 6个月, 那么对该职工如何解决(D )A. 按从重原则, 执行留用察看12个月B. 留用察看期满后, 再执行警告处分C.按从重原则, 执行留用察看剩余的6个月D. 解除劳动协议4.根据《处分规定》, 职工违纪违规给公司导致重大经济损失或者恶劣影响的, (C )从重处分。
员工行为规范及违规违纪处罚条例第一章总则第一条为加强公司内部管理、规范员工行为,根据劳动法相关法律法规、《员工违规违纪行为处罚暂行办法》、《公司员工行为及劳动纪律管理规范》等相关制度,制定本条例。
第二条本条例适用于公司全体员工。
第二章员工行为规范第三条基本要求爱国爱司、认同文化。
认真贯彻执行党和国家的方针政策,热爱祖国、热爱集体;认同公司的企业文化。
爱岗敬业、奉公守纪。
热爱投资工作,恪守职业道德,坚持原则、秉公办事、遵纪守法。
第四条着装规范员工着装要与职业身份、岗位相称;仪容要以整洁大方为标准;在工作期间,应保持外貌整洁美观、衣着得体大方、举止言行恰到好处。
不穿奇装异服、牛仔裤、短裤、超短裙、拖鞋上班。
女士可化淡妆、不宜用味道浓烈的香水;男士应保证面部及发型清洁、注意修剪指甲、保持口腔气味清洁。
第五条工作纪律按照规定时间办公,不迟到、早退。
员工请假、办公时间内外出需要遵照《请假及考勤管理规定》执行。
办公时间内如需暂时离开,应向同事打招呼,说明去向;如有急事外出,则必须履行请假手续。
办公时间内不得处理与工作无关的事项。
不用办公电话打私人电话、上班期间不接待亲友、不办理个人私事;不在网上传输、发布有关公司禁止或不宜出现的内容;不在办公区域高声喧哗,办公区域内禁止争执或争吵;使用电话时注意语言简明、音量适中,以免影响其他同事;经过走廊时应放轻脚步,遇到同事或客人时应礼让;在食堂用餐时,不得大声喧哗,尽量避免浪费。
第六条职业素养集中统一。
上级要发扬民主,虚心听取下属意见;原则上,上级指示必须无条件执行;员工应自觉服从领导的安排,不得公开顶撞领导,不得无故拒绝、拖延、敷衍或擅自终止领导安排的工作。
团结协作。
员工应互相尊重,互相帮助,团结共事,不得在工作中互相推诿、扯皮;不得建设小团体。
注意保密。
严格执行公司有关保密管理规定,根据《商业秘密管理工作细则》开展工作。
离职移交。
获准离职、退休或工作调动者,须将经办事项、保管文件等向接任者移交清楚,方能离任。
《事业单位员工纪律执行暂行规定》考试
题及答案
事业单位员工纪律执行暂行规定考试题及答案
考试题
1. 事业单位员工纪律执行暂行规定的目的是什么?
2. 事业单位员工纪律执行暂行规定适用于哪些人员?
3. 根据事业单位员工纪律执行暂行规定,员工有哪些基本义务?
4. 事业单位员工纪律执行暂行规定中规定的纪律处分措施有哪些?
5. 根据事业单位员工纪律执行暂行规定,员工应如何申诉处理?
答案
1. 事业单位员工纪律执行暂行规定的目的是确保事业单位员工
的行为规范,维护工作秩序,提高工作效率,保障公共利益。
2. 事业单位员工纪律执行暂行规定适用于所有事业单位的员工,包括管理人员、工作人员以及合同工等。
3. 根据事业单位员工纪律执行暂行规定,员工有以下基本义务:遵守国家法律法规和事业单位的规章制度;忠诚于事业单位,积极
履行工作职责;保守事业单位的商业秘密和个人隐私;不从事违法
犯罪活动或者其他损害事业单位利益的行为;遵守工作纪律和职业
道德。
4. 事业单位员工纪律执行暂行规定中规定的纪律处分措施包括:口头警告、书面警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。
5. 根据事业单位员工纪律执行暂行规定,员工可以通过以下途
径申诉处理:向上级部门或人事部门提出申诉;向纪律检查机关或
人民调解机构申诉;向劳动争议仲裁机构申请仲裁;向行政法院提
起行政诉讼等。
申诉处理程序应当公正、公开、及时进行。
以上是《事业单位员工纪律执行暂行规定》考试题及答案。
根据该规定,事业单位员工应当遵守相关纪律,履行自己的职责与义务,并在需要时合理申诉处理。
《公职人员政务处分暂行规定》知识题库答案大全《公职人员政务处分暂行规定》是一个很多人都需要去学习的,其中很多是跟自己的工作息息相关的,《公职人员政务处分暂行规定》知识题库答案大全一起看看!一、判断题1、《公职人员政务处分暂行规定》施行后,《行政机关公务员处分条例》《事业单位工作人员处分暂行规定》等规定继续有效,前者并不取代后者。
(√)2、给予开除以外的政务处分的,应当在处分决定中写明处分期间。
(√)3、政务处分轻重程度不必与党纪处分程度相匹配。
(×)4、政务处分期满后不再履行解除程序。
(√)5、公职人员的政务处分提前解除须视身份而定。
(√)6、对人大、政协选举或者任命的公职人员的政务处分,须先履行罢免、撤销或者免去其职务程序。
(×)7、对人大代表、政协委员的政务处分,需要履行通报手续。
(√)8、责令村主任辞职程序是县级监察机关向其所在的群众性自治组织及其上级管理单位(机构)提出建议。
(√)9、公职人员有违法行为,已经被立案调查,不适宜继续履行职务的,监察机关可以暂停其履行职务。
(√)10、政务处分决定送达本人所在单位执行外,还要视受处分人具体身份函告相应的机关或者群众组织等单位。
(×)11、政务案件,不需履行错误事实见面程序。
(×)12、对受到降级以上政务处分的,在二个月内办理职务、工资及其他有关待遇等相关变更手续。
(×)二、填空题1、为了规范监察机关的政务处分工作,促进所有行使公权力的公职人员依法履职、(秉公用权),(廉洁从政从业)、(坚持道德操守),根据(《中华人民共和国监察法》),制定本规定。
2、公职人员有违法违规行为应当承担法律责任的,在国家有关公职人员政务处分的法律出台前,监察机关可以根据被调查的公职人员的具体身份,依照相关(法律)、(法规)、(国务院决定)和(规章)对违法行为及其适用处分的规定,给予政务处分。
3、监察机关实施政务处分的依据,主要包括(《中华人民共和国监察法》)《中华人民共和国公务员法》《中华人民共和国法官法》《中华人民共和国检察官法》(《中华人民共和国企业国有资产法》)《行政机关公务员处分条例》(《事业单位人事管理条例》)《事业单位工作人员处分暂行规定》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及(《农村基层干部廉洁履行职责若干规定(试行)》)等。
XX公司管理人员及员工违规行为处理暂行办法第一章总则第一条为依法合规治理公司,加强内部管理,防范操作风险,惩治违规行为,保障员工合法权益,依据国家有关法律、法规、规章和XX相关制度,制定本规定。
第二条本规定所称违规行为是指XX员工违反国家有关法律法规、金融规章,以及XX制定的相关制度,应受到处理的行为(以下简称“违规行为”)。
第三条本规定适用于XX,及其全资子公司、控股子公司。
第四条本规定适用于XX所有员工。
对己退休和己解除劳动关系的员工在XX工作期间的违规行为,给XX造成损失的,XX保留对其依法追偿违规损失的权利。
第五条本规定所称负责人,是指XX(含其职能部门)的正、副职负责人员。
责任人是指有违规行为的XX员工,包括违规行为的直接责任人、间接责任人和被追究领导责任的责任人。
第六条对违规行为的处理原则:实事求是,依法合规;惩教结合,宽严相济;客观公正、程序规范。
第二章处理方式及规则第七条对违规责任人的处理方式:(一)批评教育。
包括责令限期整改、书面检查、诫勉谈话、通报批评;(二)纪律处分。
包括警告、记过、记大过、降级(职)、撤职、留用察看、开除;(三)其它处理。
包括调离岗位、待岗、停职、免职、解聘职务、解除劳动合同、扣减绩效收入。
以上处理方式可以并处。
第八条有下列情形之一的,可免于处理:(一)在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的;(二)有有效证据证明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并越级反映无效,被迫实施违规行为的;(三)因不可抗力造成损失、毁损的;(四)有证据证明,发现事故、案件前,检查人员已指出问题、隐患或向被检查机构下达整改建议,并向上级主管部门和本级领导报告的。
第九条员工有过失违规,情节轻微、没有造成经济损失或其他不良后果的违规行为,可给予批评教育。
应当给予纪律处分或其他处理的,不得以批评教育替代。
因违规行为己对XX造成经济损失的,应承担相应的赔偿责任。
第十条有下列行为之一的,应当给予从重或加重处理:(一)内外勾结实施违规行为的;(二)同时违反多项规定的;(三)多次违规的;(四)在共同违规行为中起主要作用的;(五)拒不承认错误,阻挠,抗拒调查和处理的;(六)伪造、隐匿、篡改、毀灭有关证据,以及授意、指使、强令、胁迫他人隐瞒违规的事实或者有关证据的;(七)发生违规行为后,不采取积极措施进行补救或防止损失发生、扩大的;(八)对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的;(九)受益、指示、教唆、强令、胁迫他人实施违规行为的;(十)违规后逃匿的;(十一)违规行为造成其它严重后果的。
《公司员工违纪违规处分条例》(试行)试题一、选择题(共25题,每题3分,合计75分):1、处理违纪违规行为的原则(A、B、C、D )A、实事求是,客观公正;B、纪律面前人人平等;C、处分轻重与违纪违规责任相适应;D、惩前毖后,治病救人;E、宽严相济。
2、处分的种类从轻到重依次分为(A、B、C、D、E )A、警告,期限12个月;B、记过,期限12个月;C、降职(降级),期限24个月;D、留用察看(分为留用察看一年、留用察看两年);E、开除。
3、下列说法正确的是:(A、C、D)A、受到处分的员工,在处分期间不得评先评优,不得提任职务,不得提升职级,不得提高工资档次,不得列为后备干部,年度绩效考核不得评为优秀。
B、受到警告处分的,在处分期间与绩效考核挂钩的变动收入按70%发放;受到记过处分的,在处分期间与绩效考核挂钩的变动收入按40%发放。
C、受到降职(降级)处分的,降低一至二个职级(如属经营管理人员的,降低一至二个职务层次),各类薪酬待遇均按降职(降级)后的职级对应发放。
D、受留用察看处分的,其所担任的一切职务自然撤销。
留用察看期间停发工资(薪酬),可安排临时性的工作,根据其所从事的工作发给适当的劳动报酬(不低于当地最低工资标准,下同)。
E、对受到开除处分的员工,公司应当与其解除劳动合同,同时中国移动通信集团公司及所属单位3年内不得通过任何方式将其录用。
4、有下列情形之一的,可以从轻或者减轻处分(A、B、C、D )A、在公司调查之前主动向组织说明本人违纪违规行为的,或者在被调查期间主动反映组织所不掌握的违纪违规行为的;B、主动检举其他人的违纪违规行为,经查证属实的;C、主动退还非法所得或者赔偿公司经济损失的;D、主动采取措施有效避免或者挽回损失的,或者有效阻止危害结果发生的;E、主动参与违纪违规行为的;5、有下列情形之一的,可以从重或者加重处分(A、B、D、E )A、在共同违纪违规行为中起主要作用的;B、强迫、唆使他人违纪违规的;C、支持他人揭发检举、提供证据材料的;D、包庇同案人员或者打击报复批评人、检举人、控告人、证人及其他人员的;E、屡教不改,多次发生违纪违规行为的。
《员工违规行为处理暂行规定》第一章总则第一节目的、原则和适用范围第一条为依法合规治行,加强内部管理,防范操作风险,惩治违规行为,保障员工合法权益,依据国家有关法律、法规、规章和本行相关制度,制定本规定第二条本规定所称违规行为是指本行员工违反国家有关法律、法规、规章或本行相关制度,应受到处理的行为。
第三条处理遵循的原则:实事求是,程序规范;错罚相当、惩教结合;制度面前人人平等;保障员工合法权益。
第四条本规定适用于本行员工(境内机构全体从业人员和境外机构的外派人员),境外机构的当地雇员适用所在机构的有关规定。
第五条对已解除劳动合同人员在其劳动合同存续期间的违规行为,可书面建议其现所在单位作出处理;对劳务派遣人员的违规行为,可书面建议其劳动合同所在单位作出处理。
第二节处理的种类第六条本规定所称处理方式包括:违规积分、批评教育、日常处理和行政处分。
(一)违规积分:包括一级(积1分)、二级(积3分)、三级(积6分)、四级(积16分),由内控合规部门负责;(二)批评教育:包括告诫和通报批评等,由各单位及辖届部门负责;(三)日常处理:包括待岗管理、扣减绩效收入、责令辞职或引咎辞职、取消任职资格、解除劳动合同等,由人力资源部门负责;(四)行政处分:包括警告、记过、记大过、撤职、开除,由监察部门负责。
以上处理方式可合并使用。
第七条行政处分的限制:(一)受到警告处分之日起,六个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次;(二)受到记过处分之日起,十二个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次;(三)受到记大过处分之日起,十八个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次;(四)受到撤职处分之日起,按照新岗位等级确定工资等级,新工资等级应当低于原工资等级;二十四个月内不得担任与原职务相当的职务且不得晋升管理职务、工资等级及档次;(五)受到开除处分的,不得重新录用、聘用。
受到行政处分的,取消当年评优评先资格。
第三节处理程序第八条各部门在监督检查中发现违规行为,需积分的,应根据《违规积分管理规定(试行)〉〉(工银办发[2007]481号)进行积分认定,移送同级内控合规部门办理;需给予日常处理和行政处分的,应根据本规定提出建议,分别移送同级人力资源部门、监察部门办理。
违纪违规处理暂行规定学习试题(1-10)一、判断题1.《中国烟草总公司江苏省公司工作人员违纪违规行为处理暂行规定》适用于与省公司及其所属单位依法签订劳动合同的工作人员和劳务派遣人员。
()答案:(×)第2条本规定适用于与省公司及其所属单位依法签订劳动合同的工作人员。
2.工作人员涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关处理。
()答案:(√)第4条工作人员涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关处理。
3.纪律处分,包括警告、记过、降级、撤职、留用察看;一般处理,包括经济处理、通报、诫勉、组织调整或组织处理,其中,组织调整或者组织处理,主要指停职检查、调整岗位或者职务、责令辞职、降级、免职、待岗、辞退等。
()答案:(×)第5条纪律处分,包括警告、记过、降级、撤职、留用察看、开除。
一般处理,包括经济处理、通报、诫勉、组织调整或组织处理。
其中,组织调整或者组织处理,主要指停职检查、调整岗位或者职务、责令辞职、降职、免职、待岗、辞退等。
4.应当给予降级处分,但其薪酬待遇为最低岗级最低档级的,给予记过处分,但处分期仍为18个月。
()答案:(√)第7条应当给予降级处分,但其薪酬待遇为最低岗级最低档级的,给予记过处分,但处分期仍为18个月。
5.受责令辞职、免职处理的,一年内不得重新担任与其原任职务相当的职务,两年内不得提拔。
()答案:(√)第8条受调整岗位或者职务处理的,一年内不得提拔;受责令辞职、免职处理的,一年内不得重新担任与其原任职务相当的职务,两年内不得提拔;受降职处理的,两年内不得提拔;同时受到纪律处分的,按照影响期长的规定执行。
受停职检查、待岗、辞退处理的,依照相关规定执行。
6.纪律处分解除后,考核、竞聘上岗和晋升工资按照有关规定执行,不再受原处分的影响,并恢复受处分前的职务级别、岗位和薪酬待遇。
()答案:(×)第9条纪律处分解除后,考核、竞聘上岗和晋升工资按照有关规定执行,不再受原处分的影响。
员工违规行为处理暂行规定第一章总则第一节目的、原则和适用范围第一条为进一步规范销售、管理行为,明确各级员工的劳动义务;维护公司正常的管理秩序,依据国家法律、法规、规章和本公司相关制度,制定本规定。
第二条本规定所称违规行为是指本公司员工违反国家有关法律、法规、规章或本公司《员工手册》或相关制度,应受到处理的行为。
第三条处理遵循的原则:实事求是,程序规范;错罚相当、惩教结合;制度面前人人平等;保障员工合法权益。
第四条本规定适用于本公司所有员工。
第五条对已解除劳动合同人员在劳动合同存续期间的违规行为,可书面建议其现所在单位作出处理;对劳务派遣人员的违规行为,可书面建议其劳动合同所在单位作出处理。
第二节原则及定义第六条公司本着提高工作效率,降低销售成本为原则,纠正违纪违规行为。
应本着处罚与教育相结合的原则,引导员工自觉遵守公司规定纪律。
第七条公司对员工的任何处理决定应当公开进行,但涉及到个人隐私及公司商业秘密的除外。
第八条公司对员工违纪处理应在查清事实的基础上,根据情节,依据本办法由公司相关职能部门以口头或书面形式给予处罚。
第九条员工对公司的处罚决定享有陈述、申辩的权利。
对处理决定不服的有权申请上级部门复查。
第十条公司员工对管理人员的违规管理,享有向上级部门检举、投诉的权利。
第三节职责第十一条各部门可依据员工的违规情况并在有关证据证明充分的前提下书面向上级部门提出处罚建议。
第十二条部门主管可依据本部门员工的违规情节在有充分证据证明的前提下书面向上级部门提出处罚本部门员工的建议。
第十三条人事部负责公司员工违规处罚申请的受理并根据申请内容进行跟踪调查。
负责员工处罚材料的处理和执行处罚决定;员工处罚的核准及员工复查申请的受理和跟踪调查。
第十四条总经理负责审核事实,对员工的违规行为作出最后的处罚决定。
第二章处罚的种类及适用第十五条本办法适用的处罚有:(一)口头警告;(二)书面警告;(三)扣款;(四)记过;(五)记大过;(六)降职、降薪;(七)留职查看;(八)解雇、开除。
1 《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》 《农村信用社案件责任追究暂行办法》 知识考试卷 一、填空题(共计30题,每题1分) 1、《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》所称违规行为是指农村信用社员工违反 国家法律、法规、金融规章,以及农村信用社各项规章制度和实施细则等行为。
3、《农村信用社员工违规行为处理暂行办法》中对同一员工犯有两种(含)以上违规行为应受到纪律处分的,应合并处理,并按其违规行为应给予的最高处分,加重一档处分;如果其中一种违规行为应当受到开除处分的,给予 开除处分。
7、两人以上共同故意违规的,对起主要作用的人员从重处理;对其他人员,根据其在共同故意违规行为中所起的作用和应负的责任处理。
8、管理人员拒不执行或擅自改变集体决定,造成损失或恶劣影响的或工作不负责任,玩忽9、在贷款调查过程中,未按规定对信贷业务的真实性、合法性、合规性和安全性、流动性、效益性等情况进行调查或调查失实的,给予警告至记大过处分;情节严重的,给予降级(职)至开除处分。
11、在不良贷款清收、处置过程中,因失职造成本单位债权不能落实或导致贷款损失的,2除给予经济处罚外,还应给予有关责任人员警告至记大过处分;情节严重的,给予留用察看至开除处分。
12、在办理银行承兑汇票业务过程中,受理、申报、审批、签发没有真实商品交易背景的银行承兑汇票业务,造成资金损失或款项垫付的,除承担赔偿或追回资金损失责任外,还应给予有关责任人员警告至记大过处分;情节严重的,给予降级(职)至开除处分。
13、违规出借员工个人结算账户,将员工个人结算账户用于代办存款、代客还贷、代办结算、调剂现金等。
给予有关责任人员经济处罚或警告至记大过处分;情节严重的,给予降级(职)至留用察看处分。
14、超越授权权限签署法律性文件的,或者违反法律性文件审查制度的有关规定,未经法律审查程序而签署法律性文件的,给予有关责任人员警告至记过处分;情节严重的,给予记大过至开除处分。
农村信用社员工违规行为处理暂行规定第一章总则第一条为规范农村信用社员工违规行为的处理,强化内部管理,防范金融风险,促使全省农村信用社(含农村商业银行和农村合作银行,下同)各项业务的正常进行和健康发展,根据有关法律、法规制定本规定。
第二条本规定适用于全省农村信用社所有员工。
第三条本规定所称违规行为,是指各级农村信用社员工违反法律、法规、金融管理规章制度以及省联社制定的管理规章的行为。
第四条本规定所称各级农村信用社,是指省联社、市级联社、农村商业银行和农村合作银行及分支机构、县(市、区)联社、农村信用社、分社、储蓄所。
第五条本规定所称违规责任人,是指对违规行为负有直接责任和间接责任的员工。
本规定所称各级负责人,是指各级农村信用社及其职能部门的正、副职负责人员。
本规定所称主管人员,是指对违规行为的发生负有直接管理责任的负责人员。
第六条凡违规行为构成犯罪的,除按本规定处理外,移送司法机关依法追究刑事责任。
第七条对违规行为的认定,应当以事实为依据,处理的轻重应当与员工违规行为的性质和应承担的责任相适应。
国家法律、法规、金融规章对违规行为的处理有特别规定的,从其规定。
第八条处理违规员工应当坚持处罚与教育相结合的原则。
第二章违规行为的处理方式第九条对违规员工的处理种类:(一)经济处罚:包括追缴违规所得、扣发薪酬、赔偿损失;(二)纪律处分:包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除留用察看、开除;(三)其他处理:责令限期改正、书面检查、诫勉谈话、通报批评、停职检查、离岗清收、责令辞职、免职、解聘职务、解聘专业技术职务、限期调离、解除劳动合同、辞退、除名。
以上处理可以并处。
第十条警告、记过、记大过、降级、撤职的处分期为一年;开除留用察看期为一年。
受处分人在处分期间工作表现特别突出或有立功表现的,可提前解除处分。
处分期间再次犯有故意违规行为的加重处罚。
第十一条对员工的纪律处分和解除纪律处分的决定,记入其人事档案。
第十二条依照本规定受到离岗清收处理的员工,自决定做出的次月,按本单位最低基本工资领取生活费,可根据清收效果、工作表现适当提高标准。
某公司职工违纪违规处理暂行规定第一章总则第一节指导思想、适用范围和原则第一条为建立****公司(以下简称公司)科学管理与公司职工依法维权相结合的监督约束机制,规范对职工违纪违规行为的处理,促进公司科学发展,依照《公司法》、《工会法》、《劳动法》、《劳动合同法》、《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中央企业资产损失责任追究办法》等法律法规以及公司章程,制定本规定。
第二条本规定适用于与公司总部、板块公司、实体企业及其所属单位建立劳动关系、签订劳动合同的全体职工。
由中央和国家机关任命的领导人员,按国家有关规定执行。
第三条职工违反国家法律法规和公司规章制度的,依照本规定进行处理。
国家和上级机关另有规定的,从其规定。
涉嫌犯罪的,移送司法机关依法处理。
第四条对违纪违规职工的处理,应当坚持“谁管辖、谁处理”的原则。
对违纪违规职工的处理,应当坚持公正、公平和教育与惩处相结合的原则。
对违纪违规职工的处理,应当坚持与其违纪违规行为的性质、情节、危害程度相适应的原则。
对违纪违规职工的处理,应当坚持事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合规、手续完备的原则。
第二节处理的方式第五条对违纪违规职工的处理方式分为:(一)批评教育。
包括诫勉谈话、通报批评。
(二)问责处理。
包括责令检查、停职检查、责令辞职、免职。
(三)纪律处分。
包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、解除劳动合同。
第六条批评教育、问责处理和纪律处分都是对职工追究责任的方式和手段。
批评教育适用于违纪违规情节轻微的情形。
问责处理适用于不够纪律处分,但涉及领导干部、影响较坏的情形。
纪律处分适用于确有违纪违规事实,需要追究纪律责任的情形。
第七条批评教育、纪律处分的适用对象为全体职工。
问责处理的适用对象为公司总部、板块公司处以上干部和实体企业中层以上干部(以下简称领导人员)。
问责处理可单独使用,也可与纪律处分合并使用。
员工违规行为处理暂行规定(答案第一篇:员工违规行为处理暂行规定(答案判断题1、签发虚假回单、伪造虚假存单(折)或为从事诈骗活动提供便利的,给予开除处分对2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的,给予开除处分对3、柜员临时离岗计算机未签退,现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管,造成不良后果的,给予警告或记过处分。
对4、私下与客户签订任何非正式理财协议的,给予记大过或撤职处分;同时解除劳动合同。
对5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证,造成严重后果的,解除劳动合同对6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的,给予开除处分对7、未定期查看自动柜员机监控录像,对发现问题未采取措施的,情节较重的,给予记大过或撤职处分错8、单人打开自动柜员机保险柜门的,造成严重后果的,解除劳动合同对9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务,造成严重后果的,解除劳动合同。
对10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定,造成不良后果的,解除劳动合同错11、截留、挪用不良资产处置收入,或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产,谋取非法利益的,给予开除处分对12、串通抵债人或中介机构,在资产抵入过程中故意高估资产价格,在处置过程中故意低估资产价格,或串通承租人,故意压低价格出租抵债资产的,给予开除处分对13、隐瞒事实真相,对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的,解除劳动合同错14、违反资产托管业务管理规定,造成严重后果的,解除劳动合同对15、截留、挪用收回账销案存资产的,给予开除处分对16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的,给予开除处分对17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的,给予开除处分对18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用错19、受到开除处分的,日后表现出色可重新录用、聘用错20、给予员工行政处分的,检查(含调查,下同)和审理应实行查审分离原则对21、行政处分由一级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理错22、给予员工开除处分的,工会有不同意见时,行长办公会应研究工会意见后作出决定对23、上一级主管部门或总行作出复核决定后,申诉人仍然不服继续申诉的,一般不再受理对24、违反上门服务规定,情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入错25、解除撤职处分的限制指的是对原职务、工资等级或档次的恢复错26、在行政处分期间,被处分人员工作表现突出或有立功表现的,可以提前解除限制期限,提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的一半对27、行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收对28、管理责任人是指:不履行或不正确履行职责,对违规行为和后果负有领导责任的机构正副负责人错29、监督检查责任人是指:在监督检查中,未履行或未正确履行监督检查职责,对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。
《公司员工违纪违规处分条例》(试行)试题一、选择题(共25题,每题3分,合计75分):1、处理违纪违规行为的原则(A、B、C、D )A、实事求是,客观公正;B、纪律面前人人平等;C、处分轻重与违纪违规责任相适应;D、惩前毖后,治病救人;E、宽严相济。
2、处分的种类从轻到重依次分为(A、B、C、D、E )A、警告,期限12个月;B、记过,期限12个月;C、降职(降级),期限24个月;D、留用察看(分为留用察看一年、留用察看两年);E、开除。
3、下列说法正确的是:(A、C、D)A、受到处分的员工,在处分期间不得评先评优,不得提任职务,不得提升职级,不得提高工资档次,不得列为后备干部,年度绩效考核不得评为优秀。
B、受到警告处分的,在处分期间与绩效考核挂钩的变动收入按70%发放;受到记过处分的,在处分期间与绩效考核挂钩的变动收入按40%发放。
C、受到降职(降级)处分的,降低一至二个职级(如属经营管理人员的,降低一至二个职务层次),各类薪酬待遇均按降职(降级)后的职级对应发放。
D、受留用察看处分的,其所担任的一切职务自然撤销。
留用察看期间停发工资(薪酬),可安排临时性的工作,根据其所从事的工作发给适当的劳动报酬(不低于当地最低工资标准,下同)。
E、对受到开除处分的员工,公司应当与其解除劳动合同,同时中国移动通信集团公司及所属单位3年内不得通过任何方式将其录用。
4、有下列情形之一的,可以从轻或者减轻处分(A、B、C、D )A、在公司调查之前主动向组织说明本人违纪违规行为的,或者在被调查期间主动反映组织所不掌握的违纪违规行为的;B、主动检举其他人的违纪违规行为,经查证属实的;C、主动退还非法所得或者赔偿公司经济损失的;D、主动采取措施有效避免或者挽回损失的,或者有效阻止危害结果发生的;E、主动参与违纪违规行为的;5、有下列情形之一的,可以从重或者加重处分(A、B、D、E )A、在共同违纪违规行为中起主要作用的;B、强迫、唆使他人违纪违规的;C、支持他人揭发检举、提供证据材料的;D、包庇同案人员或者打击报复批评人、检举人、控告人、证人及其他人员的;E、屡教不改,多次发生违纪违规行为的。
员工行为规范及违纪行为处理规定复训考试试题答案一、填空题:(每题5分,共35分)根据违纪行为的情节轻重、后果、影响以及行为人的主观状态,违纪行为分为一般违纪行、较重违纪行为和严重违纪行为,并分别予以____、____、____处理。
[填空题]空1答案:警告空2答案:严重警告空3答案:辞退不按时上岗(迟到)或提前离岗(早退)一次(迟到或早退4小时之内算一次),应予以___处理。
[填空题]空1答案:警告考勤作弊的双方员工,应予以___处理。
[填空题]空1答案:严重警告员工在公司区域或工作时间内发生肢体冲突的行为,包括但不限于推搡、动手打人、相互打架,应予以___处理。
[填空题]空1答案:辞退连续十二个月内受到两次___处理的,应予以辞退。
[填空题]空1答案:严重警告二、选择题:(每题5分,共55分)员工小美离开工作场地下班后未按规定关闭所在工作区域的电源、气源和门窗,公司对该员工应予以()处理。
[单选题]A、警告(正确答案)B、严重警告C、辞退D、不属于违规行为供应商小李进出车间、食堂等区域不方便,员工小王将自己的工卡的门禁权限复制到供应商小李的手机上,方便供应商进出车间使用,公司对该员工应予以()处理。
[单选题]A、警告(正确答案)B、严重警告C、辞退D、不属于违规行为员工小李上晚班的时候感觉有点困,便找了个隐秘的角落睡觉来缓解疲劳,公司对该员工应予以()处理。
[单选题]A、警告B、严重警告(正确答案)C、辞退D、不属于违规行为员工小王和员工小张在公司区域内大声吵闹、并在班组群中相互公开辱骂对方,公司对该员工应予以()处理。
[单选题]A、警告B、严重警告(正确答案)C、辞退D、不属于违规行为员工小邓因场内停车位已满,不得已将车停在了消防通道或安全出口,公司对该员工应予以()处理。
[单选题]A、警告B、严重警告(正确答案)C、辞退D、不属于违规行为员工小赵拒绝上级让他去临时支援装配生产的要求,并辱骂上级,让他下班等着别走,公司对该员工应予以()处理。
《员工违规行为处理暂行规定》第一篇:《员工违规行为处理暂行规定》员工违规行为处理暂行规定第一章总则第一节目的、原则和适用范围第一条为进一步规范销售、管理行为,明确各级员工的劳动义务;维护公司正常的管理秩序,依据国家法律、法规、规章和本公司相关制度,制定本规定。
第二条本规定所称违规行为是指本公司员工违反国家有关法律、法规、规章或本公司《员工手册》或相关制度,应受到处理的行为。
第三条处理遵循的原则:实事求是,程序规范;错罚相当、惩教结合;制度面前人人平等;保障员工合法权益。
第四条本规定适用于本公司所有员工。
第五条对已解除劳动合同人员在劳动合同存续期间的违规行为,可书面建议其现所在单位作出处理;对劳务派遣人员的违规行为,可书面建议其劳动合同所在单位作出处理。
第二节原则及定义第六条公司本着提高工作效率,降低销售成本为原则,纠正违纪违规行为。
应本着处罚与教育相结合的原则,引导员工自觉遵守公司规定纪律。
第七条公司对员工的任何处理决定应当公开进行,但涉及到个人隐私及公司商业秘密的除外。
第八条公司对员工违纪处理应在查清事实的基础上,根据情节,依据本办法由公司相关职能部门以口头或书面形式给予处罚。
第九条员工对公司的处罚决定享有陈述、申辩的权利。
对处理决定不服的有权申请上级部门复查。
第十条公司员工对管理人员的违规管理,享有向上级部门检举、投诉的权利。
第三节职责第十一条各部门可依据员工的违规情况并在有关证据证明充分的前提下书面向上级部门提出处罚建议。
第十二条部门主管可依据本部门员工的违规情节在有充分证据证明的前提下书面向上级部门提出处罚本部门员工的建议。
第十三条人事部负责公司员工违规处罚申请的受理并根据申请内容进行跟踪调查。
负责员工处罚材料的处理和执行处罚决定;员工处罚的核准及员工复查申请的受理和跟踪调查。
第十四条总经理负责审核事实,对员工的违规行为作出最后的处罚决定。
第二章处罚的种类及适用第十五条本办法适用的处罚有:(一)口头警告;(二)书面警告;(三)扣款;(四)记过;(五)记大过;(六)降职、降薪;(七)留职查看;(八)解雇、开除。
员工不安全行为处罚处理暂行规定1. 违反安全规章制度:- 第一次违规:口头警告。
- 第二次违规:书面警告,并进行安全教育培训。
- 第三次违规:停工整顿,并扣除相应工资。
- 多次违规或严重违规:解雇并追究法律责任。
2. 不正确使用个人防护装备:- 第一次违规:口头警告,并进行相关安全培训。
- 第二次违规:书面警告,并扣除相应工资。
- 第三次违规:停工整顿,并扣除相应工资。
- 多次违规或严重违规:解雇并追究法律责任。
3. 违反设备操作规程:- 第一次违规:口头警告,并进行相关安全培训。
- 第二次违规:书面警告,并扣除相应工资。
- 第三次违规:停工整顿,并扣除相应工资。
- 多次违规或严重违规:解雇并追究法律责任。
4. 推卸安全责任:- 第一次违规:书面警告,并进行相关安全培训。
- 第二次违规:停工整顿,并扣除相应工资。
- 第三次违规:解雇并追究法律责任。
备注:- 对于涉及严重伤害或生命危险的违规行为,根据情况,可直接停工整顿,并追究法律责任。
- 违规行为的定义、处罚措施和程序可以根据实际情况进行调整,但必须在合法、合理的范围内执行,符合相关法律法规的规定。
员工不安全行为处罚处理暂行规定(二)第一条为了规范员工的行为,保障公司的安全,根据《劳动法》和相关法律法规,结合本公司实际情况,制定本规定。
第二条员工不安全行为包括但不限于以下情况:1. 不按规定佩戴个人防护用品,如安全帽、安全鞋、护目镜等;2. 在工作时违反相关安全操作规程,如乱扔垃圾、乱放工作工具等;3. 未经培训或未经授权,擅自操作或接触机器、设备或危险物品;4. 私自改动设备或工作环境,未经授权移动或更换重要设备;5. 故意不报告或隐瞒工作中的意外情况或安全隐患;6. 故意破坏或污染公司设备、财物或环境;7. 擅自进入限制区域或未经许可进入高风险区域;8. 使用公司设备或资源从事违法违规活动;9. 未遵守消防、电气、化学品等安全管理规定;10. 其他严重违反公司安全管理制度的行为。
判断题1、签发虚假回单、伪造虚假存单(折)或为从事诈骗活动提供便利的,给予开除处分对2、私自以客户名义或虚拟名称开立账户的,给予开除处分对3、柜员临时离岗计算机未签退,现金、印、押、证、章、权限卡等未按规定保管,造成不良后果的,给予警告或记过处分。
对4、私下与客户签订任何非正式理财协议的,给予记大过或撤职处分;同时解除劳动合同。
对5、代客户领取、购买、保管开户许可证、电子银行客户证书、密码信封、空白重要凭证,造成严重后果的,解除劳动合同对6、伪造、变造客户证明材料或恶意修改银行卡客户信息的,给予开除处分对7、未定期查看自动柜员机监控录像,对发现问题未采取措施的,情节较重的,给予记大过或撤职处分错8、单人打开自动柜员机保险柜门的,造成严重后果的,解除劳动合同对9、违规办理信用证开证、进出口押汇、打包放款业务,造成严重后果的,解除劳动合同。
对10、违反评级授信、项目贷款评估和押品价值评估管理规定,造成不良后果的,解除劳动合同错11、截留、挪用不良资产处置收入,或以虚假拍卖、竞标、竞价和协议转让等方式处置不良资产,谋取非法利益的,给予开除处分对12、串通抵债人或中介机构,在资产抵入过程中故意高估资产价格,在处置过程中故意低估资产价格,或串通承租人,故意压低价格出租抵债资产的,给予开除处分对13、隐瞒事实真相,对不符合呆账核销条件的债权或股权办理核销的,解除劳动合同错14、违反资产托管业务管理规定,造成严重后果的,解除劳动合同对15、截留、挪用收回账销案存资产的,给予开除处分对16、串通债务人、保证人或其他关联方骗取本行批准减免表外欠息的,给予开除处分对17、授意、指使员工以客户名义或以虚拟名称开立账户的,给予开除处分对18、员工违规行为处理暂行规定的处理方式不可合并使用错19、受到开除处分的,日后表现出色可重新录用、聘用错20、给予员工行政处分的,检查(含调查,下同)和审理应实行查审分离原则对21、行政处分由一级分行及以上机构监察部门按员工管理权限分级审理错22、给予员工开除处分的,工会有不同意见时,行长办公会应研究工会意见后作出决定对23、上一级主管部门或总行作出复核决定后,申诉人仍然不服继续申诉的,一般不再受理对24、违反上门服务规定,情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入错25、解除撤职处分的限制指的是对原职务、工资等级或档次的恢复错26、在行政处分期间,被处分人员工作表现突出或有立功表现的,可以提前解除限制期限,提前解除的时间不得少于规定的行政处分限制期限的一半对27、行政处分和解除劳动合同决定应以书面形式送达被处理人签收对28、管理责任人是指:不履行或不正确履行职责,对违规行为和后果负有领导责任的机构正副负责人错29、监督检查责任人是指:在监督检查中,未履行或未正确履行监督检查职责,对违规行为和后果负有监督检查责任的人员。
对30、直接责任人是指:实施违规行为的当事人对31、集中采购时与供应商串通弄虚作假的,给予开除处分对32、编制、审核基建计划及工程预、决算,弄虚作假,情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入对33、对私设"小金库"、账外经营或收入不入账指令未抵制、报告而经办的,情节严重的,给予记大过或撤职处分。
错34、违反业务运行重要事项核准规定,情节严重的解除劳动合同错35、内外勾结,利用票据融资套取银行资金的,给予解除劳动合同处分错36、伪造、提供虚假调查材料,或指使、串通中介机构高估抵押物价值的,给予开除处分对37、发放假名、冒名贷款的,给予记大过或撤职处分;情节严重的,给予开除处分错38、与客户恶意串谋,提供虚假材料骗取贷款的,给予开除处分对39、发生失密,情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入对40、泄露或未经批准提供本行、客户信息资料,谋取不正当利益的,情节严重的,解除劳动合同对41、代理本行诉讼案件过程中,与他人恶意串通损害本行合法权益的,给予开除处分对42、参与洗钱活动,或主动为洗钱活动提供便利的,解除劳动合同错43、内退、待岗员工对本行利益或声誉造成严重损害的,经批评教育无效,解除内退、待岗协议,同时解除劳动合同对44、非法吸收公众存款或主动为其提供便利的,给予开除处分对45、未按规定保护检举人,致使检举人受到侵害,情节严重的,给予开除处分错46、违规暂行规定施行前发生的违规行为,尚未处理的,适用本规定,但依据此前有关规定不属违规或处理规定较轻的,依据原规定处理对47、受到行政处分的,取消当年评优评先资格对48、复审复核期间,原处理决定应暂停执行错49、员工对解除劳动合同有争议的,可以向上级行劳动争议调解委员会申请调解;也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。
错50、员工违规行为处理规定可对责任人同一错误事实重复处理错51、对因违规给本行造成直接经济损失或信誉损失的员工(含已终止、解除劳动合同人员),可以要求其承担全部或部分赔偿责任。
对52、员工被依法追究刑事责任的,给予开除处分;受到劳动教养的,解除劳动合同。
对53、未按规定对员工进行岗位轮换、交流、强制休假,情节较重的,给予警告或记过处分错54、未按规定安排或未执行离岗离任审计,造成不良后果的,给予警告或记过处分对55、对员工在业务操作中遇到的问题,不及时采取措施予以解决或下级行的书面(含电子邮件)请示无正当理由未按规定时间和要求给予答复,情节严重的,给予记大过或撤职处分对56、发生案件或发现案件线索以及重大违规问题,不按规定的期限和性质报告,大案小报,情节轻微的,给予警告处分错57、违反招聘、选拔、录用、流动、考核、薪酬福利、评定职称和机构管理等人力资源管理制度,造成不良后果的,给予警告或记过处分对58、保密规定不落实,发生失密泄密事件,情节轻微的,给予批评教育错59、违反反洗钱管理规定,未按要求组织、指导、培训、开展反洗钱工作,造成不良后果的,给予警告或记过处分对60、虚列、虚报、瞒报财务收支,情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入对单选题1、签发空头银行汇票、本票,办理空头汇款,开立虚假信用证的应给予AA.开除B.批评教育和扣减绩效收入C.警告或记过D.解除劳动合同2、违规动用库款、营业款、贵金属及其他有价证券的行为应给予DA.批评教育和扣减绩效收入B.警告或记过C.记大过或撤职D.开除3、下列哪一选项不属于违反营业经理管理规定的行为CA.未按规定尽职监督检查B.对营业网点的重要事项、特殊业务未尽职审批或授权C.违规办理客户存款查询、冻结、解冻、扣划D.对检查出的问题以及监督中心发出的查询未尽职落实、整改4、凡任期辖内发生两起____万元(含)或一起___万元(含)以上经济案件的二级分行行长应先责令或引咎辞职,再视情况予以处理 AA.100 500B.50 200C.100 200D.100 3005、凡任期辖内发生两起____元(含)以上或一起____元(含)以上经济案件的一级(直属)分行行长,应先责令或引咎辞职,再视情况予以处理。
BA.一千万五千万B.一千万一亿C.五百万五千万D.五百万一亿6、违反财务审查委员会工作规则,如情节较严重,应给予BA.批评教育B.批评教育和扣减绩效收入C.警告或记过处分D.给予记大过或撤职处分7、违规记分共包括四级,其中二级积____分 BA.2B.3C.5D.68、员工违规记分的处理有_____部门负责AA.内控合规B.监察C.人事D.风险管理9、行政处分的限制规定,受到记过处分的_____个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次DA.3B.6C.9D.1210、给予员工行政处分的,由监察部门办理,处分决定应抄送同级____ AA.人力资源部门B.内控合规部门C.风险管理部门D.保卫部门11、二级分行及以上机构解除违规员工劳动合同的程序应遵循AA.人力资源管理部门进行审核-听取当事人申诉-将理由通知工会-提交行长办公会作出决定B.听取当事人申诉-人力资源管理部门进行审核-将理由通知工会-提交行长办公会作出决定C.人力资源管理部门进行审核-将理由通知工会-听取当事人申诉-提交行长办公会作出决定D.通知工会-听取当事人申诉-人力资源管理部门进行审核-提交行长办公会作出决定12、检查部门应在从错误事实材料与责任人见面、签字之日起(司法机关和监管部门移送的从收到材料之日起)_____月内将检查材料移送审理部门审理DA.4B.3C.2D.113、____万元(含)以上经济案件责任人由总行负责审理 CA.200B.150C.50D.2014、给予员工开除处分的,审理部门应在受理后____个月内作出决定AA.4B.3C.2D.115、一级(直属)分行、直属学院、直属机构对部门____(含)、二级分行____(含)以上管理人员作出行政处分的,应报总行监察室备案 BA.总经理行长B.副总经理副行长C.总经理副行长D.副总经理行长16、不服处理决定的,应在接到处理决定___日内向作出处理决定的机构提出申诉DA.10B.15C.20D.3017、对复审决定不服的,应在接到复审决定____日内向作出复审决定的上一级主管部门申请复核,复核部门自受理之日起____个月内应作出复核决定 CA.30 1B.60 2C.30 2D.60 118、下列选项中,哪一项不属于可从轻或减轻处理的BA.主动报告或检举揭发他人重大违规行为经查证属实的B.提供、出具虚假或伪造的报表、账册、凭证等资料的C.主动报告,积极采取补救措施有效避免、减轻损失或主动赔偿大部损失以及上缴非法所得的D.自查发现案件且有效控制涉案嫌疑人和资金的19、下列选项中,哪一项不属于可免于处理的情形CA.在业务操作中由于制度、系统缺陷形成风险或损失的B.受到暴力胁迫时的失当行为C.违规情节轻微,所造成的损失较小且能够主动赔偿的D.形成资金损失或发生案件,但已按制度规定充分履行管理职责的20、下列哪一项不属于规定所称的严重后果情形 CA.累计形成个人不良贷款50万元(含)以上、法人客户不良贷款500万元(含)以上的B.造成信息系统一级生产事件的C.对本行形象、商誉造成一定负面影响的D.造成外部欺诈100万元(含)以上的21、规定所称的情节轻微指的是DA.经批评教育不予改正;屡查屡犯的B.明知或应知其行为的后果有损于本行利益而实施该行为或主动参与违规的C.严重失职、营私舞弊的D.初次违规,且未造成损失的22、下列关于直接责任人界定的说法不正确的有CA.经集体研究决定发生的违规行为,参加的主要负责人为第一直接责任人,其他持赞同意见的人为直接责任人;B.因决策失误发生的违规行为,决策人为直接责任人C.发生违规行为,责任不清时经办人员为直接责任人D.因制度、规定存在缺陷或不完善造成重大风险或损失的,负责制定制度、规定的主管人员为直接责任人23、网点发生____万元(含)以上经济案件,责任追究至二级分行部门负责人DA.200B.150C.100D.5024、违反事权划分管理规定,擅自办理业务,情节较重的,给予CA.批评教育B.记大过或撤职C.批评教育和扣减绩效收入D.警告或记过25、下列哪一违规行为造成严重后果,不应给予解除劳动合同处分DA.违反资金划拨、资金交易管理规定B. 违反债券交易管理规定C. 违反信贷调查、审查、评估、审批规定D. 擅自进行资金划拨、资金交易操作26、下列不属于违反信贷监督、监测、检查、催收、保全规定的行为的是CA.未按规定对贷款发放过程的合规性、审批程序或贷款档案资料的完整性、合规性进行监督的B.未按规定更新客户档案资料,信贷管理系统录入信息不及时、不真实C.未按规定办理抵(质)押登记等相关手续D.未按规定对贷款进行跟踪检查27、违反企业年金管理规定,情节轻微的,应给予AA.批评教育B.批评教育和扣减绩效收入C.警告或记过处分D.记大过或撤职处分28、下列哪一行为须给予开除处分CA.擅自修改生产经营用机系统、网络安全设置B.本行的计算机软件、电子文档资料、客户信息等存储到互联网计算机上或对外提供C.利用本行计算机进行违法活动或为违法活动提供便利,在本行计算机设备和网络系统上制造或恶意传播计算机病毒D.违规下载、传输、使用、泄漏信息系统信息29、下列哪一行为须给予开除处分DA.故意篡改、毁坏、伪造、变造档案资料B.档案库和档案保管存在隐患,不及时报告或采取措施C.提供虚假信息和隐瞒信息D.伪造、变造金融票证30、违反反洗钱有关规定,未履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等责任、义务,造成严重后果的须给予 CA.批评教育和扣减绩效收入B.警告或记过处分C.解除劳动合同D.开除31、日常处理方式由分行____部门负责 BA.内控合规B.人事C.监察D.风险管理32、每次扣减绩效收入下限为本人当年月平均目标绩效工资的_____上限为_____ AA.10%40%B.5%30%C.15%40%D.10%30%33、下列哪一项不属于规定所称的不良后果情形CA.累计形成个人客户不良贷款50万元以下、法人客户不良贷款500万元以下的B.造成印章、密押器等重要机具被盗用、丢失的C.网点被责令停业整顿的D.造成50万元以下经济案件或100万元以下责任事故的34、违反资金管理规定,从事证券、期货、其他衍生金融工具交易或从事非自用不动产、股权、实业等投资活动的,情节严重的应给予BA.记大过或撤职处分B.解除劳动合同C.批评教育和扣减绩效收入D.警告或记过处分35、未按规定建立代理关系、签订代理协议,代理他行办理支付结算、代理业务等,情节轻微的应给予AA.批评教育B.批评教育和扣减绩效收入C.警告或记过处分D.记大过或撤职处分36、违反固定资产管理规定,情节轻微的,应给予AA.批评教育和扣减绩效收入B.批评教育C.警告处分D.记过处分37、违反诉讼案件管理规定,越权处理诉讼、仲裁案件,违规聘请律师或将内部经济纠纷进行诉讼、申请仲裁,情节轻微的,应给予AA.批评教育B.批评教育和扣减绩效收入C.记大过或撤职D.警告或记过38、用人失察、对已发现有问题的人员提拔任用或没有及时采取措施调整,情节较重的应给予AA.批评教育和扣减绩效收入B.警告或记过C.记大过或撤职D.解除劳动合同39、营业期间,当班负责人对柜员离开营业场所未在当班期间及时向上级报告或未对其经办业务安排人员进行认真核实从而贻误案件查办的,应给予DA.批评教育B.记大过C.撤职D.开除40、违反管理人员选拔任用规定,情节较重的应给予BA.批评教育B.批评教育和扣减绩效收入C.警告或记过D.记大过或撤职多选题1、下列违规行为中,情节轻微的,给予批评教育和扣减绩效收入的有ABDA.违规代客户办理业务B.违规代客户保管空白重要凭证、有价单证、存单(折)、银行卡(含各类借记、贷记、准贷记卡,下同)、身份证件及客户印章C.违规开立、变更、撤销客户账户或违规开立、撤销、使用内部账户,设立内部账户序号D.为借用、出租、转让账户提供方便2、下列属于违反凭证交接管理规定的行为有ABDA.未对交换的凭证、票据密封、装包、加锁存放保管B.将应当由银行内部传递的凭证、票据交由客户传递、自带C.未按规定对上门收款、上门服务及其他重点客户对账D.未执行凭证、票据交接手续3、下列属于违反上门收款和送款业务规定的行为有ABCA.未经审批,未签订协议开办业务B.未及时入账C.未执行持证上岗、双人操作、双人保卫D.未达账项未进行逐笔核查并确认原因4、下列违规行为,造成严重后果,需给予解除劳动合同的有ABA.柜员临柜期间,为本人办理业务B.柜员受理本行领导、客户经理及其他员工违规代客户办理各类业务C.擅自进行资金划拨、资金交易操作D.违规动用库款、营业款、贵金属及其他有价证券5、下列属于违反金库规定的行为有ABCDA.未双人管库、同进同出B.金库门锁钥匙(密码)未分人保管、单线交接C.未按规定结库与查库D.经核准启用、停用金库6、下列行为属于违反总会计管理规定的有ABCA.未按规定及时对派驻机构会计科目使用、账户管理、业务核算异动等情况进行监测分析B.未按规定频率和内容对派驻机构的各项制度执行情况及业务核算有关事项进行现场巡查C.未对监控、巡查中发现的问题及时发送整改通知,并跟踪监督落实D.营业网点的重要事项、特殊业务未尽职审批或授权7、下列属于违反客户经理管理规定的行为有ABCDA.进行核算业务操作B.未执行个人贷款双人调查、见客谈话规定C.代本人服务的客户办理存取款、结算及账户开立、注册、信息变更等业务D.未按规定保管和使用客户资料8、下列属于违反外汇业务管理规定的行为的有ABCDA.未按规定为客户办理外汇账户开立及外汇资金收付B.擅自或未按规定代客买卖外汇C.违规签发《携带外币出境许可证》D.未按规定办理境外账户头寸调拨9、下列属于违反银行卡业务管理规定的行为有ACDA.违规办理发卡、领卡B.超额度、超期限办理资金交易授权C.违规授予及变更信用额度D.未按规定催收、止付、撤销止付10、下列属于违反商业银行关联交易制度和规范的行为有ABCDA.向关联方发放无担保贷款B.违规为关联方融资行为提供担保C.接受本行的股权作为质押提供授信D.聘用关联方控制的会计师事务所为其审计11、下列属于违反资产风险管理规定的行为有ABCA.未执行资产风险分类认定标准和程序B.明显低估或高估资产风险C.违规调整分类结果,造成资产分类结果失真D.为客户出具担保承诺书后,未按规定履行监管责任12、下列属于违反不良资产管理规定的行为有ABCA.擅自更改处置方案或放弃债权B.丧失担保、诉讼时效,或抵(质)押物损毁、灭失C.不良资产的转让价格明显低于市场价值D.明显低估或高估资产风险13、下列属于违反抵债资产管理规定的行为有ABCDA.不符合规定范围和标准抵入资产B.擅自动用或自用抵债资产C.擅自放弃抵债资产合法权益D.未按处置方案及时处置抵债资产14、下列属于违反呆账核销管理规定的行为有ABCDA.未尽职追索B.呆账核销不符合规定范围和标准C.擅自进行核销账务处理D.未经责任认定与追究进行呆账核销15、下列属于违反委托贷款管理规定的行为有ABCDA.未经有权部门批准向委托人保证贷款本息收回、为委托贷款提供担保B.为委托人提供透支、垫款C.挪用、挤占委托贷款D.委托贷款资金不合规、用途不明确,或没有指定借款人16、下列哪些越权行为情节轻微的,可给予批评教育和扣减绩效收入ABDA.化整为零逃避授权权限控制的B.越权决定财务收支事项的C.越权签署法律性文件的D.越权减免中间业务手续费的17、下列哪些越权行为情节严重的,可解除劳动合同ABCDA.越权审批减免表外欠息的B.越权对借款人实行贷款挂账、停息、免息、减收或缓收利息的C.擅自更改不良资产处置方案的D.越权动用或自用抵债资产的18、授意、指使员工从事下列选项中的行为的,可给予开除处分ABCDA.账外经营B.隐匿资产、截留利润的C.收回的已核销贷款本息、抵债物不入账的D.虚报、虚列财务支出用于套取资金的19、授意、指使员工从事下列选项行为的,可给予记大过或撤职处分ABDA.篡改、毁坏、伪造、隐匿、变造档案资料的B.提供、出具虚假或隐瞒重要事实统计报告的C.私设"小金库"D.隐瞒事实真相减免债务或核销呆账的20、员工违规行为处理暂行规定的处理方式包括ABCDA.违规积分B.批评教育C.日常处理D.行政处分21、员工违规行为处理规定中的行政处分包括ABCA.记过B.撤职C.开除D.通报批评22、各负责处理的部门应根据_____处理审核违规行为ACDA.责任人违规事实及相关证据材料的真实性B.责任人的日常表现C.违规行为性质及应负责任的认定D.处理意见是否恰当23、给予员工行政处分时审理人员应负责ABCDA.认定违规行为的性质B.审查违规事实及相关证据材料的真实性C.认定程序的合法性D.提出适用行政处分的结论性意见24、下列选项中属于应当从重或加重处理的情形有ACDA.同一违规行为已受到处理再次违规的B.主动报告或检举揭发他人重大违规行为经查证属实的C.对检举人、证人、鉴定人、检查人、处理人打击报复的D.强令、胁迫他人违规的25、规定所称的责任人主要包括ABCDA.直接责任人B.领导责任人C.管理责任人D.监督检查责任人26、下列属于违反集中采购规定行为的有ABCDA.虚报需求、盲目申报需求B.未对使用部门提出采购需求的真实性、合理性审核把关C.以不合理的条件限制或排斥潜在投标人D.未按评审委员会会议纪要规定的事项签订采购合同27、下列属于违反账务核算管理规定的行为的有ABCDA.未按规定程序审查票据、凭证、密押、预留银行签章、证明文件等的真实性、完整性、有效性B.未按规定办理各项票据挂失、止付通知业务C.未按规定办理账户的查询、冻结、解冻及扣划D.压票或未按规定退票28、违反权限卡管理规定的行为主要有ABCDA.未经批准为同一人签发两张(含)以上权限卡B.未妥善保管、随意放置或交他人保管权限卡C.员工调离未注销、缴回权限卡D.未按规定启用、待启用、变更、作废权限卡29、下列属于违反对账业务规定的行为的有ABCDA.未达账项未进行逐笔核查并确认原因B.系统内往来、同业往来、辖内往来、人民银行往来等业务不按规定对账C.擅自变更对账方式、降低对账频率、缩小对账范围或新增、合并、取消对账单种类。