公司主要内部控制规章守则-范本1.doc

第一章总则第一条为了规范公司内部管理，提高经营管理水平，保障公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于公司全体员工，包括管理人员、技术人员、生产人员、销售人员等。

第三条公司内控规章制度是公司内部管理的重要组成部分，是公司各项业务开展的基本遵循。

第二章组织架构与职责第四条公司设立内部控制领导小组，负责公司内控工作的组织、协调和监督。

第五条内部控制领导小组下设内控办公室，负责具体实施内控工作。

第六条各部门负责人对本部门内控工作负责，确保本部门业务按照内控要求开展。

第三章内部控制原则第七条公司内控工作应遵循以下原则：（一）合法性原则：公司内控制度应符合国家法律法规和政策要求。

（二）全面性原则：公司内控制度应涵盖公司各项业务领域。

（三）有效性原则：公司内控制度应确保各项业务按照既定目标有序开展。

（四）及时性原则：公司内控制度应随着公司业务发展及时调整和优化。

第四章内部控制制度内容第八条公司内部控制制度包括以下内容：（一）人力资源管理制度：包括招聘、培训、考核、晋升、离职等环节的管理。

（二）财务管理制度：包括预算管理、成本控制、资金管理、税务管理、会计核算等。

（三）采购管理制度：包括供应商管理、采购流程、合同管理、验收、付款等。

（四）生产管理制度：包括生产计划、质量控制、设备管理、安全管理等。

（五）销售管理制度：包括客户管理、销售渠道、价格管理、售后服务等。

（六）信息管理制度：包括信息安全、数据备份、数据交换等。

（七）行政管理：包括办公环境、办公用品、车辆管理、接待等。

第五章内部控制执行与监督第九条公司内控办公室负责对公司内部控制制度的执行情况进行监督检查。

第十条各部门应按照内控制度要求，落实各项业务流程，确保业务合规、高效。

第十一条公司内部审计部门定期对公司内部控制制度执行情况进行审计，并提出改进建议。

第十二条对违反公司内控制度的行为，公司将依法依规进行处理。

保险公司内部控制基本准则（全文）-保险公司应当在满足规定条件的前提下缮制保单，采取适当校验和监控措施，确保保单内容准确，及时确实送达客户。

第十七条理赔控制。

保险公司应当建立标准、清晰的理赔操作流程和高效的理赔机制，规范报案受理、现场查勘、责任认定、损失理算、赔款复核、赔款支付和结案归档等控制事项，确保理赔质量和理赔时效。

保险公司在接到报案时应当及时登记录入，主动向客户提供简便、明确的理赔指引。

保险公司应当明确理赔的理算标准、分级处理权限、作业要求和理赔人员资质条件等，明确现场查勘的条件、时限、程序和要求，采取查勘与理算、理算与复核操作人员分离及利益相关方回避等措施，防止理赔错误和舞弊行为。

保险公司应当建立重大、疑难案件会商和复核调查制度，明确其识别标准和处理要求，防范虚假理赔或错误拒赔。

第十八条保全控制。

保险公司应当建立规范统一的保全管理制度，规范保险合同续期收费、合同内容及客户资料变更、合同复效、生存给付和退保等控制事项。

保险公司应当明确各项保全管理措施的操作流程、审查内容及标准、处理权限和作业要求等，防范侵占客户保费、冒领保险金、虚假业务和违规批单退费等侵害公司和客户权益的行为。

第十九条收付费控制。

保险公司应当建立规范统一的收付费管理制度，明确规定收付费的管理流程、作业要求和岗位职责，防止侵占、挪用及违规支付等行为，确保资金安全。

保险公司原则上实行收付费岗位与业务处理岗位人员及职责的分离。

实行一站式服务等方式的，应当采取其他措施实施有效监控。

保险公司原则上采取非现金收付费方式，并确保将相关资金汇入保险合同确定的款项所有人或其授权账户。

确有必要采取现金方式的，应当采取其他措施实施有效监控。

保险公司收付费时应当严格按照规定核对投保人、被保险人或受益人以及实际领款人的身份，确认其是否具备收付费主体的资格。

第二十条再保险控制。

保险公司应当建立再保险管理制度，规范再保险计划、合同订立、合同执行、再保险人资信跟踪管理等控制事项，完善业务风险分散和保障机制。

公司内控制度样本1第3页财务报告包括会计报表及其附注和其他应当在财务报告中披露的相关信息和资料。

会计报表至少应当包括资产负债表、利润表及现金流量表等报表。

附注是对在资产负债表、利润表、现金流量表等报表中列示项目的文字描述，以及对未能在这些报表中列示项目的说明。

第四十九条财务报告内部控制的关键控制点：1.在准备编制财务报告的过程中，有关对账、调账、差错更正等流程控制要求明确；2.财务报告的起草、审核批准等流程应当规范。

第五十条根据公司的会计政策对当期与确认、计量、分类或列报有关会计政策和会计估计进行分析，评价，特别关注是否存在滥用或随意变更会计政策、不恰当调整会计估计的情形。

对会计报表可能产生重大影响的会计政策和会计估计按规定的权限报董事会或类似机构审议。

第五十一条财务人员在日常会计处理过程中要及时进行对账，将会计账簿与实务资产、会计凭证、往来单位或个人等进行相互核对，保证账实相符、账证相符及账账相符。

财务人员在审核凭证的过程中，对发现串户、记账科目使用错误、借贷方向错误等差错时，向有关制证人员等询问后或根据原始凭证实际情况进行调整。

第五十二条财务报告的编制严格按照国家统一的会计准则制度规定的会计报表格式和内容，根据登记完整、核对无误的会计账簿记录和其他有关资料编制会计报表，不得漏报或者任意进行取舍。

财务报告的编制过程，通过人工分析或利用计算机信息系统自动检查会计报表之间、会计报表各项目之间的勾稽关系是否正确，重点对下列项目进行校验：1.会计报表内有关项目的对应关系。

2.会计报表中本期与上期有关数字的衔接关系。

3.会计报表与附表之间的平衡及勾稽关系。

第五十三条根据国家有关法律法规的规定，聘请会计师事务所对财务报告进行审计。

公司根据实际情况按相关标准聘请会计师事务所，并报董事会或类似机构审议。

在审计过程中，公司需配合会计师事务所的审计，及时提供与财务报告相关的资料，对审计发现的问题要及时的进行沟通。

企业内部办公室管理规定范例1. 引言本规定旨在规范企业内部办公室的管理，确保办公室工作高效有序进行，提高工作效率和员工满意度。

2. 办公室使用2.1 办公室的使用范围限于公司员工和授权人员。

未经授权的人员不得进入办公室。

2.2 办公室应保持整洁，员工离开时应清理工作区域并关闭电源。

2.3 办公室内禁止吸烟，保持空气清新。

2.4 办公室内禁止携带宠物，除非经过公司授权。

2.5 办公室内禁止大声喧哗，保持安静的工作环境。

3. 办公设备和物品3.1 办公设备和物品应按照规定使用，避免损坏和浪费。

3.2 员工应妥善保管个人办公设备和物品，如有遗失或损坏，应及时报告。

4. 办公室安全4.1 办公室内应设有安全设备，如监控摄像头和火灾报警器，确保员工的人身和财产安全。

4.2 员工应遵守安全规定，不得私自更改安全设备设置或阻挠其正常运行。

4.3 发生紧急情况时，员工应按照应急预案行动，尽快撤离办公室并报告相关部门。

5. 办公室行为规范5.1 员工应遵守公司规章制度，遵循办公室行为规范。

5.2 员工应尊重他人，不得进行人身攻击、辱骂或歧视行为。

5.3 员工应保护公司机密信息，不得泄露给未经授权的人员。

5.4 员工应按时到岗并认真履行工作职责，不得迟到早退或擅自离岗。

5.5 员工应保持办公室环境整洁，共同维护工作场所的卫生和良好形象。

6. 违规处理6.1 对于违反办公室管理规定的员工，公司将依据公司规章制度进行相应的纪律处分。

6.2 违规行为严重的员工可能面临停职、降职、甚至解雇等处罚。

7. 附则7.1 本规定自颁布之日起生效，并适用于全体员工。

7.2 如有必要，公司可根据实际情况对本规定进行修改和补充，并及时通知全体员工。

以上为企业内部办公室管理规定的范例，具体规定可根据实际情况进行调整和修改。

请全体员工严格遵守，以确保办公室管理的顺利进行。

公司内部管理制度范文公司董事会对该规章制度拥有最终解释权和修改权,其他任何____和个人都必须遵守执行1.作息守则(1)严格遵守作休时间，上下班打卡签退，不无故缺席，不擅自职守，有事请假。

(2)当工作需要加班加点时应服从安排。

(3)上岗前检查个人仪容仪表，保持精神饱满，情绪愉快。

(4)不该说的不说，不该听的不听，不该看的不看，不做与工作无关的事。

(5)上岗时不吃零食、不吸烟、不会客、不接听私人电话。

(6)不向客人索要物品、小费、私收回扣、不随意接受礼物。

(7)不乱动客人的物品，不乱拿客人遗失抛弃的物品。

(8)任何情况下不客人争辩，不与领导同事争辩。

(9)爱护公共财产，节约能源。

(10)不依次充好，缺斤短量，不任意变动收费标准。

(11)未经同意员工不得向外界传播内部一切管理资料及有关消息。

2.着装仪容(1)服装:按公司规定服装上岗。

(2)工牌:员工工牌一律佩带于左胸指定位置。

(3)鞋:工作时间穿指定的工作鞋，鞋面无污，不赤脚穿鞋，女肉色袜，男深色袜。

(4)头发:应天天洗头，保证无头宵，均贴，不可蓬乱。

(男不遮耳、女不披肩)。

(5)面容:女员工以淡妆上岗，男员工保证随时面部清洁。

(6)手机、bp机、相关物品一律不得佩带上岗及包含各种饰物。

(7)班前自检查仪容仪表后方可上岗。

3.形体规范(1)站姿:坚持站立服务，挺胸、收腹、沉肩、两脚分开15厘米左右，站姿优雅，棉带微笑。

(2)眼睛平视服务对象，不斜视客人或东张西望，不得依靠任何物品、不插兜、插腰、抱肩及不良毛病。

(3)两手自然下垂或交____。

女性以v型为主、男士两脚与两肩同宽。

4.礼节礼貌(1)熟悉掌握问候语言，主动问候客人，能够根据时间、场所、情景、接待对象的不同，准确应用问候礼节。

(2)熟悉掌握称呼礼节，根据客人应用不同称呼亲切和谐，尽量记住客人的姓氏、职位，以便再次遇见时准确称呼。

(3)熟悉掌握应答礼节，根据场景，准确回答、反应灵敏，应对得体。

内部控制基本制度范本一、总则为了加强和完善公司的内部控制，提高经营管理效率，保障公司财产安全，规范公司各项业务活动，特制定本内部控制基本制度。

二、内部控制目标1. 确保公司财务报告的准确性和可靠性，遵循财务会计准则和相关法律法规的规定。

2. 保护公司资产和财产安全，防范风险和损失。

3. 提高公司运营效率，优化资源配置。

4. 保障公司各项业务活动的合规性和透明度。

三、内部控制的基本要素1. 控制环境：公司内部应建立一个积极、健康的工作环境，确保员工具备适当的素质和能力，强调职业道德和职业操守的培养。

2. 预防与处理风险的策略与措施：公司应对可能出现的风险进行全面评估，制定相应的应对措施，并定期进行风险评估和监测。

3. 控制活动：公司应建立科学合理的内部控制流程，明确职责和权限，确保各项业务活动得到有效控制。

4. 信息与沟通：公司应确保信息的真实、完整和及时性，建立健全的内部沟通机制，保障信息的流通和共享。

5. 监督与评价：公司应建立有效的监督与评价制度，对内部控制的执行情况进行监督和评价，及时发现问题并及时解决。

四、内部控制的组织和职责1. 公司董事会：负责内部控制制度的建立、实施和监督，确保内部控制的有效性和持续改进。

2. 内部控制部门：负责内部控制体系的建设和维护，制定内部控制的具体规定和标准，监督内部控制的执行情况。

3. 各部门负责人：负责本部门的内部控制工作，确保制度的执行和内部控制目标的实现。

4. 公司员工：应按照制度要求，履行内部控制的义务和责任，积极配合内部控制部门的工作，及时报告问题和风险。

五、内部控制的具体制度1. 资产管理制度：- 建立固定资产台账，及时更新和维护资产信息。

- 进行固定资产的盘点和核查，确保资产的准确性和完整性。

- 实施资产使用登记制度，规范资产的使用和归还流程。

2. 财务管理制度：- 制定财务预算，控制各项经费支出。

- 建立财务核算制度，确保财务报表的准确和及时性。

内部控制规章制度范本一、目的和范围本内部控制规章制度的目的在于确保公司内部控制的有效性和合规性，规范员工的行为和操作，保护公司的利益和财产安全。

适用范围包括公司全体员工。

二、定义与原则1. 内部控制：指公司为达到经营目标，通过内部控制手段，对资产、负债、权益、成本、收入和利润等进行有效管理和控制的过程。

2. 内部控制原则：公司内部控制的设计和实施应遵循以下原则：(1) 合法性原则：遵守国家法律法规和公司的相关规定；(2) 有效性原则：确保内部控制的有效运行；(3) 整体性原则：内部控制应从整体上互相补充和支持；(4) 风险管理原则：合理评估和管理相关风险。

三、组织架构公司设立内部控制部门，负责制定、实施和监督内部控制制度，协助各部门建立和完善内部控制体系。

内部控制部门直接向公司高层管理层报告。

四、责任与义务1. 公司高层管理层负责内部控制的制定、审批和监督；2. 各部门负责建立和执行符合内部控制制度的工作程序和方法；3. 员工应积极配合内部控制的执行，确保自己的操作符合内部控制规定，并及时报告存在的问题；4. 内部控制部门负责协助和监督各部门的内部控制落实情况，并及时向公司高层管理层汇报。

五、内部控制内容1. 资产保护控制：(1) 公司资产的分类、评估和登记管理；(2) 资产使用和处置的合规程序；(3) 设备和财产安全保护措施；(4) 对涉密信息和核心数据的保密措施。

2. 风险管理控制：(1) 风险评估和控制的方法和流程；(2) 风险预警和监控机制；(3) 应急预案和危机管理措施。

3. 业务流程控制：(1) 公司各岗位的职责和权限划分；(2) 业务流程的审批和授权流程；(3) 业务录入和凭证审核的制度规定。

4. 财务管理控制：(1) 财务制度和会计准则的遵守；(2) 财务报表的真实性和准确性；(3) 资金管理和费用支出的审批制度。

六、内部控制评估公司应定期进行内部控制评估，以确保内部控制的有效性。

内部控制的规章制度内部控制的规章制度5篇在现在社会，大家逐渐认识到制度的重要性，制度对社会经济、科学技术、文化教育事业的发展，对社会公共秩序的维护，有着十分重要的作用。

那么相关的制度到底是怎么制定的呢？以下是小编帮大家整理的内部控制的规章制度，欢迎大家分享。

内部控制的规章制度1一、目的为加强公司物资(生产物资或生产设备)的采购管理，规范采购操作规程，建立合格供应商网络，适时采购物美价廉的物资，以满足公司正常的运营，特制订本制度。

二、适用范围适用于公司各类生产物资(设备)或大宗的采购。

三、采购及物流审批权限1、采购申请单采购申请单由需求部门提出，审批权限如下：(1)估算金额在元以内，由部门经理审批。

(2)估算金额在元至元之间，先由部门经理审核，再由分管副总审批。

(3)估算金额在元至元之间，先由部门经理和分管副总审核后，再由总经理审批。

(4)估算金额在元以上(大宗采购)，由董事长加批。

2、采购订单(或采购合同)采购员根据已审批的采购申请单和市场询价结果制作采购订单，审批权限如下;(1)采购金额在元以内，由采购经理直接审批。

(2)采购金额在元至元之间，先由部门经理审核，再由分管副总审批。

(3)采购金额在元至元之间，先由部门经理和分管副总审核后，再由总经理审批。

(4)采购金额在元以上(大宗采购)，由董事长加批。

(5)采购金额在元以上，财务经理附核。

3、验收入库审批权限1、入库金额在元以内的单据由部门经理审批。

2、入库金额在元至元之间的单据由部门经理审核，分管副总审批。

3、入库金额在元以上的单据由部门经理和分管副总审核，总经理审批。

4、领用发货审批权限1、出库金额在元以内的单据，由储运部经理及领用部门经理共同审批。

2、出库金额在元至元的单据，需分管副总加批。

3、出库金额在元以上的单据，需总经理加批。

四、物资采购流程1、物资需求部门提供采购申请单，并完成必要审核和审批手续。

2、采购部凭已审核的采购申请单，制作采购订单或采购合同(含报价)，在完成采购订单的审批手续后，给供应商下达采购计划，同时送采购订单到财务部备案。

公司规章制度总则_规章制度.doc 公司规章制度总则。

第一条为了规范公司内部管理，保障员工权益，提高工作效率，制定本规章制度。

第二条本规章制度适用于公司所有员工，包括全职员工、兼
职员工、临时员工等。

第三条公司员工应当遵守国家法律法规，遵守公司规章制度，积极履行岗位职责，维护公司形象。

第四条公司员工应当遵守公司的工作时间安排，不得迟到早退，应当按时完成工作任务。

第五条公司员工应当遵守公司的劳动纪律，不得擅自离岗，
不得私自接受他人委托工作。

第六条公司员工应当遵守公司的保密规定，不得泄露公司机
密信息，不得私自复制、传播公司资料。

第七条公司员工应当遵守公司的行为规范，不得在工作场所吸烟、酗酒，不得进行违法违纪行为。

第八条公司员工应当遵守公司的财务规定，不得私自挪用公司资金，不得违规报销费用。

第九条公司员工应当遵守公司的安全生产规定，做好个人防护，不得违反安全操作规程。

第十条对于违反公司规章制度的员工，公司将依据情节轻重给予相应的处罚，包括批评教育、警告、记大过、辞退等。

第十一条公司将定期对员工进行规章制度的培训和考核，确保员工了解并遵守规章制度。

第十二条本规章制度自颁布之日起生效，如有修订，经公司领导同意后实施。

企业内部控制基本规范简介-大纲1关于企业内部控制的产生、演变和发展一、内部控制的定义和作用意义所谓内部控制，是指企业为了实现其经营目标，保护资产的安全完整，保证会计信息资料的正确可靠，确保经营方针的贯彻执行，保证经营活动的经济性、效率性和效果性而在单位内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、手续与措施的总称。

1、2008年6月28日，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委联合制定并发布《企业内部控制基本规范》对内部控制的定义：内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

2、《审计具体准则第9号——内部控制与审计风险》对内部控制的定义：内部控制，是指被审计单位为了保证业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。

内部控制包括控制环境、会计系统和控制程序。

3、《coso内部控制框架》对内部控制的定义：为一个受企业董事会、经理层和其他人员影响的，为达到下列目标提供合理的保证的程序，目标包括：经营的效果和效率、财务报告的可靠性、律法规的遵循性。

4、内部控制作用：内部控制能使管理层能够应对瞬息万变的经济和竞争环境，客户不断变换的需求和偏好，并进行重组以利于公司的未来发展，有利于提高企业经营效率，降低资产损失风险，有助于保证财务报表的可靠性、企业经营活动的合法合规性。

●提高会计信息资料的正确性和可靠性企业决策层要想在瞬息万变的市场竞争中有效地管理经营企业，就必须及时掌握各种信息，以确保决策的正确性，并可以通过控制手段尽量提高所获信息的准确性和真实性。

因此，建立内部控制系统可以提高会计信息的正确性和可靠性。

●保证生产和经管活动顺利进行内部控制系统通过确定职责分工，严格各种手续、制度、工艺流程、审批程序、检查监督手段等．可以有效地控制本单位生产和经营活动顺利进行、防止出现偏差，纠正失误和弊端，保证实现单位的经营目标。

小额贷款公司内部控制制度汇编1小额贷款有限公司内部控制制度第一章总则第一条、为强化公司内部管理，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息可靠性，防范和化解各类风险，保证国家法律法规切实得到遵守，结合本公司实际，特制定本制度。

第二条、本制度的制定坚持架构清晰、控制有效、系统完整、切实可行的原则。

第三条、公司董事会对公司内部控制的建立、完善和有效运行负责。

第四条、内部控制主要包括环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。

第二章环境控制第五条、环境控制包括授权控制和员工素质控制。

第六条、公司建立合理的组织架构，确保各项工作责权到位，有序进行。

(一）股东大会是公司最高权力机构；(二）董事会依据公司章程和股东大会授权，对公司经营进行决策管理；(三）总经理和其他高级管理人员由董事会聘任或解聘，依据公司章程和董事会授权，对公司经营进行执行管理；(四）监事会依据公司章程和股东大会授权，对董事会、总经理和其他高级管理人员、公司财务进行审计监督管理；第七条、公司建立逐级授权制度，各级授权要适当，职责要分明，并对授权实行动态管理，建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

(一）公司制定《章程》，以维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为。

(二）公司制定《股东大会议事规则》，明确股东大会的职权，并对股东大会的召开条件、召开程序、会议通知与提案、会议决议与公告、股东资格认定等作出规定，以规范股东大会的运作程序，提高议事效率，最大限度地维护股东的合法权益。

(三）公司制定《董事会议事规则》，明确董事会的职权、组成、召集、议事程序、决议公告等，以确保董事会的工作效率和科学决策，提高议事效率，更好地发挥董事会决策中心作用。

(四）公司制定《董事会专门委员会实施细则》，明确董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等，确保公司的规范运作。

公司章程范本中的内部控制规定一、总则公司章程是公司设立和运营的基本依据，旨在明确公司内部运作的规范和制度，保障公司的健康发展。

内部控制作为公司章程的重要组成部分，具有重要的监督和保障作用。

公司章程中的内部控制规定主要包括以下内容：二、内部控制的目标和原则1. 目标：本公司章程中的内部控制旨在确保公司各项业务的规范、高效运作，最大限度地减少经营风险，保护股东和利益相关方的权益。

2. 原则：内部控制的制定要遵循以下原则：(1) 透明公正原则：公司的内部控制应当公开、透明，确保决策过程的公正性和合法性。

(2) 责任追究原则：公司的内部控制应当明确责任的界定，建立健全的责任追究机制。

(3) 风险防范原则：公司的内部控制应当能够有效预防和降低各类风险的发生。

(4) 审计监督原则：公司的内部控制应包括独立审计和监督机制，确保有效的内部审计制度的运行。

三、内部控制的组成要素1. 组织架构：明确公司内部控制的组织架构，包括内部控制的设立、实施和监督机构。

2. 内部控制规定：明确公司内部控制的基本制度和规定，包括内部审计、财务管理、合规监察等方面的要求和程序。

3. 内部控制流程：确定公司各项业务的内部控制流程和操作规范，确保各个环节的风险可控。

四、内部控制的具体规定根据公司的具体情况和业务特点，公司章程中的内部控制规定应体现以下方面的内容：1. 财务内部控制：(1) 会计核算制度和政策：明确公司的会计核算制度和政策，确保财务报告的真实性和准确性。

(2) 资金管理：规定公司的资金管理制度，包括资金规划、资金运作和资金监督等方面的要求。

(3) 财务审计：明确财务审计的责任和程序，确保财务报表的合规和有效审计。

2. 内部审计：(1) 内部审计机构：设立独立的内部审计机构，明确其职责和权限。

(2) 审计范围和频次：确定内部审计的范围和频次，包括审计对象、审计事项和审计程序等方面的要求。

(3) 审计报告：规定内部审计报告的编制和发布，明确内部审计结果的使用和追踪整改情况的要求。

公司规章制度守则
作为公司的一名员工，我们需遵守以下规章制度守则：
1. 准时上班，每位员工应按时到岗，严格遵守公司的上班时间安排。

2. 尊重他人，在工作中，应尊重同事和上级，遵循公司的礼仪规范，相互尊重。

3. 保护公司财产，员工需爱惜公司的财产，不得私自挪用或浪费公司资源。

4. 保守商业机密，员工需严格保守公司的商业机密，不得泄露给外部人员。

5. 遵守职业道德，员工需遵守职业道德规范，不得从事违法、不道德的行为。

6. 安全第一，在工作中，员工需遵守公司的安全规定，保障自身和他人的安全。

7. 遵守管理规定，员工需遵守公司的管理规定，服从上级的安排和指挥。

以上规章制度守则是公司对员工的基本要求，希望每位员工能够严格遵守，共
同营造良好的工作环境。

公司各项内部控制制度模版公司内部控制制度是指为了保障公司业务运作的顺利进行以及风险的有效控制而建立的一套规范、完善的管理制度。

下面是一个公司内部控制制度的模板，包含各项控制要点：一、总则1. 目的：建立公司内部控制制度，确保公司规范运行、风险可控、合规经营，并提升公司治理水平。

2. 适用范围：本制度适用于公司全体员工，包括管理层、中层干部以及一线员工。

3. 依据：本制度的制定依据包括《公司法》，《内部控制制度规范》，以及公司自身的实际情况。

4. 相关概念：内部控制是指公司为了达到经营目标，按照公司治理要求和相关法律法规、规章制度的规定，对企业运作进行规范、管理和控制的制度和措施。

二、控制目标1. 经济目标：保障公司资产的安全和合理利用，实现公司经济效益和利润的最大化。

2. 合规目标：确保公司的运作符合相关法律法规和政策的要求，消除违法违规行为。

3. 运营目标：保证公司各项业务运营的顺利进行，提高生产效率和运作效能。

4. 可控目标：降低公司面临的各类风险，确保风险可控。

三、主要内容1. 公司组织结构1.1 公司管理层的组成和职责划分。

1.2 公司部门设置的依据、职责和协作关系。

2. 人力资源管理2.1 人员招聘与录用的程序和要求。

2.2 人员培训计划和执行。

2.3 岗位职责和权限的明确。

2.4 人员考核及激励机制的建立。

3. 财务会计管理3.1 财务会计信息的记录、报告和审核制度。

3.2 资产清算和折旧摊销政策。

3.3 资金收支的可控性管理。

4. 风险管理4.1 风险识别和评估机制。

4.2 风险控制措施和应急预案。

4.3 风险监测和报告机制。

5. 内部业务流程控制5.1 各个部门的业务流程和控制要点。

5.2 各个部门之间的协作流程和控制要点。

6. 信息技术管理6.1 信息系统安全和保护机制。

6.2 信息系统的备份、恢复和灾难恢复机制。

6.3 系统管理和权限设置。

7. 合规管理7.1 履行公司义务和责任的要求。

安源实业股份有限公司内部控制基本规定（经公司第四届董事会第五次会议审议通过）第一章总则 (2)第二章组织管理 (3)第三章内部控制的框架 (4)第四章内部控制的内容和方法 (6)第五章内部控制实施 (7)第六章内部控制的检查和披露 (8)第七章附则 (9)第一章总则第一条为了推动公司建立健全内部控制，保障业务、管理体系安全稳健运行，防范和化解各类风险，提高经营效益和效率，促进公司健康可持续发展，制定本规定。

第二条本规定所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制：（一）遵循国家法律法规和有关监管要求，保证企业经营管理合法、合规与合理；（二）保障资产的安全完整；（三）提高公司经营的效率和效果，提升公司质量，增强公司风险控制能力，增加对公司股东的回报；（四）确保公司财务报告及管理信息以及对外信息披露的真实、准确、完整和公平；（五）促进企业实现发展战略。

第三条公司建立和实施内部控制，应当遵循以下基本原则：（一）合法性原则。

内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。

（二）全面性原则。

内部控制在层次上应当涵盖公司董事会、监事会、经理层和全体员工，在对象上应当覆盖公司各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。

（三）重要性原则。

内部控制应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。

（四）有效性原则。

内部控制应当能够为内部控制目标的实现提供合理保证。

公司全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行。

（五）制衡性原则。

公司的机构、岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监督。

（六）适应性原则。

公司主要内部控制制度-范本11此范本仅作为参考，请各部门结合我公司的业务流程和相关控制制度的实际情况编写。

时间要求2007-5-28日前完成。

公司主要内部控制制度-范本1、公司法人治理结构公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规定，及时修订了《公司章程》及《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议事规则》、《公司总经理工作细则》、《公司独立董事制度》等一系列规章制度，对股东大会、董事会、监事会及经理层的职责权限进行了明确界定，进一步完善公司的法人治理结构。

股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督，对公司重大事项进行决策；董事会向股东大会负责，在股东大会赋予的职权范围内对公司进行管理和决策；公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，负责公司日常经营管理活动，落实董事会的相关决议。

监事会是公司的监督机构。

2、公司组织机构的设置及其相关职能结合公司所属行业特点及管理现状，公司设有财务部、人力资源部、证券部、技术发展中心、生产安环部、设备计量部、技术监督部、物资供应部、销售部、进出口部、仓储部等相关职能部室和生产分厂等，各部门按照独立运行、相互制衡的原则，通过相应的岗位职责，使各部门职能明确、权责明晰，避免相互推诿现象的发生。

3、公司部门、分公司及控股子公司内部控制制度1 公司部门内部控制制度：公司按照符合现代企业管理的要求，制定了《公司管理层人员目标责任制》、《公司管理部门目标责任制》、《公司技术部门目标责任制》、《生产部门目标责任制》等规章制度，对公司各部门的职责和权限、考核和奖惩等作了明确的规定，保证了公司决策机构的规范运作、各项业务活动的健康运行以及公司经营管理目标的实现。

2 分公司和控股子公司内部控制：根据公司总体战略规划，统一协调控帀股子公司、分公司的经营策略和风险管理策略；公司建立了控股子公司、分公司的业绩考核及激励制度，并制定了重大事项内部报告制度，以此规范控股子公司重大投资、收购或出售资产、对外担保、签订重大合同等行为。

企业内部控制规章制度第一章总则第一条为了加强和规范企业内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展,维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》和其他有关法律法规、制定本规范.第二条本规范适用于中华人民共和国境内设立的大中型企业。

小企业和其他单位可以参照本规范建立与实施内部控制。

大中型企业和小企业的划分标准根据国家有关规定执行。

第三条本规范所称内部控制，是由企业董事会、证监会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发发展战略。

第四条企业建立与实施内部控制,应当遵循下列原则：（一）全面性原则。

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及所属单位的各种业务和事项.（二）重要性原则.内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务和高风险领域。

（三）制衡性原则.内部控制应当在治理机构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

（四）适应性原则。

内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。

（五）成本效益原则。

内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

第五条企业建立与实施有效的内部控制,应当包括下列要素：(一）内部环境。

内部环境是企业实施内部控制的基础,一般包括治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

(二）风险评估.风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标风险，合理确定风险应对策略。

（三)控制活动.控制活动是企业根据风险评估结果、采用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内。

(四）信息与沟通。

信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息,确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通.（五）内部监督。

公司内部控制制度全1公司内部控制制度第一章总则第一条为了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》及《企业内部控制规范》等有关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门。

第三条本制度所称内部控制是指由公司章程规定的经理、管理层和全体员工共同实施的、旨在合理保证实现公司基本目标的一系列控制活动。

内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司目标的实现。

第四条内部控制的制订原则1、合法性原则：本制度的制订符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的监管要求。

2、全面性原则：本制度的制定贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司各种业务和事项。

3、重要性原则：本制度的制订在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。

4、有效性原则：本制度相关具体业务控制能够为内部控制目标的实现提供合理保证，公司全体员工应当自觉维护内部控制的有效执行，内部控制建立和实施过程中存在的问题应当能够得到及时地纠正和处理。

5、制衡性原则：本制度制订的七项具体业务控制，涉及的公司的机构、岗位设置和权责分配科学合理并符合内部控制的基本要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监督。

6、适应性原则：本制度制订的七项具体业务控制，合理体现了公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着公司外部环境的变化、经营业务的调整、管理要求的提高等不断改进和完善。

7、成本效益原则：本制度的制订在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。

第二章货币资金第五条本制度所称的货币资金是指公司所拥有或控制的现金、银行存款和其他货币资金。

第六条资金内部控制的关键控制点：1.职责分工、权限范围和审批程序需明确，机构设置和人员配备应合理；2.现金盘点和银行对账单的核对应当按规定严格执行；3.与货币资金有关的票据的购买、保管、使用、销毁等应有完整的记录，银行印鉴和有关印章的管理应当严格有效。

企业内部控制制度遵守在快速变化和不断变革的今天,需要使用制度的场合越来越多,制度是指一定的规格或法令礼俗。

大家知道制度的格式吗?下面是由作者给大家带来的企业内部控制制度遵守7篇，让我们一起来看看！企业内部控制制度遵守篇1一、总则办公场所是员工从事经营管理的劳动场所，公司努力创造一个安全、舒适、健康的办公环境，员工应自觉维护良好的办公环境，特制定本规定。

二、行为规范1.女员工上班时间不可着浓妆，勿佩戴过多饰品；领口过低，裙、裤过短的服装禁止穿着。

2.男员工上班时间不得着背心、短裤等。

3.按要求穿工作服上班，上班时间保持良好的精神状态，精力充沛，乐观进取。

4.对待上司要尊重，对待同事要礼貌，对待客户要热情，处理工作保持头脑清醒冷静，提倡微笑待人，微笑服务。

5.保持良好坐姿、行姿，切勿高声呼叫他人。

6.出入会议室或上级办公室，主动敲门示意；出入房间随手关门。

7.与他人交谈，要专心致志，面带微笑，言语平和，语意明确。

8.严禁说脏话、忌语，使用文明用语。

9.同事之间沟通问题时，应本着“换位思考、解决问题”的原则，语言应礼貌，平和。

10.见到领导时应主动打招呼，向上级汇报工作时应简明扼要、实事求是。

三、工作规范1.办公大厅、各独立办公室上班时间应保持安静，禁止高声喧哗、嬉戏打闹。

2.禁止在上班时间玩游戏、进行与工作无关的网络聊天、浏览与工作无关的网页和视频、下载电影游戏及做与工作无关之事。

3.公司的电脑、传真机、复印机原则上不能用于私人用途，若有特殊原因，须事先向行政部提出申请，经批准后方可使用。

4.员工产生打印或传真后的稿件，应立即拿走，禁止堆放在传真机或复印机上。

5.严禁在上班时间内使用公司电话拨打私人电话；上班时间如需接听或拨打私人手机，应做到言简意赅、长话短说，不允许长时间接听或拨打私人电话。

6.禁止在办公区域内食用有气味的食品及零食。

7.需要吸烟的人可去楼道或者厕所等不影响他人工作的地方。

8.工作中未经他人许可，不得擅自翻阅他人的文件、资料、报告等材料。