行政管理学第九章

(一)政策问题的确认 一 政策问题的确认
• 政策所要解决的那些带有普遍性和共性的 社会问题或公共问题，是人们的价值、 社会问题或公共问题，是人们的价值、观 念利益或生存条件威胁或损害而出现的问 社会问题是由于社会关系或环境失调， 题：社会问题是由于社会关系或环境失调， 使社会全体回部分成员的正常生活乃至社 会进步发生障碍。 会进步发生障碍。
政策合法化程序
• 两个方面： 两个方面： • 一、行政机关的政策合法化 • 二、立法机关的政策合法化
• 政策合法化就是使政策方案被公众认可、 政策合法化就是使政策方案被公众认可、 接受、遵从的过程， 接受、遵从的过程，具体来说包括几方面 的内容: 的内容
• • • • 1、决策者及其权利的合法化 、 2、政策决策程序的合法化 、 3、政策内容的合法化 、 4、政策内容的法律化 、
第二节政策分析方法
决策的科学化和民主化要求高度重视方 法论。从科学性角度看， 法论。从科学性角度看，要借助多种知识 和方法，以求正确把握问题， 和方法，以求正确把握问题，预测和分析 复杂因素的变化趋势， 复杂因素的变化趋势，才能制定较好的政 从民主性角度看， 策。从民主性角度看，同样要借助各种方 法和手段，才能引导和归纳多种利益表达。 法和手段，才能引导和归纳多种利益表达。 • 包括定性分析与定量分析 定性分析与定量分析、 包括定性分析与定量分析、专门的分析 方法。 方法。 •
•
政策合法化
• 两个层次： 两个层次： • 1、政治正当性 、 • 2、政策合法化程序 、
• 政治正当性包括实际层面和心理层面。 政治正当性包括实际层面和心理层面 实际层面和心理层面。 • （1）实际层面即合法性问题，是指必须在宪法架 ）实际层面即合法性问题， 构下运作。 构下运作。 • （2）心理层则是指被统治者愿意接受统治者以及 ） 其政策的通知与约束，统治的正当性愈高，则民 其政策的通知与约束，统治的正当性愈高， 众的的服从度愈高，愈能得到高的政策绩效， 众的的服从度愈高，愈能得到高的政策绩效，反 之则否。 之则否。
•
制订方案时遵循的原则
• • • • • 1.信息性原则 信息性原则 2.系统性原则 系统性原则 3.预见性原则 预见性原则 4.灵活性原则 灵活性原则 5.可行性原则 可行性原则
三、政策决定
各种政策方案提后，需要有一个最终的选择， 各种政策方案提后，需要有一个最终的选择， 于是就进入政策过程的第三阶段：政策决定。 于是就进入政策过程的第三阶段：政策决定。在 这个阶段上，决策者要对备选方案进行淘汰， 这个阶段上，决策者要对备选方案进行淘汰，要 明确选择的理由并下政治决心。很多时候， 明确选择的理由并下政治决心。很多时候，还需 要对比较粗略方案进行细化， 要对比较粗略方案进行细化，或将各种方案予以 综合。 综合。 • 此外，还要尽可能地确定政策目标具体途径、 此外，还要尽可能地确定政策目标具体途径、 措施和手段，包括政策界限、 措施和手段，包括政策界限、权限的规定和相关 的机关设置、人员配备、财政资金的保障等。 的机关设置、人员配备、财政资金的保障等。
2、政策资源因素 政策资源因素
• 政策资源可等同于执行条件，是指政 政策资源可等同于执行条件， 策执行中所必须具备的主客观条件。 策执行中所必须具备的主客观条件。 • 大体可把政策因素分为 执行经费、执 大体可把政策因素分为:执行经费 执行经费、 行人员、执行机构、执行保障。 行人员、执行机构、执行保障。
第九章 政策过程与政策分析方法
• 第一节 政策过程： 政策过程：
• • • • • 一、政策议程建立P237 政策议程建立 政策方案形成P239 二、政策方案形成 政策决定P241 三、政策决定P241 政策执行P244 四、政策执行 政策评估P246 五、政策评估
• 第二节 政策分析的方法
• 一、定性分析与定量分析 定性分析与定量分析P251 • 二、专门的分析方法P252
1、政策决定因素 、
• 所谓的政策决定是指经由完整的法定程序， 所谓的政策决定是指经由完整的法定程序， 有法定的公共权力主体用自然语言表述出 来并昭公众的、 来并昭公众的、关于某一特定政策问题的 具有社会公共权威性的规定。 具有社会公共权威性的规定。 • 包括政策的合法性和政策的合理性。 包括政策的合法性 政策的合理性。 政策的合法性和
定性分析与定量分析的关系
• 定量分析是定性分析的基础。包括经济效 定量分析是定性分析的基础。 益和投入产出的计算都是定量分析考虑的 范畴，通过这样的计算可以进行决策， 范畴，通过这样的计算可以进行决策，也 就反映了具体政策的利益之所在， 就反映了具体政策的利益之所在，是性质 上的问题。可见， 上的问题。可见，两种基本的分析方法是 统一的 统一的。
四、政策执行
• （一）政策执行的主体及其对象 • （二）影响政策执行的因素
（一）政策执行主体及其对象
立法与司法机构
各级政府行政部门
中介组织
社区组织
（二）影响政策执行的因素
• 政策执行过程与成效受到许多因素影响， 政策执行过程与成效受到许多因素影响， 这些因素可分为三大类， 政策决定， 这些因素可分为三大类，即政策决定，资 执行环境 三方面因素的性质、 源和执行环境。三方面因素的性质、构成 及其相互关系，决定政策执行的效果， 及其相互关系，决定政策执行的效果，即 是否能实现预定的政策目标， 是否能实现预定的政策目标，或能达到什 么样 的程度
（二）建立议程Biblioteka Baidu途径
• 第一种：外在发动型 第一种： • 第二种：政治动员型 第二种： • 第三种：内在发动型 第三种：
二、政策方案形成
第二阶段是政策方案形成。 第二阶段是政策方案形成。问题被列入议程之 后的任务是为解决问题寻找一系列政策方案， 后的任务是为解决问题寻找一系列政策方案，从 中选择最恰当、最符合政策目标的方案， 中选择最恰当、最符合政策目标的方案，以供决 策者做最终的比较和决定。 策者做最终的比较和决定。 • 政治生活的复杂性决定了政策问题必然牵涉很 多方面的利益和行为。在不同的立场看问题， 多方面的利益和行为。在不同的立场看问题，就 有不同的理解和利益计算方法， 有不同的理解和利益计算方法，会形成 不同的解 决方案。 决方案。
二、专门的分析方法
• • • • • • • • • （一）过程方法 （二）实体方法 （三）逻辑实证方法 （四）计量经济学方法 （五）后实证主义方法 （六）参与主义方法 （七）规范性描述方法 （八）意识形态方法 （九）历史方法
五、政策评估
• （一）政策评估的主体和标准 • （二）政策评估的类型
（一）政策评估的主体和标准
• 1、内部评估者 、 • 2、外部评估者 、
（二）政策评估类型
• 1、从评估组织活动形式上看，可将政策评 、从评估组织活动形式上看， 正式与非正式评估： 估正式与非正式评估： • 2,、从评估机构所处的地位上看，可以将政 、从评估机构所处的地位上看， 策评估分为内部评估 外部评估； 内部评估与 策评估分为内部评估与外部评估； • 3、从政策评估在政策过程中所处的阶段来 、 划分，则可以将政策评分为事前评估 事前评估与 划分，则可以将政策评分为事前评估与事 后评估。 后评估。
本章重点研究： 政策过程和政策分析的科学方法
第一节 政策过程
政策议程建立 政策方案形成 政策决定
政策评估
政策执行
一、政策议程建立
•
议程建立是政策过程的第一阶段， 议程建立是政策过程的第一阶段，决策者需要 辨认什么是政策问题，并依据某种标准， 辨认什么是政策问题，并依据某种标准，对问题 的轻重缓急做出排序。 的轻重缓急做出排序。初看似乎并无需要讨论的 价值。 出现了问题才需要决策，因此， 价值。总是 出现了问题才需要决策，因此，决策 者必然清楚要解决什么问题。 者必然清楚要解决什么问题。