供应商现场审核表9001

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ODM供应商现场评审表

2
3.2
★是否每个工站和制程都有作业规范SOP，是否遵守了作业规范文件，现场作业规范文件是否有效和适用？作业员操作是否符合SOP？
2
3.3
是否建立首检、线检、巡检制度，是否按规定要求对过程参数和有关质量特性设置监测点进行监测并记录。
1
3.4
员工是否了解并掌握了正确的操作方法和工序要求，是否接受了必要的培训，特殊、关键岗位人员是否具备上岗资格证或考核记录？
1
否决项
★是否存在成品没有检验、成品检验不合格违规放行或成品检验关键数据造假等现象？
否决项
★是否发生不合格品管理混乱、成品与不合格品无法区分、不合格品未按不合格品程序处理直接流入下一工序等现象？
Total
9
加分项(满分5分)
项目
关注点
质量信誉
2年内获得过“质量信得过单位”荣誉称号及省优，省先进、质量诚信企业等其他审核组认可的加分项。
1
能力认证
是否有额外资格认证证书如通过TS16949、有国家认可实验室、参与标准制定等其他审核组认可的加分项。
1
精益生产是否有开展精益生产或6西格玛管理。
1
优秀客户
内销客户群是否有美的、九阳、苏泊尔、惠而浦、西门子等大型家电企业。
1
可靠性
建立了零部件可靠性评价体系并开展可靠性增长设计和可靠性评价。
1
3.5
现场是否定置管理标识，不合格品、合格品、待检品、在制品是否有明显标识并作必要隔离，是否进行了必要的5S管理？
1
3.6
过程发生异常或不合格时，是否有应急处理措施和标准，并按标准实施，是否采取了纠正和纠正措施。
1
3.7
不良品维修后是否重新经过检验？判定批量不良的是否对之前生产的产品进行标识隔离？

供应商质量审核检查表

负责产品品质的组织人员，为了矫正品质问题，是否有权停止生产？
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?

完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)

3
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。

供应商审核检查表-质量

供方名称：评估产品：企业地址：评估人员：主要产品：评估日期：评估项目总分评估内容一、配套情况（总分:5分）51、当前主机厂配套情况（5分）（3分）（1分）52、体系证书（5分）（4分）（3分）（2分）（2分）63、质量管理体系运行（1分）（2分）（2分）（1分）64、质量目标管理（1分）（1分）（2分）（2分）56、员工技能及培训（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）47、项目管理（1分）（1分）（1分）（1分）58、变更管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）二、质量管理体系（总分:29分）三、开发及流程管理（总分:14分）1、是否有完整的项目开发管理流程2、是否按开发管理流程实施3、相关项目管理的实施记录4、开发文件满足顾客节点要求，项目开发问题在量产前100%关闭1、建立变更管理流程2、在实施变更前，对变更效果进行了充分的验证3、对相关联的作业要求和文件进行了同步更新4、对变更前后的产品批次进行了有效断点5、4M管理看板为最新状态1、合资或外资主机厂配套2、普通主机厂配套3、汽车行业配套零部件供应商1、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书、ISO18001认证证书2、有IATF16949质量体系认证证书、ISO14000认证证书3、有IATF16949质量体系认证证书4、有ISO9001质量体系认证证书5、有质量体系文件，有认证计划6、3C证书（专用3C件：必须有3C证书,如没有，本大项0分）1、内审人员经体系认证培训，并获得内审员证书2、有产品、过程、体系、管理评审审核计划，并实施输出报告3、对于审核输出项持续改善的4、1～4级质量管理体系文件清单齐全1、有质量方针和目标并且按过程分解2、定期对分解目标进行监控的3、并对未达标项目进行分析整改及有效测量最终效果4、质量方针和质量目标被员工100%所理解1、内外部年度培训计划2、培训计划有效实施，记录齐全3、员工技能矩阵表、顶岗计划表4、关键岗位清单及资格证书5、入职培训和转岗培训记录评分标准供应商自评得分评估人评估得分供应商评估表-质量评估基本信息59、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/SOP评审（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）610、分供方管理（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）（1分）611、进货质量控制（2分）（2分）（2分）五、检测设备/测量系统管理（总分:10）1012、检测设备/测量系统管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）613、可追溯性管理（2分）（2分）（2分）1414、生产过程管理（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）（2分）315、现场管理（1分）（1分）（1分）四、二级供应商控制（总分:12分）六、过程能力展现（总分:23）1、有年度MSA分析计划，并且按计划实施2、有量检具台账、校准计划、维护计划，并有实施记录3、量检具状态标签是否齐全（合格、待修、停用、校验标签）4、现场确认检具完好且有效，检验报告与实测一致，人员按照作业指导书操作5、自有或者有合作单位进行功能性和耐久性试验1、建立了批次管理程序2、实施部件，原料、产品的批次管理,从入库材料到出厂产品，是否能追溯3、能够保证先进先出原则1、设备先进（进口自动化设备、数控设备等）2、生产设备、工装、模具合理性，有维护保养计划，并按照计划执行，且记录完整规范3、员工生产过程严格执行了各项作业指导书4、对关键产品特性和过程特性进行了特别控制5、自互专、首中末检验按照标准执行，检验记录完善，首中末件进行管理6、对不合格品和可疑品进行了标识、隔离、判断和处置7、按照规定实施了出厂检验和试验1、现场5S很好：干净整洁，划线清晰，工具、产品、物料摆放规范2、生产场所是否布置有序、照明、空气流通、物流是否适宜3、5S评价结果激励、不符合事项改善、目视化管理1、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否齐全2、过程流程图/FMEA/特殊特性清单/CP/作业指导文件是否及时更新3、过程流程图、FMEA、生产现场的控制计划、作业指导文件等一致性相符4、特殊特性在FMEA、CP、流程图、特殊特性清单、操作指导书体现并且一致5、现场是否按照CP、作业指导文件进行控制1、新供应商有准入流程，且按照要求执行2、有分供方APQP/PPAP管理流程3、分供方参与APQP，且满足项目时间节点要求4、分供方绩效评估包含且不限于开发、质量、交付、售后等,分供方绩效评估记录详细5、有分供方质量问题处理流程，按类似8D工具解决6、分供方反馈的8D报告完整。

ISO9001内审检查记录表(审核对象：生产部)

2.是否确定了新产品流程？
控制程序，即：文件控制程序、记录控制程序、采供控制程
8
8.1 运行策划和控制
3.是否确定了新产品检验规范？ 4.是否确定了生产新产品需新增的资源，如设备、模具、工装等？ 5.是否按以上要求加以控制？检查工艺检查记录或产品检验记录。 6.是否有工艺更改？是否评审？是否有必要采取措施消除不利影
6 7.5.2 创建和更新
文件是否有标题，制定人、日期、编号、版本等，评审人是否签字？批准人是否签字？包括电子版文件
2.查《质量环境管理手册》,文件记录审批齐全；
√
1.文件是否在使用现场可查阅？
2.文件是否清晰完整？
3.是否有保密文件并如何管理？查文件发放表或电子版文件查阅权
7
7.5.3 形成文件的信息的控制
1.是否确定了本公司生产、仓库、检验、实验、办公系统的环境要 1.查该部门有环境卫生检查表；温湿度控制记录；文件记录
求？ 5 7.1.4 过程运行环境 2.对以上要求是否检查并确定合格？
3.是否对以上环境要求制定了维护计划并实施？
齐全； 2.查有生产任务书发放记录清单，文件记录齐全；
√
1.查该部门有20XX年文件存档申记录清单，文件记录齐全；
限？ 4.文件是否保存完成，电子版文件是否有备份或杀毒等措施？是否
查该部门有授权书记录清单，文件授权签署齐全。
可以打开可读？
√
5.作废文件的保存时间、标识、处理或销毁方法？
6.是否建立了外来文件清单，是否对外来文件进行了识别？
7.是否对记录进行了保护，如何防止或识别更改？
1.是否有新产品开发？
1.查生产部有《质量失败成本控制程序》，文件包含了10个
■ISO9001

ISO9001审核检查表

ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。

2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。

3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。

②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。

4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。

5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。

②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。

抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。

抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。

抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。

抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。

①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。

供应商基本情况调查表及现场审核评价表

1、物料管理相关程序；2、包装管理规程；3、搬运及防护管理规定等（以上管理规定是否包含左侧的内容及现场执行情况确认）
6、库存品有适当的防护措施，能保证质量不受损失
1、制品上有确保批次管理的标识，并清晰易于识别和追溯
四、批次管理
2、制品的批次，搬运流动有记录及批次管理有效，责任者明确
3、出货批次及制造批次连续，品质记录的可追溯性并保证先进先出
6、检验印章、标记、标签和合格证严格按要求管理
7、产品出厂前进行了最终的检验及试验，具有完备的验收手续
8、检验资料随产品附随提供要求能否满足
十、不合格品的控制
1、制定了不合格品的控制文件并按要求执行的记录
2、现场不合格品的存放隔离及标识明确
3、不合格品的处理，已按标准规定进行返修、返工、让步、报废等）
1、批次管理规定及相关执行记录；2、产品标识及可追溯管理规程（包括来料批次管控，如何保证不混用，并能够有效追溯）
4、批次标识和履历切实保管，具有可查询的实施
1、制定外购物质质量要求、技术标准、检验依据齐全
1、外购件的技术及质量要求资料；2、每个零件对应的检验指导书（包含明确统一温度、湿度、流量等的检验条件、检验设备、操作手法）；3、检验记录表
——
1、整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全（6S）的实施
1、6S管理程序文件、指导书、点检表
2、适当的作业环境（防尘、防锈、照明、湿度、温度等） 1、可抽取关键工位，查看相关要求
三、环境、现场、制品管理
3、零件、原材料/半成品、成品的生产搬运、保管环境
4、零件、原材料/半成品，合格品、不良品的区分跟定置 5、成品按包装设计及管理规程明确，进行包装堆放，标识清楚

供应商现场考核记录表

审核报告编号：
XX有限公司
供应商现场审核记录表
供应商名称:
主要业务:
地点:
联系人:
电话:
传真:
审核日期:
评估人: 审核: 批准:
现场审核评估情况
一、操作标准：
审核人员可以根据需要和检查重点，按照本《现场审核记录表》，选择部分要素或全部进行评价，评分标准如下：
1、不了解要求的项目，未开展： 0分
2、了解项目要求，且有初步的不完整的书面计划，但没有实施的证据： 1分
3、可得到书面文件，实施工作刚刚开始（0—50%已完成）：3分
4、可得到书面文件，实施工作已见成效（60%--80%已完成）：4分
5、实施工作已接近完成（80%--95%），并且有实际的书面证据：5分
6、文件所有的要求已付诸实施，并且有证据证实已满足初步的要求：6分
7、可以在所有领域满足顾客的要求，并实施持续改进，可以提供要求项目的分析结果和改善的证据：7分
8、可以超越顾客的期望，为同行业最佳水平：8分。

供应商现场审核评估表表

稽查内容与方法查阅流程文件，异常记录，并现场跟踪异常处理
查记录
分值
得分
1
1
6. 11 新上岗的作业员要进行岗前培训及考核
查看员工的培训记录及考核
1
6. 12
换线操作规范是否明确规定同一工作区（需要物理区隔）不能同时存在两种或两种以上物料（产品）？
查现场
1
7.成品及出货检验
7. 1 是否有文件规定成品检验流程
1
2. 9 检验人员是否熟练掌握相应物料的检验仪器和工具
随机抽取一种物料，要求负责检验员当场进行检验，查看检
1
2. 10 检验人员是否有完整的培训计划，并按计划进行，有考核机制和记录
检查培训计划文档、培训记录、培训考核成绩记录
1
2. 11
是否建立客户投诉处理程序，指定专人在承诺时间内处理投诉？是否有对客户投查看客诉的品质流程，抽查近
查看记录
1
备注
-4104/3
供应商现场审核评估表
序号 12. 3
12. 4 得分备注:
评价项目
稽查内容与方法
建立客户满意度调查体系，对客户进行定期满意度调查并对不足方面进行跟进并保存记录
查看记录
是否有建立新产品导入、转移的规范？包括建立SOP、CHECKLIST、首件检验、工治具清单等
查看文件
1
11. 6 用于过程及最终检查的测量仪器，设备均在校准控制范围内。
查看记录
1
11. 7 设备校验发现异常时，是否有流程对此设备检测的产品进行追溯处理？
查看文件
1
11. 8 设备及各项检验仪器标注专门负责人。 11.订单评审及 12. 1 对客户订单进行评审有相关记录.程序.

供应商现场审核表-潜在供方

评分人评分人
7 生产控制
7.1
是否有明确的生产控制程序来确保品质？是否能提供控制资料和制程异常处理记录？
金色时光科技发展有限公司
分数 0~4
评分 0
评分 0
第3页，共6页
检查清单
序号
审核内容
是否对生产场所进行了规划，以确保生产车间物流通 7.2 顺和保证生产场所整洁，并采用了适当的方式对产品
的符合性提供防护？
检查清单
序号
审核内容
1 管理职责
1.1
是否有清晰的愿景和战略目标并被公司员工所理解？是否有计划显示如何实现战略目标并采取相应措施？
1.2
是否有形成文件的质量方针并在组织的各阶层得到有效的沟通和理解？
1.3 是否与客户和供方签署相关质量协议和采购协议?
1.4
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
4.2
产能不足或生产异常影响交付时，是否及时将信息进行了反馈？
4.3 是否定期组织物料评审会对紧急物料、呆滞物料进行处理？
是否有产品的搬运，储藏，包装和交付程序？（如搬 4.4 运要求、库存要求、保质期及期满措施、实行先进先
出)
生产计划控制项评分
评分人
5 产品设计与开发
5.1
是否建立文件化的产品开发流程以规范产品开发的策划、过程、控制等？
5.2
是否对客户资料进行有效管理？（列表、路径、变更记录、发放记录）
5.3
是否有详细的项目计划？各阶段任务、人员、时间是否明确？
是否对项目进度计划和试验计划的完成情况进行跟 5.4 踪？未按计划完成或对计划进行了更改是否得到重
新得到批准（影响到顾客时需提交顾客批准）？

iso9001质量管理体系审核检查表

◆组织是否规定了提供资源的途径？
◆对与质量有关的人员如何进行培训？
◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门：综合部
编制人/日期：
批准人/日期：
621是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定评审和修订培训计划应接受培训的人员是否都经过了培训培训需求是如何确定的是否考虑到职责能力文化程度以及工作性质的不同情况的要求
浙江纳德物业服务有限公司
质量管理体系审核检查表
受审核部门：管理层
编制人/日期：
批准人/日期：
记录控制
◆是否编制了记录控制程序?
◆程序文件中有无规定记录的标识、贮存、保管、检索、保存期和处置所需的控制？
◆记录本是否清晰、易于识别和检索？
◆查阅程序文件，结合现场审核工业重点看其规定的有无执行，是否符合企业实际，可操作性如何。
◆在各部门审核时，调阅相关记录、查其检索方法是
否可行、方便。
√
√
5.4.2
◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？
√
√
√
√
√
√
√
7.2.2
与顾客有关的过程
7.2.3
顾客沟通
◆产品要求评审的情况
◆产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后信息传递给有关部门？
◆是滞在向顾客做了提供产品的承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？

(新)供应商评审表

1.3 该流程图有版本控制． 2 2.1 有工艺文件并按照工艺文件进行操作．生产流程中的所有操作，测试工序制订了作业指导书并有悬挂于现场． N/A N/A
2.2 作业指导书中至少有以下内容： 2.2.1 本工序的操作内容． 2.2.2 本工序自检项目及质量要求． 2.2.3 规定了操作／加工测试参数．
实际总分
实际得分
2
3 4
N/A
4.1 抽样计划及接收准则． 4.2 来料检查要点及判断标准，图纸及技术要求或零件规格书．功能，安全，可靠性实验的实验方法，内容至少有：实验条件设置及监控，操作流程，仪器日常维护／保养项目．
4.3
Page 1 of 10
供应商审核报告
报告编号: GLOBE-04-7.4.2-18-A
7.2 铬牌／标签／印字或其它要求的符号． 7.3 尺寸． 7.4 产品性能测试． 7.5 图纸要求的其它性能测试． 8 9 10 11 以上检验项目进行后，都有适当和完整的记录．该记录至少保存三年．仪器／设备的可靠性，精确度，能满足检测条件．当以上检测发生不合格时，有有效的方式对坏样品及／或其余不合格品进行标识和／或隔离．每件产品或其包装／每个小包装上有生产日期及班次或含有生产日期，班次的简单易识的产品流水／序列号之标识．产品包装箱上清楚，醒目地标明了客户零件号．有正式且完善的程序规定了怎样处理停线和产线不合格品的确认和处理．此正式程序得到了有效实施，以防止不合格品流入下道工序．不合格物料信息反馈及处理流程．有客观记录表明此程序已有效实施． N/A
9 10 11 12
12.1 来料的原材料临时或长期更改． 12.2 分供方新增 12.3 原分供方终止供货半年或以上重新供货． 12.4 装配尺寸，功能等重大更改． 13 14 15 16 17 是否有对标准样品进行区分标识统一管理．按程序进行了样品适当项目的确认．以上样品确认活动至少经过质量部和／或技术部认可，合格后方可批量供货．样品确认有专门的记录，记录至少保存三年．来料不合格（不认其处理情况）信息有正式书面记录传递给供应商．该记录包括了要求供应商分析不合格原因，纠正已发生的不合格和预防不合格重新发生的措施．并要求供应商在规定时间内回复，且供应商都如期进行了回复。供应商承诺的纠正及预防措施具体，合理，有效．否则，该记录需供应商重新回复．有正式的流程处理供应商逾期不复或纠正预防措施验证无效的事件并执行．该记录至少保存了三年．来料检验部门有最新版的合格供应商清单．是否有文件定义对来料存放的有效期进行控制，并按照执行．是否有仓库的环境进行评估和点检确认，如温湿度．供应商协审员: 日期:

原料供应商现场审核表

11 2供水设施生产设施地面与排水天花板1.生产车间应依生产作业流程，有序而整齐的配置。

生产过程生产车间-或①表面涂层-或②白色或浅色防水材料构筑 -或③食品级不锈钢顶棚墙壁与门窗1331 3 3包装车间查：洗手步骤及现场实施情况13•鞋底消毒设备（或换鞋设备）要求 ① 一般食品工厂要求员工进入生产、包装车间需换工作鞋② 即食性成品工厂制造车间入口必须有泡鞋池供清洗消毒鞋底；消毒剂需要定期更换，若使用氯化合物消毒剂，其有效游离余氯浓度应经常保持在200ppm 以上；需保持干燥之作业场所则必须设置换鞋设施。

查：现场设施*14.在适当且方便之地点设独立男女分开更衣室。

生产车间入口包装车间入口查：现场设施15.更衣室设施要求：储物柜、紫外线灯管或臭氧（各1分）;保持清洁查：现场设施*16.食品制造用水应符合饮用水水质标准，非使用自来水者，应设置净水或消毒设备。

17.不与食品接触非饮用水（如冷却水、污水或废水等）之管路系统与食品制造用水之管路系统，应以颜色明显区分，并以完全分离1 之管路输送，不得有逆流或相互交接现象。

18. 地下水源应与污染源（化粪池、废弃物堆置场等）保持15米以上之距离，以防污染。

2. 生产车间应有足够空间，安置设备、卫生作业或储存食品、物料等。

（生产、包装、各1分）2杳：各功能作业区现场3. 地面应使用非吸收性、不透水、易清洗消毒之材料铺设，如水磨石、树脂等。

4•地面应平坦光滑、不得有破损，有适当的排水斜度、不易积水,地面与墙面连接处，有适当弧度，不得存在卫生死角。

5. 现场的排水系统应有适当的过滤设施、止逆设施、防臭设施（防水弯、水封等）6•生产作业区现场屋顶应易清扫、可防止灰尘储积，减少结露或成片剥落等情形发生，包装车间-或①表面涂层-或②白色或浅色防水材料构筑-或③食品级不锈钢顶棚 7•天花板应保持干净，且没有破损;8. 蒸汽、水等配管不得设于食品暴露之直接上空，否则应有能防止尘埃及凝结水等掉落之装置或设施。

ISO9001供应商审核评分表

附相关分析记录
制
54
对客户退回产品是否采取纠正、预防措施来消除真正或潜在的不良原因?
提供相关文件名称、编号
55 当有在线不良品时，是否执行不良分析?
附相关分析记录
56 对在线不良品是否有要求发出改善报告?
提供相关文件名称、编号
57
是否根据保存期限保存在制品和记录客退维修品相关记录
附相关记录
58 是否有客退品处理程序来保证不良材料的处理?
供应商自查结果
44 是否有判定不合格品的原因？
45 是否决定采取必要的行动来加以改善？
46
是否对纠正措施进行评审来确认不合格品不会
再发生？
附相关处理记录
47 是否记录改善结果？
48 是否有再评审已采用的纠正措施/预防措施？
49
检查不合格品处理是否和文件规定一致？返工、挑选，判退或特采是否与流程一致？
提出相应的改善措施并实施？
况表
4
品质会议是否定期召开？品质会议的决策是否有良好的事后管理？
附品质会议会议记录
5 质量体系是否通过ISO 9000认证？
提供ISO 9000体系证书编号
6 体系相关流程是否完备？是否作文件化管理？附体系文件清单
7 环境体系是否通过ISO 14001认证?
提供ISO 14001体系证书编号
提供相关文件名称、编号
37
是否具有来料检验标准?怎样确定标准被有效执行?并有相关记录吗?
例举一份来料检验标准名称、编号
38
是否有检验设备或仪器能够检验来料的规格标准?
例举1-3种来料检验设备名称
39
对不合格产品和材料，是否有不合格品控制程序文件？

供应商审核检查表

应急计划
10
planning,evasion planning,altemative sourcing
possibilities)?
6.0 生产/Production
6.1
如何保证，及时发现工具磨损并更正 How do you ensure that the tool abrasion is identified and corrected on time?
5.4
optimize your Supply Chain?Do you measure the supplier reliability(deliveries on time )for customers and from
suppliers?
有哪些保存、包装、发货、运输规定？ What are your
采用何种统计方法来控制生产？这种方法是否有效？Which
6.2 statistical methods for production control are used?Are
生产绩效趋势图
10
these methods suifficien?
有哪些重要生产参数？公司文件中是否包含这些参数？（如生产计 6.3 划）Which statistical methods for production control are
公司供应商是否完成质量保障程序（审核报告，证明）Have your
4.4 supplier implemented a Quality Assurance Process(Audit
质保书
10
reports.Certificates)?
如何确定和通告客户的要求以及将公司内部要求转达给供应商How 4.5 do you define and communicate requirements and your

供应商现场审核评价表

各种工具是否被清晰地标识了其状况--正常使用、已维护、需维护、封存和合适的贮存?针对机器和模具工装是否建立有预防性的维护程序? 审核说明： *3.11 a、生产设备、工装及治具是否有进行日常保养、点检，并有记录？ a、程序文件规定状态标识的方法和要求，现场的标识与实际状态应确保一致；设备、工装/模具台帐中体现目前的状态是否与现场相一致； b、保养项目确定的依据应根据历史故障情况和维修数据进行确定，以真正达到预防性维护保养的目的；
是针对一些关键项目)
*3.6
审核说明： a、确保现场的实际情况符合控制计划、作业指导书、检验规范规定
b、当出现影响产品、制造过程、测量、物流、供货来源等的变化时，是否重新评审、更新和批准控制计
划？
是否在产品生产的各阶段对产品进行相应的检查和测试？
审核说明：
*3.7 a、是否有按控制计划要求对各工序、成品进行检验？（首检、自ห้องสมุดไป่ตู้、巡检、型式试验等）
得分 (0-3分)
是否有工程变更的验证、评审、履历等记录？
审核说明：
a、是否进行了评审？评审的内容是否包括对以往产品的影响、对生产过程的影响和已交付产品的影响，
以及对生产作业的影响？
*1.7
b、设计单位是否将变更信息通知到受影响部门，更改的相关记录是否保留？ c、变更若需要对过程流程图、FMEA、控制计划、作业指导书等进行修改时，是否在规定修改期限内进行
c、该职责和组织架构是否覆盖ISO9001:2008或者ISO/TS16949：2009标准的所有要素/条款要求？
d、工厂运作的相关过程是否被清晰识别和定义？
e、是否指定人员来负责管理体系的建立与维护？
质量目标是否覆盖了手册中定义各过程的绩效指标？质量目标的变更是否重新批准？质量目标是否体现了顾客的期望，并且应该在确定时间内可实现的。审核说明： a、生产过程的质量目标应包括统计过程控制的目标（如CPK目标）？ 2.2 b、监视和测量设备的质量目标应包括监视和测量设备的测量系统评价目标？ c、设备过程的质量目标应包括设备停机时间目标？ d、质量目标未被达成时是否进行原因分析，并制定有效的纠正和纠正措施？ e、是否对改进措施的有效性进行跟踪验证，并保存相应记录； f、是否针对质量目标进行持续改进？是否按照规定的审核计划，定期开展内部体系审核、制程审核和产品审核？审核说明： a、是否有内部审核、制程审核、产品审核管理程序？ 2.3 b、是否有相应的审核计划、审核检查表、审核记录、不符合项及其相应的改善记录、审核报告等相关记录？ c、是否针对审核结果的评估情况，采取相应的预防和反应措施？ d、CCC 要求：认证产品的审核的内容是否包括认证产品一致性？

ISO9001供方审核检查表范例

1
不合格品、返修品按规定处理（容器的位置、色标、产品识别等）
控制
2
对于被处理的不合格品、返修品，进行原因分析，实施对策，并留存记录
★
1
检查基准书应和顾客达成协议的检查基准书（抽查数、技术要求、检测器具等）一致，并按此实施
★
9、检查（检 2 检查人员持有检验资格证，并接收培训
测控制能力）
3
检查结果按规定的方式记录，明确规定其保管期限，并按此实施
★
4 确认对策效果
★
5 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
6 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及顾客的质量基准相矛盾
11 、外协供
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申请和质量确认
方的管理
3
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议规定处理
供方审核检查表（适用于满足ISO9001标准供应商）
供方名称
质检人员/生产工人/ 技术人员数量
/
/人
工厂地址
邮箱地址
负责人
联系电话：
审核项目序号
审核内容
重要度
审核记录
备注
1、体系的实 1 明确各阶段的实施事项及担当内容
施（从开发
到售后服务
各阶段）
2 明确各阶段移交时的责任者
2、质量保证活动（质量 1 明确领导的质量方针并贯彻到相关部门、有监督检查
★
1
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进行作业
7、过程控制ห้องสมุดไป่ตู้
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力（非专业工序）,关键工序设备完善。

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JL-CX-S05-04
供方审核检查表（适用于满足ISO9001标准供应商）
供方名称
质检人员/生产工人/ 技术人员数量
/ /人
工厂地址
邮箱地址
负责人
联系电话：
审核项目序号
审核内容
重要度
审核记录
备注
1、体系的实 1 明确各阶段的实施事项及担当内容
施（从开发
到售后服务
各阶段）
2 明确各阶段移交时的责任者
11 、外协供
2
明确工序变更、变化点的定义，并进行指导，实施申请和质量确认
方的管理
3
与外协企业签订异常处理协议，在异常发生时按协议规定处理
4 对制定的对策应进行效果确认 1 明确与顾客商定的评价内容 2 应有量产前后的评价计划，并按计划实施
12 、可靠性试验
3
应具备能根据工序变更、设计变更规模，判断是否进行评价的组织
2、质量保证活动（质量 1 明确领导的质量方针并贯彻到相关部门、有监督检查
方针、方针
的贯彻、质量监查）
2
在现场，应明确各方针、目标，做到众所周知
1 技术文件有效、受控
★
2
根据客户的总体图纸，转换为适合自已的加工图纸以及制造工艺文件
★
3、品质标准 3 根据客户的总体检查标准制定出适合的检验标准
★
4
实行首件、（中间件）、末件检查制，设置必要的防错装置
不合格品、返修品按规定处理（容器的位置、色标、 8、不合格品 1 产品识别等）
控制
2
对于被处理的不合格品、返修品，进行原因分析，实施对策，并留存记录
★
1
检查基准书应和顾客达成协议的检查基准书（抽查数、技术要求、检测器具等）一致，并按此实施
4、原则上抽取项目的结果若满足评价要求，整个项目合格。
5、坚持以随机抽查为判断依据，不作全数检查。
控制
2
对关重零件（材料）是按作业指导书要求的检验频次、抽查水平实施检验，并记录完整
★
1
有书面的作业指导书，张贴或挂于现场，并按标准进行作业
7、过程控制
2
零部件生产工序流程清晰关重工序具备自己加工能力（非专业工序）,关键工序设备完善。
3
关键、重要工序，关重工序按作业指导书（工艺）要求的检验频次、抽查水平、判断准则实施
1
不合格发生时和在监查中发现了质量保证机构的缺陷时，必须立即进行可靠的改正
2
在改正的决定内容中，公司主管必须确认（即有确认签字）
16 、质量改进
1
对生产过程、市场反映的质量问题进行统计，汇总、处理并实施统计分析，采取适当的纠正和预防措施，有质量责任落实和规定
★
17 、产品可
1
明确规定重要保安零部件批量管理办法（单件、组件、出库等）
★
9、检查（检 2 检查人员持有检验资格证，并接收培训
测控制能力）
3
检查结果按规定的方式记录，明确规定其保管期限，并按此实施
4
检查中发现不合格品时，应按规定程序处理（现品、记录、信息反馈），并进行原因分析、实施对策
★
1
Байду номын сангаас
当异常发生时，要有发生工序向有关部门进行可靠的信息传递体系，并按此实施
★
2 立即实施异常应急处理对策
1
制定设备、工装维护维修管理规定及台账，有专人进行管理
★
2 对设备、工装点检中发现的不良、实施跟踪管理
5、设备、工
装管理
3
配备完整的模、夹、刀、工具等，并保管好（规定放置场所、状态、无锈蚀、尘埃、油污等）
★
4
根据磨损量来制定点检更改周期，组织实施并做好记录
6、进货质量
1
有书面的作业指导书或相关文件规定，并张贴或挂于现场
12 、可靠性试验
4 明确评价不合格的处理规则
5 评价结果应可靠反馈
13、培训
1
要有现场作业人员、现场技术人员的技能培训计划以及各阶层的有效的培训计划
2
对作业人员、技术人员实施相关工艺知识培训，且有认可的培训计划，并按此实施
★
1
有整体的生产推进管理组织体系，且该组织体系能可靠运行
★
2
★
10 、异常处理管理
3
查明异常（在工序中发生的，在客户中发生的）原因、实施对策，并记录保管，且在规定时间向客户报告
★
4 确认对策效果
★
5 进行平行展开，根据需要反映到标准文件中
6 整理、保管记录、资料，做到随时能查阅利用
1
确定外协配套企业和质量基准，其内容不能与企业及顾客的质量基准相矛盾
可靠地对各个项目（模具、设备、产品、标准等）进行评价、跟踪检查
★
14、生产准备活动
3
明确转入量初期的产品综合评价及结果判断的责任权限，并按此实施
★
4
针对量产前发生的不合格品，可靠地实施对策，必要时对标准类文件进行修改
★
5 与外协企业签订质量（技术）协议
6 充分评价外协企业的产品及工艺
★
15、改善
★
追溯性
2
有批量管理台帐、记录批量编号、不合格品处理数量等，并检查
结论：
审核员：
部门领导：
分管领导：
审核其它注意：
1、审核结果需真实，实事求是填写。 2、重点项目“★”需抽取2件以上的项目来判断评价（A类零部件必须全面覆盖，B、C类零部件必须保证带“★” 项目无严重缺失）。 3、在监查时，重点项目必须作为调查对象。
★
（标准类文
件管理）
4 标准类文件的各相关内容必须保持一致
★
5
作业等指导文件等必要的更改按规定实施，现场要使用最新版本
★
6
工程变更（含工序、工艺等）必须向顾客明确提出变更后的标准
★
1 有计量器具、检具和检测设备台帐
★
4、计量器具 2 检测设备有定期校准和鉴定计划，并有效实施
★
管理
3
有使用、校准和维护保养规程，所有计量器具须经过鉴定