内审员培训.ppt

内审员课程
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1.1 审核目标
获得关于管理体系工作有效程度的 信息，发现体系改进的机会。
发现改进的机会
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1.2 审核目的
审核目的——评估管理体系的有效性、适用性和符合性；
执行管理体系审核的必要性
•内审可直接对体系的运行进行控制和监督； •符合标准要求； •向管理评审提交审核中发现的问题； •向第二、三方审核提供体系运行的证据； •确认不符合项报告中纠正措施有效运行情况。
• 每半年内审一次，采取滚动式或集中式审核方式，特殊情况
下追加审核
年度审核计划
部 主要涉及的体 1 2 3 4 。。。。。。。。。 1 1 1
门
系要素
012
12
年度内审计划表（滚动式）
部门
总经理/管 代
主要涉及的体系要素
4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/8.2.2
公正性。
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2、审核程序
1）审核员的职责、独立性、权利的说明； 2）审核主管的权利和向管理者报告的要求； 3）内审员的资格和培训标准； 4）内审员与被审核部门领导的交流； 5）强调不符合发现与审核无关； 6）计划、制订和执行审核及跟踪活动的方法； 7）判定不符合项严重性的规则； 8）授权审核员接触设施、文件和有关人员； 9）审核报告、不符合项报告核查表等规定； 10）审核记录的管理和保存方法及期限。
部门
主要涉及的体系要素
1
总经理/管 代
4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/6.2/8.2.2
销售部
7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.3.1/7.3.2/7.5.5/8.2.1
采购部 设计部
7.4.1/7.4.2/7.5.4 7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.7/8.3
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内审日程安排（集中式）
目的 范围 依据 日期
1月 14日
1月 15日
检查体系运行的符合性和有效性，确定是否可以接受认证审核。 本公司生产和服务所涉及所有部门和过程。
7.3.5/7.3.6/7.4.3/7.5.3/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3
运输部
6.3/7.5.5
质保部
8.2.2/8.3/8.4/8.5.1/8.5.2/
8.5.3
设备部
6.3/6.4/7.5.1/7.6
总经办
4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4
●
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年度内审计划表（集中式）
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
销售部
7.2.1/7.2.2/7.2.3/7.3.1/7.3.2/7.5.5/8.2.1
采购部
7.4.1/7.4.2/7.5.4
设计部
7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.7/8.3
生产部 质检部
6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.3.6/7.3 .7/8.3
6
1.4 职责
取得ISO22000/ISO9001认证的组织应：
• 制订内审程序 • 制订内部审核计划 • 按审核计划和内审程序 • 实施内部审核
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1.4 职责
1）审核组： “实施审核的一名和多名审核员”。 2）审核员： “有能力实施审核的人员”。 3）审核员的独立性和公正性：
• 审核员不应有偏见和受其他有可能损害审核工作客观性的影响。 • 与审核有关的所有人员和组织应尊重和支持审核员的独立性和
编制核查表 见面会（首次会议）
现场审核 总结会（末次会议）
不符合项纠正 纠正验证 审核报告
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4.1 审核计划和准备
•4.1.1审核计划要求
这里的“审核计划” 是指末次审核的具体计划，也称“审核 日程计划”。 审核日程计划内容包括：
1）审核的目的、范围、审核的依据； 2）受审核部门、日期及审核组成员； 3）审核的主要标准过程及时间安排； 审核日程计划批准后提前一周发至受审部门和内审员 受审核部门若对日程有异议，应提前通知以便安排。
6.3/6.4/7.5.1/7.6 4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4
2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
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编制人：XXX 日期：
管理者代表：XXX 日期：
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4 审核活动
审核计划和准备
审
核
活
审核实施
动
审核总结
任命组长和审核组 审核计划编制和发行
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内部审核过程
内审的启动wenku.baidu.com
首次会议
成立审核组
审
核 编制内审计划
准 备
编制核查表
下发内审计划
准备 审核 文件
现场审核
审
核
审 核小组会
实
施
末次会议
内审报告
不符合项报告纠
正措施
审
核
总
跟踪验证
结
内审 记录 保存
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总经理
内审
批准
部核
审准
核备
过
程
管代 审核
审 核 实 施
审 核 批准 总 结
审核
质管部
内审组长
审核组
各部门
内审计划
本次审核计划通知各部门
确认
核查表
本次审核首次会议
确认 不符合汇总
审核 不符合项
承认
本次审核末次会议
发布保管
内审报告
审核 关闭
整改 不符合验证
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3、审核策划
• 每年年末由内审主管部门制定年度内审计划。
• 审核应覆盖标准的全部要素和生产或服务的全过程，以确定
体系的有效性及与体系要求的符合性。
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1.3 定义
1) 审核的定义： “为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准
则的程度进行的系统的、独立的并形成文件的过程。” 2) 审核准则的定义：
“用作依据的一组方针、程序或要求。” 3) 体系的定义：
“为实施管理的组织结构、职责、程序、过程和资源。”
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1.3 定义
4) 不合格（不符合）的定义： “对某种要求的不满足。”
生产部 质检部
6.3/6.4/7.1/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.3.6/7.3 .7/8.3
7.3.5/7.3.6/7.4.3/7.5.3/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3
运输部
6.3/7.5.5
质保部
设备部 总经办
8.2.2/8.3/8.4/8.5.1/8.5.2/ 8.5.3
5) 客观证据的定义：
这样解释易懂，ISO解释 为“支持事物存在或其真 实性的资料。”
“可以验证，并关系到一个项目或活动的的事实陈述。”
6) 不符合项的定义：
“全部由客观证据证明，对偏离规定要求的事实的文字描述。”
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1.4 审核分类简介
• √ 第一方审核（内部审核） • √ 第二方审核（顾客审核） • √ 第三方审核（中介审核）