ISO90001认证资料清单

ISO质量体系认证需搜集的资料1. CE产品行业标准相关文件;2. 程序文件,手册要打印4套,签名后用文件夹分开;3. 建立文控文件夹:(1). 受控文件清单;(2). 记录一览表;(3). 外来文件清单(ISO9000标准,CE行业标准)(4). 文件发放回收记录;(5). 报废文件清单;(6). 文件修改申请表;4. 行政培训文件夹:(1). 年度培训计划;(2) .培训,考核,评估记录;(3). 特殊岗位要有上岗证(电工,叉车工)(4). 岗位职责;5. 内审管理评审文件夹:(1). 内部审核资料;(2). 管理评审资料;6. 供应商资料夹:(1). 调查表;(2). 合格供商名单;(3) . 综合评估报告;(4). 供应商营业执照;(5). 材料检测报告(玻璃,铝材);7. 生产,检测设备文件夹:(1). 计量设备清单;(2). 计量设备校准计划;(3). 计量器具检测报告;(4). 生产设备清单;(5). 生产设备维修记录;(6). 设备点检表;(7). 设备维护保养计划;8.订单文件夹:订单----------评审记录(1.经常生产的直接签名确认; 2.新产品要有订单评审记录)----------- 生产单----------(图纸,BOM表,工艺文件)-----------采购单------------进料检验报告-------------- 入库单----------领料单-----------排产--------首件(样板)检验报告----------生产日报------------- 出仓单----------出货通知---------出货检验报告。

ISO9000认证需要准备哪些资料？办公室：1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）2、记录控制：记录清单(4.2.4)3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案(6.2)4、过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3)技术部：1、生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)2、技术文件的编制、图纸管理(7.1)3、特殊过程确认(7.5.2)4、产品工艺单(7.5.1)5、随工单(7.5.1)生产部：1、产品标识的管理(7.5.3)2、生产任务的完成(7.5.1)3、特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1)4、产品防护(7.5.5)5、工作环境的管理：现场管理检查记录(6.4)1、状态标识的管理(7.5.3)2、监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)3、产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C 产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（对于需要3C认证的电气元件可以在网上确认3C证书是否有效(8.2.4)4、不合格品控制：不合格品报告(8.3)销售部：1、与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐(7.2)2、顾客满意：顾客满意度调查表、顾客满意度电话调查表、顾客投诉（意见反馈）处理单、用户档案(8.2.1)3、发货清单(7.5.1)采购部：1、采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、采购计划、临时采购计划表(7.4)车间：1、生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护1、产品标识卡、仓库台帐、入库单2、保证帐、卡、物相符管代：1、质量手册的编制（组织、领导）(4.2.2)2、内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表(8.2.2)3、质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录(5.4.1/8.2.3)4、管理评审：协助总经理组织管理评审(5.6)产品要求评审签订合同登记合同下达生产计划生产计划生产工艺单用料计划单采购计划进货检验随工单过程检验出厂检验供方调查供方评价合格供方名单年度供方业绩跟踪记录供方年度复评形成本年度名单1、申请：制造单位向审批机关提出制造许可申请，并且提交下述申请资料(一)《申请书》中的申请许可类别表（单位法人代表签字，加盖单位公章）；(二)工商营业执照；(三)组织机构代码证书；(四)特种设备质量保证体系目录（也可以为其他电子文本）。

所有管理体系认证清单管理体系认证是组织通过认证机构对其管理体系进行的一种确认，包括质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证等。

管理体系认证清单是指整理和归纳各种管理体系认证的要求、流程、标准，以便组织能够更好地准备和通过认证检查。

以下是一份关于所有管理体系认证的清单，以供参考：一、质量管理体系认证清单1. ISO 9001：2015质量管理体系认证- 认证要求及流程- 认证文件准备清单- 内部审核申请及文件- 外审准备清单- 认证后维护及改进二、环境管理体系认证清单1. ISO 14001:2015环境管理体系认证- 认证要求及流程- 认证文件准备清单- 环境方面风险评估及管控清单- 外审准备清单- 认证后维护及改进三、职业健康安全管理体系认证清单1. ISO 45001:2018职业健康安全管理体系认证- 认证要求及流程- 认证文件准备清单- 职业健康安全风险评估及管控清单- 外审准备清单- 认证后维护及改进四、食品安全管理体系认证清单1. ISO 22000:2005食品安全管理体系认证- 认证要求及流程- 认证文件准备清单- 风险管控及监控清单- 外审准备清单- 认证后维护及改进五、信息安全管理体系认证清单1. ISO/IEC 27001:2013信息安全管理体系认证- 认证要求及流程- 认证文件准备清单- 信息安全风险评估及管控清单- 外审准备清单- 认证后维护及改进以上清单仅为各管理体系认证的基本要点，实际认证过程中还需要结合组织的特点和实际情况进行具体准备。

希望对您有所帮助。

各部门外审时需提供的资料行政部1、Q5.5.1：部门职责及人员分工如何？职责：文件管理、记录管理、人力资源管理、、环境因素识别与评价、重要环境因素、目标指标方案的制定与控制、应急准备与响应控制、环境不符合及纠正预防措施的管理；职业健康安全的危险源识别与评价、重要危险源、目标指标方案的制定与控制、应急准备与响应控制、职业健康安全的事故、事件、不符合及纠正预防措施的管理，本部门环境因素及危险源的控制。

部门人，分工如下：2、Q5.4.1：部门管理目标是什么？是否完成？提供管理手册中《管理目标》及《公司和部门管理目标完成情况统计表》。

3、Q4.2.3：文件管理如何进行？提供《文件控制程序》提供受控文件清单（含管理文件、工艺文件汇编、检验文件汇编）、法律法规清单（含产品执行标准及原材料标准）和发文记录、借阅记录。

提供清单上所有文件。

与去年相比无变化。

4、Q4.2.4：记录如何管理？提供《记录控制程序》。

提供《记录清单》（含空白表样）。

与去年相比无变化。

5、Q6.2.1：有无岗位任职要求?提供《岗位任职条件》及人员花名册、特殊工种证书复印件。

提供人力资源满足岗位工作任职通知及确认表格。

与去年相比无变化。

6、Q6.2.2：培训及人员能力如何管理？提供2013年·培训计划·培训有效性评价资料。

7、EO4.3.1全公司环境因素及危险源、重要环境因素及危险源是什么？提供公司及各部门环境因素清单、重要环境因素清单。

提供公司及各部门危险源清单、重要危险源清单。

8、EO4.3.2公司环境及职业健康安全的法律法规清单是什么？提供公司《质量/环境/职业健康安全法律、法规及其标准清单》。

与去年相比无变化。

9、EO4.3.3、O4.3.4公司环境及职业健康安全的目标指标管理方案是什么？提供公司环境目标指标管理方案、职业健康安全目标指标管理方案。

提供方案检查记录。

10、EO4.4.6公司针对重要环境因素及危险源是如何控制的？提供控制文件、垃圾代处理协议。

咨询文件1质量管理手册2管理制度汇编3组织机构，人员花名册（特殊作业人员名单）4公司岗位职责和任职条件5企业人力资源6公司质量目标考核及评审报告7文件控制：a法律法规清单b收文登记表C .发文登记表d.文件更改通知单e.文件更改记录表f文件复印登记表g文件/档案借阅登记表h文件作废登记表i有效文件清单（如管理手册、管理制度汇编、任职条件岗位职责、施工要求规范等）g质量管理体系记录清单（各种记录表格）8内审（内部审核检查表内审首（末）次会议签到表年度内部审核计划内部审核计划不符合项报告不符合项报告发放记录）9管评（管理评审计划管理评审会议记录管理评审报告）10培训记录（年度培训计划外部培训记录内部培训记录培训效果评价记录表）11（中层/一般）管理人员绩效评价表12试用期员工绩效评价表13客户满意度调查表14客户回访记录调查表公司材料1.合同台2.设备（机具）台账3.特殊作业人员台账4.监视和检测设备台账5.施工机具管理台账6.（工程）投标台账7.合格供应商名册8.合格劳务分包方名册9.特殊作业人员资格证（已年检有效）10.特殊作业设备检验资格证（已年检有效）11.合格供应商有效营业执照、组织机构代码证、税务资格证、资质证明、安全生产许可证等12.合格劳务分包方有效营业执照、组织机构代码证、税务资格证、资质证明、安全生产许可证等13.检测设备检修记录14.检测设备日常自检记录15.劳务分包方评价记录16.合格供方评价记录17.投标文件评审报告18.劳务分包方综合能力情况报告19.（大型/小型）施工机具设备采购计划20.项目施工质量检查计划21.（工程）技术资料交接书22.（工程）施工项目概况一览23.（工程）服务实施记录表——（相当于售后服务）24.建筑材料、构配件和设备采购计划25.建筑材料、构配件和设备验收记录26.建筑材料、构配件和设备发放记录27.建筑材料、构配件和设备供应商名单28.建筑材料、构配件和设备供应商评价记录29.发包方提供施工图纸/文件接收和发放记录30.工程施工合同交底记录31.工程质量检查通知单。

ISO9000认证需要准备哪些资料？办公室：1、文件控制：受控文件清单、文件领用登记表、外来文件确认记录、文件更改申请表（4.2.3）2、记录控制：记录清单(4.2.4)3、人力资源：员工花名册、培训计划、培训记录、人员岗位能力评定记录、员工培训档案(6.2)4、过程的监视和测量：工艺纪律检查记录(8.2.3)技术部：1、生产设备的管理：设备台帐、设备检修计划、设备检修单、设备完好考核记录、设备日常保养检查表、工装模具台帐、工装模具验证记录、工装模具验收记录(6.3)2、技术文件的编制、图纸管理(7.1)3、特殊过程确认(7.5.2)4、产品工艺单(7.5.1)5、随工单(7.5.1)生产部：1、产品标识的管理(7.5.3)2、生产任务的完成(7.5.1)3、特殊过程（焊接过程参数记录）：焊接过程监控记录(7.5.1)4、产品防护(7.5.5)5、工作环境的管理：现场管理检查记录(6.4)质检部：1、状态标识的管理(7.5.3)2、监视和测量装置的管理：监视和测量装置一览表、监视和测量装置周期检定计划、监视和测量装置历史记录卡、监视和测量装置运行检查记录(7.6)3、产品检验：进货检验记录、过程检验记录、出厂检验记录（3C 产品有例行检验记录、确认检验记录）、关键元器件定期确认检验记录（对于需要3C认证的电气元件可以在网上确认3C证书是否有效(8.2.4)4、不合格品控制：不合格品报告(8.3)销售部：1、与顾客有关过程的控制：产品要求评审表、合同修改传递表、订单确认表、合同台帐(7.2)2、顾客满意：顾客满意度调查表、顾客满意度电话调查表、顾客投诉（意见反馈）处理单、用户档案(8.2.1)3、发货清单(7.5.1)采购部：1、采购：供方调查表、供方评价记录、合格供方名单、供方业绩统计表、供方业绩评定表、采购计划、临时采购计划表(7.4)车间：1、生产计划的完成、设备的日常保养、工作制环境的控、标识的管理、产品防护仓库：1、产品标识卡、仓库台帐、入库单2、保证帐、卡、物相符管代：1、质量手册的编制（组织、领导）(4.2.2)2、内审：内审计划、内审实施计划、内审检查记录、不合格项报告、内审报告、不符合项分布表(8.2.2)3、质量目标的完成：质量目标完成情况考核记录(5.4.1/8.2.3)4、管理评审：协助总经理组织管理评审(5.6)产品要求评审签订合同登记合同下达生产计划生产计划生产工艺单用料计划单采购计划进货检验随工单过程检验出厂检验供方调查供方评价合格供方名单年度供方业绩跟踪记录供方年度复评形成本年度名单1、申请：制造单位向审批机关提出制造许可申请，并且提交下述申请资料(一)《申请书》中的申请许可类别表（单位法人代表签字，加盖单位公章）；(二)工商营业执照；(三)组织机构代码证书；(四)特种设备质量保证体系目录（也可以为其他电子文本）。

ISO9001全套表格清单汇总受控文件清单ISO9001全套表格清单汇总文件发放、回收记录编号:2 / 65文件更改单外来文件登记审批表注：本表由文件管理部门统一填写和管理作废文件清单编号：注：本表由文件管理部门统一填写和管理文件销毁记录编号：注：本表由文件管理部门统一填写和管理文件借阅登记表编号：质量记录清单记录销毁登记表注：本表由记录管理部门统一填写和管理质量目标完成情况统计记录目标名称：编号：/QR5.4.1-01管理评审计划管理评审通知管理评审报告年度培训计划培训记录表员工培训档案注：本表由培训管理部门统一填写和管理特殊工种人员登记表岗位任职能力评价表编号：资源一览表ISO9001全套表格清单汇总设施台帐制表人/日期：20 / 65ISO9001全套表格清单汇总设备维护保养记录ISO9001全套表格清单汇总设备检修计划编制：批准：日期：22 / 65ISO9001全套表格清单汇总设备检修单ISO9001全套表格清单汇总销售服务实现策划表24 / 65ISO9001全套表格清单汇总质量计划实施情况检查表注：用于特定的产品、项目或合同。

销售合同（定单）记录销售合同（定单）交付记录台帐产品类别：年月编号： /QR7.2-0626 / 65注：本表由销售业务部门统一填写和管理。

27 / 65产品要求评审表编号：产品要求变更通知单用户意见反馈处理单顾客档案卡项目建议书设计开发方案设计开发计划书设计开发输入清单设计开发评审报告设计开发验证报告设计开发输出清单试产报告试产总结报告客户试用报告新产品鉴定报告供方情况调查表（一）请贵企业认真，如实地填写本表，随同贵方生产许可证（如有）、产品说明书、产品执行标准、质量管理体系认证证书或产品认证证书等证明材料的复印件一起寄到本公司，以利于本公司对贵方的评价，确定是否将贵方列入合格供方，谢谢！如为选择项目请在方框内打√注：本表适用于产品生产厂家类供方的调查。

供方情况调查表（二）请贵企业认真，如实地填写本表，随同贵方营业执照、税务登记证、有关单位的授权书、产品说明书、产品执行标准、质量管理体系认证证书或产品认证证书等证明材料的复印件一起寄到本公司，以利于本公司对贵方的评价，确定是否将贵方列入合格供方，谢谢！如为选择项目请在方框内打√注：本表适用于产品经销商或代理商类供方的调查。

受控文件清单文件发放、回收记录编号:文件更改单外来文件登记审批表注：本表由文件管理部门统一填写和管理作废文件清单注：本表由文件管理部门统一填写和管理文件销毁记录编号：注：本表由文件管理部门统一填写和管理文件借阅登记表编号：质量记录清单记录销毁登记表注：本表由记录管理部门统一填写和管理质量目标完成情况统计记录目标名称：编号：/QR5.4.1-01管理评审计划管理评审通知管理评审报告年度培训计划培训记录表编号：员工培训档案注：本表由培训管理部门统一填写和管理特殊工种人员登记表岗位任职能力评价表资源一览表设施台帐制表人/日期：设备维护保养记录设备检修计划编制：批准：日期：设备检修单销售服务实现策划表质量计划实施情况检查表编号：注：用于特定的产品、项目或合同。

销售合同（定单）记录销售合同（定单）交付记录台帐注：本表由销售业务部门统一填写和管理。

产品要求评审表编号：产品要求变更通知单用户意见反馈处理单顾客档案卡项目建议书设计开发方案设计开发计划书设计开发输入清单设计开发评审报告设计开发验证报告设计开发输出清单试产报告试产总结报告客户试用报告新产品鉴定报告供方情况调查表（一）请贵企业认真，如实地填写本表，随同贵方生产许可证（如有）、产品说明书、产品执行标准、质量管理体系认证证书或产品认证证书等证明材料的复印件一起寄到本公司，以利于本公司对贵方的评价，确定是否将贵方列入合格供方，谢谢！如为选择项目请在方框内打√供方情况调查表（二）请贵企业认真，如实地填写本表，随同贵方营业执照、税务登记证、有关单位的授权书、产品说明书、产品执行标准、质量管理体系认证证书或产品认证证书等证明材料的复印件一起寄到本公司，以利于本公司对贵方的评价，确定是否将贵方列入合格供方，谢谢！如为选择项目请在方框内打√注：本表适用于产品经销商或代理商类供方的调查。

供方选择评价表合格供方名单采购申请单年月份销售计划表顾客财产登记表监视和测量设备台帐编号：/QR7.6-01编制：年月日周期检定计划监视和测量设备检定记录卡编号：/QR7.6-03注：1. 此表用于计量器具的检定记录监视和测量设备检定记录卡编号：H /QR7.6-03注：1. 此表用于计量器具检定记录。

各部门在管理评审书面提供资料内审结果报告一、首次内审1、审核过程概论：根据我公司内审计划按排于2018年5月18日依据GB/T19001-2016标准和公司体系文件、国家在关法令法规及其他要求、规范及合同对公司的管理层、部门和区域进行首次内审。

评价管理体系运行的充分性、符合性和有效性，其过程如下：A、管理者代表于2018年5月11日审批了内审实施计划。

B、2018年5月18日由公司2人组成内审组按相关文件对质量管理体系所涉及的部门和区域实施现场审核。

C、2018年5月18日召开末次会议内审结果，宣布了2项不合格项，并对不符合项提出纠正措施、举一反三、整改要求及时间。

2、内审结果分析内审发现项不符合项涉及到多部门，共2项：主要是公司相关部门工作疏忽和对文件的学习和标准的理解有差距。

结论：公司领导基本重视公司质量管理体系的建立、实施。

公司管理体系覆盖标准要求，识别过程，编制相应文件，配备过程设施，实施监视和测量，方针体现行业特点，目标指标基本实现，半年来无相关方投诉。

通过分析：自我完善机制的待提高。

二、内审员与被审核部门无直接利益关系。

采用抽样检查。

抽取的样本具有代表性。

对体系审核基本是公正、客观、合理。

三、整改及验证各部门从2017年6月16日开始全面整改。

全部进行验证，经验证各部门都有不同程度的提高，基本重视了体系运情况。

迅速扭转被动局面。

四、改进建议继续加强质量教育和标准学习和培训船舶维修质量过程的监视分析报告一．船舶维修过程的监视过程的监视主要体现在人、机、物、法、环节五个方面。

1、人：人是影响质量趋势的主要环节，我公司对人力资源进行大面积外部和内部培训，对特殊的岗位培训持证上岗，通过制定相应作业文件，职工基本掌握了船舶维修工艺，和船舶维修规范，能严格执行作业规范进行船舶维修，所以公司的各个船舶维修服务环节质量运行一直很稳定2、机：我公司的基础设施在日常工作中进行了全面维护保养，控制质量风险，从而基本满足质量要求为船舶维修的符合性打下了基础。

ISO9000辅导需提供的资料
1．营业执照
2．组织机构代码证
3．生产许可证/行业许可证（符合条件时）
4．产品的国家或行业标准（如有，请提供）
5．产品认证证书（强制性3C认证，符合条件时）
6．厂房租赁合同（适用时）
7．生产设备清单
8．检测设备清单及校准报告（校准报告如有请提供）
9．特种设备清单及检验合格报告（如：电梯/空压机/锅炉/机动叉车/吊车或行车等，如有，请提供）
10．主要原辅材料清单
11．生产工艺流程图
12．各部门负责人名单
13．管理者代表及文控人员名单
14．公司简介/组织结构图（请提供）
15．质量方针/质量目标（如有，请提供）
16．关键工序作业指导书（如有，请提供）
17．主要设备操作保养规程（如有，请提供）
18．主要原辅料及产品的检验标准或规范（如有，请提供）
19．现行在用的表格及管理/工艺性文件
20．外发工序（如有，请说明）。

ISO9001质量管理体系认证资料清单（通用版）ISO9001认证用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意。

随着商品经济的不断扩大和日益国际化，为提高产品的信誉、减少重复检验、削弱和消除贸易技术壁垒、维护生产者、经销者、用户和消费者各方权益,这个认证方不受产销双方经济利益支配，公证、科学。

那么，通常认证时需要准备哪些资料呢？下面是一份通用版的清单，具体还要结合企业的实际情况和质量手册、程序文件相关内容来准备。

一、文件和记录的管理1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3. 文件发放记录（各部门都要有）；4. 各部门受控文件清单。

含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5. 各部门质量记录清单；6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期；8. 各种质量记录签字要齐全；二、管理评审9. 管理评审计划；10. 管理评审会议的“签到表”；11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。

14. 跟踪验证记录。

三、内审方面15. 年度内审计划；16. 内审计划及日程安排17. 内审小组长的任命书；18. 内审成员资格证书复印件；19. 首次会议记录；20. 内审检查表（记录）；21. 末次会议记录；22. 内审报告；23. 不符合报告及纠正措施验证记录；24. 数据分析的有关记录；四、销售方面25. 合同评审记录；（订单评审）26. 顾客台帐；27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28. 售后服务记录；五、采购方面29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31. 采购台账（包括外协产品台帐）32. 采购清单（应有审批手续）；33. 合同（应经部门负责人批准）；六、仓储物流部34. 原材料、半成品、成品名细台帐；35. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；36. 入、出库手续；先进先出的管理。

企业准备材料列表
条款4.2.2 经过批准的手册一份
条款4.2.3 A.文件清单
B 针对清单，每份文件均应该具备文件发放记录
C外来文件清单（标准，法规清单）
条款4.2.4 质量记录清单
条款5.4.1 A质量目标分解文件
B质量目标考核记录
条款5.6 管理评审记录（计划，会议汇报记录，报告）
条款6.2 A 人员岗位任职要求文件（类似与招聘要求岗位要求）
B 人员上岗考核记录
C 年度培训计划（经过批准）
D 依据培训计划提供培训记录
E 国家规定持证的人员证书（如果有，如焊接工，电工等）条款6.3 A 设备清单表
B 设备年度检修计划
C 设备检修记录（按照计划提供）
D 设备故障维修记录（如果有）
条款7.1 生产工艺流程图
条款7.2 销售合同
条款7.4 A合格供方目录
B 供方评价资料（评价表及附件）
条款7.5 A生产任务单（计划单）
B工艺文件（作业指导书，具有代表性的图纸）
C生产随工单
条款7.6 A 计量设备台账
B计量设备检定计划
C 计量检定证书重点
条款8.2.1 A 顾客满意度调查表
B 顾客满意度统计表
条款8.2.2 A 内审计划
B内审检查表
C 内审不合格报告
D 内审报告
条款8.2.4 A 进货，生产过程，成品检验规程（文件）重点
B 产品标准（如果有）
C 进货，生产过程，成品检验记录（检验单）
D 产品的型式试验报告（外部检验报告）（如果有的话）
条款8.3 不合格品处置单
备注：准备的记录一般为审核前的3个月的资料。

ISO注册登记证所需资料检查表1、体系文件□质量手册（含质量方针）-/□程序文件□作业指导书(□检验标准□操作保养规程□QC工程表□质量目标分解□生产指导□岗位职责□仪器校验□其他）□产品技术资料（□BOM物料清单□图纸□作业指导书□工艺流程图□排拉表□测试图示）□外来文件（□安规资料/行业标准□ISO9001标准□计量法□质量法□劳动法□客户资料）2、文件控制记录□受控文件清单（□一级文件□二级文件□三级文件□外来文件（需评审））□文件发放/回收记录□文件修改记录（若有改版文件）3、质量记录清单□质量记录清单□空白表格4、质量目标统计□质量目标□分解部门质量目标□质量目标统计记录□质量目标和方针培训记录5、管理评审资料□评审计划□评审输入（□工作报告□统计资料□内审资料□客诉/满意度资料□纠正/预防资料□质量目标达成报告□其他）□评审总结报告6、人力资源管理记录□岗位素质要求□年度培训计划□签到表或证书等其他培训记录（必须有效果评估）□个人训练履历表□专业人员评鉴表(□内审员□仪校员□电工□仪校合格证□高压炉□其他)□上岗证7、设备管理记录□设备管理清单（对应实际设备编号）□设备日常/定期保养及维修记录8、订单评审记录□评审记录□修改记录9、设计/开发记录（体系无此职能，则此项不需要）□设计/开发（□立项任务书□设计开发计划表）□设计/开发输入文件及评审记录（应明确输入要求，包括：□产品标准或规范、□可信性要求□相关的法律法规要求□国家及行业标准）□设计/开发输出资料（包括：□图纸□样品□可靠性特性指标□材料清单□验收标准）□设计/开发输出评审记录□设计/开发验证记录□设计/开发确认记录□设计/开发更改的控制□完整的设计/开发最终技术资料（包括□产品特性规范□图纸□流程图□作业指导书□材料□合格供应商名单（应与采购记录所反映的供应商一致）□供应商选择评价表（必要时应包括：□供应商送样确认记录）□供应商现场评估记录表□供应商定期考核/评分记录□供应商改善要求记录（若有重大异常，则必需）11、采购记录□采购需求记录□采购订单（若有则包括□采购更改记录）□符合性声明（每批次/每张送货单）12、生产记录□生产计划及控制记录（若计划单纯，可免除）□生产日报记录13、特殊过程控制记录□特殊过程识别（□注塑□吹塑□超声□吸塑□高周波□静电喷油□调油□风批扭力□色粉及水口料配比□电烙铁温度□锡炉温度□SMT贴片□）□检验人员一览表（不少于全厂人数的5%）□掊训记录□上岗证□特殊过程工艺参数控制记录（若有特殊过程则必需，且与相关工艺文件规定要一致）□特殊过程设备定期保养及维修记录14、仓库管理记录□进/出仓单（包括：□成品□半成品□材料□客户提供物料）□帐目（必须与实物一致）□出货记录15、计量设备管理记录□计量设备清单□计量设备校验计划□校验记录（□内部或□外部）16、客户服务记录□客诉记录□xx调查记录□xx汇总分析记录□xx调查计划（若客户较多，可采用）17、内部审核记录□内审计划（□年度计划□细则计划）□审核记录□不合格报告（需要时可包括：□不合格项追踪控制表）□内部审核总结报告18、主要关键，原材料检验/测试记录□产品型试测试报告□一致性产品监查评估记录□关键材料附合性声明19、主要关键，原材料（油漆，色粉，胶料，电子料）追溯性记录及现场作业要求□检验状态标识（需增加□合同号□批号□检测报告编号□送货单编号）□进料检验记录（需增加□合同号□批号□检测报告编号□送货单编号）□相关生产记录（需增加□合同号□批号□检测报告编号）□其它记录19、产品一致性记录□产品标记档案□工程变更xx□产品一致性监督评估记录□产品测试报告20、外部产品测试报告□有效期为一年□CNAS认可测试机构□ASTM/EN71检测报告，ROHS检测报告□核对送货单型号与测试报告的型号是否一致21、检验/测试记录□首件产品鉴定记录□进料检验记录（需要时还包括：□测试记录）□过程检验记录（需要时还包括：□测试记录）□最终检验记录（需要时还包括：□测试记录）□产品测试记录（□测试图示）22、不合格品控制记录□最终□过程□进料□客户信息（投诉/退货等）□重新检验记录□不合格品分析记录23、统计分析资料□最终品质状况统计与分析（必要时包括：□纠正/预防报告）□过程品质状况统计与分析（必要时包括：□纠正/预防报告）□供应商交货情况统计与分析（必要时包括：□纠正/预防报告）□客户信息（投诉/退货等）统计与分析（必要时包括：□纠正/预防报告）24、纠正预防资料□最终/过程/进料品质异常□客诉/退货其他：□现场、物料的产品标示及检验状态标示；□全厂人员质量方针/目标的了解□管理人员及检验员对产品安全标准的了解□检验人员对检验标准的了解（包括AQL抽样，检验方式，签办，检验标准。

申请ISO90001质量管理体系的认证流程
上次⼩编给⼤家介绍了什么是ISO，那么今天⼩编就给⼤家讲解下如何申请申请ISO 90001质量管理体系的认证。

认证申请流程：1.提出申请，2.申请⽅提交⽂件资料，3.合同评审，4与认证机构签订认证合同，5.进⼊认证程序。

那么认证前企业所需要准备的材料⼜有哪些呢？
⼀、⽂件和记录管理。

⼆、管理评审。

三、内审⽅⾯的资料。

四、销售⽅⾯资料。

五、采购⽅⾯资料。

六、仓库管理资料。

七、⽣产设备、检验设备管理资料。

⼋、⽣产⽅⾯资料。

（包括年度⽣产计划、不合格品记录等）
九、产品交付。

⼗、⼈⼒资源。

⼗⼀、安全管理。

（消防设备等。

）
以上内容必须准备完善，各个部门质量记录⼀定要完整准备，各个部门的负责⼈⼀定要掌握本部门的质量职责，质量⽅针、质量⽬标及各部门的分解⽬标掌握；岗位责任要求每⼀员⼯都要必须掌握；以上内容，按各个专项负责⼈/班组的职责分⼯准备好材料。