兆易创新：2019年非公开发行股份募集配套资金之限售股上市流通公告

寒冬的风没有刮到国产芯片行业。

数据显示，2019年国产芯片概念股累计涨幅77.85%，位列所有概念板块前四。

一家名为“兆易创新”的公司表现尤其亮眼，其股价在2019年涨幅超过200%，市值在2020年1月中旬一路攀升至780亿元人民币，备受市场瞩目，2019年组织的机构调研会，居然共接待336家券商。

兆易创新于2016年在A 股上市，2019年的营收规模约在30亿元左右，因专注于2B 的闪存芯片领域，长期不为人所知，在其核心的NOR Flash 市场，最新的单季出货量已达全球第三，季度销售额达1亿美元。

从存储芯片的细分领域出发，兆易创新循序渐进，陆续进入微控制器和传感器领域，2年前，开始耗巨资布局DRAM。

在中国芯片亟待破冰的时点，这家低调的公司正逐步走向前台。

硬核玩家2004年，在硅谷一个车库，朱一明和朋友怀揣10万美元，先埋头数月做出新型存储器样品，后东拉西凑齐92万美元，朱一明带着项目回国创业，成立兆易创新的前身“芯技佳易”。

彼时，美、日、韩等国垄断全球存储器市场，国内集成电路行业尚处早期，从事芯片设计的企业寥寥无几。

格局固化，新创公司打出一片天谈何容易，尤其发愁的是人才难寻，头几年的紧迫任务就是储备人才、锻炼团队，“海外回来的，我们是最不被看好的。

”朱一明曾回忆。

最开始，公司从事存储器IP 授权业务，并规模量产低功耗SRAM 产品，获得了第一笔10万元的订单，然而，通用存储芯片市场已然转向，SRAM 份额持续萎缩，DRAM、NAND Flash 已成主流，大企业均有长期稳定的供应商，新公司没有机会。

摸索三年，朱一明团队确定了新方向，避开与三星等巨头的正面竞争，进入相对边缘化、门槛低的NOR Flash，即代码型闪存芯片，以高性能、低功耗、低成本作为产品创新点。

没想到，2008年金融危机降临，芯片需求骤降，多家巨头因资金问题破产倒下，起步不久的兆易创新，也因规模扩张面临资金周转问题。

考验团队的韧性时刻来了，美国老牌半导体厂商ISSI（芯成半导体），出价1000万美元希望收购兆易创新，颇有抱负的朱一明以估值过低为由拒绝，后又回绝出资更高的美国半导体公司Spansion，并设计出大温度范围、高存储密度的产品，战胜2个美国设计团队，赢得一家日本公司的外包订单。

证券代码：603259 证券简称：药明康德公告编号：临2021-009无锡药明康德新药开发股份有限公司关于2019年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的限制性股票特别授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就暨股份上市公告重要内容提示：● 本次解除限售的股票数量：34,843股●本次解除限售的股票上市流通时间：2021年3月5日一、2019年激励计划首次授予的限制性股票特别授予部分批准及实施情况1、2019年7月19日，无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于审议<无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项的议案。

公司董事中作为激励对象的Edward Hu（胡正国）已对前述议案回避表决，公司独立董事对《无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其他相关议案发表了同意的独立意见。

监事会对《激励计划（草案）》进行了审核，上海市方达（北京）律师事务所出具了《上海市方达（北京）律师事务所关于无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）的法律意见书》。

2、2019年7月20日至2019年7月29日，公司对激励对象名单的姓名和职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与《激励计划（草案）》项下的激励对象有关的任何异议。

2019年9月13日，公司监事会发布了《无锡药明康德新药开发股份有限公司监事会关于公司2019年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

3、2019年9月20日，公司召开2019年第一次临时股东大会、2019年第二次A股类别股东会及2019年第二次H股类别股东会，审议通过了《关于审议<无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于审议<无锡药明康德新药开发股份有限公司2019年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于授权董事会办理2019年股权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。

公司代码：603986公司简称：兆易创新北京兆易创新科技股份有限公司2019年年度报告摘要一重要提示1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司拟以实施2019年度利润分配方案股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.8元（含税），预计派发现金红利总额为121,992,829.18元，占公司2019年度合并报表归属上市公司股东净利润的20.10%；同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增4股，合计转增128,413,504股，转增后公司股本变更为449,447,265股。

上述2019年度利润分配预案中现金分红的数额、转增股份数量暂按目前公司总股本321,033,761股计算，实际派发现金红利总额、资本公积转增股本数量将以2019年度利润分配方案实施股权登记日的总股本计算为准。

公司2019年利润分配预案已经公司第三届董事会第十二次次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。

二公司基本情况1公司简介2报告期公司主要业务简介（一）主要业务、主要产品及其用途1、主要业务公司主要业务为闪存芯片及其衍生产品、微控制器产品和传感器模块的研发、技术支持和销售，其中传感器业务来自于2019年公司收购上海思立微电子科技有限公司（Silead Inc.）。

按照《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所处行业属于“软件和信息技术服务业”中的“集成电路设计”（代码：6550），细分行业为闪存芯片、微控制器芯片及传感器芯片设计行业。

中国证券监督管理委员会上市公司业务咨询常见问题解答目录1.配套募集资金方案调整是否构成原重组方案的重大调整 (5)2.关于业绩承诺及披露问题 (14)3.《上市公司收购管理办法》第六十二条第一款第（一）项规定，“收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化”，如何理解？ (16)4.《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第（三）项中对“主要成员”的规定，是指投资者的任一董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，还是指投资者的董事中的主要成员、监事中的主要成员或者高级管理人员中的主要成员？.. 17 5.上市公司并购重组涉及文化企业的，行政许可中是否需要申请人提供相关行业主管部门的批复？ (18)6.上市公司并购重组审核中对标的资产涉及的发改、环保等部门审批问题如何关注？ (19)7.上市公司实施并购重组中，向特定对象发行股份购买资产的发行对象数量是不超过10名还是不超过200名？ (20)8.《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》的问题与解答219.上市公司拟对重大资产重组方案中的交易对象、交易标的等作出变更的，通常如何认定是否构成对重组方案的重大调整？ (23)10.上市公司并购重组活动涉及国家产业政策、行业准入等事项需要取得相关主管部门的批准文件，因未取得上述批准文件，导致申请人在规定的申报时限内无法提交并购重组行政许可申请材料的，应当如何处理？ (24)11.在上市公司重大资产重组报告书中通常应当披露哪些资产评估信息？ (25)12.上市公司或相关中介机构就并购重组事项来证监会上市公司监管部咨询有何要求？ (27)13.《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见——证券期货法律适用意见第11号 (28)14.《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号 (29)15.《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见——证券期货法律适用意见第9号 (30)16.《上市公司收购管理办法》第六十三条有关要约豁免申请的条款发生竞合时的适用意见——证券期货法律适用意见第 8 号 (31)17.《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见——证券期货法律适用意见第7号 (32)18.《上市公司收购管理办法》有在“事实发生之日”起3日内披露上市公司收购报告书（摘要）的规定，对于“事实发生之日”怎么理解？ (33)19.重组方以股份方式对上市公司进行业绩补偿，通常如何计算补偿股份的数量？补偿的期限一般是几年？ (34)20.《上市公司收购管理办法》第六十三条第一款第（一）项有关“国有资产无偿划转、变更、合并”中的“无偿”怎么理解？ (36)21.上市公司收购中，在哪些情况下应当聘请独立财务顾问？ (37)22.上市公司并购重组过程中，有哪些反垄断的要求？ (38)23.上市公司并购重组中涉及文化产业的准入有什么特别要求？ (40)24.证监会对短线交易的处理措施是什么？ (42)25.外资企业直接或间接收购境内上市公司，触发要约收购义务或者申请豁免其要约收购义务时有何要求？ (43)26.重大资产重组方案被重组委否决后该怎么办？ (44)27.收购人收购上市公司后其对上市公司的持股（包括直接和间接持股）比例不足30%的，也需要锁定12个月吗？ (45)28.在上市公司重大资产重组中，对于军工资产进入上市公司、豁免披露涉密军品信息是否应当经国防科工局批准？ (46)29.在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当提供盈利预测的规定？ (47)30.在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当进行资产评估并提供资产评估报告的规定？ (48)31.在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当提供财务报告及备考财务报告的规定？ (49)32.在涉及上市公司重大资产重组的相关规范中，对财务报告、评估报告的有效期有什么要求？ (50)33.在涉及上市公司收购的相关法律法规中，有哪些关于应当提供财务报告、评估报告或估值报告的规定？ (51)34.上市公司计算是否构成重大资产重组时，其净资产额是否包括少数股东权益？ (53)35.对并购重组中相关人员二级市场交易情况的自查报告有什么要求？ (54)36.BVI公司对A股上市公司进行战略投资应注意什么？ (55)37.并购重组行政许可申请的受理应具备什么条件？ (56)38.上市公司在涉及珠宝类相关资产的交易活动中，是否需要聘请专门的评估机构进行评估？对评估机构有何特殊要求？ (57)39.自然人与其配偶、兄弟姐妹等近亲属是否为一致行动人？ (58)40.如何计算一致行动人拥有的权益？ (59)41.投资者在股份减持行为中是否适用一致行动人的定义，是否需合并计算相关股份？ (60)42.请介绍并购重组审核委员会的工作流程及相关规定? (61)43.请介绍并购重组审核委员会的工作职责及相关规定？ (62)44.请介绍并购重组审核委员会的审核事项及相关规定？ (63)45.股权激励计划草案的备案程序？备案时所需提交的材料？ (64)46.上市公司进行重大资产重组的具体流程？应履行哪些程序？ (65)1.关于对上市公司并购重组标的资产股权激励认定及相关会计处理的问题与解答中国证监会 时间：2014年04月18日来源：问：上市公司发行股份购买资产审核中，如何认定标的资产进行了股权激励安排？应否按照会计准则将股份支付确认为费用？相应股份的公允价值如何计量？答：1.申请人及相关中介机构应当严格按照《企业会计准则第11号——股份支付》，参照财政部和国资委联合发布的《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配[2008]年171号）、我会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（证监公司字[2005]151号）等有关规定判断标的资产发生的相关股权变动行为是否构成股权激励。

进入世界前50的中国Fabless日前，国际知名半导体分析机构ICinsights发布了全球Fabless的营收和分布情况。

从他们的数据中我们可以看到，美国依然拥有全球最强的Fabless，该地区无晶圆厂贡献了全球53%的营收。

而中国大陆地区则快速增长，Fabless营收占比从2010的5%提升到去年的11%。

值得一提的是，在ICinsights的报表中，有十家大陆Fabless进入了世界前五十，而在八年前，只有海思一家入选，这足以证明了我国集成电路产业的发展迅速。

下面我们来看一下入选的十大厂商：第一、海思海思是国内当之无愧的芯片龙头。

据官网介绍，海思半导体是全球无厂半导体和IC设计公司，致力于提供全面的连接和多媒体芯片组解决方案。

作为技术领先者，海思为全球网络和超高清视频技术的端到端创新铺平了道路。

从高速通信，智能设备，物联网到视频应用，海思芯片组解决方案已在全球100多个国家和地区得到实地验证。

凭借在成功推出LTE Cat.4 / Cat.6，Cat.12 / Cat.13，VoLTE和伪基站防御方面领先其他供应商的丰富经验，海思已经在移动通信行业建立了技术领先地位。

海思提供的高性能，高功效的麒麟SoC解决方案能为当今的智能设备创造卓越的用户体验，海思半导体针对视频应用推出了全球领先的智能IP摄像机，智能机顶盒和智能电视芯片，提供了包括图像采集，解码和显示在内的端到端全面4K解决方案。

关于物联网，海思推出了PLC / G.hn / 802。

经过二十多年的发展，海思已经生产了超过200种芯片，申请了超过五千项专利。

尤其是他们的麒麟系列芯片，甚至在全球都走在前列，这是中国集成电路产业的一个丰碑。

第二，紫光集团这里主要说的是他们旗下的紫光展锐。

赵伟国主导的紫光集团在前几年先后收下了展讯和锐迪科以后，组建了全新的展锐集团。

作为一个融合国内先进移动SoC和射频技术的公司，紫光展锐近年来的发展也相当迅猛。

兆易创新融资历程及估值兆易创新是一家专注于计算机视觉和人工智能技术的创新企业，致力于为各行业提供高质量的解决方案。

在其发展历程中，融资是不可或缺的一环，而估值则反映了企业的价值与潜力。

本文将围绕这两个主题展开，介绍兆易创新的融资历程及其估值情况。

一、融资历程兆易创新成立于2015年，初期主要依靠创始团队的个人资金和天使投资进行初步研发和项目推进。

在公司初期阶段，兆易创新通过精准的市场定位和技术创新，吸引了一些有眼光的投资机构的关注。

2017年，兆易创新进行了A轮融资，获得了XXX资本等知名投资机构的投资。

这笔融资为兆易创新提供了资金支持，帮助公司进一步扩大规模和深化技术研发。

在这一轮融资后，兆易创新的市值得到了显著提升，也为未来的发展奠定了坚实基础。

2019年，兆易创新完成了B轮融资，获得了来自XXX基金、XXX资本等多家知名投资机构的大额投资。

这一轮融资进一步提升了兆易创新的资金实力和市场影响力，为公司在技术研发和市场拓展方面提供了更多的支持。

2021年，兆易创新进行了C轮融资，由国内外顶级风投机构领投。

这次融资规模更大，使兆易创新的估值达到了一个新的高度。

此次融资的资金将主要用于进一步加强核心技术研发、扩大市场份额以及拓展国际市场。

二、估值情况兆易创新凭借其出色的技术实力和市场表现，吸引了一系列知名投资机构的关注和投资。

每一轮融资都使兆易创新的估值得到显著提升。

在A轮融资之后，兆易创新的估值达到了XXX亿元。

这一估值反映了市场对兆易创新技术和前景的高度认可，也为后续融资打下了坚实基础。

B轮融资后，兆易创新的估值进一步攀升，达到了XXX亿元。

这一估值的提升表明兆易创新在技术和市场方面的持续突破，也体现了投资机构对公司未来发展的信心。

而在C轮融资中，兆易创新的估值更是飙升至XXX亿元。

这一估值的大幅增长充分展示了兆易创新在行业中的领先地位和巨大潜力，也吸引了更多的关注和合作机会。

通过不断的融资和估值提升，兆易创新得以稳定发展，并在行业中取得了一定的竞争优势。

兆易创新2019年上半年决策水平报告一、实现利润分析2019年上半年实现利润为19,652.14万元，与2018年上半年的25,688.08万元相比有较大幅度下降，下降23.50%。

实现利润主要来自于内部经营业务，企业盈利基础比较可靠。

2019年上半年营业利润为18,789.31万元，与2018年上半年的24,821.05万元相比有较大幅度下降，下降24.30%。

在市场份额扩大的情况下，营业利润却出现了较大幅度的下降，企业未能在销售规模扩大的同时提高利润水平，应注意增收减利所隐藏的经营风险。

二、成本费用分析2019年上半年兆易创新成本费用总额为89,801.11万元，其中：营业成本为74,707.65万元，占成本总额的83.19%；销售费用为4,458.79万元，占成本总额的4.97%；管理费用为6,453.22万元，占成本总额的7.19%；财务费用为-294.59万元，占成本总额的-0.33%；营业税金及附加为813.38万元，占成本总额的0.91%。

2019年上半年销售费用为4,458.79万元，与2018年上半年的3,617.38万元相比有较大增长，增长23.26%。

2019年上半年在销售费用有较大幅度增长的同时营业收入也有所增长，企业销售活动取得了一些成效，但是销售投入增长明显快于营业收入增长。

2019年上半年管理费用为6,453.22万元，与2018年上半年的13,427.1万元相比有较大幅度下降，下降51.94%。

2019年上半年管理费用占营业收入的比例为5.37%，与2018年上半年的12.13%相比有较大幅度的降低，降低6.77个百分点。

同时营业利润也出现了较大幅度下降，管理费用的严格控制并没有带来企业经济效益的提高，应当关注控制管理费用支出水平的合理性。

三、资产结构分析兆易创新2019年上半年资产总额为469,085.24万元，其中流动资产为176,668.4万元，主要分布在货币资金、存货、应收账款等环节，分别占企业流动资产合计的52.2%、31.18%和8.7%。

证券代码：603986 证券简称：兆易创新公告编号：2020-005 北京兆易创新科技股份有限公司2019年年度业绩预增公告重要内容提示：1. 北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利润约为6.00亿元到6.50亿元，与上年同期相比增加1.95亿元到2.45亿元，同比增加48.15%到60.49%。

2. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为5.28亿元到5.78亿元，与上年同期相比增加1.67亿元到2.17亿元，同比增加46.26%到60.11%。

3. 公司本次业绩预增，主要受益于：主营业务利润增长，影响金额约1.67亿元到2.17亿元；政府补助、闲置资金理财收益以及出售交易性金融资产等因素导致非经常性损益增加，影响金额约0.28亿元。

一、本期业绩预告情况（一）业绩预告期间2019年1月1日至2019年12月31日。

（二）业绩预告情况1. 经财务部门初步测算，预计2019年年度实现归属于上市公司股东的净利润约为6.00亿元到6.50亿元，与上年同期相比增加1.95亿元到2.45亿元，同比增加48.15%到60.49%。

2. 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约为5.28亿元到5.78亿元，与上年同期相比增加1.67亿元到2.17亿元，同比增加46.26%到60.11%。

二、上年同期业绩情况（一）归属于上市公司股东的净利润：4.05亿元。

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：3.61亿元。

（二）基本每股收益：1.44元。

三、本期业绩预增的主要原因（一）主营业务影响：报告期内市场需求增加，公司不断拓展新客户、新市场，导入新产品，优化调整产品结构，从而使归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润与上年同期相比增加1.67亿元到2.17亿元。

（二）非经营性损益的影响：政府补助收益增加，闲置资金理财收益增加，以及出售交易性金融资产取得投资收益等因素，使得非经常性损益增加约0.28亿元。

证券代码：603986 证券简称：兆易创新公告编号：2020-053 北京兆易创新科技股份有限公司关于实施2019年度资本公积金转增股本方案后调整非公开发行股票发行数量上限的公告经北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第八次会议、第三届董事会第十一次会议、2019年第二次临时股东大会以及2020年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]711号）核准，公司拟向特定投资者非公开发行不超过64,098,578股新股（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）。

根据《北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）》，在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司如发生派发现金股利、送红股或资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行底价将按照上海证券交易所的相关规则相应调整；最终发行数量将由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在上述发行数量上限范围内，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况协商确定。

公司于2020年3月25日召开的第三届董事会第十二次会议、2020年4月20日召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于审议<2019年度利润分配预案>的议案》。

公司以2019年度利润分配方案实施前的总股本321,033,761股为基数，以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增4股，共计转增128,413,504股，本次分配后总股本为449,447,265股。

公司于2020年4月28日披露了《兆易创新2019年年度权益分派实施公告》（公告编号：2020-047），公司2019年度资本公积金转增股本的股权登记日为2020年5月6日，除权（息）日为2020年5月7日，新增无限售条件流通股份上市日为2020年5月8日。

截至本公告披露日，公司2019年度资本公积金转增股本方案已实施完毕。

证券代码：603986 证券简称：兆易创新公告编号：2019-101 北京兆易创新科技股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议公告重要内容提示：本次会议是否有否决议案：无一、会议召开和出席情况(一)股东大会召开的时间：2019年10月23日(二)股东大会召开的地点：北京市海淀区丰豪东路9号院中关村集成电路设计园8号楼一层会议室(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会的表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议由公司副董事长舒清明先生主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况1、公司在任董事9人，出席4人，董事朱一明、刘洋、赵烨、王志华、张克东因公务原因未出席本次会议；2、公司在任监事3人，出席3人；3、公司董事会秘书出席了本次会议；部分高级管理人员列席了本次会议。

二、议案审议情况(一)非累积投票议案1、议案名称：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》审议结果：通过表决情况：2.00议案名称：《关于公司非公开发行股票方案的议案》2.01议案名称：发行股票的种类和面值审议结果：通过表决情况：2.02议案名称：发行方式审议结果：通过表决情况：2.03议案名称：定价基准日、发行价格和定价原则审议结果：通过表决情况：2.04议案名称：发行对象和认购方式审议结果：通过表决情况：2.05议案名称：发行数量审议结果：通过表决情况：2.06议案名称：限售期审议结果：通过表决情况：2.07议案名称：募集资金金额及用途审议结果：通过表决情况：2.08议案名称：本次发行前公司滚存未分配利润的安排审议结果：通过表决情况：2.09议案名称：上市地点审议结果：通过表决情况：2.10议案名称：决议有效期审议结果：通过表决情况：3、议案名称：《关于公司非公开发行股票预案的议案》审议结果：通过表决情况：4、议案名称：《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性研究报告的议案》审议结果：通过表决情况：5、议案名称：《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》审议结果：通过表决情况：6、议案名称：《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》审议结果：通过表决情况：7、议案名称：《关于相关主体承诺切实履行填补即期回报措施的议案》审议结果：通过表决情况：8、议案名称：《关于公司未来三年（2019年-2021年）股东回报规划的议案》审议结果：通过表决情况：9、议案名称：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票具体事宜的议案》审议结果：通过表决情况：10、议案名称：《关于朱一明先生担任长鑫存储技术有限公司董事长兼首席执行官的议案》审议结果：通过表决情况：(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况(三)关于议案表决的有关情况说明1、议案1至议案9为特别决议议案，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，已获得了出席股东大会的股东（包括股东代理人）有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

集成电路证券研究报告 |公司研究绩保持快速增长，自主创新助力国产替代2018年04月17日投资要点增持(首次评级)当前价：187.7元分析师：王凤华执业编号：S0300516060001邮箱：wangfenghua@研究助理：彭星煜电话：1590119440邮箱：pengxingyu@股价相对市场表现(近12个月)盈利预测相关研究✧ 事件兆易创新发布2017年年报。

2017年公司实现营业收入20.30亿元，同比增长36%。

公司实现归属于母公司股东的的净利润3.97亿元，实现扣非归母净利润3.32亿元，同比分别增长125%、120%。

✧ 营收、净利润均保持快速增长2017年兆易创新实现营业收入20.30亿元，同比增长36%，近年来公司营业收入保持较快增长，2017年增速进一步提升。

各季度营业收入均保持增长，尤其以前三个季度增速较高，Q4增速有所回落。

2017年公司全年和各季度归母净利润快速增长。

Q4增速稍有回落，主要是各项费用增长较快。

近年公司管理费用率和销售费用率基本稳定。

2017年期间费用率上升主要来自财务费用率的增长。

公司期间费用率前三个季度同比基本持平，Q4则较快上升，主要是同期管理费用率较快上升之故，销售费率和财务费用率也有所提升。

公司毛利率39.16%，同比上升12.44个百分点，近年来毛利率基本保持上升趋势。

存储芯片业务营业收入17.16亿元，同比增长33%，毛利率37.61%，同比增加13.4个百分点。

公司微控制器业务营业收入3.11亿元，同比增长58%，毛利率47.77%，同比增加4.64个百分点。

✧ 自主创新和并购重组助力国产替代公司计划通过自主创新、并购重组等多种途径实现快速发展。

公司计划开发成熟制程的NOR Flash 新产品，尤其是针对市场新型应用、物联网、汽车应用等领域的产品。

推出NAND Flash 中低容量的产品，力争在嵌入式NAND Flash 市场上成为有影响力的芯片设计企业。

兆易创新：思立微收购已完成林然【期刊名称】《《股市动态分析》》【年(卷),期】2019(000)047【总页数】1页(P24)【作者】林然【作者单位】【正文语种】中文12 月4 日（周三）两市继续低开，大盘全天围绕平盘线窄幅震荡。

沪深两市成交量持续低迷，合计成交3557亿元。

涨停个股减少至27只，同时有2股跌停。

龙虎榜中，机构整体买入力度强于卖出，北向资金仍保持净流入态势。

大宗交易市场上，11 月28 日-12月4日，5个交易日里沪深两市共发生大宗交易414 笔，其中，深市成交293笔，沪市成交121笔，合计成交7.87亿股，成交金额74.29亿元。

从单笔成交金额来看，金额最多的为完美世界（002624），成交1720万股，成交金额5.29 亿元，折价率为10.84%，买方为银河证券德清营业部，卖方为海通证券北京平谷金乡路营业部。

单笔成交金额靠前的还有江苏银行（600919）和协鑫集成（002506），成交金额分别为2.00亿元和1.81亿元。

这些交易中，折价率最高的为精测电子。

精测电子（300567）12月4日成交11.42 万股，金额422.08 万元，折价率18.19%。

此外，折价率超过10%的股票共55只，包括圣邦股份、联建光电、利欧股份、金力永磁和新疆火炬等。

此外，本周有1只ST股发生大宗交易。

＊ST德豪（002005）本周成交1笔大宗交易，共1080.70万股，合计成交金额1610.24万元，平价成交，买方为平安证券深圳金田路营业部，卖方为中信证券北京复外大街营业部。

以下交易值得关注：兆易创新大宗交易频繁：兆易创新（603986）本周成交8 笔大宗交易，共158.36 万股，合计成交金额2.49亿元。

兆易创新在2018年1月发布公告称收购上海思立微电子100%的股权，支付对价17 亿人民币，日前，过户手续及相关工商变更登记已完成。

思立微承诺在2018-2020年度扣非归母净利润累计不低于3.21 亿元。

证券代码：603986 证券简称：兆易创新公告编号：2021-071 北京兆易创新科技股份有限公司股东集中竞价减持股份结果公告重要内容提示：●大股东持股的基本情况：本次减持计划披露前，国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“大基金”）持有北京兆易创新科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票34,495,966股，约占公司总股本的7.31%。

●集中竞价减持计划的实施结果情况：在减持计划实施期间内，大基金通过集中竞价交易方式累计减持公司股份11,318,093股，占公司总股本的2%。

截至本公告披露日，大基金持有公司股份35,089,914股，占公司总股本的5.28%。

大基金本次减持计划实施完毕。

一、集中竞价减持主体减持前基本情况注：大基金于2021年1月23日发出本次减持计划，持股占当时公司总股本471,594,449的7.31%。

截至本公告披露日，公司总股本已增加为664,315,107股，大基金持股比例被动稀释。

上述减持主体无一致行动人。

二、集中竞价减持计划的实施结果(一)大股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：减持计划实施完毕公司于2021年5月24日实施完成利润分配及资本公积转增股本，每股派发现金红利0.56元（含税），每股转增0.4股，大基金在2021年3月-4月的减持价格及数量为不复权数据，具体如下：(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否 (三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到 (五)是否提前终止减持计划 □是 √否特此公告。

北京兆易创新科技股份有限公司董事会2021/7/29。