江西联创光电科技股份有限公司
索引号：NKY1内部控制的调查问卷
（封面）
被审核单位名称：
审核期间：
调查人员：日期：年月日
复核人员：日期：年月日
结论：
目录索引号
一、管理机构、管理制度的调查
1、控制环境调查记录NKY1-1
2、会计系统控制调查记录NKY1-2 （1）会计系统NKY1-2-1 （2）计算机系统NKY1-2-2
3、控制环境和会计系统内控调查小结NKY1-3
二、业务循环调查
1、销售与收款循环内控问卷NKY1-4
2、购置与付款循环内控问卷NKY1-5
3、生产循环以及工薪与人事循环内控问卷NKY1-6
4、仓储与存货循环内控问卷NKY1-7
5、融资与投资循环内控问卷NKY1-8
6、货币资金内控问卷NKY1-9
NKY1-10
各业务循环控制评价三、．
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控制环境调查记录
单位名称：年度索引号：NKY1-1
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控制环境调查记录（续一）单位名称：年度索引号：NKY1-1
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控制环境调查记录（续二）单位名称：年度索引号：NKY1-1
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会计系统控制调查记录
单位名称：年度索引号：NKY1-2-1
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会计系统控制调查记录（续表一）单位名称：年度索引号：NKY1-2-1
日期：复核人员：日期：调查人员：江西联创光电科技股份有限公司
计算机系统控制调查记录
单位名称：年度索引号：NKY1-2-2 1、硬件情况：
设备制造厂商：设备系列/型号：
2、软件情况：
操作系统名：应用软件名：使用语言：
外购：自行开发：委托开发：
3、程序修订和使用人：
编写或修改程序人：
凭证输入人：
打印报表人：
4、应用方面：
总帐：制表人：
明细帐：销货采购应收帐款应付帐款现金收支存货固定资产在建工程工资成本核算
5、内部控制措施
输入分录的核对办法：
编制报表前核对程序：
是否有专人输入或修改：
明细帐是否每月（或满页）打印存档：
计算机是否有防病毒措施：
是否存放文件备份于安全之处：
系统设计人员是否与操作人员分开：
应用软件系统是否经财政部门确认：
人机并用时，总帐是否核对相符：
6、计算机系统的变化
（1）是否制订过计算机应用系统开发和维护规程并有效执行？
（2）计算机系统是否发生过故障或会计数据处理中是否发生过严重延误，是否找到故障或延误的原因？
（3）本年度计算机系统有无重大改变（如有，列举改变内容）。
日期：复核人员：日期：调查人员：江西联创光电科技股份有限公司
控制环境和会计系统内控调查小结
单位名称：年度索引号：NKY1-3
结论：控制环境和会计控制的初步评估：
强（）弱（）
日期：复核人员：日期：调查人员：江西联创光电科技股份有限公司
销售与收款循环内控问卷
索引号：NKY1-4
单位名称：年度
1、经内控问卷和简易测试后，认为销售与收款循环的内控可信赖度为：结论： ） 低（ 高（ ） 中（ ）
2、该循环是否需进一步作符合性测试：
） ） 否（ 是（
日期： 复核人员：
日期： 调查人员： 江西联创光电科技股份有限公司
购置与付款循环内控问卷 单位名称： 年度 索引号：NKY1-5
结论：1、经内控问卷和简易测试后，认为购置与付款循环的内控可信赖度为：高（）中（）低（）
2、该循环是否需进一步作符合性测试：
是（）否（）
调查人员：日期：复核人员：日期：江西联创光电科技股份有限公司
生产循环以及工薪与人事循环内控问卷
单位名称：年度索引号：NKY1-6
可信赖度为：
高（）中（）低（）
2、该循环是否需进一步作符合性测试：
是（）否（）
日期：复核人员：日期：调查人员：江西联创光电科技股份有限公司
仓储与存货循环内控问卷
单位名称：年度索引号：NKY1-7
论）低（高（）中（）
、该循环是否需进一步作符合性测试： 2 ）是（否（）调查人员：日期：复核人员：日期：江西联创光电科技股份有限公司
融资与投资循环内控问卷
单位名称：年度索引号：NKY1-8
结论：1、经内控问卷和简易测试后，认为融资与投资循环的内控可信赖度为：高（）中（）低（）
2、该循环是否需进一步作符合性测试：
是（）否（）
日期：复核人员：日期：调查人员：江西联创光电科技股份有限公司
货币资金内控问卷
单位名称：年度索引号：NKY1-9
结论：1、经内控问卷和简易测试后，认为货币资金的内控可信赖度为：高（）中（）低（）
2、该循环是否需进一步作符合性测试：
是（）否（）
日期：复核人员：日期：调查人员：江西联创光电科技股份有限公司
各业务循环控制评价
单位名称：年度索引号：NKY1-10
调查人员：日期：复核人员：日期：江西联创光电科技股份有限公司
