中国证券投资基金业协会

中国证券投资基金业协会自律检查规则（原创版）目录一、中国证券投资基金业协会简介二、《中国证券投资基金业协会自律检查规则》修订背景三、《自律检查规则》的主要内容四、《自律检查规则》的意义和作用五、结语正文一、中国证券投资基金业协会简介中国证券投资基金业协会（Asset Management Association of China，简称 AMAC）是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织，成立于 2012 年 6 月 6 日，总部位于北京市西城区。

协会的主要职责包括制定和实施行业自律规则、监督检查会员及其从业人员的执业行为、制定行业执业标准和业务规范等。

二、《中国证券投资基金业协会自律检查规则》修订背景为了规范协会的自律管理工作，保护投资者合法权益，促进基金行业有序健康发展，中国证券投资基金业协会对《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》进行了修订。

三、《自律检查规则》的主要内容《中国证券投资基金业协会自律检查规则》共分为六章，包括总则、自律检查工作的组织和实施、自律检查的内容和方式、自律检查结果的处理、自律检查的法律责任和附则。

主要内容包括：1.协会对会员、经协会登记机构、产品备案机构等进行自律检查，以维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进投资基金业健康发展。

2.自律检查工作应遵循合法、公正、客观、透明的原则，检查人员应具备相应的专业知识和业务能力。

3.自律检查内容包括基金管理人、基金托管人、基金销售机构等在基金募集、投资、运作、信息披露等方面的合规性、风险管理、内部控制等情况。

4.协会将根据自律检查结果，对相关机构及人员采取相应的自律管理措施，包括整改通知、警示、纪律处分等。

四、《自律检查规则》的意义和作用《自律检查规则》的制定和实施，对于加强基金行业自律管理，规范市场秩序，提高行业整体运作水平，保护投资者合法权益具有重要意义。

它有助于促进基金行业的健康发展，提升行业形象，增强市场信心。

中国证券投资基金业协会关于举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2022.06.07•【文号】中基协字〔2022〕207号•【施行日期】2022.06.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训的通知中基协字〔2022〕207号各机构：为加强基金从业人员自律管理，促进基金行业机构合规稳健运行，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2022年6月13日至14日举办基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训。

现就有关事项通知如下：一、培训时间、内容、授课专家及培训对象培训时间为6月13日、14日下午15：00-17：00，由协会相关业务骨干授课。

6月13日培训内容为《基金从业人员管理规则》及配套规则解读。

培训对象为公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、私募基金管理人、基金托管人、基金销售及服务机构的相关业务人员。

6月14日培训内容为基金行业董事、监事及高级管理人员水平评价测试相关事项介绍及系统操作演示。

培训对象为公募基金管理人、基金托管人、证券公司子公司（非公募持牌的资管子、私募基金子）、基金公司子公司（专户子、私募股权子）以及公募基金销售及服务机构的相关业务人员。

具体日程详见附件。

二、参培方式学员请于6月12日之前登陆从业人员管理平台（https:///web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报提交个人的相关报名信息（请务必填写参训学员本人正在使用的手机号）。

本次培训将采取直播方式进行，学员报名成功后，在培训期间远程使用微信扫描下方二维码进入直播平台，在“基金行业董监高水平评价测试要求及从业人员管理规则解读直播培训”页面，凭借报名手机号免费参加学习。

中基协基金合同7篇篇1中国证券投资基金业协会基金合同范本基金合同甲方（基金管理人）：[管理人名称]乙方（基金投资者）：[投资者姓名或机构名称]鉴于：1. 为实现投资基金之目的，[管理人名称]（以下简称“甲方”）发起设立本基金，并聘请专业团队进行基金管理。

2. [投资者姓名或机构名称]（以下简称“乙方”）自愿参与本基金的投资，并同意接受本合同约定的相关事宜。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，经过友好协商，达成以下基金合同：一、定义与释义------本合同中涉及的术语含义应依照相关法律法规、规则及本合同的约定进行解释。

如遇特殊约定或有歧义，双方应以实际履行的交易行为与背景理解为基准进行解释。

本合同涉及的各项词汇的解释、交易事项的执行和确定依据等均应符合法律法规的规定。

二、基金基本情况介绍---------基金名称：[基金名称]。

基金类型：[基金类型（如股票型基金、债券型基金等）]。

基金规模：[基金规模]。

投资目标：[投资目标描述]。

投资范围：[投资范围描述]。

投资策略：[投资策略描述]。

风险等级：[风险等级描述]。

收益分配政策：[收益分配政策描述]。

具体分红日期与金额将根据基金实际情况进行调整。

若调整策略等须由全体投资人大会通过后方可执行。

否则违约方需承担相应责任。

若投资人对此类事项不同意则需提前退出该基金。

否则视为同意。

本合同对此类事项有明确规定。

双方应严格遵守。

否则应承担违约责任。

具体内容详见本合同相关条款。

……（根据实际需要继续补充基金基本情况）三、基金的设立与发行---------设立日期：[设立日期]。

发行总额：[发行总额]。

发行价格：[发行价格]。

发行方式：[发行方式描述]。

发行对象：[发行对象描述]。

申购及赎回的方式与时间等。

[申购及赎回方式与时间等事项的描述]。

本合同发行总额可能根据实际需要进行增减调整。

但须经过双方协商并签署书面协议方可实施。

中国证券投资基金业协会的会员类别中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）是一个负责监管和推动中国证券投资基金行业发展的机构。

作为行业组织，协会的会员类别根据不同类型的机构可以分为以下几类。

一、基金管理公司会员基金管理公司是指经中国证监会批准，专门从事证券投资基金管理业务的机构。

作为基金管理公司会员，其具有相关的资质和经验，拥有管理投资基金的能力和经验。

基金管理公司会员可以享受协会提供的各类服务和资源，包括但不限于培训、信息沟通、法律咨询等。

二、证券公司会员证券公司是指经中国证监会批准，提供证券交易、投资咨询、证券承销等一揽子金融服务的机构。

协会的证券公司会员是在证券公司业务范围内开展证券投资基金相关业务的会员。

证券公司会员可以通过加入协会获得更多的业务机会、资源和市场信息，同时也可以参与制定相关行业规则和标准。

三、商业银行会员商业银行是指经中国银保监会批准，依法从事商业银行业务的金融机构。

作为商业银行会员，其在满足相关条件的前提下，可以兼营证券投资基金业务。

商业银行会员对协会的加入不仅可以扩展业务领域，还可以利用协会的平台和资源，提升自身的专业能力和市场竞争力。

四、保险公司会员保险公司是指经中国银保监会批准，依法从事保险业务的金融机构。

保险公司会员是在保险公司业务范围内提供证券投资基金相关服务的会员。

加入协会可以为保险公司提供更多的合作机会和市场信息，帮助其扩大业务规模，提升服务质量。

五、期货公司会员期货公司是指经中国期货监督管理委员会批准，从事期货交易和相关衍生品交易的金融机构。

协会的期货公司会员是在期货公司业务范围内提供证券投资基金相关服务的会员。

期货公司会员的加入可以为其拓展业务领域，提供更多的市场机会和流动性。

六、其他机构会员除上述几类会员外，协会还设立了其他机构会员，包括但不限于资产管理公司、投资顾问机构等。

这些机构通过加入协会，可以通过协会的平台和资源，提高市场竞争力，推动自身业务的发展。

中国证券投资基金业协会会员管理办法（本办法经第一次会员大会审议通过）第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进中国证券投资基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。

第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。

第三条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下称协会）会员及其所属从业人员。

第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。

协会会员分为普通会员、联席会员和特别会员。

第五条基金管理公司、基金托管机构申请加入协会，成为普通会员。

第六条基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金评价机构以及其他基金服务机构申请加入协会，成为联席会员。

第七条证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构申请加入协会，成为特别会员。

第三章会籍管理第八条申请入会的机构，应到协会常设办事机构进行登记注册。

第九条申请入会的机构进行登记注册时，应提交以下文件：（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护协会《章程》；（二）按协会要求填写的《会员登记表》；（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；（四）协会要求的其他文件。

第十条协会常设办事机构将上述入会申请文件提交会长办公会审议，在收到完整准确的入会申请文件之日起20个工作日内做出是否同意其入会的决定。

协会同意申请机构入会的，向申请机构发送《入会通知》。

申请机构在收到《入会通知》后的20个工作日内，携带单位证明、入会费付款凭证领取会员证。

协会不同意申请机构入会的，应书面告知原因。

第十一条会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。

会员代表应当是会员单位主要负责人，其中基金管理公司的会员代表应是公司总经理或专职董事长。

商业银行以法人名义加入协会，同时具有基金托管资格和销售资格的，可以委派两名代表分别代表托管业务和销售业务在协会履行职责。

我国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)解读一、引言我国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)是我国证券投资基金行业的自律管理规范，旨在提高行业规范化程度，保护投资者利益，维护市场秩序，促进行业健康发展。

本文将对该规则进行深度解读，探讨其背景、具体规定以及对行业发展的影响。

二、背景介绍我国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的行业组织，定期发布行业自律规范，指导会员单位履行自律管理职责。

自律检查规则(试行)作为行业自律管理的一部分，是2019年协会发布的重要规范文件。

这一规则的制定，旨在加强对会员单位的自律管理和监督，规范市场行为，提升行业整体风险防范水平，是行业自律的重要举措。

三、规则内容解读1. 规则适用范围该规则适用于我国证券投资基金业协会会员单位，包括基金管理公司、证券公司、基金销售机构等。

规则内容涵盖了会员单位的自律检查程序、自律检查内容、自律检查报告等方面内容。

2. 自律检查程序规则对自律检查的程序和要求进行了明确规定。

包括自律检查的周期、自律检查的目标和内容、自律检查报告的提交等方面。

在自律检查前，会员单位需制定自律检查计划，并明确检查的范围和重点。

3. 自律检查内容规则明确了自律检查应该包括的内容，涵盖了机构内部控制制度、风险管理制度、投资管理业务、投资者权益保护等多个方面。

这些内容的检查，将有助于揭示会员单位在经营管理和风险防范方面存在的问题，有利于提高行业的整体风险防范水平。

4. 自律检查报告规则要求会员单位制定自律检查报告，并向我国证券投资基金业协会报送。

自律检查报告应包括自律检查的程序、内容、发现的问题及整改情况等信息。

协会将对自律检查报告进行审查，并根据需要进行进一步的调查。

四、影响分析我国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)实施后，将对行业的发展产生深远影响。

1. 提升行业整体风险防范水平规则要求会员单位开展自律检查，有助于提升机构对风险的识别能力和防范能力，降低系统性风险的发生概率。

中国证券投资基金业协会的会员类别
摘要：
一、中国证券投资基金业协会的会员类别
1.基金管理公司
2.基金托管人
3.基金销售机构
4.基金评级机构
5.其他相关机构
正文：
中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律组织，旨在保护投资者合法权益，维护市场秩序，促进行业健康发展。

协会的会员类别包括以下几种：
1.基金管理公司：这是基金业协会的核心会员，主要从事基金的设立、管理和运作等工作。

基金管理公司需要具备一定的资质和条件，才能加入协会。

2.基金托管人：负责基金资产的保管、清算和监督等业务。

基金托管人需要具备一定的资产规模和专业能力，才能胜任这一职责。

3.基金销售机构：主要包括基金公司、证券公司、商业银行等，负责基金的宣传、推介、销售和申购等业务。

基金销售机构需要遵守协会的规定，保障投资者的合法权益。

4.基金评级机构：对基金的业绩、风险等进行评估和排名，为投资者提供参考依据。

基金评级机构需要具备一定的专业能力和独立性，才能保证评级结
果的客观公正。

5.其他相关机构：包括律师事务所、会计师事务所、信息技术服务公司等，为基金行业提供法律、财务、技术等方面的支持。

中国证券投资基金业协会关于基金从业人员管理咨询
服务热线升级的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2020.07.20
•【文号】中基协字〔2020〕96号
•【施行日期】2020.07.20
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于基金从业人员管理咨询服务热线升级的通知
中基协字〔2020〕96号各机构：
为更好的满足行业机构和从业人员咨询需求，中国证券投资基金业协会自2020年7月20日起，对基金从业人员管理咨询服务热线*************)进行升级，新增提供私募基金管理人登记、私募基金产品备案、私募基金信息披露等相关业务咨询服务。

疫情期间工作时间为：周一至周日9-17点。

疫情防控结束工作时间为：周一至周日8-19点。

特此通知。

中国证券投资基金业协会
2020年7月20日。

中国证券投资基金业协会会员管理办法第一章总则第 1 条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。

第 2 条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。

第 3 条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下简称协会）会员及其所属从业人员。

第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。

协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

第五条下列机构申请加入协会，成为普通会员：（一）公募基金管理人，包括经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准从事公募基金管理业务的基金管理公司、证券公司、保险资产管理机构等；（二）基金托管人，包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行、证券公司、登记结算机构等；（三）已在协会登记、运营一年以上且最近一年没有重大违法违规记录、在协会备案基金产品管理规模在 20 亿元人民币以上的私募基金管理人（创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在 10 亿元人民币以上），包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

第六条下列机构申请加入协会，成为联席会员：经中国证监会核准或中国证监会、协会备案的从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律、会计等基金服务业务的机构，包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、支付结算机构、媒体、律师事务所、会计师事务所、第三方专业机构等。

第七条下列机构申请加入协会，成为观察会员：已在协会登记但不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

中国证券投资基金业协会关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2016.02.04•【文号】•【施行日期】2016.02.04•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《私募投资基金信息披露管理办法》的通知各私募投资基金管理人：根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，经中国基金业协会理事会表决通过，现予以发布《私募投资基金信息披露管理办法》。

本办法自发布之日起施行，其中，本办法第五条、第六条的具体实施安排，另行通知。

特此通知。

附件： 1. 私募投资基金信息披露管理办法2. 私募投资基金信息披露内容与格式指引1号3. 《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明中国证券投资基金业协会二〇一六年二月四日私募投资基金信息披露管理办法第一章总则第一条为保护私募基金投资者合法权益，规范私募投资基金的信息披露活动，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规及相关自律规则，制定本办法。

第二条本办法所称的信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。

信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

第三条信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露。

第四条信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第五条私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。

中国证券投资基金业协会关于发布《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》的通知
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2020.04.03
•【文号】中基协字〔2020〕55号
•【施行日期】2020.04.03
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会
关于发布《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工
作指引（试行）》的通知
中基协字〔2020〕55号各公募基金管理人：
为规范公募基金管理人基金经理兼任私募资产管理计划投资经理相关工作，保障投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《基金经理注册登记规则》等法律法规和自律规则，中国证券投资基金业协会制定了《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》（以下简称“指引”），现予发布。

《指引》自2020年5月1日起实施。

附件：《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引（试行）》
中国证券投资基金业协会
二〇二〇年四月三日。

中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）第一章总则第一条为了规范中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）的自律检查工作，保护投资者合法权益，促进投资基金业可持续健康发展，根据《证券投资基金法》等相关法律、行政法规、中国证监会规定及基金业协会章程，制定本规则。

第二条基金业协会依照法律、行政法规、规章及自律规则对会员、在基金业协会登记机构、产品备案机构及其从业人员的投资基金相关执业情况，以及私募基金登记备案情况进行自律检查。

第三条自律检查可以采用非现场检查形式，也可采用现场检查形式。

基金业协会根据自律管理需要，以及收到的投诉、举报等情况，确定检查对象和选择适当的检查方式。

第四条自律检查的主要内容包括：（一）注册、登记、备案信息报送情况；（二）检查对象的风险控制和合规管理机制；（三）检查对象遵守有关法律法规、自律规则的情况。

基金业协会自律管理工作部门负责实施自律检查工作，必要时可以聘请会计师事务所等中介机构专业人员参与自律检查。

外聘人员应当遵守基金业协会对检查人员的管理规定。

第五条基金业协会与证监会相关部门建立协作沟通机制，促进行业健康、合规发展。

第二章现场检查第六条基金业协会建立年度现场检查计划，公布年度现场检查重点，有关实施方案应当立项并经会长办公会批准。

第七条基金业协会鼓励检查对象对照年度检查重点开展自查并向基金业协会报送自查结果。

对于自查认真且自查结果良好的检查对象，基金业协会可以免除对其的自律检查。

第八条进行现场检查须组成检查工作组（以下简称检查组），由两名以上具备相应专业知识、业务经验的检查人员组成。

第九条检查组进入检查现场五个工作日前，除特殊情况外，应向拟检查对象送达现场检查通知书，通知书内容可包括检查时间、检查内容、需要提供的文件资料、需要配合的人员等。

第十条检查人员进入检查现场时应出示合法有效证件及现场检查通知书，向检查对象告知现场检查的目的、内容、方式以及检查对象的权利和义务，听取检查对象的情况介绍，并可根据实际情况调整现场检查方案。

中国证券投资基金业协会近期私募基金违法违规警示案例文章属性•【公布机关】中国证券投资基金业协会,中国证券投资基金业协会,中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.05.15•【分类】其他正文近期私募基金违法违规警示案例编者按：2021年1月，证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，对私募基金管理人及其从业人员提出“十不得”禁止性要求，进一步重申和强化私募基金行业执业底线。

2023年9月，国务院颁布实施《私募投资基金监督管理条例》，进一步将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道内监管。

实践中，部分私募基金管理人存在“利用私募基金财产或职务便利，以向私募基金、私募基金投资标的及其关联方收取咨询费、手续费、财务顾问费等名义，为自身或者投资者以外的人牟取非法利益、进行利益输送”等行为，被行政监管部门和基金业协会采取行政或自律措施，情节严重的被注销管理人登记，相关责任人员违法违规行为被录入诚信档案。

为了进一步警示从业人员，规范行业机构行为、净化行业秩序，协会根据近期自律检查和处分情况，选取并编写了典型案例。

私募基金管理人应当坚守信义义务底线——私募机构利用基金财产参与结构化发债案例案件指引：信义义务是基金行业的灵魂和根本。

私募基金管理人作为私募基金的受托人，应当将投资者的利益置于首位，不得利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。

关键词：信义义务；利用基金财产牟利；信息披露义务案例一A公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人，宋某某为A公司实际控制人、投资经理，刘某为A公司投资经理。

宋某某、刘某作为A公司的投资经理，为协助某证券公司获得债券发行人一级市场债券发行的承揽承销资格，与证券公司从业人员商定，由A公司发行私募基金募集资金，以面值购买债券发行人指定交易对手方持有的二级市场存量债券，并持有到期。

买入该债券时，债券市场报价显著低于面值，且部分债券长期缺乏流动性。

中国证券投资基金业协会份额转让规则1. 引言1.1 中国证券投资基金业协会份额转让规则简介中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）创建了份额转让规则，旨在规范和促进证券投资基金份额的交易活动，保护投资者的合法权益，维护市场秩序的稳定。

该规则对证券投资基金份额的转让行为进行了详细规定，涵盖了适用范围、主要内容、操作流程、注意事项以及监督管理等方面。

通过遵守协会制定的份额转让规则，投资者能够在更加规范、透明的市场环境中进行份额交易，降低交易风险，提升投资效率。

协会的监督管理机制可以有效监督市场参与者的行为，减少潜在的不当操作和违规行为，维护市场秩序的正常运转。

中国证券投资基金业协会份额转让规则的建立和实施，对于推动证券投资基金行业的发展，提高市场的透明度和稳定性具有重要意义。

规范的转让规则也为资本市场的健康发展提供了有力支持，有利于吸引更多投资者参与基金市场，促进资本市场的繁荣和稳定。

2. 正文2.1 份额转让规则的适用范围份额转让规则的适用范围是指在中国证券投资基金业协会监管下的基金产品的份额转让活动。

具体来说，适用范围主要包括以下几个方面：适用于各类基金产品的份额转让。

无论是股票型基金、债券型基金、混合型基金还是货币市场基金，只要是在中国证券投资基金业协会监管下的基金产品，都需符合份额转让规则的规定。

适用于不同投资人之间的份额转让。

无论是个人投资者、机构投资者还是其他类型的投资者，只要符合相关规定，均可进行份额转让。

适用于不同类型的份额转让方式。

无论是通过场外协商转让、基金管理公司转让服务平台转让还是其他方式，均需遵循份额转让规则的规定。

份额转让规则的适用范围相对广泛，涵盖了各类基金产品、投资人以及转让方式，为保障市场秩序、促进资金流动提供了有效的制度保障。

通过规范管理，可以有效防范风险，确保投资者权益，提升基金市场的透明度和有效性。

2.2 份额转让规则的主要内容1. 转让对象：规定了哪些投资者可以进行份额转让，通常包括合格投资者、基金管理人、基金托管人等特定主体。

中国证券投资基金业协会会员管理办法第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。

第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。

第三条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下简称协会）会员及其所属从业人员。

第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。

协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。

第五条下列机构申请加入协会，成为普通会员：（一）公募基金管理人，包括经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准从事公募基金管理业务的基金管理公司、证券公司、保险资产管理机构等；（二）基金托管人，包括经中国证监会核准从事基金托管业务的商业银行、证券公司、登记结算机构等；（三）已在协会登记、运营一年以上且最近一年没有重大违法违规记录、在协会备案基金产品管理规模在20亿元人民币以上的私募基金管理人（创业投资基金管理机构备案基金产品管理规模在10亿元人民币以上），包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

第六条下列机构申请加入协会，成为联席会员：经中国证监会核准或中国证监会、协会备案的从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务、法律、会计等基金服务业务的机构，包括商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、支付结算机构、媒体、律师事务所、会计师事务所、第三方专业机构等。

第七条下列机构申请加入协会，成为观察会员：已在协会登记但不符合普通会员条件的其它私募基金管理人，包括私募基金管理机构，及经中国证监会核准或备案的从事私募基金管理业务的其它资产管理机构，如基金管理公司子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其子公司等。

中国证券投资基金业协会关于举办2024年基金行业反洗钱业务直播培训的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.08.02•【文号】中基协字〔2024〕295号•【施行日期】2024.08.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】反洗钱正文关于举办2024年基金行业反洗钱业务直播培训的通知中基协字〔2024〕295号各机构：为推动行业全面系统了解反洗钱工作要求，充分迎接FATF第五轮反洗钱国际互评估，促进基金行业机构提高反洗钱工作水平，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2024年8月15日至16日举办两期基金行业反洗钱业务直播培训。

现就有关事项通知如下：一、培训时间、内容及授课专家培训时间为8月15日至16日14:30-17:30，内容包括反洗钱相关政策解读、基金行业反洗钱工作实践及检查要点、基金行业反洗钱监管工作介绍、洗钱风险变化趋势及国际监管政策等，邀请人民银行、证监会相关业务负责人及行业专家授课，具体日程详见附件。

二、培训对象及参培方式培训对象为公募基金管理公司（含取得公募基金管理资格的资产管理机构）、私募基金管理人、证券期货资管子公司、基金托管人、基金销售及服务机构等相关业务从业人员，每家机构1-3人。

学员请于8月14日之前登陆从业人员管理平台（https:///web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报提交个人的相关报名信息（请务必填写参训学员本人正在使用的手机号）。

本次培训将采取直播方式进行，学员报名成功后，在培训期间远程使用微信扫描下方二维码进入直播平台，或在PC端浏览器输入链接（https:///1gyu3X0DYJ2），登录“2024年基金行业反洗钱业务直播培训”页面，凭借报名手机号免费参加学习。

根据实际培训情况，全程参加直播培训的学员，培训学时将计入协会后续职业培训信息库，学员无需在线签到。

中国证券投资基金业协会的会员类别
（实用版）
目录
一、中国证券投资基金业协会的会员类别
二、会员类别的定义和职责
三、协会的积极响应和举措
四、会员类别在基金业发展中的作用
正文
中国证券投资基金业协会是我国基金行业的自律组织，负责维护会员的合法权益，教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，以及维护投资人合法权益。

协会的会员类别主要包括以下几种：
一、基金管理人：基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其主要职责是按照基金合同的约定，管理和运作基金资产，为基金投资者提供投资管理服务。

二、基金托管人：基金托管人是负责基金资产的保管和监督的机构，其主要职责是保障基金资产的安全，监督基金管理人的投资运作，保护基金投资者的权益。

三、基金销售机构：基金销售机构是负责基金产品的宣传、推广和销售的机构，其主要职责是向投资者提供基金产品的信息和服务，帮助投资者理解和购买基金产品。

四、基金服务业务机构：基金服务业务机构是提供基金相关服务的机构，包括基金评级机构、基金估值机构、基金信息技术服务机构等。

协会在会员类别的定义和职责方面，积极响应和举措，为会员提供高质量的服务和培训，帮助会员提高专业能力和服务水平。

同时，协会还积极开展投资者教育保护工作，维护广大投资者合法权益。

在全面实行股票发行注册制的背景下，协会积极响应中国证监会的号召，开展全面注册制改革向未来”投教产品展播，帮助投资者及时、准确理解制度机制要点，客观了解全面注册制下的投资机会和投资风险，进一步树立理性投资、价值投资、长期投资理念。

会员类别在基金业发展中的作用不可忽视，它们为基金市场的健康发展提供了有力的支持。

中国证券投资基金协会的会员类别摘要：一、前言二、中国证券投资基金协会简介三、会员类别及申请条件1.普通会员2.联席会员3.观察会员4.特别会员四、各类会员的权利与义务五、申请入会的程序六、协会对会员的管理与服务七、结论正文：一、前言随着中国资本市场的快速发展，基金行业在中国经济中的地位越来越重要。

中国证券投资基金协会（以下简称基金协会）作为基金行业的自律组织，负责对基金市场的规范与发展进行指导。

本文将重点介绍基金协会的会员类别及申请条件。

二、中国证券投资基金协会简介基金协会成立于2012 年，是根据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》设立的全国性社会团体。

基金协会的宗旨是：促进基金市场健康发展，维护投资者合法权益，加强行业自律，提高行业服务实体经济的能力。

三、会员类别及申请条件基金协会会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员四类。

各类会员的申请条件如下：1.普通会员：依法设立的基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构和基金评级机构等。

普通会员应具备良好的信誉、经营状况良好、具有较强的风险管理能力。

2.联席会员：依法设立的基金服务机构、律师事务所、会计师事务所等。

联席会员应具备一定的专业水平和良好的信誉。

3.观察会员：尚未满足普通会员或联席会员条件的其他机构。

观察会员有权参加基金协会组织的活动，但无表决权。

4.特别会员：与基金市场发展相关的其他组织。

特别会员的申请条件由基金协会理事会另行规定。

四、各类会员的权利与义务各类会员在享有相应权利的同时，还需履行相应的义务。

例如，普通会员和联席会员需积极参与基金协会组织的活动，遵守协会章程及各项规定，维护行业声誉等。

五、申请入会的程序有意加入基金协会的机构需填写《入会申请表》，并提交相关材料。

基金协会将在收到申请后进行审核，审核通过后办理入会手续。

六、协会对会员的管理与服务基金协会对会员进行动态管理，为会员提供培训、研究、交流等服务，促进会员间的合作与发展。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会关于发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》的
通知
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会,中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2018.12.25
•【文号】中基协字〔2018〕524号
•【施行日期】2018.12.25
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》
的通知
中基协字〔2018〕524号各证券基金经营机构：
为规范证券基金经营机构债券投资交易相关业务，建立和健全证券基金经营机构债券投资交易相关业务内部控制机制，有效防范风险，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《中国人民银行中国银行业监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国保险监督管理委员会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》、《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》等相关法律法规、规范性文件及自律规则，中国证券业协会（以下简称“中证协”）联合中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）起草了《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，经中证协第六届常务理事会和中基协
第二届理事会表决通过，现予发布。

附件：证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引
中国证券业协会
中国证券投资基金业协会
二〇一八年十二月二十五日。