员工异常行为的20种表现

员工异常行为的20种表现定义：员工异常行为定义：员工（含临时工和返聘、特聘员工）发生的、可能导致违规违纪和职业犯罪的趋势性、苗头性行为，或者可能揭露和发现员工道德风险的后续性、外显性行为。

1、不安心工作，经常无故迟到、早退、请假，严重违反劳动纪律；2、在企业兼职或参与经商活动；3、超过自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、黄金、外汇、收藏；4、贪图享受，追求时髦，花钱大手大脚，挥霍浪费，经常使用或购置与收入状况不符的高档消费品；5、无特殊情况，经常向同事或他人借钱，或经常举债进行个人消费；6、社会交往复杂，与不明身份的人交往频繁，经常出入于歌舞厅等营业性娱乐场所或参与赌博活动；7、与客户关系异常亲近或与客户有私人经济往来；8、违反帐户管理和反洗钱有关规定，违规开户或出租帐户，帮助客户或他人洗钱；9、工作中经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊“照顾” ；10、个人财富无故突增，或声称“中彩票、获大奖” ，故意掩盖不明收入来源；11、经常吹嘘个人能力或社会资源，言过其实，追求虚荣；12、包养情妇或与他人发生、保持不正当男女关系；13、从事要害岗位工作，突然无特殊原因要求调整岗位或辞职；14、组织纪律涣散，不服从管理，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话；15、因违规违纪受过处分或自认怀才不遇，心存不满，不能正确对待，工作态度消极，情绪低落；16、性格孤僻，离群索居，不愿与同事交流，接听电话、接待客人经常神神秘秘、躲躲闪闪；17、工作状态萎靡不振，注意力不集中，精神恍惚、困钝；18、心胸狭窄，思想偏激，家庭不和，人际关系紧张，情绪低落；19、上班时间经常上网聊天或玩电脑游戏；20、其他异常行为。

监控措施：1、严格执行劳动纪律，从严控制异常行为员工的事假、病假；2、不得安排异常行为员工单人值班、加班、办理“一手清”业务；3、对异常行为员工经办的业务要勤检查、勤过问；4、对异常行为员工“八小时”以外的行为表现要持续关注，及时进行分析判断，主动采取有效措施，排除违规隐患。

员工异常行为表现定义：员工异常行为定义：员工（含临时工和返聘、特聘员工）发生的、可能导致违规违纪和职业犯罪的趋势性、苗头性行为，或者可能揭露和发现员工道德风险的后续性、外显性行为。

1、不安心工作，经常无故迟到、早退、请假，严重违反劳动纪律；2、在企业兼职或参与经商活动；3、超过自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、黄金、外汇、收藏；4、贪图享受，追求时髦，花钱大手大脚，挥霍浪费，经常使用或购置与收入状况不符的高档消费品；5、无特殊情况，经常向同事或他人借钱，或经常举债进行个人消费；6、社会交往复杂，与不明身份的人交往频繁，经常出入于歌舞厅等营业性娱乐场所或参与赌博活动；7、与客户关系异常亲近或与客户有私人经济往来；8、违反帐户管理和反洗钱有关规定，违规开户或出租帐户，帮助客户或他人洗钱；9、工作中经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊“照顾” ；10、个人财富无故突增，或声称“中彩票、获大奖” ，故意掩盖不明收入来源；11、经常吹嘘个人能力或社会资源，言过其实，追求虚荣；12、包养情妇或与他人发生、保持不正当男女关系；13、从事要害岗位工作，突然无特殊原因要求调整岗位或辞职；14、组织纪律涣散，不服从管理，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话；15、因违规违纪受过处分或自认怀才不遇，心存不满，不能正确对待，工作态度消极，情绪低落；16、性格孤僻，离群索居，不愿与同事交流，接听电话、接待客人经常神神秘秘、躲躲闪闪；17、工作状态萎靡不振，注意力不集中，精神恍惚、困钝；18、心胸狭窄，思想偏激，家庭不和，人际关系紧张，情绪低落；19、上班时间经常上网聊天或玩电脑游戏；20、其他异常行为。

监控措施：1、严格执行劳动纪律，从严控制异常行为员工的事假、病假；2、不得安排异常行为员工单人值班、加班、办理“一手清”业务；3、对异常行为员工经办的业务要勤检查、勤过问；4、对异常行为员工“八小时”以外的行为表现要持续关注，及时进行分析判断，主动采取有效措施，排除违规隐患。

员工异常行为排查自查报告范文(精选3篇)第一篇:员工异常行为排查自查报告2022年员工行为排查自查报告为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强根底管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。

我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。

对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。

现将我部排查情况报告如下：一、排查教育活动。

以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。

通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理方法》和《双十禁》学习教育活动。

二、排查方式。

1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

三、重点排查内容。

1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购置彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务过失；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。

第二篇:员工异常行为排查自查报告＃＃银行员工不良行为排查自查报告武汉。

银行。

支行：根据。

发[＃＃]62号《武汉。

银行。

支行关于进一步加强员工不良行为排查的通知》精神，我行于＃＃年12月14日至＃＃年12月20日对相关岗位人员进行了排查，主要采取签承诺书、定期排查、与员工座谈、到员工家中实地家访等排查方式，涉及岗位有：会计主管、客户经理、业务主办、事后监督、临柜柜员等，共计8人次。

电力施工常见习惯性违章作业表现形式及其危害后果和应当采取的防范措施序号表现形式可能产生的危害后果应当采取的主要防范措施一一般违章1 穿带钉或非防静电工鞋上罐；磨擦起火或产生静电造成火灾、甚至爆炸班前检查劳保上岗2 上罐巡检时与他人闲谈；精力不集中造成检查不到位或人员坠落。

上罐巡检时禁止闲谈3 上罐时不系安全带人员坠落加强监督，发现即严厉惩处4 上罐量油站在下风口油气中毒上罐后检查风向，站在上风口5 雨雪天气不采取措施单独上罐；滑倒、坠落。

上罐前必须清除积雪，必要时铺毛毡防滑6 上罐量油时未戴防毒面具中毒必须戴防毒面具7 上罐作业时未释放静电静电引发火灾、爆炸上罐前必须释放静电8 不按时巡检；不能及时发现异常状况、不能掌握可靠数据增强操作人员责任心，发挥好巡检仪作用9 不按规定的程序开启电器；电器损毁、电气火灾熟悉操作程序并严格执行10 湿手操作电器；人员触电伤亡进行电气知识教育，避免湿手操作11 使用铜丝或其它导线及不符合规范的电器保险丝。

引发电器设备、线路障或电气火灾按电器负荷规范使用保险丝。

12 电气作业不穿绝缘鞋、不戴手套；不带验电笔；使用绝缘等级不够的螺丝刀、钳子等。

引发人员触电伤亡事故进行安全用电常识教育，规范用电作业。

13 使用移动式电动工、器具不接保护接地线引发人员触电伤亡事故加强用电常识教育，规范电动工、器具使用。

14 使用Ⅰ类手持电动工具不戴绝缘手套或穿绝缘鞋引发人员触电伤亡事故使用绝缘良好的防护手套、穿绝缘鞋。

有条件时，站在绝缘垫上作业。

15 使用砂轮机不戴防护眼镜、操作站立方位不对。

飞溅金属屑刺伤眼睛或砂轮破裂造成人身伤害坚持不戴防护眼镜不作业，不正对运转砂轮操作。

16 使用钻床、大锤时戴手套手套卷入钻床造成人身伤害，戴手套使用大锤易造成大锤脱手伤人。

不违反安全操作要求17 使用液化气时先开气后点火；火灾、爆炸进行相关常识教育，先点火后开气18 使用瓶口、管路存在泄漏的液化气炊具；火灾、爆炸先清除已逸散的液化气，维修完好后再使用19 检修电气时不按规程断开电源人员触电伤亡检修时必须先按规程断开电源20 设备满负荷或超负荷运行引发设备事故、输送介质泄漏引发火灾或污染环境调整、优化操作，加强巡检21 起动机泵不盘车引发设备及电器设备事故严格操作规程22 在照明设施不完好的情况下，不带电筒检查运转设备及靠近设备旋转部位。

工作表现评估表员工自评总结（优秀13篇）1.工作认真，积极勤奋，进步很快。

在短时间内掌握工作要点，在内勤中起了榜样作用。

2.态度端正，工作上勤勤恳恳，任劳任怨，认真负责，业务水平也在学习中不断提高，关心同事，非常值得大家学习。

工作上勤勤恳恳，积极肯干，认真负责，相关知识水平也在工作中不断提高。

稳定，谦虚，爱岗敬业，遵守公司。

规章制度。

有责任心。

3.工作成绩进步大，悟性较强，能很快适应新的岗位，能随时根据工作需要调整工作方法和端正心态，不断反思自己，注重个人成长，能有效改进自己的工作方式，从而在工作中收到良好效果。

4.该员工平时积极向上，不仅配合度较好，且平时工作表现也很努力，在工作时能以认真仔细负责的心度去做好自己的工作。

5.某某能够坚持正确的政绩观，说实话务实事求实效，积极克服飘浮作风浮躁情绪。

努力做到不盲目攀比，不搞花架子，不急功近利。

6.工作认真负责，积极主动，服从安排，爱和尊重，业务知识，良好的业务水平，经理相处得很好，北方，树立榜样，胜任北区区域经理工作;良好的个性，做事塌实，行为规范所负责区域进行有效指导，并提出建设性的建议;高度专注，出色的表现。

7.工作认真负责，积极主动，服从整体安排，爱岗敬业，业务知识扎实，业务水平优秀，与北区各位经理相处融洽，树立榜样，胜任北区大区经理工作;人品端正做事塌实行为规范对待所负责区域进行有效指导，并提出建设性意见;高度敬业，表现出色。

8.某某办事方法有改进，工作有进步，该优秀员工做事情踏踏实实做人本分，能够虚心接受市场招商经理的建议，努力学习不足之处;大力开发所负责区域的空白品种，并积极和经理进行各种环节的沟通;在某某年x月份进步异常迅速;对待工作兢兢业业，处处为公司考虑，不记个人得失。

12.良好的个人形象和素质专业技能和业务水平优秀，创造更多的商机和效益，公司客户和合作企业的好评，为公司创造一个良好的企业效益和社会效益意识，工作认真负责，积极主动，服从安排，爱和尊重，乐于助人。

员工异常行为表现定义：员工异常行为定义：员工（含临时工和返聘、特聘员工）发生的、可能导致违规违纪和职业犯罪的趋势性、苗头性行为，或者可能揭露和发现员工道德风险的后续性、外显性行为。

1、不安心工作，经常无故迟到、早退、请假，重违反劳动纪律；2、在企业兼职或参与经商活动；3、超过自身经济能力大额投资股票、基金、期货、房产、黄金、外汇、收藏；4、贪图享受，追求时髦，花大手大脚，挥霍浪费，经常使用或购置与收入状况不符的高档消费品；5、无特殊情况，经常向同事或他人借，或经常举债进行个人消费；6、社会交往复杂，与不明身份的人交往频繁，经常出入于歌舞厅等营业性娱乐场所或参与赌博活动；7、与客户关系异常亲近或与客户有私人经济往来；8、违反帐户管理和反洗有关规定，违规开户或出租帐户，帮助客户或他人洗；9、工作中经常发生违规操作或业务差错问题，或经常要求同事为其办理业务提供特殊“照顾”；10、个人财富无故突增，或声称“中彩票、获大奖”，故意掩盖不明收入来源；11、经常吹嘘个人能力或社会资源，言过其实，追求虚荣；12、包养情妇或与他人发生、保持不正当男女关系；13、从事要害岗位工作，突然无特殊原因要求调整岗位或辞职；14、组织纪律涣散，不服从管理，自由散漫，经常发牢骚，讲怪话；15、因违规违纪受过处分或自认怀才不遇，心存不满，不能正确对待，工作态度消极，情绪低落；16、性格孤僻，离群索居，不愿与同事交流，接听、接待客人经常神神秘秘、躲躲闪闪；17、工作状态萎靡不振，注意力不集中，精神恍惚、困钝；18、心胸狭窄，思想偏激，家庭不和，人际关系紧，情绪低落；19、上班时间经常上网聊天或玩电脑游戏；20、其他异常行为。

监控措施：1、格执行劳动纪律，从控制异常行为员工的事假、病假；2、不得安排异常行为员工单人值班、加班、办理“一手清”业务；3、对异常行为员工经办的业务要勤检查、勤过问；4、对异常行为员工“八小时”以外的行为表现要持续关注，及时进行分析判断，主动采取有效措施，排除违规隐患。

XX银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案根据《XX银行“合规促强大”主题活动方案》和《XX银行员工行为排查办法》及《XX银行中层干部及重要业务岗位人员轮岗和强制休假制度》等文件精神，制定ⅩⅩ年度全行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案。

一、总体要求和目标认真落实“合规促强大”主题活动的要求，高度认识员工行为排查工作是加强内部管理、防范案件风险的重要意义。

通过员工行为排查工作的开展，以达到有效预防和及早发现、化解案件风险，把各种隐患消除在萌芽状态。

二、排查的范围和方式（见附件1）（一）员工行为排查范围包括各分支行、各部室，防城港支行筹备组员工。

（二）重要业务岗位人员排查主要是排查轮岗情况及强制休假情况（见附件3）1.重要业务岗位人员主要包括：各一级分支行所辖营业部正（副）经理、二级支行行长、会计主管、信贷人员、票据清算员、票据交换员、柜员、综合员；总行部室的资金交易员、客户经理、银行卡专柜柜员、后台制卡员、空白卡保管员、行政会计和出纳、金库管库员、重要空白凭证管库员、上门服务人员、事后监督人员、业务系统维护员、系统开发员、系统运行管理员、金库守库员、枪支弹药保管员、保卫押运人员、行政用章保管员、档案权证保管员、负责管理本行固定资产和抵债资产的人员等，以及各用人单位认为属于重要业务岗位的人员。

2.重要岗位人员因工作需要不便于轮岗或其他原因不能按计划轮岗的，每年必须强制休假。

（三）排查方式包括员工自查、员工互查、单位排查三种方式。

员工自查，是指员工对照规定的排查项目，对自己的行为事项进行的排查操作。

员工互查，是指员工对照规定的排查项目，对一定范围内其他员工的行为事项进行的排查操作。

单位排查，是指员工所在单位的负责人或其指定的专门人员对照规定的排查项目，对所辖员工的行为事项进行的排查操作。

（四）检查方式及时间安排检查方式由总行监察室牵头组织各分支行、筹备组、各部室的联络员开展交叉检查，并形成检查情况至总行监察室汇总，检查情况包括基本情况、发现的问题、原因分析、整改意见四部分内容。

员工表现（12篇）最新员工表现（精选12篇）最新员工表现篇11. 优秀的业务水平，为公司创造好的企业效益，与同事相处和谐。

2. 是综合部的一名员工，年月来到公司，主要负责公司电脑打印机等设备的技术维护工作，几年来始终在自己的岗位上努力的工作着。

特别是在年的工作中表现较为突出，得到了员工的一致好评，被评选为年度公司优秀员工。

3. 他为成为石油人而自豪，为成为广陆的一员而骄傲。

他迎着初春的寒风上井，顶着盛夏的烈日苦干，又迎战了秋冬的风雪，他全年天在前线默默地工作着，无私地奉献着，他就是优秀员工丁志县。

4. 在工作上勤勤恳恳，在思想上也是严格要求自己，他认真学习遵守公司的各项规定，团结同事，乐观上进，始终保持着严谨认真的工作态度，用他自己的话说：要时刻牢记顺泰文员工的责任和义务，在任何时候都把集体的利益放在第一位。

张怀庆被评选为年度优秀员工，是公司企业文化精神的熏染，也是他自己努力的结果。

这不仅是他个人的荣誉，同时也是整个综合部的光荣。

希望张怀庆同志在新的一年里发扬成绩，随着顺泰文的不断发展而提高自己，更加勤奋的工作，争取更大的进步。

5. 能够做到服从指挥，认真敬业,工作责任心强，工作效率高,执行公司指令坚决。

在时间紧迫的情况下，加时加班保质保量完成工作任务。

6. 能够做到爱岗敬业，认真负责，相信会在今后的工作中取得出色的成绩。

希望继续积极参加各种社会活动，不断总结提高，为毕业后投身祖国建设打下扎实基础。

7. 精明善于经营善于摸索招生门路8. 积极主动，态度端正。

谦虚谨慎，勤奋好学。

9. 工作认真负责积极主动，能够很好的完成领导交给的各项任务。

人际关系方面能够很好的团结同事，受到了单位同事的一致好评。

希望在今后努力学习，早日成为国家的栋梁之才。

10. 该员工平时工作能将自己的能力充分发挥出来，不仅工作认真做事效率好，而且上班的纪律也很好，值得各位同事学习。

11. 该同事今年工作成绩进步大，工作认真，业务知识扎实，业绩发展迅速，工作态度端正，遵守公司规章制度，能积极完成公司的任务。

员工行为排查试题一、单项选择题每题2分1、对本行违规失职行为员工的处理,由本行相应层级的B按本办法规定的权限和程序进行;A处罚委员会B问责委员会C法律合规部D人力资源部2、与、发生资金往来,造成不良后果或影响的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的,给予记大过至开除处分;CA贷款客户、中介B中介、供应商C贷款客户、供应商 D 中介、担保人3、员工违规失职行为处理办法所称后果或情节严重,不包括下列C情形：A 因违规失职行为造成本行较大经济损失的B 因违规失职行为造成本行声誉损害的C 违规失职行为查处机构认定为情节特别严重或后果特别严重的D 因违规失职行为造成本行办公、营业秩序混乱的4、为经营管理层提供内容或数据不真实、甚至伪造的研究分析报告,误导决策并造成损失的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的,给予 B 至开除处分;A 记过B 记大过C 开除D 撤职5、总行问责委员会不负责认定D 人员的违规失职行为；A 总行各部室员工B 全行一级资深及以上人员的违规失职行为C 违规失职行为涉及金额1000万元含以上、不良资产实际损失金额500万元含以上的员工D 其他实际损失金额50万元含以上的员工6、违反廉洁从业相关规定,受到外部处罚的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的,给予B 至开除处分;A 记过B 记大过C 开除D 警告7、在授信业务调查工作中,故意隐瞒客户,导致授信业务包括但不限于贷款、贸易融资等各类表内外授信业务基于风险揭示不充分的信贷资料审批通过的,给予直接责任人开除处分;DA 经营情况B 重大亏损C 法人变更D 重大风险事项8、员工一般性异常行为记录原则上保存 B 年;A1年B2年C3年D4年9、对排查发现员工存在可以诱发或者涉嫌违规的行为和案件的行为,应对该员工进行持续跟踪,动态掌握行为纠正和风险化解的进展情况;其中,持续跟踪的期限不少于 B A3个月B6个月C9个月D12个月10、在员工行为排查过程中,发现可疑问题后,应立即B ,及时采取有效处置措施,控制、化解风险;A组织讯问B组织核实C组织裁决11、 B 是员工所在单位对照规定的排查项目,对所辖员工的行为事项进行的排查;A员工自查B单位排查C集中排查12、根据监管部门的有关规定,商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性的,加强对员工行为的Ａ,建立员工异常行为举报、查处机制;Ａ监督与排查Ｂ督促与排查Ｃ监督与调查Ｄ督促与调查13、各分支机构、各事业部、总行各部室每年对所辖员工进行谈话、家访或亲属联系等不得少于 2 次;A1次 B2次 C3次 D4次14、在授信后管理过程中,有下列行为之一的,给予直接责任人开除处分：BA 重要法律文件或权益凭证丢失、毁损、被骗的；B 未对贷款进行授信后检查,致使授信出现重大风险或损失的；C 未按规定进行授信后检查,或妨碍、干扰授信后检查,或未及时监控客户授信后变动情况的；D擅自对外提供、透露信贷档案及相关资料的;15、在授信办理过程中,对外泄露客户商业秘密以及本行业务调查情况、调查意见、评估意见、审查意见和其他相关资料的给予直接责任人C 处分;A 记过B 记大过C 开除D 警告16、私自发放贷款,发放假名、冒名贷款,拆分贷款或假用委托贷款之名发放贷款的,给予直接责任人处分CA 记过B 记大过C 开除D 撤职17、未经批准,擅自接受新闻媒体采访,或通过互联网平台及其他社交媒体工具公布、传播与本行有关、或尚未得到官方确认,可能影响本行及的重大信息的,造成不良后果或影响的,给予直接责任人、主管人员和其他责任人员警告至记过处分,后果或情节严重的,给予记大过至开除处分;CA经营管理、战略发展B相关客户、金融稳定C经营管理、金融稳定D相关客户、战略发展;18、对员工作出辞退处理的是BA迟到、早退月累计3次或季累计5次的,作辞退处理;B旷工连续3天或年累计5天的,作辞退处理;C参加会议、集体活动等迟到、早退的作辞退处理;19、按旷工处理的以下哪一项是正确的AA未经部门负责人批准,上班时间已到而未到岗者；B未经部门负责人批准,未到下班时间而提前离岗者；C未经部门负责人批准不到岗者；D经单位负责人批准,离开工作岗位处理私事者20、员工病假期间病假工资按本人工资的B 计发,病假工资如果低于当地城市居民最低生活保障标准的,按当地城市居民最低生活保障标准计发;A 90% B80% C70% D60%二、多项选择题每题2分1、员工行为排查工作主要从ABCDE方面进行;A行业规范B工作责任心C劳动纪律D职业道德E社会公德2、员工行为排查的方式有ABCA员工自查B员工互查C单位排查D组织督查3、了解员工异常行为的基本方法有ABCDA组织业务与工作检查B开展谈心C开展家访D举办员工亲属联谊活动E调查问卷了解4、员工异常行为表现为工作方面的ABA发生业务差错B经常被客户投诉C未经批准擅自出国D出现债务纠纷且关系紧张5、员工行为排查人员范围包括ABCA签定劳动合同的正式员工B签定劳动合同聘用人员C 我行长期使用的劳务派遣人员D我行外包保洁人员6、包商银行各级机构开展员工行为排查,应坚持ABCDE ;A依法合规审慎实施B客观公正,实事求是C严格保密尊重隐私C分级管理,逐级排查E快速反应,有效处置7、按照员工人事管理权限,员工的日常排查由ABCA员工的上级管理人员B员工所在部门负责人C员工所在机构负责人D员工所在机构案防领导小组8、各级机构开展员工行为排查工作,若发生以下ＡＢＣＤ情形,应按照有关规定追究相关人员的责任;Ａ、应组织排查而未组织排查的,导致发生案件或资金、声誉损失扩大的Ｂ、排查工作流于形式,应当发现问题而未发现,导致发生案件或资金、声誉损失扩大的Ｃ、排查发现问题之后,未及时采取措施或采取的措施不当,导致发生案件或资金、声誉损失扩大的Ｄ、对违反保密要求造成排查信息泄露或扩散,产生不良后果的９、如经排查发现员工存在可能诱发案件的行为,应当采取ＢＣＤ等纠正措施,劝诫、督促行为人及时改正;Ａ绩效考核Ｂ教育Ｃ提醒谈话Ｄ责令限期改正10、总行印发包商银行开展员工行为排查实施方案的宗旨是ＡＢＣＤＡ规范员工排查工作Ｂ加强员工从业行为管理Ｃ教育引导员工形成良好的职业操守Ｄ增强员工的风险防范意识11、有下列情形ABCDE的,均应登记员工谈话登记表;A 因员工考核结果出现重要异常而进行谈话的B因员工发生重大或连续差错而进行谈话的C因员工家庭发生重大变故而进行谈话的D因员工异常行为而进行谈话的E对员工开展实地家访的12、员工行为排查重点是ABCDA员工在八小时工作异常行为B存在构成案件的疑似事项；C不及时采取措施可能发展为案件或给银行资产声誉造成不利影响的事项;D员工生活中的异常行为13、员工行为准则中包含的内容有ABCD ;A热爱祖国、热爱包商,树立远大个人理想；B勤于思考、善于总结,培养良好职业素养；C巧于设计、肯于实践,创造一流工作业绩；D尊道贵德、克己复礼,追求崇高道德风尚；14、员工禁止情形的个人投资包括ABCD：A个人或者与他人合伙、合作或参与他人投资开办公司、企业等营利性组织；B实为个人投资,但假借他人名义从事上述行为；C占用工作时间进行股票、基金、外汇等投资活动；D其他影响本人职务履行或与包商银行利益发生冲突的情形;15、员工在与业务关联单位的联系过程中,对超出正常业务联系所需要的交际活动,应谢绝参加;包括ABCA过于频繁或奢华的宴请及娱乐活动；B设有彩头的牌局或其他具有赌博性质的活动；C邀请方的目的明显是为了从包商银行取得不正当利益的活动;D业务关联单位按规定合法地给回扣、佣金的,一律上交所在单位三、判断题每题2分1、员工自查是员工对照规定的排查项目,对一定范围内其他员工的行为事项进行排查;错误2、各级机构负责人是员工日常行为排查工作的第一责任人;正确3、对排查发现的问题进行核实时,排查人应当严格控制知情范围,严禁泄露、扩散排查人和被排查人等敏感信息正确４、无论采取什么类型的排查,都必须要填报员工行为排查表正确５、员工自查和员工互查类型的排查台账,不需要做走访和谈话记录;正确６、当排查表发现排查结果异常时,需要填写排查实施确认书和处理措施正确;７、员工行为排查任务已经,则必须执行,内容不可更改正确８、员工应履行相互监督的职责,对其他员工的异常行为,要及时向主管或领导报告,必要时可以越级报告;正确9、员工异常行为是指员工不同于寻常的表现,且可能成为操作风险隐患苗头,或诱发事故、案件的各种行为;正确10、员工诚信档案和台账由各分支机构、各事业部、总行各部室分管内控的负责人,或第一负责人指定的人员负责收集和管理;正确11、将客户资料作为个人资源垄断,不愿接受复核监督的不属于员工异常行为;错误12、员工行为准则内容包括敏而好学、乐于奉献,全心投入企业发展；诚信务实、勇于创新,不断提升工作质量；追求卓越、团结奋进,构建和谐发展局面；遵纪守法、弘扬正气,营造健康金融生态;正确13、员工不得在会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评估机构、商业咨询机构等中介组织从事有偿服务活动;正确14、员工有义务保守包商银行的商业秘密,妥善保管所持有的涉密文件正确15、员工对外提供和发布包商银行的密级文件、经营方案、技术流程以及其他未经公开的经营情况、业务、财务数据等不需要审批授权;错误。

常见的部分“低、老、坏”举例
为推动企业安全精细化管理，某企业组织有关方面归纳了一期“低、老、坏”举例。

各级组织在各种检查中发现的现象中有不少都属于“低老坏”问题，各级领导和广大职工应进一步认清这些“低老坏”问题的严重性危害性，采取适当的措施有效遏制和逐步减少“低老坏”现象，无疑将大大提高我公司的队伍素质、现场管理水平和生产运行水平。

“低老坏”现象不仅仅局限于本期表中罗列的内容，表中可能导致的后果、原因分析和建议措施也是抛砖引玉，谨供参考。

请各级领导共同分析，从共同存在于公司各部门、各单位的“低老坏”现象中入手，系统解决阻碍我们企业永续经营的这些平时不一定重视、实质是海面下的冰山的大问题。

常见“低标准、老毛病、坏习惯”举例。

银行员工资金异常案例篇一：行内柜员接受异常汇款引发风险事件的案例行内柜员接受异常汇款引发风险事件的案例分析一、基本情况近期，运行风险监控中心在监测过程中发现一起员工短时间频繁接受多笔个人客户汇款，触发“行内柜员接受异常汇款”监督模型的案例。

二、案例经过柜员王某是某支行新入行员工，在20年12月日办理一张理财金卡，为了规避“自办业务”将卡放在家中保管。

其父系某皮革总厂职工，该单位委派其父为单位251名职工办理补缴养老金事宜，每人缴费额不等，由其统一收齐后缴养老保险经办中心账户，王某父亲在其不知情的情况下将王某银行卡账户提供给单位职工，接受职工个人养老金汇款，次年1月日至日，柜员王某账户接受80余名不同客户个人汇款共计20多万元，期间其父陆续通过网银转账、个人转账等方式将款项全额转入另一客户郭某账户，直至1月底，柜员王某发现问题并制止该行为，并将账户余额款项以个人汇款方式全额转出。

三、案例分析（一）柜员王某自我风险防范意识不强，未妥善保管自身所持银行卡，导致连续3日本人账户接受不同客户个人汇款，与客户个人账户发生资金往来事实，此资金交易行为王某虽无主观恶意，但已触发风险警示线。

（二）该案例触及个人动态账户多达80余人，涉及网银转账、个人转账、个人汇款等多种交易方式，违反了银行“六禁一公开”严禁员工个人卡（账）与客户资金发生往来的相关制度规定，同时反映出营业网点风险管理薄弱，对员工的安全防范、合规意识教育不足，尤其是对新员工的培训不及时、不到位。

（三）其父持王某银行卡发生多笔资金往来业务，截止2月中旬，转入郭某账户的资金并未转入单位职工的个人养老保险账户，一旦出现监管真空资金被转移，客户资金安全将无法得到保障，易产生经济纠纷、法律诉讼等风险，从而引起我行附带法律责任。

四、案例启示（一）各行应严格按照银行制定的“六禁一公开”及《员工违规行为处理规定》的相关制度规定，规范员工行为准则，严禁银行员工个人卡（账）与客户资金发生往来，严防内外部风险滋生。

公司员工通报批评尊敬的各位员工：大家好！作为公司的管理者和领导者，我感到非常遗憾和失望地告诉大家，由于近期出现了一些严重的工作纪律和职业道德方面的问题，我们不得不实施公司员工通报批评。

以下是我对这些问题的具体描述和批评。

1. 违规行为：有个别员工在工作中违反了公司的劳动纪律和规章制度。

例如，迟到早退、玩手机、聚众聊天等。

这种行为严重地影响了工作效率和团队合作，严重损害了公司的形象和声誉。

2. 工作态度消极：部分员工对工作不认真负责，敷衍塞责，缺乏主动性和积极性。

他们对待客户不够耐心和真诚，对工作任务处理敷衍了事，导致工作质量下降，客户满意度降低。

3. 懈怠职守：个别员工存在工作懒散、推诿责任、不履行职责等行为。

他们不按照公司的规定和安排进行工作，不担起自己的责任。

这种行为不仅给其他员工带来了额外的负担，也延误了工作进度和项目进展。

4. 不良言行：有些员工在工作中，或者与同事交流中，存在言辞粗鲁、无礼甚至侮辱他人的行为。

这种不良的言行严重地损害了团队的凝聚力和合作性，对于员工们的工作环境和情绪造成了负面影响。

以上问题不仅违反了公司的规章制度，也违反了职业道德和职业操守。

作为公司的员工，我们有责任和义务遵守公司的规定，保持良好的工作纪律和道德品质。

因此，我希望以下几点能够引起大家的重视和思考：1. 严守工作纪律：员工要按照公司的规定准时上班、认真履行工作职责，遵守工作时间和工作内容的安排。

不能随意迟到早退或者打卡异常，更不能在工作时间玩手机或者聚众闲谈。

2. 提高工作质量：员工要对待工作任务高度负责，保持良好的工作态度和积极性，主动解决问题，提高工作效率和工作质量。

与客户交流时，要保持礼貌和热情，并尽力满足客户需求。

3. 履行职责：员工要按照岗位职责和公司的要求履行工作职责，不推诿责任，不懈怠职守。

工作时要做到认真细致，高效完成任务。

如果遇到困难或问题，要及时与上级沟通，争取帮助和支持。

4. 维护良好的人际关系：员工要保持良好的言行举止，尊重和关心他人，不做出不当的言辞和行为。

员工不安全行为分析员工不安全行为是指在工作中违反安全规定、操作不当或疏于对安全问题的重视，从而导致工作场所安全风险增加的行为。

这种行为不仅可能给员工自身带来伤害，还有可能给他人带来危害，甚至导致财产损失、环境污染等严重后果。

因此，对员工不安全行为进行分析，找出问题的原因和解决办法，对于保障员工安全健康和企业可持续发展具有重要意义。

一、员工不安全行为的分类1.忽视安全规定：员工可能因为疏忽、马虎或心存侥幸心理而对安全规定不予遵守。

比如，不佩戴防护用品、违规接近危险区域、未按规定使用工作设备等。

2.借酒消愁：一些员工可能因为个人原因或生活压力过大，选择在工作时或工作结束后饮酒解愁，导致酒后驾驶、酒后工作等，增加了工作安全风险。

3.驾驶不安全：如果员工需要使用车辆进行工作，不遵守交通规则、超速驾驶、疲劳驾驶等不安全行为将增加交通事故的发生概率。

4.擅自改变工作程序：在工作过程中，员工可能因为便捷、快速或方便等原因，擅自改变工作程序或规定，从而引发意外事故。

5.安全防范意识不强：员工可能对安全意识认识不足或轻视安全风险，存在对安全问题的漠视和忽视，从而引发不安全行为。

二、不安全行为的原因分析1.人为因素：员工的态度、信念、价值观等个人因素直接影响着不安全行为的发生。

如果员工没有对安全意识的重视，或者认为自己有能力应对安全风险，就会发生不安全行为。

2.组织管理因素：工作任务过度、工作量过大、工作压力过高、时间紧迫等都会导致员工对安全问题的忽视，甚至忽略安全规定。

3.技术设备条件：如果工作场所存在安全设备缺失、设备老化、技术不良等问题，员工很难按照规定操作，也容易发生不安全行为。

4.文化氛围：如果企业的安全文化不浓厚，没有形成“以人为本、安全第一”的价值观，员工对安全的重视程度就会降低。

三、预防与解决办法1.加强安全教育培训：通过开展安全教育培训，提高员工的安全意识和安全知识水平，使其认识到安全问题的重要性和自身应承担的责任。

员工违纪行为描述可以根据具体的情况进行多种描述，以下是一些可能的例子：
1. 未经允许擅自离开工作岗位，导致工作进度受到影响。

2. 在工作时间玩手机、打游戏等与工作无关的行为，影响了工作效率。

3. 未经许可擅自将公司机密信息泄露给外部人员，造成了公司损失。

4. 未按要求完成工作任务，导致工作进度滞后。

5. 私自使用公司资源，如网络、设备等，造成了公司资源的浪费。

6. 在公司内部传播负面情绪和谣言，影响了团队氛围和工作效率。

7. 未经许可擅自改变工作时间或工作地点，影响了工作安排。

8. 私自占用公司财产，如办公用品等，造成了公司财产的损失。

9. 在工作中出现失误，导致公司财产或信息受损。

10. 违反公司保密协议或竞业禁止协议，泄露公司商业秘密或侵犯公司权益。

请注意，在描述员工违纪行为时，应该客观、准确、具体，并尽可能提供相关证据和细节。

同时，应该遵循公司的相关规定和流程，确保处理违纪行为的过程合法、公正、透明。