投资公司(风险控制管理)

一、总则为加强证券投资公司风险管理，保障公司稳健经营，防范和化解各类风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

二、风险管理制度目标1. 建立健全风险管理体系，确保公司各项业务合规、稳健运营。

2. 提高风险识别、评估、监控和处置能力，降低风险损失。

3. 增强公司抗风险能力，确保公司可持续发展。

三、风险管理制度内容1. 风险识别（1）全面梳理公司业务流程，识别各类风险点。

（2）关注市场、政策、技术、人员、操作等方面可能引发的风险。

2. 风险评估（1）采用定量和定性相结合的方法，对各类风险进行评估。

（2）建立风险评估模型，对风险进行量化分析。

3. 风险监控（1）设立风险监控部门，负责日常风险监控工作。

（2）定期对风险状况进行分析，及时发现问题并采取措施。

4. 风险处置（1）根据风险评估结果，制定风险处置方案。

（2）对已发生风险，及时采取措施进行处置。

5. 内部控制（1）建立健全内部控制制度，确保业务流程合规、高效。

（2）加强员工培训，提高员工风险意识和风险防范能力。

6. 风险报告（1）定期编制风险报告，向公司管理层和董事会报告风险状况。

（2）对重大风险事件，及时向上级主管部门报告。

四、责任与权限1. 公司董事会负责制定风险管理战略，审批风险管理方案。

2. 公司管理层负责组织实施风险管理措施，确保风险管理目标的实现。

3. 风险管理部门负责具体风险管理日常工作，包括风险识别、评估、监控和处置。

4. 各部门负责人对本部门风险管理工作负责。

五、附则1. 本制度由公司董事会负责解释。

2. 本制度自发布之日起实施，原有相关制度与本制度不一致的，以本制度为准。

3. 本制度如有未尽事宜，由公司董事会负责修订。

第一章总则第一条为加强投资公司风险管理工作，确保公司资产安全，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及所属子公司、分支机构（以下简称“公司”）的所有投资活动。

第三条公司风险管理制度遵循以下原则：1. 全面性原则：覆盖公司投资活动的各个环节，确保风险得到有效识别、评估、控制和监控。

2. 实质性原则：关注投资项目的风险本质，采取针对性措施防范风险。

3. 适时性原则：根据市场变化和公司经营状况，及时调整风险管理制度。

4. 预防性原则：在投资决策阶段，充分考虑风险因素，防止风险发生。

第二章风险识别与评估第四条公司应建立风险识别机制，对投资项目进行全面、系统、持续的风险识别。

1. 识别风险因素：包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、合规风险等。

2. 评估风险程度：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行分类。

第五条公司应建立风险评估体系，对投资项目进行风险评估。

1. 风险评估方法：采用定性分析和定量分析相结合的方法，对风险进行综合评估。

2. 风险评估结果：根据风险评估结果，确定投资项目的风险等级。

第三章风险控制与监控第六条公司应建立风险控制体系，采取以下措施防范和控制风险：1. 投资决策：严格按照公司投资决策程序，对投资项目进行充分论证，确保投资决策的科学性和合理性。

2. 风险分散：通过投资组合优化，实现风险分散，降低单一投资项目的风险。

3. 风险预警：建立风险预警机制，对潜在风险进行实时监控，及时采取措施防范风险。

4. 风险处置：对已发生的风险，及时采取措施进行处置，减轻损失。

第七条公司应建立风险监控体系，对投资项目进行持续监控。

1. 监控指标：根据风险评估结果，设定风险监控指标，对投资项目进行动态监控。

2. 监控方式：采用现场检查、非现场检查、数据分析等方法，对投资项目进行监控。

第四章风险报告与信息披露第八条公司应建立风险报告制度，定期向公司管理层、董事会和股东报告风险状况。

第一条为保障投资业务的安全运作和管理，加强XX 公司(以下简称“公司”) 内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：(1) 全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；(3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；(4) 有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或者违反规章的权力；(5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；(6)防火墙原则：公司在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：(1)审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；(2) 审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；(3)决定公司内部风险管理机构的设置；(4)法律法规或者公司章程规定的其它职权。

投资管理公司风险管理制度一、风险管理的概念风险是指不确定性的可能性，而风险管理则是指通过各种方法和手段，对公司所面临的各种不确定性因素进行认识、分析、评估和控制的过程。

在投资管理公司中，风险管理包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、业务风险等多个方面，需要全面综合考虑和管理。

二、风险管理的重要性1. 保护客户利益：作为管理客户资金的机构，投资管理公司应将客户的利益放在首位，通过风险管理，确保客户的资产安全和稳健增值。

2. 维护公司声誉：良好的风险管理制度可以避免公司因风险事件而遭受损失和声誉风险，保持公司的稳健经营和良好信誉。

3. 降低资金成本：有效的风险管理可以降低公司的资金成本，提高公司盈利水平。

4. 适应市场变化：良好的风险管理可以帮助公司及时发现和应对市场变化，提高公司对市场风险的适应能力。

三、投资管理公司风险管理制度的建设1. 风险管理政策与目标：投资管理公司应明确公司的风险管理政策和目标，确保全公司员工都清楚了解公司的风险管理理念和目标。

2. 风险管理组织架构：建立健全的风险管理组织架构，明确各级风险管理岗位的职责和权限，确保风险管理工作的顺畅进行。

3. 风险管理流程和制度：建立完善的风险管理流程和制度，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测、风险报告等全方位的风险管理流程，确保风险管理工作的系统性和规范性。

4. 风险管理工具和技术：投资管理公司应根据自身业务特点，选择和应用各种适合的风险管理工具和技术，包括风险测度模型、风险控制工具、风险监测系统等，提高风险管理的科学性和有效性。

5. 风险管理培训与教育：公司应定期开展风险管理培训与教育，提高全员对风险管理的认识和理解，确保风险管理工作的全员参与和有效开展。

6. 风险管理信息披露：投资管理公司应建立透明的风险管理信息披露机制，及时向客户和监管部门披露公司的风险管理状况和风险事件发生情况，确保信息披露的全面和及时。

四、投资管理公司风险管理制度的优化和提升1. 多维度风险管理：除了传统的市场风险和信用风险外，投资管理公司还应重点关注操作风险、流动性风险、业务风险等多个方面的风险，并建立相关的风险管理机制和控制措施。

投资管理及内控、风控制度一、项目管理（1）投资项目的分类管理投资管理按照投资项目性质实施分类管理、分类运作，由项目经理明确分工，分别负责。

公司投资业务部门总经理在董事长和总经理领导下负责部门日常事务的管理。

（2)投资项目的部门与个人负责制已批准实施的对外投资项目，由授权的公司投资业务部门负责具体实施。

投资业务部门负责将投资项目的组织实施工作的具体分工内容分解到各个投资项目经理。

投资公司的投资项目实行总经理领导下的投资项目经理负责制，项目经理承担或牵头组织项目寻找考察、开发谈判和策划实施的三大环节，执行市场调研、前期筹备、中期监控和项目后期评估.其中，市场调研包括自行调研与聘请有关咨询公司或专家调研相结合的方式，前期筹备包括项目前期策划(项目建议书、可行性报告、商业计划书)的组织编写,项目公司及其组织机构的设立、投资合作或投资交易方案的设计、人员招聘等，中期监控包括品牌管理、运营管理、财务监督、经营计划考核、公司战略决策与重大资本性支出的审查等。

投资项目经理在投资业务部门总经理的组织下开展工作。

（3）投资项目预算管理制度投资项目必须获得公司高管层的授权批准文件，并附有经审批的投资预算方案和其他相关资料。

公司的对外投资实行预算管理，投资预算在执行过程中，可根据实际情况变化合理调整投资预算，投资预算方案必须经授权领导和部门批准。

如与其他公司（个人）合作，投资公司应保持控股地位，并可控制公司重大战略方针、日常运营和财务，原则上应派遣项目公司董事长和财务总监（财务经理）参与经营管理。

投资金额额度审批实行董事长授权下的总经理审批制。

由董事会共同投票表决方式决定取舍。

（4）项目投资后期管理投资项目经理在投资完成后负责对被投资企业和项目的投后管理，包括项目和企业经营管理监控、参与规划企业战略发展等。

投资完成并在一定经营或运作期限结束后（视项目周期和经营或运作情况而定），对被投资项目或企业进行全面评估,并总结投资过程中的成败得失，分析投资效益，进行投资目标考核，总结有关经验,并形成投资后评估报告。

第一章总则第一条为规范投资公司风险控制工作，确保公司稳健经营，防范和化解投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有投资活动，包括但不限于股权投资、债券投资、基金投资、证券投资、期货投资等。

第二章风险控制组织架构第三条公司设立风险控制委员会，负责公司风险控制工作的总体规划和决策。

第四条风险控制委员会下设风险管理部，负责具体的风险识别、评估、监控和处置工作。

第三章风险识别与评估第五条风险识别：风险管理部应定期对公司投资领域进行全面的风险识别，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。

第六条风险评估：风险管理部应建立风险评估模型，对识别出的风险进行定量和定性评估，确定风险等级。

第四章风险监控与报告第七条风险监控：风险管理部应定期对投资组合进行风险监控，确保风险在可控范围内。

第八条风险报告：风险管理部应定期向风险控制委员会报告风险状况，包括风险识别、评估、监控和处置情况。

第五章风险处置与应对第九条风险处置：风险管理部应根据风险评估结果，制定相应的风险处置措施，包括风险规避、风险分散、风险转移等。

第十条应急预案：公司应制定应急预案，以应对可能出现的重大风险事件。

第六章内部控制第十一条内部控制制度：公司应建立完善的内部控制制度，确保投资决策、执行、监督等环节的规范运作。

第十二条内部审计：公司应定期进行内部审计，确保风险控制制度的有效执行。

第七章员工培训与考核第十三条员工培训：公司应定期对员工进行风险控制相关培训，提高员工风险意识。

第十四条员工考核：公司将风险控制工作纳入员工绩效考核体系，确保员工认真履行风险控制职责。

第八章附则第十五条本制度由公司董事会负责解释。

第十六条本制度自发布之日起施行。

通过本制度的实施，投资公司能够有效识别、评估、监控和处置投资风险，确保公司稳健经营，实现可持续发展。

试析投资公司的财务风险及风险管控叶晓伟中科建设(厦门)有限公司摘要：在投资公司不断发展过程中，对财务风险的管理和控制提出了全新的要求，是实现投资公司价值最大化目标的重要方式方法。

加强投资公司财务风险的管理和控制，可以将企业财务风险保持在可控范围内，避免企业遭受到不必要的经济损失，并防止企业出现破产现象，并确保投资公司决策能力的稳步提升，进而更好地顺应国民经济的发展趋势。

本文主要以投资公司财务风险及风险管控为论点，旨在促进投资公司更好、更快地发展。

关键词：投资公司；财务风险；风险管控对于投资公司来说，属于金融中介机构之一，主要将个人投资者的资金集中起来，投资在众多证券与其他资产等方面，一旦稍有不慎，极容易引发财务风险，进而严重影响到投资公司的发展。

因此，投资公司要想获得长足的发展和进步，就必须要加强财务风险的管理和控制，制定完善的风险管理制度，给予一定的制度性保证，还要将筹资渠道拓宽开来不断提高企业资金周转速度，避免财务风险的出现。

一、投资公司财务风险的风险管控的重要性分析(一)有利于实现投资公司的战略发展目标投资公司在政府投资战略和地方建设等方面扮演至关重要的角色，具有极强的导向性。

如果缺少对财务风险管理和控制的高度重视，极容易引发资产严重的流失或浪费问题，存在着极大的安全隐患。

因此，必须要注重财务风险管理水平的提升，将投资公司各种风险保持在可控范围内[1]，将投资公司的发展进行规范化、长远化。

(二)有利于提高公司整体风险观念在投资公司不断发展过程中，内部管理人员与日俱增，管理范围越来越大，稍有不慎，极容易引发财务风险。

而且企业对管理人员创新能力的要求也越来越高，所以加强财务风险的风险管控是至关重要的，要构建完善的内部控制制度，将整体风险防范观念贯穿到投资公司发展的方方面面，进而满足投资公司创新发展的要求。

二、投资公司财务风险分析(一)缺少多元化的筹资来源现阶段，政府拨款、保险资金以及银行等是投资公司的主要筹资来源，缺少多元化的融资渠道和方式，严重影响着投资公司的发展。

烟台xx创业投资有限公司风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为四个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部。

第五条各层级的风险控制职责执行董事职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）决定公司内部风险管理机构的设置；（3）法律法规或公司章程规定的其它职权。

私募基金投资管理有限公司运营风险控制制度简介私募基金投资管理有限公司是一种由专业投资机构设立并管理的基金，专门为高净值人士或机构投资者提供服务。

随着中国资本市场的逐步开放和高净值人士数量的不断增加，私募基金行业也不断发展壮大。

但随之增长的是行业内的风险。

私募基金公司的运营风险控制制度的建立和完善，是保证其业务健康发展的重要保障。

本文将针对私募基金投资管理有限公司的运营风险控制制度进行详细的探讨。

运营风险的定义运营风险是指由于公司内部管理、业务流程等原因而引发的风险。

私募基金投资管理有限公司的运营风险主要包括以下几个方面：•人员风险：涉及公司高管的背景、信誉、操纵等行为风险。

•业务流程风险：包括风险控制、投资流程、资产管理等方面风险。

•系统和技术风险：包括信息系统故障、信息泄漏等技术类风险。

以上几个方面的风险都会对公司的经营产生直接或间接的影响，因此对其进行有效的控制，对公司的经营发展具有重大意义。

运营风险控制制度的建立针对运营风险，私募基金投资管理有限公司应建立一套完整的运作风险控制制度，确保公司的风险管理意识得到全面的运用和贯彻。

风险管理流程私募基金投资管理有限公司应制定完善的风险管理流程，确保每一个环节都有明确的责任与流程。

包括风险辨识、评估、控制、监测和报告五个方面。

•风险辨识：明确公司内部各个环节的风险点，形成全面风险辨识矩阵。

•风险评估：对识别出的风险进行评估，确定其风险级别。

•风险控制：采取合适的措施，降低风险的发生概率和风险冲击的影响。

•风险监测：对风险控制措施的执行情况、风险变化趋势等情况进行监测，及时发现新风险并采取相关措施。

•风险报告：定期对公司的风险控制情况进行报告，向高层反馈风险控制情况及风险变化趋势。

组织机构和人员配备私募基金投资管理有限公司应该建立一个完善的、职责明确的风险管理部门，专人负责风险控制。

为保证风险管理的有效性，私募基金投资管理有限公司应该配备专业的风险管理人员。

投资公司风险管理制度一、前言投资公司在进行各类投资活动时，面临着多种风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

为了规范投资活动，并有效地管理风险，投资公司需要建立完善的风险管理制度。

二、风险管理目标投资公司的风险管理目标主要包括以下几个方面： 1. 保护投资者利益：投资公司需要确保投资者的利益不受到不必要的损失。

2. 保护公司利益：投资公司需要保护自身的利益，提高投资回报率。

3. 守法合规：投资公司需要遵守相关法律法规，积极履行社会责任。

4. 建立有效监控机制：投资公司需要建立有效的风险监控机制，及时发现和应对风险。

三、风险管理框架投资公司的风险管理框架应包括以下内容： 1. 风险管理策略：投资公司需要制定明确的风险管理策略，包括对各类风险的认知和应对措施。

2. 风险识别与评估：投资公司需要建立风险识别和评估机制，对投资项目进行风险评估，并进行风险分类。

3. 风险控制措施：投资公司需要制定风险控制措施，包括建立多层次风险控制机制、设立风险限额等。

4. 风险监控与报告：投资公司需要建立有效的风险监控与报告机制，定期对风险进行监控和报告。

5. 风险管理培训：投资公司需要开展风险管理培训，提高员工的风险管理意识和能力。

四、市场风险管理市场风险是指由于市场波动导致的投资资产价值下降的风险。

投资公司需要采取以下措施管理市场风险： 1. 分散投资：投资公司应将资金分散投资于不同的资产类别、不同行业和不同地区，降低市场风险的影响。

2. 建立止损机制：投资公司应设立止损点，当资产价格达到止损点时及时止损，避免进一步损失。

3. 定期评估投资组合：投资公司需要定期评估投资组合，进行风险分析和资产配置调整。

五、信用风险管理信用风险是指因投资方或交易对手的信用状况恶化导致无法按时足额履约的风险。

投资公司需要采取以下措施管理信用风险： 1. 评估债券发行人信用状况：投资公司应对债券发行人进行全面评估，包括财务状况、还本付息能力等。

投资公司风险管理制度一、前言风险管理是投资公司经营过程中的关键环节，它涉及投资决策制定、投资组合运作、投资风险控制和风险敞口管理等多方面内容。

在当今国际金融市场中，投资公司所面临的风险种类日益增多，风险的复杂性和不确定性也在不断提高。

因此，建立完善的风险管理制度对于投资公司的长期健康发展至关重要。

二、风险管理目标1. 主要目标（1）安全性：保障资金安全，降低投资损失风险；（2）收益性：在保证安全性的前提下，力争实现较高的收益；（3）可持续发展：确保公司长期稳健经营。

2. 具体实施目标（1）对产品进行风险测定与分析，在投资组合中选取多样化的产品，降低单一产品可能带来的损失；（2）优化资产配置和组合以达到风险控制和收益最大化；（3）通过合理的风险控制，保证公司的持续稳健发展。

三、风险管理框架1. 风险管理组织机构公司设立专门的风险管理部门，负责公司风险管理的具体执行和监督工作，并直接向公司最高管理层汇报。

公司高级管理层对风险管理工作负有最终责任，对风险管理部门制度建设和风险管理工作进行监督和检查。

2. 风险管理决策公司风险管理决策遵循“风险适度、回报合理”的原则，确保投资风险和收益之间的平衡。

风险管理决策需充分考虑市场环境、产品特性和投资目标，综合分析各项风险因素，严格控制投资风险，确保投资组合的安全性和收益性。

3. 风险管理流程（1）风险辨识和测定：对各项投资产品和资产的风险进行全面测定和评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险等；（2）风险管理控制：建立科学的风险控制系统和投资组合管理模型，通过风险分散和资产配置来降低整体投资风险；（3）风险监控和报告：每日对风险敞口进行监控，定期提交风险监控报告，并对风险敞口进行动态跟踪管理；（4）风险预警和处置：对可能出现的风险情况进行预警，并及时采取相应的风险应对措施，保证投资组合的安全性。

四、风险管理制度1. 风险定性和定量分析公司对各类投资产品的风险进行定性和定量分析，包括产品的市场风险、信用风险、操作风险等。

第一章总则第一条为规范公司投资行为，加强投资风险的管理和控制，确保公司投资决策的科学性和合理性，保障公司资产安全，实现公司可持续发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及所属子公司（以下简称“公司”）的所有投资活动，包括但不限于股权投资、债权投资、金融衍生品投资、房地产投资等。

第三条本制度遵循以下原则：（一）风险可控原则：确保投资风险在公司承受范围内，防止因投资风险过大导致公司财务状况恶化。

（二）收益最大化原则：在风险可控的前提下，追求投资收益最大化。

（三）合规性原则：投资活动必须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度。

第二章投资风险分类第四条投资风险分为以下类别：（一）市场风险：因市场供求关系、价格波动、利率变动等因素导致投资损失的风险。

（二）信用风险：因投资对象违约或无法履行合同义务导致投资损失的风险。

（三）流动性风险：因投资资产难以变现或变现成本较高导致投资损失的风险。

（四）操作风险：因公司内部管理不善、操作失误等因素导致投资损失的风险。

第三章投资风险管理措施第五条投资风险管理措施包括：（一）投资前风险评估：在投资决策前，对投资项目进行充分的风险评估，包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。

（二）投资决策程序：建立科学的投资决策程序，明确投资决策权限和责任，确保投资决策的科学性和合理性。

（三）投资组合管理：根据公司发展战略和风险承受能力，合理配置投资组合，降低单一投资风险。

（四）投资监控：建立投资监控体系，对投资项目的运行情况进行实时监控，及时发现并处理风险隐患。

（五）风险预警机制：建立风险预警机制，对可能发生的风险进行预警，确保公司能够及时采取措施应对风险。

第六条投资风险管理责任：（一）投资管理部门负责投资风险管理工作，包括风险评估、投资决策、投资监控等。

（二）财务部门负责对投资项目的财务状况进行监控，确保投资收益与风险相匹配。

（三）审计部门负责对投资风险管理制度执行情况进行审计，确保制度的有效性。

青岛市人民政府关于加强国有投资公司风险管控的意见正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 青岛市人民政府关于加强国有投资公司风险管控的意见（青政发〔2012〕17号二○一二年四月十八日）各区、市人民政府，市政府各部门，市直各单位：为进一步防范投融资风险，促进我市国有投资公司（以下简称投资公司）规范运作、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，以及国务院《关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发〔2010〕19号）和中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》（中办发〔2010〕17号）等文件精神，现就加强我市投资公司风险管控提出以下意见：一、总体要求和基本原则（一）总体要求围绕我市战略规划和目标任务，投资公司要以科学发展观为指导，按照匹配战略、主业突出、管理现代、运行良好、带动力强的要求，遵循市场经济规律，明确功能定位，突出主业，整合资源，有效防控风险，建立健全程序规范、运营高效、监管严格的公司管控体制和机制，增强投融资能力、盈利能力和市场竞争力，促进其健康发展。

（二）基本原则1．政府引导与市场运作相结合的原则。

投融资活动既要立足于全市经济社会发展大局，体现市政府意图，又要遵循市场经济规律，规范投融资行为，降低成本，有效防控风险。

2．加快发展和防范风险相统一的原则。

要按照率先科学发展的要求，加大投资力度，合理确定投资规模、债务规模，切实防范经营风险和财务风险，实现稳健经营。

3．经济效益与社会效益统筹兼顾的原则。

风险投资公司内部管理制度
一、公司治理结构
风险投资公司的公司治理结构应包括董事会、监事会和高级管理层。

董事会是公司的最高
权力机构，负责公司的重大决策和监督；监事会负责监督董事会和高级管理层的行为；高
级管理层则负责公司的日常管理和运作。

二、风险管理制度
风险投资公司的风险管理制度应包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险的管理机制。

公司应设立专门的风险管理部门，负责监测和管理公司的风险暴露，并及时采取措施
来应对风险情况。

三、内部控制制度
公司应建立完善的内部控制制度，明确岗位职责、权责清晰、内部审计制度健全。

公司应
建立审批制度和流程，确保投资决策的合理性和透明性，杜绝内部欺诈和腐败行为。

四、信息披露制度
公司应建立完善的信息披露制度，及时向投资者披露公司的财务状况和业务运作情况，确
保投资者能够及时了解公司的运作状况和风险情况。

五、人才培养机制
公司应建立健全的人才培养机制，吸引具有专业知识和经验的人才，提供培训和晋升机会，建立激励机制，激励员工为公司的长远发展和增值贡献力量。

六、合规合法制度
公司应坚持合规合法的原则，遵守国家法律法规和市场规则，不得从事任何违法或不道德
的行为，确保公司的经营活动符合道德和社会责任的要求。

七、风险投资公司内部管理制度的完善是公司健康发展的重要基石，只有建立科学、合理
的内部管理机制，才能有效地规范公司的运作和管理，为投资者创造更好的回报，并为公
司的长期发展奠定坚实的基础。

集团公司投资风险控制管理制度
一、制度目的
为规范集团公司的投资行为，有效识别和控制投资风险，保障集团资产安全和投资收益，特制定本管理制度。

二、风险识别
1. 建立风险识别机制，对投资项目进行市场前景、财务状况、管理团队等方面的全面分析。

2. 定期对投资环境进行评估，识别潜在的市场风险、信用风险、操作风险等。

三、风险评估
1. 对每个投资项目进行风险评估，包括风险大小、影响范围、可能造成的损失等。

2. 风险评估应由专业团队进行，并应定期更新风险评估结果。

四、风险控制
1. 对于高风险投资，须经过严格的审批程序，明确风险承受范围和预期收益。

2. 建立风险预警系统，对投资项目进行实时监控，及时发现风险苗头。

五、风险分散
1. 采用投资多元化策略，分散风险。

2. 对单一投资的比例和金额进行限制，避免过度集中投资。

六、风险应对
1. 制定风险应对预案，包括风险缓解措施、撤资程序、损失补救方案等。

2. 遇到重大投资风险时，应迅速启动应急预案，减少损失。

七、责任与奖惩
1. 明确投资风险控制的责任人，确保责任到人。

2. 对于风险控制效果良好的团队和个人给予奖励，对于违反制度造成损失的，应予以追责。

制定单位：___________________
制定日期：____年____月____日。

XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法文件类别:管理办法文件编号：HYTZ—BF—FK撰写单位：投资公司版本：A—00发行日期：2015年5月机密等级：□机密■一般编制:审核：审批:核准：文件修订单文件名称:投资项目风险控制管理办法目录第一章总则 (2)第二章主要风险类别 (4)第三章风险控制组织体系及职责 (5)第四章风险控制流程 (7)第五章风险控制措施 (8)第六章附则 (9)第一章总则第一条为规范公司投资业务的风险管理,建立规范、有效的风险控制体系，提高公司的风险识别和防范能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定,制定本制度。

第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。

风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。

第三条公司风险控制的总体目标1、有效防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。

2、逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。

3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。

第四条公司风险控制应遵循的原则1、全面性原则:风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系.2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。

3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并落实到投资业务活动的全过程。

4、有效性原则：风险控制制度应成为全员严格遵守的行动指南,任何员工不能拥有超越制度或违反规章的权力.同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一.5、审慎性原则：风险控制的核心是有效防范各种风险，因此，公司一切投资业务活动都要以防范风险、审慎投资为基本出发点.第二章主要风险类别第五条根据公司投资业务特点，面临的主要风险有：投资风险、管理风险、市场风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类。

上海**投资有限公司投资风险管理办法2017年9月目录一、总则二、风险管理组织体系三、投资风险管理基本流程四、投后风险管理五、风险报告六、附则第一章总则第一条为加强上海**投资有限公司（以下简称“公司”）全面风险管理，有效控制投资风险，促进公司持续、健康、稳健发展，根据有关法规，结合公司实际制定本办法。

第二条本办法所称风险，指未来不确定性对公司正常投资经营的影响，包括信用风险,政治风险，政策风险，法律风险，合规风险，市场风险,操作风险,流动性风险,声誉风险，环境风险以及战略决策风险等。

第三条风险管理原则：风险控制制度应覆盖公司所有投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;投资风险控制的核心是有效防范各种风险，投资项目的筛选，架构，分析，模型，流程,投资管理制度的建立等要以防范风险、审慎决策为出发点；风险控制工作应保持高度的独立性和客观性，风险管理职能部门与投资部门、其他各职能部门保持相对独立，并保持向公司管理层独立报告投资风险状况的渠道；风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的合法合规性，执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。

第四条本制度适用于公司所有投资事项，包括公司的对外投资（含设立全资企业，收购兼并，合资合作，对出资企业追加投入等），固定资产投资（含基本建设和技术改造等），金融投资（含证券投资，期货投资，委托理财）等。

第二章风险管理组织体系第五条公司风险管理组织体系包括：（一）公司执行董事；（二）公司监事；（三）公司总经理；（四）公司职能管理部门以及各分子公司；（五）投资业务部门项目小组。

（六）执行董事依据《上海**投资有限公司章程》的约定履行其风险管理职责。

（七）监事履行《上海**投资有限公司章程》规定的风险管理职责。

第六条总经理在执行董事授权范围内负责审定有关风险控制事项，并履行如下风险管理职责：（一）审定公司风险管理各项规定；（二）审定公司投资项目风险管理控制方案；（三）审定公司风险资产分类、认定结果；（四）审定公司风险资产的保全、处置方案；（五）审定公司风险评估报告；（六）审定公司风险事故责任认定；（七）审定公司风险管理部门工作规则；（八）其他风险管理事宜；第七条公司财务部为风险管理职能部门，履行如下风险管理职责：（一）起草公司风险管理制度，风险管理规定和投资项目风险管理计划；（二）牵头相关职能部门，组织开展公司投资项目的风险识别、风险评估、风险监测、风险控制等全面风险管理工作；（三）专业技术层面识别、监测、评估和评价公司各类投资风险，提出风险管理控制措施和建议；（四）指导、督查公司投资风险管理工作；（五）负责公司风险资产分类、认定等管理工作；（六）负责公司风险信息的收集、整理、编写风险管理报告；（七）会同有关部门组织制定和实施公司投资重大风险、突发事件的应急预案；（八）上级交办的其它工作。