国际经济学课程第四章课件

应该看到，反倾销首先是企业行为、民事行为，其法律主 体是企业，或者说，反倾销是政府参与的企业行为。不要 把反倾销理解为政府行为。
出口补贴


出口补贴：出口补贴是政府针对出口到国外的每单位商品 而给予企业的补偿。 WTO禁止出口补贴

实行出口补贴的出口国会产生两种福利损失：比较优势排 序扭曲；降低了 世界价格，从而使其贸易条件恶化。
第四章贸易的非关税壁垒




非关税壁垒的两种形式：传统和现代 技术性贸易壁垒主要集中在技术标准、卫生检疫规定、商 品包装和标签规定、环境保护要求等方面，侧重于商品的 自然属性（物理、生物等属性，满足消费者的效用）。即 关注于商品的品质或质量 ，以满足和提高消费者的福利 传统的非关税壁垒主要是反倾销、反补贴、进口配额等， 依据商品的社会属性（成本、数量、社会福利效应的再分 配等）。 随着经济全球化的发展，技术性贸易壁垒迅速兴起，逐渐 取代传统的贸易壁垒而成为影响世界自由贸易的主要方式。 据世界贸易组织统计，从1995年到2007年上半年，各成员国 通报影响贸易的新规则总量为23897件，其中技术性贸易措 施16794件，占总量的71%。 技术贸易壁垒是贸易保护主义，但促进了我们社会进步和 人民生活水平的提高。 欧盟排斥激素催长的牛肉和转基因食品，令美国懊恼。
进口配额

关税与配额的等价性
国内供给
P4 P3 P2 c
e m
j
f
k d 国内需求




看图：t税率的关税使国内价格上涨至P3，此时进口商品 的数量下降至ef段。如果政府采取ef数量的进口配额，那 么它对国内价格和进口商品数量的影响与关税是一样的。 唯一的区别是配额租金的分配。 假设所有市场完全竞争，供给和需求稳定，政府可以完全 拍卖进口许可证，那么关税与配额的效应是完全一样的 （我的理解是，此时的效应也包括配额的消费者效应和生 产者效应，即福利效应），那么这就被称为关税与配额的 等价性。 再看图：需求曲线向上移动至D1. 在关税情况下，国内价 格仍然为P3，但进口数量增加，即进口数量的增加调节了 国内需求的上升；在配额情况下，进口数量是固定的，需 求的上升就推动了价格的上升，上升至P4，进口数量保持 不变。 需求或供给的变动，在关税情况下会造成进口数量的变化， 在配额情况下会造成国内价格的变化。



国际卡特尔。 例如，石油输出国组织：限产保价。

国产化要求：大众上海汽车公司
国境税调整：出口退税。 出口退税的定义 直接税和间接税 美国和欧盟对外贸易的区别



倾销





倾销的定义：某种商品（同一产品）在国外以低于 本国销售价格的价格进行销售。它通常是垄断厂商 对国内市场和国外市场实行价格歧视的结果。 倾销的三种形式： 临时性倾销（又称季节性倾销） 掠夺性倾销：？吉列刀片 国外市场的生产者和消费者都最终受损 持续性倾销：？Oral-B牙刷 国外市场的生产者受损，消费者受益 倾销的条件：国内市场和国外市场的分离（由于运 输成本、法律限制、政治限制等因素），例：胶卷
P
P1
A
B 出口补贴
（反补贴税）
C
需求曲线

既然如此，为什么出口国要实行出口补贴呢？促进出口， 通过所谓的出口创汇获得外汇、以促进资本品的进口。 出口补贴对进口国的影响：在一个两国世界中，进口国因 贸易条件的改善而受益，但在一个多国世界中，进口国会 在其出口的第三方市场上与出口补贴国进行竞争。据称， 欧盟的农产品出口补贴与美国在中国的农产品出口就有这 种竞争关系。 出口补贴也会影响进口国的收入分配。进口国消费者受益， 但进口竞争产业受损。从这个意义上，出口补贴被认为是 不公平的贸易行为，因而要征收反补贴税，其性质与反倾 销税一样。 从世界福利的角度看，出口补贴实际上是出口国政府对进 口国消费者的补贴，造成世界福利净损失



Hale Waihona Puke Baidu
出口补贴




2007年3月30日，美国商务部宣布了对中国出口的铜版纸产品 反补贴调查初步裁定结果，决定对中国适用反补贴法，并开 始对中国出口美国的铜版纸产品征收临时反补贴税。美国商 务部称，这是该国第一次对从“非市场经济国家”进口的产 品征收反补贴税，从而改变了该国坚持了23年的不对“非市 场经济国家”实施反补贴法的贸易政策。 进口国的进口竞争企业要求征收反补贴税。 与反倾销税一样，反补贴税具有有效期，也是民事行为。 反补贴税对于政府的好处：获得一笔额外收入，等于是出口 国政府补贴了进口国政府 反补贴税的政治经济学：涉及到政治、经济因素。 直接的生产补贴，目前很少了。 种种形式的隐蔽的出口补贴：美国和欧盟的农产品出口补贴、 波音公司和空中客车公司的飞机补贴。 出口补贴的一个常用方式，是向外国购买者以低于市场利率 的利率提供贷款，即出口信贷。进出口银行担任。引导资源 流向补贴贷款支持的出口产业。




WTO成员国用关税取代进口配额，即关税化过程。 非关税壁垒关税化。 关税化（tariffication）
自愿出口限制





自愿出口限制是两国政府之间的协议，在该协议下，出口国 限制其某个或几个产品对进口国的出口。Voluntary Exports Restraint. 进口配额是国家的单方面决定，而自愿出口限制是出口国和 进口国共同同意的协议。 自愿出口限制通常对不同的供给来源实行歧视。进口国对一 个或者多个出口国的商品具有数量限制，但对其他出口国则 不受约束。 自愿出口限制提高了进口国的进口商品价格，其福利效应类 似于进口配额，但不同的是，出口国执行计划，出口商提高 价格，获得了配额租金。 对国家福利损害最小的是关税，其次是进口配额，而自愿出 口限制最具有损害性。 自愿出口限制刺激出口商提高出口商品的质量升级（从而可 以提高价格）。自愿出口限制是限制了商品的数量，但不限 制商品的品种（质量）。



国际商品协定

国际商品协定是指某种商品的生产国（出口国）和消费国 （进口国）之间的一个协定，该协定主要用来稳定其价格 水平或者其它的干预市场的行为。VER是出口国和进口国 之间的协议，稳定数量，而国际商品协定则是稳定价格。
S2 PC PE PF a d c S S1
b



国际商品协定，实质上是一种价格支持机制，即保证价格在 一定的区间内波动。 看图理解缓冲库存。 对国际商品协定的评价：为什么是低效率的？融资和库存剩 余问题。而且库存本身的费用也是很高的。这是价格稳定的 代价。 从国家经济安全的角度看，中国有战略石油库存、粮食战略 储备，其机制与缓冲库存是一样的。但库存本身有较高的费 用。所以这种战略储备也是有限度的。
补偿贷款，实际上是IMF对出口波动剧烈的国家的一个补贴， 类似于生产补贴。因为它尊重了市场机制，因此比国际商品 协定有效率。 多种纤维协定：一个拥有50多个生产国和消费国的国际商品 协定。 世界铁矿石的生产国和消费国需要坐在一起讨论一个国际商 品协定，但现在没有。铁矿石价格的剧烈上扬也是中国对外 经济的一个矛盾焦点。
非关税壁垒与关税


管理贸易：自愿出口限制、配额、国际商品协定、 反倾销税等，被视为管理贸易的具体方式。 关税相对于非关税壁垒的好处：1、部分扭曲市场 机制，2. 透明的。



中国已进入贸易摩擦多发期，在很大程度上是由技术性贸 易壁垒引起的。国家质检总局发布的2006年《中国技术性 贸易措施年度报告》显示，2006年我国全年出口贸易因技 术性壁垒造成直接损失359.20亿美元，占同期出口额的 3.71%，技术性壁垒对我国出口企业影响较大的前三位国 家是欧盟、美国和日本。 一系列技术性贸易标准, 如SA8000（企业社会责任标准）、 ISO9000（质量管理认证标准）、ISO14000（环境管理认 证标准）、C-TPAT（供应链安全管理标准）、 OHSAS18000（职业安全与卫生管理体系） 、HACCP （Hazard Analysis and Critical Control Point，危害分析与关 键控制点，近年来全球通用的食品质量安全控制体系，麦 德龙） 跨国公司的“查厂”行为 传统的非贸易壁垒的两种形式：WTO允许（反倾销、反 补贴、特别贸易保障措施等，以公平贸易的口号）， WTO禁止（进口配额、出口补贴）
进口配额
配额与关税的其他区别：

在配额情况下，国内垄断厂商面对更少的竞争压 力。他可以收取比关税情况下更高的价格。
进口许可证本身就有价值，进口配额更容易造成 政府腐败。
关税虽然扭曲了相对价格，但仍然允许竞争性的市场力量 （扭曲了市场机制），但进口配额完全颠覆了市场机制。 因此，进口配额比关税更具有低效率。
进口配额


进口配额：直接限制商品进口的数量 政府对进口商颁发进口许可证，是行政管理措施。 关税配额 一些政府更愿意采取进口配额措施，因为关税情况 下的那些不确定性在进口配额情况下是不存在的。 配额的经济效应 进口配额造成进口商品价格上涨，价格上升的比例 是配额的关税等值。 在进口配额情况下，没有政府收入，配额增加了进 口许可证持有者的收入（配额租金），政府只有通 过拍卖进口许可证才能得到部分配额租金。 配额比关税更造成资源的配置不当



倾销


中国产业应对国外企业对中国市场的倾销 许多外国产品以低价倾销的方式大量进入中国市场，造成 国内产业的严重损害。 我国反倾销的程序：
反倾销一般由国内申请人提供初步证据并起草反倾销调查申请书送交 商务部。商务部会在正式签收后60天内决定是否立案。在商务部正式 公告立案后，商务部进出口公平贸易局和产业损害调查局将分别进行 产品倾销以及是否构成产业损害的调查。调查机关调查可以采用诸如 问卷，抽样，听证会，现场核查等形式。调查过程一般为一年，特殊 情况下还可以延长半年。在调查开始后两个月以后的合理时间商务部 将给出初步裁决。如果初步裁决显示倾销或者损害不存在，则调查终 止。如果初步裁定是肯定性的，调查机关可以采取临时反倾销措施。 临时反倾销措施主要包括交纳现金保证金或者临时反倾销税或者其他 保函等。在整个调查结束后商务部将作出最终裁定，如果裁定是肯定 性的，商务部将向国务院税则委提出建议征收反倾销税，通常情况下 为期五年。
倾销

反倾销税：它是一种特殊的关税，进口国在本国进口竞争 产业的压力下，征收反倾销税以抵制倾销，是WTO允许 的相机保护措施之一（contingent protection），以公平贸 易的名义，实质是暂时性贸易保护政策。 反倾销税取证困难：证明倾销的存在，证明对国内同类产 业造成损害，证明倾销与产业损害有因果关系。 中国目前已是世界上面对反倾销起诉最多的国家。 中国的市场经济地位问题：如果把中国作为非市场经济， 外国企业可以不承认中国国内的市场价格是反映公平价值 的正常价格，而采用第三国（替代国）同类产品的价格作 为参照价格。中国的产业很容易被列入“倾销”。 中国企业应诉反倾销：证明三个条件之一不存在。政府协 调部门：商务部进出口公平贸易局

中国纺织业的VER 2005年1月1日起，世界纺织品贸易进入“后配额时代”，各国承担了取消纺织 品贸易配额的义务。

2005年中欧纺织品贸易协议。在二00五年六月十一日到二00七年 底期间内，对上述等十类纺织品合理确定基数，并按照每年百分 之八到百分之十二点五的增长率确定中方对欧出口数量。
2005年11月中美纺织品协议。中美双方同意在协议期内对中国向美国出口的棉 制裤子等２１个类别产品实施数量管理。协议产品２００６年基数基本上是 ２００５年有关产品美国从中国的实际进口量，２００７年和２００８年基 数均为上一年度全年协议量。协议产品２００６年增长率为１０－１５％， ２００７年增长率为１２．５－１６％，２００８年增长率为１５－１７％。 中美纺织品协议将于２００６年１月１日正式生效，于２００８年１２月３ １日终止。 中国纺织业的措施：1、进行结构调整，提高产品档次和附加值（质量升级， 中国纺织业注重品牌化和品牌高端化，中央电视台开始有较多的服装品牌广 告）， 2、对外进行投资，从全球进行生产布局。广东纺织企业到东南亚、到内地投 资设厂