管理层内部审核检查表

1． 2．
公司的质量方针是什么？ 请总经理说明制定质量方针和质量目标的过程。 5.3
1. 公司的质量方针是：保密安全，精细服务，科技创新，顾客满意 2. 方针在建立管理体系时自下而上，进行了反复酝酿，由最高管理 者确定，形成了文件，由最高管理者批准发布。通过评审，认为方 针是适宜的。 3. 方针是本组织质量管理的宗旨方向，包括对满足要求和持续改进 质量管理体系有效性的承诺，提供制定和评审质量目标的框架、在 组织内得到沟通和理解、在持续的适宜性方面得到评审。 （问是否有 形成文字的解释） 4.管理评审对质量方针进行评审。通过评审，质量方针基本适宜。 5.通过会议、宣传手册等形式进行宣传。 5.4 质量目标 公司质量目标：1、产品一次送检合格率 96% 2、顾客满意率 95% 5.4 公司在相关职能和层次上建立了质量目标，并进行分解。包括满足 产品所需要的内容，可测量、与方针一致。
日期: 2013/3/15
条款号
审核记录：
Y
N
1．
5.1 管理承诺 按 ISO9001： 2008 年标准的要求， 总经理应做出什么承诺？ 为实现承诺应做哪些工作？ 5.1
5.1 1.建立和实施质量管理体系， 并通过持续改进使质量管理体系不断发 展和完善。为实现承诺做以下工作： （1）通过学习、培训、会议、宣传等方式，使全体员工树立质量意 识，认识到满足顾客的要求和执行有关法律、法规的重要性，清楚让 顾客满意是最基本的要求，关系到公司的生存和发展； （2）负责制定并批准公司的质量方针和目标； （3）每年进行一次管理评审，按间隔时间主持管理评审； （4）确保质量管理体系运作获得必要的资源， 2.资源可满足查询屏蔽室的生产和服务提供的需要. 3.（产品质量法\合同法）在公司的会议上向全体人员传达. 5.2 顾客是组织生存和发展的基础，通过对顾客要求的实现，创造价 值获得自身生存发展的机会。 （1） 每年对员工进行培训， 增强全体员工以顾客为关注焦点的意 识；与顾客签订合同时，充分考虑客户需求； （2）从原材料采购、生产到服务，建立一整套的管理体系，生产 出顾客满意的产品，与产品有关的义务如安全性，环保等； （3）每年对客户进行走访，充分考虑顾客对产品的意见和建议； 不断开发新产品,提高产品的精度，争取超越顾客的期望。 过程所需的资源和信息是否充分、并 足以支持过程的有效运行和监控？ 质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对 测量和监控结果是否有分析和改进的活动？
3.公司目前人力、物力、财力资源可满足现行的生产和运行的需要。 有 16 名工作人员,有产品的组装设备和相公的监测设备. 4.公司通过内审、管理评审、顾客满意度测量，产品的监视和测量， 并进行分析，以改进质量管理体系及过程。 在对质量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系 的完整性。 5.识别公司的外包过程为喷涂和钢板折弯，外包过程已按 7.4 条款要
2.质量管理体系策划满足目标和标准 4.1 的内容 3.质量管理体系目前无变更,
4.各部门都制订了本部门的分目标,并可测量.
审 核 检 查 及 记 录 表
编号: JL-821- 01 审核内容： 4.1/4.2.1/4.2.2/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5 .5.3/5.6/6.1/8.1/8.5.1/1.2 受审核部门： 领导层 部门负责人：宿明 审核员：A
4.
5.
。 能 体 整 和 识 意 任 责 员 高 提 范 规 描 位 岗 、 操 认 确 述 口 指 手 实 落 面 作 工 训 培 育 教 术 技 全 安 抓 狠 设 ”建 基 “双 化 深 断 不 ， 织 组 合 理 管 学 科
是否存在外包过程？是否明确并实施控制？
求予以控制。 4.2.1 总则 1.所建立的文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册和 标准所要求的程序文件及其他为确保过程有效策划、运行和控 制所需的文件？（文件查阅） 4.2.1 4.2.1 1.公司的质量管理体系文件包括： 质量手册（质量方针和质量目标在手册内） ； 程序文件(在手册内)：包括标准所要求的应建立的文件共 13 个； 三层次文件（管理标准，操作规程、外来文件等） 。 2.按标准要求设置了 61 个质量记录。 3 公司的体系文件的多少和详略是根据公司的规模、生产服务的类型、 过程及其相互作用的复杂程度、员工的能力素质而制定，与实际运作 保持一致，便于理解和操作。 4.质量管理体系文件是书面形式。活页装订。便于更改换页。 4.2.2 4.2.2 1.公司的质量手册依据 GB/T19001：2008 的标准的要求，结合公司 的实际情况，经公司的管理层和相关人员共同策划编制，内容覆盖 且符合标准要求，并采取了过程方法，确定各过程之间的相互顺序， 相互作用和接口关系。 2. 质量手册对标准的内容无删减。
2.有无沟通不通畅的情况？（问）
2.目前未发现因沟通不畅所引起不合格的产生。
6.1 资源提供 1. 在贯彻 ISO9000 族标准过程中，公司是否及时确定并提供 所需的资源（从机构调整、划分职责、资源提供包括设施、 工具等及管理评审方面）
6.1 资源提供 1.为实施、保持、改进施工过程并达到顾客满意，公司有人力资源部对 人员进行管理，有各类专业技术人员共 9 人， 基础设施有厂房 2000 平方米，有数控车床等各种设备 15 余台，由 生产部部进行管理。满足需要。并进行管理。企业提供的资源满足体 系的需要。
4.质量手册将本公司编制的程序文件的内容引用的手册中， 形成质量 手册的内容，每个程序文件可单独使用。 5.查：质量手册有发放范围批准，有受控清单，批准：徐东敏 发布 时间：2011.2.18 实施时间：2011.2.18
5.质量手册是否受控？（查文件）
。 能 体 整 和 识 意 任 责 员 高 提 范 规 描 位 岗 、 操 认 确 述 口 指 手 实 落 面 作 工 训 培 育 教 术 技 全 安 抓 狠 设 ”建 基 “双 化 深 断 不 ， 织 组 合 理 管 学 科
5.从体系建立以来对目标完成情况进行了统计基本完成. 5.5.1 1.公司在《质量手册》中有组织结构图和职责分配表，并对各部门的 职责进行规定，同时结合标准要求，编制了《岗位任职要求》规定 了各岗位人员的职责和权限。
2. (1)全面领导公司的日常工作，向公司传达满足顾客和法律、法规 的要求的重要性； (2)领导公司制定质量方针和质量目标， 建立和实施质量管理体系； (3)批准发布质量管理手册，主持管理评审活动； (4)确定质量管理体系运行所必要的资源配备。 5.5.2 总经理任命宿明同志为公司的管理者代表。问其职责，回答与标准一 致。 5.5.3 1.公司内部沟通的形式主要有会议 （如管理层或部门的例会、 定期的质 量会议、有针对性的会议等） 、文件、记录、电话或口头的工作请示和 汇报等。目前公司沟渠道畅通，沟通内容有：体系方面、产品、设备 机具、标准要质量信息等求。
5.5.2 管理者代表 管理者代表应负责哪些工作？岗位有何要求？（问） 5.5.3 内部沟通 1.是否制定内部沟通的程序？总经理如何组织公司内部沟通？ 采用什么方式对质量管理体系有效性进行沟通？
。 能 体 整 和 识 意 任 责 员 高 提 范 规 描 位 岗 、 操 认 确 述 口 指 手 实 落 面 作 工 训 培 育 教 术 技 全 安 抓 狠 设 ”建 基 “双 化 深 断 不 ， 织 组 合 理 管 学 科
8.1 总则 1.是否对监视和测量、分析和改进的过程进行策划和实施？策 划是否在产品、过程、体系、业绩和顾客满意程度四个方面展 开？ 2.在测量、分析和改进活动中，是否采用了适用的统计技术？ 其应用程度是否确定？ 8.5.1 持续改进 1 最高管理者是如何认识持续改进的？持续改进的机制是否形 成？该机制是否创造了一种氛围，每个员工是否有参与改进的 意识和机会？ 2.是否利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正 和预防措施以及管理评审提高质量管理体系的有效性？ 3.在持续改进工程绩效方面，是否有充分、可靠的事实或数据 予以证明？
2.是否按标准要求设置了质量记录？ 3.施工工艺规程是否详略得当？是否适宜于操作？
4.文件是书面形式还是电子形式？文件的表现形式是否得当？ 4.2.2 质量手册 1.质量手册内容是否覆盖且符合标准要求，并反映了为达到标 准要求所采取的基本过程方法？
2.质量手册对标准有无删减？所删减条款是否有删减细节与合 理性说明？说明是否充分可信？（查文件） 2.质量手册是否引用或包括了程序文件？（查文件）
二、审核条款要点 1.2 应用 本公司质量管理体系删减了哪些要求，为什么 4.1、总要求/ 5.4.2 质量管理体系策划 1. 是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体 系？ 2. 公司的质量管理体系所涉及的过程及其顺序和关系是否 被识别、确定和管理？是否编制了确定为确保这些过程的 有效运行和控制所需的准则和方法
一、公司的概况：包括组织机构 、各部门的分工和主要生产 产品
一、公司设总经理、管理者代表、技术部、质检部、生产部（含车 间） 、市场部、采购部，满足体系运行要求。总经理抓全面工作，管 代负责体系的建立、实施和保持，并向最高管理者报告体系的业绩 和改进的需求，各部门的职责有职责分配表。 公司主要生产产品是 屏蔽室。 1.2 二、审核条款记录 1.2 删减说明: 对手册的内容无删减 4.1、 1.公司已对产品的质量管理体系进行识别，按照标准的要求编制了 《质量手册》程序文件，可满足现行质量管理体系要求。 2.公司识别并确定了质量管理体系所涉及的过程为管理过程、资源提 供过程、产品实现过程和测量分析和改进过程，并对这些过程进行管 理。 确定为确保这些过程的有效运行和控制编制了相关的准则和作业 指导书等。
2.质量管理体系策划是否满足目标和标准 4、1 的内容 3.在对质量管理体系的变更进行策划实施时，是否保持了质量 管理体系的完整性？ 4.部门是否有目标分解并符合要求？有无制定完成目标的措施 并符合要求？是否可测量？
。 能 体 整 和 识 意 任 责 员 高 提 范 规 描 位 岗 、 操 认 确 述 口 指 手 实 落 面 作 工 训 培 育 教 术 技 全 安 抓 狠 设 ”建 基 “双 化 深 断 不 ， 织 组 合 理 管 学 科
第 5 页 共 6 页
日期: 2013/3/15
条款号
审核记录：
Y
N
5、是否对目标完成情况进行了测量？ 5.5.1 职责和权限 1. 公司是否有组织结构图， 是否对各部门各级人员的职责和权 限做出规定，是否形成文件？各部门的负责人及各岗位人员是 否明确自己的职责、权限和与其他部门或人员的相互关系并得 到有效履行？ 2.在贯彻 ISO9000 族标准过程中， 总经理负责什么工作？(职责) （问）
2.能提供哪些证据？ 3.与公司相关的法律法规有哪些？如何宣传的？ 5.2 以顾客为关注焦点 问总经理如何理解和落实“以顾客为关注焦点”这一要求的？
5.2
5.3 质量方针
。 能 体 整 和 识 意 任 责 员 高 提 范 规 描 位 岗 、 操 认 确 述 口 指 手 实 落 面 作 工 训 培 育 教 术 技 全 安 抓 狠 设 ”建 基 “双 化 深 断 不 ， 织 组 合 理 管 学 科
3．
如何理解公司质量方针的含义？是否在组织内部得到 了沟通？
4． 5．
是否评审和修订质量方针？质量方针是否适宜？ 如何宣传质量方针和质量目标的？ （有无记录） 。
5.4 质量目标 1.公司是否在相关职能和层次上建立质量目标，是否进行了分 解（是否形成文件、经批准） ，是否作出分解的规定（作业指 导书）？是否包括满足产品所需要的内容，可测量、与方针一 致？
审 核 检 查 及 记 录 表
编号: JL-821- 01 审核内容： 4.1/4.2.1/4.2.2/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/5.5.1/5.5.2/5 .5.3/5.6/6.1/8.1/8.5.1/1.2 受审核部门： 领导层 部门负责人：宿明 审核员：A
第 3 页 共 6 页