证券交易历年真题_绝密多选一分题

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。

1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。

A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。

A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。

A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。

A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。

A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。

A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。

A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。

A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。

A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。

A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。

2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。

A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。

A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。

A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。

A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。

A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。

A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。

A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。

证券从业资格考试考前绝密押题《证券交易》一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．严格地说，证券是用宋证明证券持有人有权取得相应( )的凭证。

A．现金股利和股票股利B．票权和表决权C．权益D．投资回报2．上海证券交易所于( )正式开业。

A．1990年12月B．1990年11月C． 1991年2月D．1991年7月3．按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模B．交易对象C．交易性质D．交易场所4．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。

A．以资产净值确定B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定C．以资产总值确定D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定5．权证从内容上看具有( )的性质。

A.人股权B．债权C．存托D．期权6．信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券经纪商D．投资者保护基金7．我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖( )。

A．国债B．B股C．可转换债券D．A股8．( )根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

A．证券交易所会员大会B．国务院证券监督管理机构C．工商管理局D．人民银行9．( )不是场外交易市场。

A．银行间债券市场B．券柜台市场C．证券交易所D．店头市场10．在场外交易市场，金融机构的柜台是( )。

A．交易的组织者B．交易的直接参与者C．既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D．交易的监管者11．中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人。

A．风险自负的营利性B．不以营利为目的C．由证券交易所管理D．经财政部批准设立12．证券交易所会员应当设会员代表，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名B．2名C．3名D．4名13．证券交易所交易席位的实质包含了( )的意义。

★证券交易考试真题_共10篇范文一：《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1.对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。

A.非流动性账面B.流动性签发实物证券C.流动性账面D.非流动性签发实物证券2.证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

A.融资融券业务B.自营业务C.经纪业务D.债券回购业务3.证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过()扣收。

A.证券交易所B.资金存管银行C.结算公司D.商业银行4.根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。

A.对手方最优价格申报B.最优5档即时成交剩余撤销申报C.全额成交或撤销申报D.即时成交剩余撤销申报5.某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10.50元。

则次一交易日该股票交易的价格的上限为()元。

A.11.025B.9.975C.11.55D.9.456.所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A.10%5%B.15%3%C.16%2%D.20%1%7.下列选项对证券交易的清算解释正确的是()。

A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率征收。

A.0.5‰B.1‰C.1.5‰D.2‰9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅。

2021证券交易真题及答案第一局部：单项选择题请在以下标题问题中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1．准确地说，〔〕是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁布的企业法人营业执照(副本)B．机构批设机关颁布的经营金融业务许可证(副本)C．机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D．国家证券打点机关颁布的经营证券自营业务资格证书2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的〔〕。

公司将本次配股募集资金用于国家重点建设工程、技改工程的，可不受此比例的限制。

A．20％ B．30％ C．40％ D．50％3．按照〔〕划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生东西的交易。

A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场合 D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的处所，上市公司向股东配股募集资金的用途必需符合国家〔C〕的规定。

A．货币政策 B．财政政策 C．财富政策 D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成〔〕的债券。

A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金6．证券〔〕业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款别离予以轧抵，对质券和资金的应收或应付净额进行计算的处置过程。

A．清算 B．交割 C．交收 D．登记7．在年度陈述中，对持股〔〕以上的法人股东，应介绍股东单元的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A．2％ B．5％ C．8％ D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用本身名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的〔〕。

A．经纪业务 B．代办署理业务 C．自营业务 D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为〔〕。

A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．底子风险和非底子风险C．系统风险和非系统风险D．经营打点风险和政策法律风险10．〔〕不是证券公司的监督查抄机构。

《证券交易》历年真题绝密多选一分题1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（）A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录D、在回购到期时反向交易中处于买入地位(BC)2、息票累积债券的特点包括（）A、在债券到期时一次性还本付息B、存续期间没有利息支付C、也可称为缓息债券D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB）3、债券和股票的相同点（）A、筹资成本相同B、都是直接融资的手段C、都是间接融资的手段D、都是经济主体筹措资金的手段（BD）4、关于分红派息，下列说法正确的是（）A、它的形式有股票股利和现金股利B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施C、分红派息的方案经董事会审议后可实施D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD）5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（）A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库（ACD）6、上海证券交易所实行全面制定交易后（）A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上B、投资者领取股息时，要以卖出方申报C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息D、红利不再挂牌（ACD）7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）A、印花税B、佣金C、过户费D、手续费（ABC）8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（）A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行B、转股申报，不得撤单C、可转债的买卖申报优先于转股申报D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准(ABC)10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（）A、前一交易日的现金差额B、前一交易日的基金份额净值C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率（BC）11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。

2009年3月证券从业考试《证券交易》真题(一)单项选择题(每题0、5分, 共30分)1. 证券的柜台自营买卖比较分散, 通常( )。

A. 交易量较大, 交易手续简单B. 交易量较大, 交易手续复杂C. 交易量较小, 交易手续简单D. 交易量较小, 交易手续复杂2、对于各种( ), 设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户, 就是其( )。

A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利, 这种期权被称为( )。

A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务, 这些义务体现了( )。

A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6、 A股账户按持有人可以分为: 自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式, 其发行价格确定于( )。

A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵, 对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9、关于我国证券经纪业务, 下面表述( )是不正确的。

A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

历年证券从业资格考试《证券交易》真题历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选证券交易是指证券持有人依照交易规则，将证券转让给其他投资者的行为。

证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,是一种具有财产价值的特定权利的买卖,也是一种标准化合同的买卖。

证券交易的方式包括现货交易、期货交易、期权交易、信用交易和回购。

以下是店铺收集整理的历年证券从业资格考试《证券交易》真题精选，欢迎阅读与收藏。

历年证券从业资格考试《证券交易》真题篇1一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是( )。

A、擅自为客户提供交易信息B、擅自交易未经批准上市债券C、擅自从事借券、租券等融券业务D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格2、在债券质押式回购交易中，( )是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A、融券方B、融资方C、逆回购方D、买入返售方3、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括( )。

A、烟台住房储蓄银行B、部分符合条件的城市商业银行C、全国性商业银行D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行4、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。

A、用于质押的债券需要转移至质押库B、当日申报转回的债券，当日可以卖出C、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户D、当日购买的债券，当日不可用于质押券申报5、全国银行问债券市场质押式回购参与者不包括( )。

A、在中国境内具有法人资格的非金融机构B、经中国人民银行批准设立的外国银行办事处C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构D、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1、在证券交易所质押式回购交易开始时，( )申报买卖方向为买入。

A、融人资金方B、以资融券方C、融出资金方D、以券融资方2、债券质押式正回购方是指在债券回购交易中( )。

证券交易试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 下列哪项不是证券交易的特点？A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 确定性2. 证券交易的主体通常包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 以上都是3. 股票的价格通常由以下哪个因素决定？A. 公司资产总额B. 市场供求关系C. 政府政策D. 投资者情绪4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 零售交易5. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 自愿原则C. 利益最大化原则D. 诚实信用原则二、判断题（每题1分，共10分）6. 证券交易所是一个非盈利的组织。

（）7. 投资者在证券交易中只能购买股票。

（）8. 证券交易的目的是实现资本的增值。

（）9. 股票的面值和市值总是相等的。

（）10. 证券交易的监管机构是证券交易所。

（）三、简答题（每题10分，共20分）11. 简述证券交易的基本流程。

12. 什么是股票的除权和除息？它们对股票价格有何影响？四、计算题（每题15分，共30分）13. 某投资者购买了100股A公司的股票，购买价格为每股50元。

如果A公司宣布每股分红2元，计算该投资者的股息收入。

14. 假设投资者购买了一种看涨期权，执行价格为100元，期权费为每股5元，如果期权到期时股票价格为120元，计算该投资者的期权收益。

五、论述题（每题20分，共20分）15. 论述证券交易中的风险管理策略。

证券交易试题答案一、选择题1. D（确定性）2. D（以上都是）3. B（市场供求关系）4. D（零售交易）5. C（利益最大化原则）二、判断题6. ×（证券交易所可以是盈利组织）7. ×（投资者还可以购买债券等其他金融工具）8. √（证券交易的目的是实现资本的增值）9. ×（股票的面值和市值不一定相等）10. ×（证券交易的监管机构通常是国家金融监管机构）三、简答题11. 证券交易的基本流程包括：开户、下单、成交、清算和交割。