中国证券业协会2018课题名单

国泰君安证券股份有限 公司
61 8
中国证券公司跨境并购投资研究
国泰君安证券股份有限 公司
62 8
加快开放条件下证券公司差异化发展与特色 化经营研究
国信证券股份有限公司
上海交通大学
朱健
国泰君安证券 副总裁
聂小刚
国泰君安证券 战略管理部总经理、国泰君 安证裕投资有限公司董事长兼总经理
聂小刚
国泰君安证券 战略管理部总经理、国泰君 安证裕投资有限公司董事长兼总经理
王耀南
万联证券 党委书记、副董事长
谢亚轩
招商证券 研究发展中心首席宏观经济分 析师
邓淑斌
中原证券 首席经济学家
陈雳
川财证券 研究所所长
范力
东吴证券 党委书记、董事长、总裁
张莘榆
华龙证券 战略发展部总经理
李慧杰
鹏元资信评估有限公司 研发总监兼研究 发展部总经理
刘翔
天风证券 副总裁
-2-
22 3
资本市场支持乡村振兴战略研究
平安证券 运营总监 上交所技术有限责任公司 技术开发总部
职员
申万宏源证券有限公司
马龙官
申银万国投资有限公司总经理、申万宏源 博士后工作站站长
首创证券有限责任公司
毕劲松
首创证券 总经理
40 5 金融科技在我国证券行业的应用前景研究 万联证券股份有限公司
张建军
万联证券 党委副书记、总裁
41 5
基于客户画像的证券公司智能化金融服务体 系建设研究
19 3
资本市场服务“一带一路”建设研究
华龙证券股份有限公司
20 3
资本市场助力脱贫攻坚研究
鹏元资信评估有限公司
21 3
券商扶贫绩效评估指标体系研究
天风证券股份有限公司
山东大学 清华大学
胡开南 中泰证券 风险管理部首席风控经理
路颖
海通证券 研究所所长
万华伟
联合信用评级有限公司 总裁
麻晓勇
申万宏源证券 战略规划总部副总经理（主 持工作）
中信建投证券股份有限 公司
陈友新
中信建投证券 资本市场部行政负责人、董 事总经理、保荐代表人
55 8
证券公司业务模式及发展趋势研究
爱建证券有限责任公司
张志鹏
爱建证券 财富管理研究所副所长
56 8
券商零售线上财富管理体系中资产配置方法 与应用研究
57 8 新时代我国证券经营机构业务模式创新研究
长江证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
16 2 基于资本市场视角的国企改革发展研究
17 3 18 3
关于资本市场促进军民融合发展的研究—— 基于相关上市公司评价体系与激励机制构建
角度
证券公司支持创新驱动发展战略的路径研究 ——基于私募股权投资基金业务的视角
中原证券股份有限公司 川财证券有限责任公司 东吴证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
11 2
资本市场发展与产业结构优化研究
海通证券股份有限公司
12 2
中国 REITs 业务模式与信用评级研究
联合信用评级有限公司
13 2
产业结构演变对资本市场服务实体经济发展 影响研究
申万宏源证券有限公司
14 2
商品期货服务农村经济研究
万联证券股份有限公司
15 2 资本市场服务中国经济“新动能”研究
72 9
我国证券投行队伍人才建设研究
平安证券股份有限公司
屈兴武 平安证券 投资银行事业部中后台负责人
73 10
证券公司投资者适当性管理的大数据应用研 究
华泰证券股份有限公司
李筠
华泰证券 合规总监、董事总经理
74 10
投资者教育与服务体系完善研究
兴业证券股份有限公司
戴涛
兴证财富管理学院 副院长
75 11
69 8
国内信用业务发展历程及创新研究
中泰证券股份有限公司
钟金龙 中泰证券 副总裁、信用业务分管领导
-6-
70 9
证券行业投资顾问人才发展建设研究
广发证券股份有限公司
谢军
广发证券 财富管理部执行董事
71 9
证券经营机构战略绩效管理研究
国泰君安证券股份有限 公司
王青怡 国泰君安证券 战略管理部总经理助理
-3-
34 5
金融科技在证券行业的应用研究——量化投 研平台引致的新业务模式与监管研究
35 5
通过区块链技术推动多层次资本市场建设研 究
36 5
智能化区块链在运营自动化和操作风险防范 中的应用研究
37 5
深度学习和知识图谱在智能公司监管中的应 用研究
38 5 区块链技术在资产证券化的应用及价值研究
证券投资咨询制度变革方向及路径选择研究 ——基于市场主要机构的调研视角
黑龙江省容维证券数据 程序化有限公司
黑龙江证监局
刘宝华
黑龙江省容维证券数据程序化有限公司 董事长
注：各选题内容为 1.防范化解资本市场重大金融风险研究；2.资本市场推动新时代经济高质量发展研究；3.资本市场支持国家发展战略研究；4.构建资本市场对外开放新格局研 究；5.金融科技在证券行业的应用研究；6.促进多层次资本市场健康发展研究；7.资本市场基础制度研究；8.证券经营机构业务模式与创新发展研究；9.证券经营机构提升专业服 务能力和竞争力研究；10.投资者保护研究；11.与研究主题相关的其他研究。
金融科技在双录监管领域的应用研究——基 29 5 于智能语音、智能质检及生物识别技术的适当
性应用探索
30
5
利用金融科技、监管科技推进证券公司合规风 险监测智能化、科技化研究
长江证券股份有限公司 东方证券股份有限公司 光大证券股份有限公司
阿里云计算有限 公司
上海成括信息科 技有限公司
潘进 李晨辉 李昭华
中泰证券股份有限公司
王泽
中泰证券 投资银行业务委员会上海部负 责人
23 3 资本市场支持国家创新驱动发展战略研究 中天证券股份有限公司
王文思
中天证券 战略发展部职员
24 4 资本市场双向开放发展国际比较与借鉴研究
新时代证券股份有限公 司
潘向东 新时代证券 副总裁兼首席经济学家
25 4
中国资本市场双向开放的前景研究
海通证券股份有限公司
吴淑琨 吴淑琨 路颖
海通证券 战略发展部总经理 海通证券 战略发展部总经理
海通证券 研究所所长
67 8 证券公司差异化发展与特色化经营研究
民生证券股份有限公司
李锋
民生证券 研究院执行副院长
68 8 业务结构对券商经营业绩及风险的影响研究 南京证券股份有限公司
步国旬
南京证券 党委书记、董事长
沈蔚 蒋建蓉
上海股权托管交易中心 党委委员、副总经 理
申万宏源证券 战略规划总部副总经理，研 究所副所长、发展研究部负责人、首席战
略研究员
刘肃毅 天府(四川)联合股权交易中心 总经理
53 7
退市制度与投资者保护研究
华泰证券股份有限公司
李筠
华泰证券 合规总监、董事总经理
54 7
再融资制度的国际比较研究
39 5
金融科技引领下券商资产管理业务转型及监 管应对研究
国泰君安证券股份有限 公司
华创证券有限责任公司
平安证券股份有限公司 上交所技术有限责任公
司
曾宏祥
证联支付有限责 任公司，北京联 合天成价值网络
科技有限公司 南京审计大学， 金证科技股份有
限公司
刘学杰 钱秋明
吴继春
国泰君安证券 数据中心总经理
华创证券 副总经理
西部证券股份有限公司
孙莹莹 西部证券 网络金融与财富管理部总经理
42 5 大数据画像技术在证券行业的研究与应用 兴业证券股份有限公司
刘斌
兴业证券 信息技术部总经理
43 5 分析师声誉评估及金融产品智能化研究
中山证券有限责任公司 东莞理工学院 李湛 中山证券 首席经济学家、研究所所长
44
5
金融科技在券商机构经纪业务（PB）优化升级 中的应用研究
31 5
基于区块链技术的 OTC 理财产品交易平台研 究
广发证券股份有限公司
蒋荣
32 5
证券行业金融知识图谱构建及应用场景探索 研究
广发证券股份有限公司
蒋荣
33 5
证券业互联网服务发展新模式研究
国泰君安证券股份有限 公司
阿里云计算有限 公司
陈煜涛
长江证券 信息技术总部总经理 东方证券 系统研发总部总经理 光大证wenku.baidu.com 法律合规部合规三部总经理 广发证券 信息技术部总经理 广发证券 信息技术部总经理 国泰君安证券 副总裁、首席信息官
卢宗辉
国信证券 发展研究部研究总监
63 8
证券公司推进国际化经营研究
国元证券股份有限公司 合肥工业大学 蔡咏
国元证券 董事长、党委书记
64 8
中国投资银行国际化经营策略研究
海通证券股份有限公司
65 8
中国投资银行集团管控与一体化发展模式研 究
海通证券股份有限公司
66 8 证券公司差异化发展与特色化经营研究
陈水元
长江证券 首席风险官、合规总监
3
1
数字化评级技术在我国债券违约风险防控中 的应用研究
大公国际资信评估有限 公司
林文杰 大公国际资信评估有限公司 副总裁
4 1 证券从业人员违规行为与合规风险防范研究 东北证券股份有限公司 中国政法大学 王爱宾
东北证券 合规总监
51
我国债券市场违约风险防控研究
6
1
-7-
8 1 证券公司客户信息安全防护体系构建研究 恒泰证券股份有限公司 梆梆安全研究院 黄志鹏
恒泰证券 互联网金融部总经理
9
1
大数据分析在证券公司信用业务风险管理中 的应用研究
西藏东方财富证券股份 有限公司
叶生明
西藏东方财富证券 执委会委员、合规总 监、首席风险官
-1-
10 1
证券公司风险因子识别与压力情景生成机制 及应用研究
兴业证券股份有限公司
王涵 兴业证券 经济与金融研究院副总经理
26 5
智能监管合规报告系统研究
北京艾真融科技术有限 公司
张家林 北京艾真融科技术有限公司 董事长
27 5
证券公司数字化营销引擎应用研究
长江证券股份有限公司
韦洪波 长江证券 首席金融科技官、总裁助理
28 5
基于区块链的私募基金服务业务应用与监管 研究
中泰证券股份有限公司
45 5
基于知识图谱与深度学习事件驱动的证券公 司风险监测预警机制的研究
中泰证券股份有限公司
北京邮电大学
黄华
李恒第 赵成林
中泰证券 副总裁
中泰证券 风险管理部首席风险官 北京邮电大学 教授
-4-
46 6 国有资本参与私募股权投资基金的机制研究 国信证券股份有限公司
47 6
新时代区域性股权市场高质量发展政策环境 研究
韦洪波
长江证券股份有限公司
中南财经政法大 学
罗国华
长江证券 首席金融科技官、总裁助理 长江证券 总裁助理
-5-
58 8 新时代背景下证券公司商业模式创新研究 大同证券有限责任公司
董祥
大同证券 董事长兼党总支书记
59
8
现代投资银行业务模式、组织架构及发展趋势 研究
国泰君安证券股份有限 公司
60 8
新监管形势下证券资产管理行业的发展趋势 研究
证券公司及从业人员违法违规行为与合规风 险防范研究
7
1
证券公司压力测试体系构建及应用研究—— 基于美国 CCAR 实践
东方金诚国际信用评估 有限公司
东亚前海证券有限责任 公司
广发证券股份有限公司
俞春江
东方金诚国际信用评估有限公司 评级副 总监
李泽元
东亚前海证券 合规总监
常玖
广发证券 风险管理部执行董事
中国证券业协会 2018 年重点课题研究立项名单
（按照选题、研究单位拼音字母排序）
序选 号题
课题名称
1 1 严监管趋势下券商 PB 业务风险管理研究
研究单位
联合研究单位 负责人
长江证券股份有限公司
金守罕
负责人单位及职务 长江证券 资产托管部总经理
21
证券公司“大合规”体系构建研究
长江证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
48
6
境外场外市场发展动态、监管与自律管理研究
辽宁股权交易中心股份 有限公司
49
6
区域性股权市场风险防控、监管与自律管理规 范发展研究
上海股权托管交易中心 股份有限公司
50 6
多层次资本市场差异化交易制度研究
上海股权托管交易中心 股份有限公司
51 6
固定收益类平台产品运行研究
上海申银万国证券研究 所有限公司
52 6 加强和完善股权市场集中统一监管体制研究
天府(四川)联合股权交 易中心股份有限公司
厦门大学 浙江财经大学 东北财经大学
何诚颖 何诚颖
国信证券 监事会主席、发展研究部总经 理、博士后工作站主任
国信证券 监事会主席、发展研究部总经 理、博士后工作站主任
王旭
辽宁股权交易中心 总经理
张云峰
上海股权托管交易中心 党委书记、总经 理、副董事长