寒假实践项目报告
项目：金融投资市场调查报告
年级： 12级
专业：金融学
班级：统本金融1206班
姓名：赵晋锋
金融学院
2014年11 月17 日
项目金融投资机构投资对象
投资资金起点金
额
交易规则投资风险投资收益
华夏基金管理有限公司华夏财富宝货币
（货币型）
主要投资于固定
收益类金融工
具，以及法律法
规或中国证监会
允许基金投资的
其他金融工具。
每次最低申购金
额为0.01元，单
个投资人单日累
计申购金额上限
为1000万元
基金管理人应以开放时
间结束前受理有效申购
和赎回申请的当天作为
申购或赎回申请
日(T 日)，在正常情况
下，本基金登记机构在
T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提
交的有效申请，投资人
可在 T+2 日后查询申请
的确认情况。若申购不成
功，则申购款项退还给投
资人
一般情况下，本基
金收益高于业绩
比较基准，但不能
承诺收益和保本。
其长期平均的风
险和预期收益率
低于股票基金、混
合基金和债券基
金。
1、基金投资所得债
券利息、票据利息收
入。2、买卖证券价
差收入。3、银行存
款利息收入。4、其
他收入。
华夏理财30天
B
（理财型）
华夏理财30天
债券基金投资于
法律法规允许的
金融工具及法律
法规或中国证监
会允许本基金投
资的其他固定收
益类金融工具。
首次申购最低申
购金额为500万
元，自2013年8
月29日起，投资
者通过直销机构
办理B级基金份
额的申购业务，
其追加申购最低
金额调整为100
元。
华夏理财30天是运作期
限为1个自然月（如遇非
工作日顺延）的短期理财
型基金，每个运作期到期
日可办理赎回，未赎回的
份额及收益自动循环转
入下一个运作期进行投
资。
华夏理财30天债
券属于债券型基
金，长期风险收益
水平低于股票型
基金、混合型基
金。
1、基金投资所得债
券利息、票据利息收
入。2、买卖证券价
差收入。3、银行存
款利息收入。4、其
他收入。
华夏聚利债券
（债券型）
主要投资于国
债、央行票据、
金融债等固定收
益类资产。
对于单笔申购投
资来说，通常申
购下限为1000
元，申购上限以
基金管理人规定
为准；对于【定
期定额】投资来
说，一次申购下
限一般为500元，
最低的有100元。
1. “未知价原则”，即
本基金的申购与赎回价
格以受理申请当日收市
后计算的基金份
额净值
2. 本基金采用金额申
购、份额赎回原则，即申
购以金额申请，赎回以份
额申请；
3. 当日的申购、赎回申
请可以在当日交易结束
时间前撤销，在当日的交
易时间结束后
华夏聚利债券基
金是债券基金，其
长期平均风险和
预期收益率低于
股票基金、混合基
金，高于货币市场
基金，属于较低风
险、较低收益的品
种。
1、是基金投资所得
债券利息和银行存
款利息。
2、是买卖证券价差
收益。
项目金融投资机构投资对象
投资资金起点金
额
交易规则投资风险投资收益
广发基金广发新动力股票
（股票型）
股票
60%~95%；权证
3%以内；
现金一年以内债
券大于5%
网上直销申购基
金最低一般100
元起，部分基金
除外。
认购7天看成立，周四成
立周四赎；申购7天随
时可，周几申购周几赎；
赎回若遇节假日，顺延下
个工作日；若开放日不赎
回，份额滚动到下期。
广发新动力是股
票型基金，投资股
票的比例是
60%~95%，是高风
险高预期收益的
品种，适合进取型
的客户。
主要投资于股票的
基金，收益主要为股
票上涨的资本利得，
基金的净值随投资
的股票价格涨跌而
变动，风险较高，相
对的预期收益也较
高。
广发中小联接
（指数型）
投资范围类似于
货币型基金，投
资范围仅限于一
年期品种的产
品，但相比货币
型基金可以动用
更高的杠杆，对
于债券评级和定
存银行也没有特
殊要求，监管相
对宽松。
一般银行、券商
等代销渠道申购
基金最低限额为
1000元起；我司
网上直销申购基
金最低一般100
元起，部分基金
除外。
认购7天看成立，周四成
立周四赎；申购7天随
时可，周几申购周几赎；
赎回若遇节假日，顺延下
个工作日；若开放日不赎
回，份额滚动到下期
该基金属于指数
型基金，因而具有
很高的风险性。
由于基金复制所跟
踪指数的成分股及
构成比例，该基金在
收益上与指数相当
广发聚优灵活配
置
（混合型）
股票0~95%；
债券、权证、股
指期货、融资融
券0~95%；
其中，权证
0~3%；现金、一
年以内债券≥
5%。
网上直销定投，
若按月扣款最低
金额500元起，
按每周或每两周
扣款最低金额
200元起；定投单
笔扣款最高10万
元。
认购7天看成立，周四成
立周四赎；申购7天随
时可，周几申购周几赎；
赎回若遇节假日，顺延下
个工作日；若开放日不赎
回，份额滚动到下期
广发聚优是混合
型基金，投资股票
的比例为0~95%，
是较高风险较高
预期收益的品种，
适合稳健偏进取
型的客户。
主要投资于股票的
基金，收益主要为股
票上涨的资本利得，
基金的净值随投资
的股票价格涨跌而
变动，风险较高，相
对的预期收益也较
高。
项目金融投资机构投资对象
投资资金起点金
额
交易规则投资风险投资收益
嘉实基金
嘉实泰和混合
（混合型）
本基金的投资范
围为国内依法发
行上市的股票），
债券等固定收益
类资产以及法律
法规或中国证监
会允许基金投资
的其它金融工具
投资者通过代销
机构或嘉实基金
管理有限公
司网上直销首次
集中申购单笔最
低限额为人民币
5,000 元，投资
者通过直销中心
柜台首次集中申
购单笔最低限额
为人民币 20，
000 元
T 日的申购赎回发生的
组合证券交收由登记结
算机构在 T 日收市后完
成，
投资股票的比例
为0~95%，是较高
风险较高预期收
益的品种，风险较
高
主要投资于股票的基
金，收益主要为股票
上涨的资本利得，基
金的净值随投资的股
票价格涨跌而变动，
风险较高，相对的预
期收益也较高。
嘉实丰和价值封
闭
（封闭式）
本基金投资范围
仅限于具有良好
流动性的金融工
具，包括投资于
国内依法公开发
行、上市的股票
和债券以及中国
证监会允许基金
投资的其它金融
工具。
参加申购的每一
账户的申购量最
少不得低于
1000 份；网下配
售部分，投资最
低申购量为 200
万份
该种基金在合同期限内
不可申购赎回
因为投资的范围
仅限于良好流动
性的金融工具，因
而风险较低
基金投资所得的红
利、股息、债券利买
卖证券价差、银行存
款利息以及其他收
入。因运用基金资来
的成本或费用的节约
计入基金收益，
基金净收益
嘉实研究阿尔法
股票
（股票型）
本基金投资于依
法发行或上市的
股票、债券等金
融工具及法律法
规或中国证监会
允许基金投资的
其他金融工具。
投资者通过非直
销销售机构或本
公司网上交易系
统首次申购的单
笔最低金额为
100元人
民币
提出申购、赎回的申请。
投资者在提交申购申请
时，须按销售机构规定的
方式备足申购资金；提交
赎回申请时,
高风险
高收益，收益主要来
源于股票买卖的差价
以及到期的分红
项目金融投资机构投资对象
投资资金起点金
额
交易规则投资风险投资收益
易方达基金易方达价值精选
股票
（股票型）
主动型股票基
金，股票资产占
基金资产的比例
范围为60％－
95％，债券资产
占0％－35％，
权证的投资比例
不超过基金资产
净值的3％，
投资者通过非直
销销售机构或本
公司网上交易系
统首次申购的单
笔最低金额为
100元人
民币，
基金投资者必须根据基
金管理人和基金销售机
构规定的手续，在开放日
的业务办理时间
提出申购、赎回的申请。
投资者在提交申购申请
时，须按销售机构规定的
方式备足申购资金；提交
赎回申请时,
帐户中必须有足够的基
金份额余额，否则所提交
的申购、赎回的申请无效
而不予成交。
证券投资基金中
的中高风险品种
其预期风险收益水
平高于混合型基金、
债券基金、货币市场
基金
易方达上证50
指数
（指数型）
以上证50指数
为目标指数的纯
股票指数增强型
基金，主要投资
于目标指数的成
分股票，包括上
证50指数的成
分股和预期将要
被选入上证50
的股票，还可以
适当投资一级市
场申购的股票
投资者通过直销
中心首次申购的
单笔最低金额为
50000元人民币，
追
基金投资者必须根据基
金管理人和基金销售机
构规定的手续，在开放日
的业务办理时间内提
出申购、赎回和转换的申
请。
投资者在提交申购申请
时，须按销售机构规定的
方式备足申购资金；提交
赎回和转换申请时,
账户中必须有足够的基
金份额余额。
中等风险的证券
投资基金
基金控制与基准的
偏离风险，同时力争
获得超越基准的收
益
易方达稳健收益
债券A
(债券型)
投资范围为具有
良好流动性的金
融工具以及法律
法规或中国证监
会允许基金投
资的其他金融工
具。
单笔最低限额为
人民币100元，
投资者通过直销
中心首次申购A
级基金份额和B
级基金份额单笔
最低限额为人民
币50000元，
1. “未知价原则”，即
本基金的申购与赎回价
格以受理申请当日收市
后计算的基金份
额净值
2. 本基金采用金额申
购、份额赎回原则，即申
购以金额申请，赎回以份
额申请；
3. 当日的申购、赎回申
请可以在当日交易结束
时间前撤销，在当日的交
易时间结束后
不得撤销；
证券投资基金中
的低风险品种
长期平均风险和预
期收益率低于混合
型基金、股票型基
金，高于货币市场基
金
项目金融投资机构投资对象
投资资金起点金
额
交易规则投资风险投资收益
万家基金
万家货币A
（现金型）
现金；
通知存款；
1年以内(含1
年)的银行定期
存款、大额存
单；
短期债券、银行
票据与中国证监
会、中国人民银
行认可的其他具
有良好流动性的
货币市场工具
无最低限额
1、投资者通过基
金代销机构首次申购本
基金份额不设单笔最低
限额；
2、投资者通过直
销中心首次申购本基金
份额不设单笔最低限额；
3、投资者可多次
申购，对单个投资者累计
持有基金份额不设上限
限制。
由于其投资的产
品以银行的票据
与债券为主因而
风险低
投资收益较低但高
于存款等一般性投
资收益
万家债券
（债券型）
本基金的投资范
围为具有良好流
动性的金融工
具，中国证监会
允许基金投资的
其他金融工具。
2、本基金投资于
债券类资产
无最低限额
T日规定时间受理
的申请，正常情况下，基
金注册登记机构在T+1日
内为投资者对该交易的
有效性进行确认，在T＋2
日后（包括该日）投资者
可向销售机构或以销售
机构规定的其他方式查
询申购与赎回的成交情
况。
风险适
中适合风险承受
能力适中、不愿过
多冒险、追求稳定
当期收益和长期
稳健增值的投资
者。
投资收益较高
万家引擎
（契约型开放
式）
股票资产占基金
资产的30%—
80%；债券、现金
类资产20%—
70%，权证占基金
资产净值的0%
—3%、资产支持
证券占基金资产
净值的0%-20%。
投资者场内
申购时，每笔最
低申购金额为
100元，投资者场
外申购时，即通
过本基金的直销
机构及场外代销
机构申购时，最
低申购金额为
500元。
T日规定时间受理的
申购或赎回申请，基金注
册登记机构在T＋1日对
该交易的有效性进行确
认。投资者可在T＋2日
起到其提出申购与赎回
申请的销售机构网点或
以销售机构规定的其他
方式查询申购与赎回的
确认情况。
因持有较高的股
票债券比例因而
风险较大适合积
极性人群
收益相对较高
项目
金融投资机构
客户群
华夏基金管理有限公司华夏财富宝
货币
（货币型）
适合人群：保守型、稳键型、积极型
华夏理财30
天B
（理财型）
适合人群：保守型、稳键型、积极型
华夏聚利债
券
（债券型）
适合人群：稳键型
广发基金广发新动力
股票
（股票型）
适合人群：积极型、进取型
广发中小联
接
（指数型）
适合人群：积极型、进取型
广发聚优灵
活配置
（混合型）
适合人群：适合较为保守的投资者。
嘉实基金嘉实泰和混
合
（混合型）
适合人群：适合较为保守的投资者。
嘉实丰和价
值封闭
（封闭式）
适合人群：稳健性，保守型
嘉实研究阿
尔法股票
适合人群：积极型、进取型
易方达基金易方达价值
精选股票
（股票型）
适合人群：积极型、进取型
易方达上证
50指数
（指数型）
适合人群：积极型、进取型
易方达稳健
收益债券A
(债券型)
适合人群：稳健型
万家基金万家货币A
（现金型）
适合人群：保守型、稳键型万家债券
（债券型）
适合人群：稳健型
万家引擎
（契约型开
放式）
适合人群：稳键型、积极型
表三
项目
业务创新情况
金融投资机构
华夏基金2014-11-9推出华夏现金增利货币型基金
广发基金2013-5-28推出广发轮动配置股票型基金
嘉实基金2013-12-11推出嘉实保证金货币A
易方达基金2014-9-12推出易方达龙宝货币B
万家基金2014-2-26推出万家日日薪A
参考网站：https://www.doczj.com/doc/741014121.html,/
https://www.doczj.com/doc/741014121.html,/
https://www.doczj.com/doc/741014121.html,/
https://www.doczj.com/doc/741014121.html,/
https://www.doczj.com/doc/741014121.html,/
金融投资市场调研报告
2014年11月按照学校的布置与要求，我对金融投资市场进行了为期两周的调查。本次调查我通过网上搜索资料以及对各投资公司官网的在线客服进行访问获得。调查对象范围为2014年度基金公司收益排行榜的前十位基金公司，调查内容为各家基金公司的三种收益率较好的基金，并对他们的优缺点以及各基金之间的相同点不同点进行的总结，同时研究了一下他们在近期时段内推出的创新型基金，借此了解各基金公司未来的发展方向，了解该行业以及目前投资市场的发展趋势，以便为今后的就业提供参考同事也有利于我个人更好的掌握本学期所学的相关课程。
一、基金公司概况
1、华夏基金管理有限公司
华夏基金管理有限公司成立于1998年4
月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司管理着2只封闭式
基金、14只开放式基金、1只亚洲债券基金和多个全国社保基金委托投资组合，是国内管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司之一。
业务范围：公司以创新为理念，积极拓展新业务，几年来获得了各类业务资格，业务范围不断扩大： 2002年12月，首批获得全国社保基金投资管理人资格，管理着包括股票、债券在内的多个全国社保基金委托投资组合。
基金类型包括：货币性、理财型、债券型、股票型、指数型、混合型
2、广发基金
广发基金管理有限公司成立于2003
年8月5日，总部设在广州,公司注册资本金
1.2亿元人民币。
业务范围：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等）、权证、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金60%以上的基金资产投资于股票；现金、债券、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%；现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
基金类型包括：股票型、混合型、指数型QDII、债券型、货币型基金
3、嘉实基金
嘉实基金成立于1999年3月，是国内最早成立
的10家基金管理公司之一，于2002年底被选
为全国首批投资管理人。2005年6月，德意志
资产管理公司参股嘉实，使嘉实成为目前国内
最大的合资基金公司之一。
业务范围：截至2012年2月8日，嘉实基金旗下共有28支开放式基金，2支封闭式基金。
基金类型包括：指数型、股票型、混合型、债券型、理财型、QDII、封闭式、货币型基金。
4、易方达基金
易方达基金管理有限公司是经中国证监会
证监基金字20014号文批准，由广东证券股份
有限公司、广发证券有限责任公司、广东粤财
信托投资公司、天津信托投资公司、重庆国际信托投资公司和天津北方国际信托投资公司共同发起成立的基金公司，具有投资稳健，回报丰厚的管理经验。
业务范围：依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
基金类型包括：股票型、指数型、混合型、债券型、货币性、封闭式基金、QDII
5、万家基金
万家基金管理有限公司，原名
为天同基金管理有限公司，于2002
年8月23日正式成立。于2006年2月20日正式更名为万家基金管理有限公司。
业务范围：经营范围从事基金管理业务、发起设立基金、基金注册业务、基金销售业务和中国证监会批准的其他业务
基金类型包括：现金、债券、股票、指数、ETF、定投、专户
二、调研收获
开放式基金: 指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定的投资基金。
封闭式基金: 指基金规模在发行前已确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变的投资基金。
成长型投资基金: 指把追求资本的长期成长作为其投资目的的投资基金。
收入型基金: 指以能为投资者带来高水平的当期收人为目的的投资基金。
平衡型投资基金: 指以支付当期收入和追求资本的长期成长为目的的投
资基金。
公司型基金: 指具有共同投资目标的投资者组成以盈利为目的的股份制
投资公司，并将资产投资于特定对象的投资基金。
契约型基金: 指基金发起人依据其与基金管理人、基金托管人订立的基金契约，发行基金单位而组建的投资基金。
股票基金: 指以股票为投资对象的投资基金。
债券基金: 指以债券为投资对象的投资基金。
货币市场基金: 指以国库券、大额银行可转让存单、商业票据、公司债券等货币市场短期有价证券为投资对象的投资基金。
期货基金: 指以各类期货品种为主要投资对象的投资基金。
期权基金: 指以能分配股利的股票期权为投资对象的投资基金。
指数基金: 指以某种证券市场的价格指数为投资对象的投资基金。
认股权证基金: 指以认股权证为投资对象的投资基金。
三、调查体会
通过本次调查让我对相关的知识进行了实际的践行。通过我的调查让我了解到许多以前不知道的东西或者以前了解不太清楚的知识。这次的实践报告将很好的帮助我扎实本学期所学的相关知识，并让我开阔了视野，为我以后的职业发展有很大的帮助。这一次实践调研活动，让我认识到自己还有很多的不足。我想我会继续在学习中进取，不仅学习理论知识，实践经验也是必不可少的。这一次的社会实践使我明白；大学生只有通过自身的不断努力，拿出百尺竿头的干劲，胸怀会当凌绝顶的状态，不断提高自身的综合素质，在与社会的接触过程中，减少磨合期的碰撞，加快融入社会的步伐，才能在人才高地上站稳脚跟，才能扬起理想的风帆，驶向成功的彼岸。
基金调研报告范文 ：中国基金业协会 2018年二季度，中国证券投资基金业协会联合各基金管理公司和独立基金销售机构会员向基金个人投资者发放调查问卷，连续第十一年对基金个人投资者情况进行抽样调查。 《基金个人投资者投资情况调查问卷（xx年度）》共包括八个方面的内容：个人背景资料、金融资产及配置情况、投资行为及基金认知、基金投资者金融知识、基金投资者满意度、基金投资者教育、xx年金融市场热点及2018年金融市场预期、养老金问题。 为了使得调研结果能更加准确地反映我国基金个人投资者的实际情况，我们采取了分层抽样的统计方法[1]。对每一家参与调研的基金管理公司，按照投资者的年龄（16（含）-30岁、30（含）-45岁、45（含）-60岁、60岁及以上）和性别（男、女），将该基金管理公司的投资者分成8个抽样层（4*2），然后在每一个抽样层中进行简单随机抽样。根据参与调研的基金个人投资者的回答，我们计算每个抽样层样本的选项比例，然后以属于每个抽样层的基金个人投资者账户数量作为权重，对选项比例进行加权平均，计算基金个人投资者选择各个选项比例。
我们获得了111家公募机构、13家基金销售机构问卷数据和基金个人投资者账户数据，反馈样本数量共计56,630份。我们在分析问卷时剔除了错误样本，大多数调查问卷的剔除率在1％以内，基本不影响统计结果。由于少数机构未提供准确的总体客户数据，无法计算抽样权重，我们也将这部分样本剔除，最终使用问卷样本数量为54,814份。 在以上统计数据的基础上，我们完成了《基金个人投资者投资情况调查问卷（xx年度）》分析报告。通过此次调查，xx年度基金个人投资者主要呈现以下特征： 特征一：基金个人投资者以45岁以下（80.8％）、本科以上学历（51.7％），税后年收入在15万元以下的中小投资者（89.4％）为主，男性和女性投资基本相当（51.6％和48.4％）。基金投资者总体的年龄、性别结构与去年报告的结果存在较大差异。原因可能在于随着移动支付的发展，手机端成为基金公司越来越重要的获客渠道，与第三方APP的合作给基金公司带来了大量新的年轻客户。与这一变化相关的是，由于不同年龄的基金投资者在一些问题上的回答存在较大差异（例如投资金额、投资品种、金融知识等），因此年龄结构的变化导致了部分问题的调查结果与去年表现出明显差异。
中国基金持有人调查报告 调研机构：中国证券投资基金年鉴 内容提要：本次调查采取了实地填表调查与网上调查两种方式，共回收有效调查问卷12603份。问卷调查主要针对持有人个人信息与基金投资性向两个方面进行了全面调查。 持有人个人信息部分主要包括性别、年龄、婚姻状况、教育程度、职业、个人平均月收入、家庭平均月收入等7项内容； 持有人基金投资性向信息部分主要包括购买基金的时间、持有基金的数量、购买基金的目的、基金购买类型、持有基金最长时间、基金投资额占个人收入比例、基金投资金额、基金购买渠道、对新老基金的偏好、对基金公司的选择偏好、获取基金投资信息的渠道、选择基金的依据、是否关注基金费用、对目前费率水平的看法、是否关注基金分红、是否在意基金价格、对长期投资时间的认识、打算持有基金的时间、在市场调整时如何对待股票型基金、赎回基金时的考虑因素、对待基金亏损的态度、对基金理财顾问付费的意愿、风险承受能力测试情况、投资者风险承受能力类型、投资私募基金的倾向、对托管银行作用的认识情况等26项内容。 第一部分关于本次调查情况的说明 1.1 本次调查活动的背景与时间 2007年中国基金业迎来了前所未有的大发展，基金规模从年初的8500多亿元迅速上升到了年末的3.27万亿元，与此同时，投资大众对基金投资
的热情空前高涨，基金账户数从年初的1400多万户迅速攀升到了1.1亿户。为加强对基金投资者的服务，《中国证券投资基金年鉴》联手行业有关单位，在中国15个重点城市推出了“中国基金投资者服务巡讲”大型活动。巡讲活动从2007年7月21日北京开始，到2007年12月8日深圳结束。巡讲活动期间，为全面客观了解中国基金持有人的情况，《中国证券投资基金年鉴》同时启动了针对中国基金持有人的问卷调查活动。 1.2 调查方式与问卷回收情况 本次调查采取了实地填表调查与网上调查两种方式，共回收有效问卷12603份，具有较强的代表性，基本上能够反映我国基金持有人的实际情况。实地调查的数据采自参与全国巡讲活动的15个大中城市的持有人，共回收调查问卷4252份，网上调查则通过新浪网、和讯网同时进行，共收回有效调查问卷8351份。手写问卷与网上问卷占比分别为33.7%、66.3%。 1.3 调查问卷的内容 问卷调查主要分持有人个人信息与基金投资性向两大部分内容。 持有人个人信息部分主要包括性别、年龄、婚姻状况、教育程度、职业、个人平均月收入、家庭平均月收入等7项内容。 持有人基金投资性向信息部分主要包括购买基金的时间、持有基金的数量、购买基金的目的、基金购买类型、持有基金最长时间、基金投资额占个人收入比例、基金投资金额、基金购买渠道、对新老基金的偏好、对基金公司的选择偏好、获取基金投资信息的渠道、选择基金的依据、是否关
The Short-Term Results Report By Individuals Or Institutions At Regular Or Irregular Times, Including Analysis, Synthesis, Innovation, Etc., Will Eventually Achieve Good Planning For The Future. 编订：XXXXXXXX 20XX年XX月XX日 基金调研报告简易版
基金调研报告简易版 温馨提示：本报告文件应用在个人或机构组织在定时或不定时情况下进行的近期成果汇报，表达方式以叙述、说明为主，内容包含分析，综合，新意，重点等，最终实现对未来的良好规划。文档下载完成后可以直接编辑，请根据自己的需求进行套用。 社会养老保险基金的安全与完整，直接关 系到广大参保人员的切身利益和社会的稳定。 如何管好用好社会养老保险基金，是全国上下 十分关注和十分突出的课题。然而，社会养老 保险基金的监管，不是一个简单的管理性工 作，而是一个系统的管理工程，需要政府各级 部门各司其职，齐抓共管;需要全社会全方位地 进行监督，才能奏效。为此，本人就如何强化 社会养老保险基金监管问题进行了调研。 一、强化审计部门的监管 审计法规定：审计机关具有对政府部门管 理和其他单位受政府委托管理的社会养老保险
基金、社会捐赠资金以及其他有关基金、资金的财务收支，进行审计监督的职责。因此，审计部门对社会养老保险基金的监督，应该是一个全方位、全过程的监督。从近年各级审计机关审计工作情况来看，社会养老保险基金审计已成为审计监督的一项重点内容，并且取得了一定的成绩。但是也存在一些不足：一是社会养老保险基金审计没有建立每年定审制度，各级审计机关对社会养老保险基金审计没有正常化、制度化;二是社会养老保险基金审计的深度、广度和力度不够，对社会养老保险基金征收、使用和管理中的问题查处还不能完全到位;三是社会养老保险基金审计结果公示力度不够，审计监督职能作用未能充分发挥等等。对此，审计机关必须转变观念，建章立制，着力
您买基金了吗？-投资理财调查简报 随着股市的重新崛起，06年的金融投资市场让很多人都狠狠地赚了一把，5isurvey互动调查网也趁岁末年初的机会于07年1月，通过在线调查的方式，对1249名网民进行了投资理财方面的调研，下面简单的罗列一下调查结果。 一、07年基金崛起，银行储蓄有所下降 根据5isurvey互动调查网调查数据显示（如图一），在所有被调查者中06年投资基金的比例为38.0%，07年计划投资基金的比例达到了56.4%，投资人群猛增50%；此外在所有被调查者中06年投资股市的比例大约为38.5%，而07年也将上升到46.1%。牛市效应早已开始显现，但是和几年前不同的是，如今牛市里除了可以投资股票以外，基金因为具有较高的收益，同时不会占用投资者太多的精力，如今已经成为普通百姓更为热衷的投资方式。 相反，银行储蓄及理财产品的投资热情将会有所下降，同时下降比较明显的是投资保险的比例。 此外房地产、外汇、黄金/贵金属、债券、期货等方面的投资人群07年可能会有所增加。
二、在投资方面人相对保守，人最敢冒险 对比06年、、三地在银行储蓄、股市和基金方面的投资比例发现，人最热衷银行储蓄，73.4%的人06年都进行了银行储蓄或者购买银行理财产品，而人中投资股市的比例在三城市人群中最高，几乎达到了50%，是地区投资股市人群比例32.1%的1.5倍。 07年地区计划基金投资比例从06年的38.0%预计猛增到62.0%，几乎赶上了07年地区68.6%的计划投资基金比例，同时还超过了07年地区计划投资基金的比例。 图二为、、三地在银行储蓄及理财产品方面的投资情况：
图三为、、三地在股市方面的投资情况： 图四为、、三地在基金方面的投资情况：
私募基金调研报告(精选多篇) 第一篇：私募基金 私募基金私募理财通常是通过私募基金的投资来实现的。私募基金（pe）在中国通常称为私募股权投资，从投资方式角度看，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。 私募基金已成为21世纪重塑全球资本市场的重要新兴力量，它作为一种寻求高投资回报的风险投资工具，以市场的眼光去发现技术的市场价值，去筛选创新种子和技术半成品，从而提高了市场的效率，其利益机制客观上社会上的创新活动的兴起和创新技术的发展起到了重大作用。 随着我国多层次资本市场建设的稳步推进，有政府主导型的各类产业基金、引导基金业在各地纷纷设立，发展私募基金已经成为各地政府加速推进经济社会转型发展的重要抓手。 第二篇：私募基金 1.1.私募基金释义 ?私募是相对于公募而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私
募，或公募证券和私募证券。根据其内涵一般可以分为对冲基金、私募股权基金和创业投资基金(也可称为风险投资基金)三种。 ?金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。 ?首先，私募基金通过非公开方式募集资金。其次，在募集对象上，私募基金的对象只是少数特定的投资者，圈子虽小门槛却不低。第三，和公募基金严格的信息披露要求不同，私募基金这方面的要求低得多，加之政府监管也相应比较宽松，因此私募基金的投资更具隐蔽性，运作也更为灵活，相应获得高收益回报的机会也 第三篇：私募基金 私募基金(private equity )是指一种针对少数投资者而私下（非公开）地募集资金并成立运作的投资基金，因此它又被称为向特定对象募集的基金或“地下基金”，其方式基本有两种：一是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。 私募基金 中文“私募基金”一词，在国外一些国家的法典和英文大词典
2017年量化基金市场调研分析报告
目录 第一节量化基金何时好？风格选股影响绩效 (5) 一、量化基金：神秘面纱下的别样魅力 (5) 二、量化基金的特征 (6) 1、量化基金指数的编制 (7) 2、量化基金的风格偏好 (8) 3、量化基金的收益归因 (10) 三、量化基金何时好 (13) 1、衡量表现好坏的标准 (13) 2、风格因子收益 (14) 3、风格持续性 (17) 4、风格因子解释度 (19) 5、趋同度指标 (20) 6、市场波动率 (22) 四、量化基金今年为何熄火 (25) 五、量化基金前景展望 (28) 1、风格择时 (28) 2、新Alpha因子 (29) 第二节公募基金纵览 (32) 第三节私募基金纵览 (34) 第四节国内近期发行基金 (37) 第五节国内新受理基金 (40)
图表1：量化基金何时好 (5) 图表2：量化基金指数与基准基金指数 (7) 图表3：量化基金风格暴露 (8) 图表4：基准基金风格暴露 (8) 图表5：量化基金相对于基准基金的风格暴露 (9) 图表6：量化基金风格偏好的分歧度 (9) 图表7：量化基金超额收益来源 (10) 图表8：量化基金超额收益的平均值 (11) 图表9：量化基金收益来源的分歧度 (12) 图表10：量化基金与基准基金平均持股个数 (12) 图表11：量化基金的超额收益 (13) 图表12：风格因子收益聚类分析 (14) 图表13：价值表现(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (15) 图表14：规模表现(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (16) 图表15：成长表现(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (16) 图表16：流动性表现(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (17) 图表17：风格持续性指标(X轴)V.S.量化基金超额收益(Y轴) (18) 图表18：风格因子解释度(X轴)V.S.量化基金超额收益(Y轴) (19) 图表19：趋同度指标与Wind全A指数 (20) 图表20：趋同度变动(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (21) 图表21：纯趋同度变动(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (21) 图表22：：市场波动率与Wind全A指数 (22) 图表23：波动率变动(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (23) 图表24：纯波动率变动(X轴)V.S.量化基金表现(Y轴) (23) 图表25：纯波动率变动(X轴)V.S.量化基金选股超额表现(Y轴) (24) 图表26：量化基金的因子暴露（2016.12.31） (25) 图表27：量化基金预估的因子超额收益（2016.12.31-2017.6.30 (26) 图表28：2013年以来规模因子的表现 (27) 图表29：2006年以来市场强弱指标的变动特征 (28) 图表30：市场强弱指标(X轴)V.S.波动率因子表现(Y轴) (29) 图表31：：纯净的聪明钱因子的多空对冲曲线 (30) 图表32：纯净的APM因子的多空对冲曲线 (31) 图表33：公募基金数量和规模趋势 (32) 图表34：最新不同类型基金规模占比 (32) 图表35：公募基金规模变动 (33) 图表36：私募基金数量和规模趋势 (34) 图表37：最新私募基金统计 (35) 图表38：最新不同类型私募基金变动情况统计 (35)
《对浏阳市基金投资的调查报告》 自2006年3月首只基金发行以来，我国证券投资基金业迅速发展，特别是2010年以来大规模发行开放式基金，将基金业推向了新的发展阶段。截至2011年6月30日，全国共设立了29家基金管理公司，其中包括5家合资基金管理公司；证券投资基金总数达78只，总规模1374.89亿份，基金资产净值1346.51亿元,其中封闭式基金54只，发行总规模817亿份，资产净值790.81亿元;开放式基金24只，总规模557.89亿份,资产净值555.7亿元。证券投资基金业的迅猛发展，对改善和调整证券市场中的投资者结构，更新和倡导不同的投资理念，实现社会经济的进一步专业化分工，促进证券市场的稳定发展，起到了重要作用。但在基金业诞生后的发展进步过程中，很快便遇到了前进中的困难与问题。就此，本人对基金投资进入了一次深入的调查，具体情况如下： 一、调查目的 掌握浏阳市基金投资者对基金的了解和看法，了解浏阳市基金市场存在的问题。 二、调查对象及其一般情况 调查对象：浏阳市证券投资者（主要是基金投资者）。 一般情况：这部分人大金在30至45岁之间,其中以大概以40岁为中心的正态分布,有一定的富余资金,且具有相当的投资理财经验. 三、调查方式 本次调查采取的是随机问卷调查。发放问卷是在浏阳市各证券营业部随机选择证券投资者当场发卷填写，并当场收回的形式。全市各证券营业点共发出调查问卷100份，收回87份，回收率达87%； 四、调查时间：2011年1月15日――――2012年2月7日 五、调查内容 主要调查了投资者的投资目的，投资于基金的主要原因和影响其在各基金间选择的因素以及喜欢的基金类型和持有基金分额的时期等。问卷共向投资者提出了14个问题。（见附一） 六、调查结果 本人就问卷调查结果统计如下表：（以下省略） 从投资基金的历史看，有60％的投资者购买基金是在最近一年发生的，说明投资基金的在最近一年在浏阳的发展取得了一定成绩，但是投资者对基金的投资持有期限，多数投资者还是希望短期持有，对基金的长期投资还不看好。 有34%的投资者购买过开放式基金。虽然受基金业整体表现的影响,大多数投资者仍没有购买开放式基金。但值得注意的是,这一数据同上年年相比上涨近10%,说明开放式基金已初步走出认知度的冬天,为越来越多的投资者所了解。 就投资基金的主要原因来看，基金经理的历史业绩在文卷中占的比例较大，说明投资者投资基金还是希望经理人具有丰富的投资经验，能够取得较满意的回报。另外, 获得短期收益也是基金投资者的一个重要目的.在没有买开放式基金的原因中,不了解其特点的较低，这说明基金在销售环节以及形象宣传方面作了不少努力,效果明显。调查还显示,投资者对于开放式基金手续费偏高的看法的比例较高，达五分之一之多。而随着开放式基金数量的增加以及各基金的表现,在投资者心目当中, 封闭式基金优于开放式基金的正在悄然发生变化。
2018年基金行业市场调研分析报告
目录 1 量化基金：“绩”高一筹不熄火 (4) 1.1 量化基金遭遇“滑铁卢” (4) 1.2 规模影响 (6) 1.3 管理优势 (11) 1.3.1 管理方式 (11) 1.3.2 股池基数 (14) 1.4 结束语：量化基金—去芜存菁之必备 (15) 2 公募基金纵览 (16) 3 权益类基金纵览 (17) 4 国内近期发行基金 (20) 5 国内新受理基金 (21) 6 风险提示 (21) 附录一：国内近期发行基金 (21) 附录二：国内新受理基金 (27)
图表目录 图表 1：量化基金2017年以来净值表现 (4) 图表 2：量化基金分类 (4) 图表 3：量化基金2017年以来净值表现 (5) 图表 4：2016Q3基金规模对2016Q4基金业绩的影响 (6) 图表 5：上季度基金规模与本季度基金业绩的相关系数 (7) 图表 6：2016年报量化基金前十大重仓股分布 (8) 图表 7：2016年报基准基金前十大重仓股分布 (8) 图表 8：2016年报量化基金前十大重仓股权重差 (9) 图表 9：2016年报基准基金前十大重仓股权重差 (10) 图表 10：量化基金投资流程 (11) 图表 11：多因子模型构建方法 (12) 图表 12：市值因子多空对冲收益率 (13) 图表 13：方正金工精选因子月度调仓多空对冲组合净值 (13) 图表 14：2013年至2016年长信基金权益类和量化基金收益 (14) 图表 15：2009年至2016年上市公司数量 (14) 图表 16：2013年至2016年长信基金权益类和量化基金收益 (15) 图表 17：长信量化基金发展情况 (15) 图表 18：报告期（2017/2/17-2017/3/31）基金规模变动 (16) 图表 19：报告期（2017/2/17-2017/3/31）收益率 (17) 图表 20：权益类基金数量变化趋势 (18) 图表 21：报告期（2017/2/17-2017/3/31）权益基金规模变动 (19) 图表 22：报告期内ETF和LOF规模和份额变动 (19) 图表 23：报告期（2017/2/17-2017/3/31）权益类基金收益率 (19) 图表 24：报告期（2017/2/17-2017/3/31）发行基金 (20) 图表 25：报告期（2017/2/17-2017/3/31）国内近期发行且已成立基金 (21) 图表 26：报告期（2017/2/17-2017/3/31）国内近期正在发行的基金 (24) 图表 27：报告期（2017/2/17-2017/3/31）简易流程接收申请材料的基金 (27) 图表28：报告期（2017/2/17-2017/3/31）简易流程接收申请材料的基金 (28) 图表 29：报告期（2017/2/17-2017/3/31）简易流程接收申请材料的基金 (29)
内部编号：AN-QP-HT940 版本/ 修改状态：01 / 00 In Order T o Standardize The Management, Let All Personnel Enhance The Executive Power, Avoid Self- Development And Collective Work Planning Violation, According To The Fixed Mode To Form Daily Report To Hand In, Finally Realize The Effect Of Timely Update Progress, Quickly Grasp The Required Situation. 编辑：__________________ 审核：__________________ 单位：__________________ 基金调研报告通用范本
基金调研报告通用范本 使用指引：本报告文件可用于为规范管理，让所有人员增强自身的执行力，避免自身发展与集体的工作规划相违背，按固定模式形成日常报告进行上交最终实现及时更新进度，快速掌握所需了解情况的效果。资料下载后可以进行自定义修改，可按照所需进行删减和使用。 社会养老保险基金的安全与完整，直接关系到广大参保人员的切身利益和社会的稳定。如何管好用好社会养老保险基金，是全国上下十分关注和十分突出的课题。然而，社会养老保险基金的监管，不是一个简单的管理性工作，而是一个系统的管理工程，需要政府各级部门各司其职，齐抓共管;需要全社会全方位地进行监督，才能奏效。为此，本人就如何强化社会养老保险基金监管问题进行了调研。 一、强化审计部门的监管 审计法规定：审计机关具有对政府部门管理和其他单位受政府委托管理的社会养老保险
根据调查报告的要求，对我校学生调查报告格式做如下要求：一、标题要求 标题可以有两种写法。 一种是规范化的标题格式，基本格式为“××关于××××的调查报告”、“关于××××的调查报告”、“××××调查”等。 另一种是自由式标题，包括陈述式、提问式和正副题结合使用三种。陈述式如《东北师范大学毕业生就业情况调查》，提问式如《为什么大学毕业生择业倾向沿海和京津地区》，正副标题结合式，正题陈述调查报告的主要结论或提出中心问题，副题标明调查的对象、范围、问题，如《高校发展重在学科建设――××××大学学科建设实践调查》等。 二、列出调查的主要内容，格式如下： 调查时间： 调查地点： 调查对象： 调查方法： 调查人： 调查分工：（以小组形式调查的要求，小组人数不得超过3人） 三、报告正文。 正文一般分前言、主体、结尾三部分。
1．前言。有几种写法：第一种是写明调查的起因或目的、时间和地点、对象或范围、经过与方法，以及人员组成等调查本身的情况，从中引出中心问题或基本结论来；第二种是写明调查对象的历史背景、大致发展经过、现实状况、主要成绩、突出问题等基本情况，进而提出中心问题或主要观点来；第三种是开门见山，直接概括出调查的结果，如肯定做法、指出问题、提示影响、说明中心内容等。前言起到画龙点睛的作用，要精练概括，直切主题。 2．主体。这是调查报告最主要的部分，这部分详述调查研究的基本情况、做法、经验，以及分析调查研究所得材料中得出的各种具体认识、观点和基本结论。 3．结尾。结尾的写法也比较多，可以提出解决问题的方法、对策或下一步改进工作的建议；或总结全文的主要观点，进一步深化主题；或提出问题，引发人们的进一步思考；或展望前景，发出鼓舞和号召。 对宜春市基金投资的调查报告 自1998年3月首只基金发行以来，我国证券投资基金业迅速发展，特别是2002年以来大规模发行开放式基金，将基金业推向了新的发展阶段。截至2003年6月30日，全国共设立了29家基金管理公司，其中包括5家合资基金管理公司；证券投资基金总数达78只，总规模1374.89亿份，基金资产净值1346.51亿元,其中封闭式基金54只，发行总规模817亿份，资产净值790.81亿元;开放式基金24
基金调研报告2篇 *目录基金调研报告体现国家意志推动找矿突破——关于加强中央地勘基金与省级地勘基金协调发展的调研报告 社会养老保险基金的安全与完整，直接关系到广大参保人员的切身利益和社会的稳定。如何管好用好社会养老保险基金，是全国上下十分关注和十分突出的课题。然而，社会养老保险基金的监管，不是一个简单的管理性工作，而是一个系统的管理工程，需要政府各级部门各司其职，齐抓共管;需要全社会全方位地进行监督，才能奏效。为此，本人就如何强化社会养老保险基金监管问题进行了调研。 一、强化审计部门的监管 审计法规定：审计机关具有对政府部门管理和其他单位受政府委托管理的社会养老保险基金、社会捐赠资金以及其他有关基金、资金的财务收支，进行审计监督的职责。因此，审计部门对社会养老保险基金的监督，应该是一个全方位、全过程的监督。从近年各级审计机关审计工作情况来看，社会养老保险基金审计已成为审计监督的一项重点内容，并且取得了一定的成绩。但是也存在一些不足：一是社会养老保险基金审计没有建立每年定审制度，各级审计机关对社会养老保险基金审计没有正常化、制度化;二是社会养老保险基金审计的深度、广度和力度不够，对社会养老保险基金征收、使用和管理中的问题查处还不能完全到位;三是社会养老保险基金审计结果公示力度不够，审计监督
职能作用未能充分发挥等等。对此，审计机关必须转变观念，建章立制，着力强化审计部门对社会养老保险基金的监督。 二、强化财政部门的监管 财政部门是社会养老保险基金的主要监管部门，具有对社会养老保险基金征缴、支付、投资、预算、决算等各个环节的监管职责，对社会养老保险基金的安全与效益，合规与真实，规范与提高将起着决定性的作用。因此，财政部门：一是要切实强化社会养老保险基金预决算管理。严格抓好社会养老保险基金收支预决算的编制、执行和监督工作，及时检查分析社会养老保险基金收支运行中的不足，促进增收节支，堵塞跑冒滴漏。二是要加强社会养老保险基金收支两条线管理。建立健全社会养老保险基金财务管理制度，严格财政专户核算管理;一切收入必须及时足额地缴入国库，一切支出必须纳入财政预算，收归收，支归支，确保专款专用，任何地区、部门、单位和个人均不得挤占挪用。要切实加强和规范财政对基本养老保险补助资金的分配使用管理工作，及时下拨资金，不得截留;及时搞好跟踪监督，充分提高有限基金的使用效益。三是要加大社会保障投资力度。按照建立公共财政的要求，积极调整财政支出结构，加大对社会保障的资金投入。特别是对社保机构的管理经费支出，必须由财政预算单独安排，不得从社会养老保险基金中提取列支。四是要严格管理社保积累基金。除按规定预留必要的支付费用外，对社会养老保险基金投资运作进行严格的监管，在保证基金资产安全性、
Record the situation and lessons learned, find out the existing problems and form future countermeasures. 姓名：___________________ 单位：___________________ 时间：___________________ 某市基金投资情况调查报告
编号：FS-DY-20389 某市基金投资情况调查报告 自1998年3月首只基金发行以来，我国证券投资基金业迅速发展，特别是XX年以来大规模发行开放式基金，将基金业推向了新的发展阶段。截至XX年6月30日，全国共设立了29家基金管理公司，其中包括5家合资基金管理公司;证券投资基金总数达78只，总规模1374.89亿份，基金资产净值1346.51亿元,其中封闭式基金54只，发行总规模817亿份，资产净值790.81亿元;开放式基金24只，总规模557.89亿份,资产净值555.7亿元。证券投资基金业的迅猛发展，对改善和调整证券市场中的投资者结构，更新和倡导不同的投资理念，实现社会经济的进一步专业化分工，促进证券市场的稳定发展，起到了重要作用。但在基金业诞生后的发展进步过程中，很快便遇到了前进中的困难与问题。就此，本人对基金投资进入了一次深入的调查，具体情况如下： 一、调查目的
掌握宜春市基金投资者对基金的了解和看法，了解宜春市基金市场存在的问题。 二、调查对象及其一般情况 调查对象：宜春市证券投资者(主要是基金投资者)。 一般情况：这部分人大金在30至45岁之间,其中以大概以40岁为中心的正态分布,有一定的富余资金,且具有相当的投资理财经验. 三、调查方式 本次调查采取的是随机问卷调查。发放问卷是在宜春市各证券营业部随机选择证券投资者当场发卷填写，并当场收回的形式。全市各证券营业点共发出调查问卷100份，收回87份，回收率达87%; 四、调查时间：XX年10月8日――――XX年11月10日 五、调查内容 主要调查了投资者的投资目的，投资于基金的主要原因和影响其在各基金间选择的因素以及喜欢的基金类型和持有基金分额的时期等。问卷共向投资者提出了14个问题。
私募基金调研报告(精选多篇)篇：私募基金 私募基金私募理财通常是通过私募基金的投资来实现的。私募基金（pe）在中国通常称为私募股权投资，从投资这种方式角度看，是指通过私募形式民企对私有企业，即非上市企业科刺皮进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑交割了将来的选择退出机制，即通过上市并购或管理层回购等方式，出售持股获利。 私募基金已成为21世纪重塑全球资本市场的重要新兴力量，它作为种寻求高投资回报的风险投资工具，以市场的慧眼眼光去发现技术的市场收藏价值，去贴牌筛选创新种子和技术半成品，从而增加了市场的效率，其利益的客观上社会上机制创新活动的兴起和创新技术的发展战略起到了重大作用。 随着我国多层次资本市场需求建设的稳步推进，当局有政府主导型的各类产业基金引导基金业在各地纷纷设立，发展私募基金已经成为各地政府加速推进经济社会国内外转型发展的重要抓手。 二篇：私募基金 1.1.私募基金释义 ?私募是相对于筹而言，是就证券发行方法之差异，以是否向特殊社会不特定众首次发行或开发行证券的区别，界定为募和私募，或募证券和私募证券。根据其内涵般可以分为对冲基金私募股权基金全部股份和私募股权基金基金(也可称为风险投资该基金)三种。 ?金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，是种非开宣传的，私下或进行向特定投资人募集资金进行的种集合投资基金。其方式基本有两种，是基于签订委托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股筹集资金成立股份司的司型集合投资基金。 ?首先，私募基金通过非开方式募集资金。其次，在募集对象上，私募基
金的对象基金投资只是少数特定的中国投资本人，圈子虽本人门槛却 不低。三，已经披露和募基金恰当的信息披露要求不同，私募债券基 金这方面的要求低得多，若干种加之政府监管也下述比较宽松，因此 私募基金的投资更具隐蔽性，运作也更为灵活，相应获得高收益稳定 回报的机会也 三篇：私募基金 私募基金(private equity )是指种针对鉴于少数投资本人而私下（非开）地募集资金并成立运作的投资基金，因此它又被称为向特定 对象募集的基金或“地下基金”，其方式既定有两种：是基于签订委 托投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份 司的司型集合投资基金。 私募基金 中“私募基金”词，在国外些国家的国外市场法典和大词典中会 并没有相应的词。私募（private placement）是相对于募（public offering）而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定众 发行或开发行证券的区别，界定为募和私募，或募证券和资管证券。 基金（fund），作为种专家管理的集合投资制度，在国外，从不同视 角分类，有几十种的该基金称谓，如按组织机构形式划分，有契约型 基金司型基金；按设立方式划分，有封闭型基金开放型基金；按投资对象划分，有股票基金货币市场基金期权基金房 地产基金等等；另从其他角度划分，有成长型基金离岸基金 雨伞基金基金的基金等等。但翻遍这些该基金名称，把“私募” trusts（房地产投资基金，标的为房地产），tot trust of trust （信托投资基金，标的为信托产品），对冲基金（又叫套利基金，标 的为套利空间），以上这么多基金形态，这些都是西方国家有，在中 国只有此类概念而并无实体（私募由于不受政策规限，投资标的灵活，所以私募是有的）。
寒假实践项目报告 项目：金融投资市场调查报告 年级： 12级 专业：金融学 班级：统本金融1206班 姓名：赵晋锋 金融学院 2014年11 月17 日
项目金融投资机构投资对象 投资资金起点金 额 交易规则投资风险投资收益 华夏基金管理有限公司华夏财富宝货币 （货币型） 主要投资于固定 收益类金融工 具，以及法律法 规或中国证监会 允许基金投资的 其他金融工具。 每次最低申购金 额为0.01元，单 个投资人单日累 计申购金额上限 为1000万元 基金管理人应以开放时 间结束前受理有效申购 和赎回申请的当天作为 申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况 下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。T 日提 交的有效申请，投资人 可在 T+2 日后查询申请 的确认情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投 资人 一般情况下，本基 金收益高于业绩 比较基准，但不能 承诺收益和保本。 其长期平均的风 险和预期收益率 低于股票基金、混 合基金和债券基 金。 1、基金投资所得债 券利息、票据利息收 入。2、买卖证券价 差收入。3、银行存 款利息收入。4、其 他收入。 华夏理财30天 B （理财型） 华夏理财30天 债券基金投资于 法律法规允许的 金融工具及法律 法规或中国证监 会允许本基金投 资的其他固定收 益类金融工具。 首次申购最低申 购金额为500万 元，自2013年8 月29日起，投资 者通过直销机构 办理B级基金份 额的申购业务， 其追加申购最低 金额调整为100 元。 华夏理财30天是运作期 限为1个自然月（如遇非 工作日顺延）的短期理财 型基金，每个运作期到期 日可办理赎回，未赎回的 份额及收益自动循环转 入下一个运作期进行投 资。 华夏理财30天债 券属于债券型基 金，长期风险收益 水平低于股票型 基金、混合型基 金。 1、基金投资所得债 券利息、票据利息收 入。2、买卖证券价 差收入。3、银行存 款利息收入。4、其 他收入。 华夏聚利债券 （债券型） 主要投资于国 债、央行票据、 金融债等固定收 益类资产。 对于单笔申购投 资来说，通常申 购下限为1000 元，申购上限以 基金管理人规定 为准；对于【定 期定额】投资来 说，一次申购下 限一般为500元， 最低的有100元。 1. “未知价原则”，即 本基金的申购与赎回价 格以受理申请当日收市 后计算的基金份 额净值 2. 本基金采用金额申 购、份额赎回原则，即申 购以金额申请，赎回以份 额申请； 3. 当日的申购、赎回申 请可以在当日交易结束 时间前撤销，在当日的交 易时间结束后 华夏聚利债券基 金是债券基金，其 长期平均风险和 预期收益率低于 股票基金、混合基 金，高于货币市场 基金，属于较低风 险、较低收益的品 种。 1、是基金投资所得 债券利息和银行存 款利息。 2、是买卖证券价差 收益。
《基金自查报告》 基金工作报告 根据《关于在xx元旦春节期间惠民利民政策执行情况进行监督检查的通知》（安纠办通[xx]1号）文件要求，结合本区社会保险工作实际，现将我局养老金、失业保险金运行情况自查如下： 一、基本情况 目前，全区养老保险参保人数xx人，占目标任务数xx人的xx%；失业保险参保人数xx人，占目标任务数xx人的xx%；xx年度，共征缴养老保险费xx万元，占目标任务数xx万元的xx%；失业保险费xx 万元，占目标任务数xx万元的xx%。发放企业退休职工养老保险金xx元；发放失业保险金xx元；平均发放居民养老待遇xx人，金额xx 万元；平均发放居民养老待遇xx人，金额xx万元。 二、自查工作 （一）提高思想认识，加强组织领导 社会保险基金是社会保险的生命线，基金安全关乎广大参保人员的切身利益，影响社会和谐稳定，也事关党和政府的执行力和公信力。我局高度重视社会保险基金自查整改工作，接到《通知》后，立即认真安排部署。重点围绕社会保险基金的征缴、管理和支付等方面，认真开展自查工作。 （二）健全规章制度，严格规范管理 一是建立财务、会计制度。为规范和加强社会保险基金的管理使用，进一步健全了财务管理制度，实行收支两条线，对征收
的社会保险费均单独核算，分开管理，专款专用，没有社会保险基金之间相互串用问题。在银行建立社会保险资金财政专户，征缴的社会保险基金全部存入财政专户（或上解市社会保险事业局），做到专款专用，没有挪用问题。严格执行社会保险基金会计制度，规范会计核算，做到社会保险基金会计报表编报及时、数字真实、内容完整、说明清楚、手续齐备。努力做好社保基金 的计划、控制、核算、分析和考核工作，如实反映基金收支状况。 二是建立内部监督制度。建立内部控制制度，防止出现纰漏。在基金征缴和支付方面建立了各股室间相互监督机制，征缴科与基金科及时核对应收款项与开出的票据，保证了票款账相符，并建立了领取、收回签章负责制。 三是建立基金及时上解制度。社保基金收入及时上缴到财政专户（机关事业单位养老失业保险），企业养老、失业保险上解到市社保局，定期与财政专户对账，保证了账账相符。 四是定期不定期进行自查。定期不定期对社保基金运行情况进行监督检查，对易出现问题的岗位实行随时检查，严肃基金纪律。对检查中发现的问题，及时、认真加以整改。同时，分析查找在机制、制度、管理中存在的薄弱环节，采取有效措施，规范管理，严格监督。 （三）强化基金征缴，严把支出关口 为做好基金征缴，严把支出关口，我们局不断加大基础工作，设立了征缴、审核、支付等股室，安排业务能力强负责把关。同时，通过业务学习、培训，加强干部队伍建设，提高经办能力，逐步实现社
报告编号：YT-FS-1119-44 2020雅戈尔调研报告：设立大健康产业基金积极探索战略转型(完整版) After Completing The T ask According To The Original Plan, A Report Will Be Formed T o Reflect The Basic Situation Encountered, Reveal The Existing Problems And Put Forward Future Ideas. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity
2020雅戈尔调研报告：设立大健康产业基金积极探索战略转型(完整 版) 备注：该报告书文本主要按照原定计划完成任务后形成报告，并反映遇到的基本情况、实际取得的成功和过程中取得的经验教训、揭露存在的问题以及提出今后设想。文档可根据实际情况进行修改和使用。 事件：我们在3月23 日参加了公司股东会，与公司高管就当前业务状况以及未来发展战略进行了交流。 积极设立健康产业基金，战略向大健康转型。1)产业基金概况。公司于XX年3月公告拟设立健康产业基金，首期投资10 亿元。该基金投资范围为：拟针对大健康产业股权投资、并购整合以及国有大中型混合所有制改制重组的投资机会。该基金是公司对大健康领域的初步探索，迈出转型第一步，我们认为：公司未来将有望根据大健康项目资金的需要扩大基金规模;2)向大健康转型的主要方向：公司有望在当前服装
业务渠道上发展会员制，做健康保健相关的大健康产业;对于公司尚不熟悉的如医药制造等领域则暂采取股权投资的方式介入，未来可加深参与程度;3)产业基金成立后，目前已组建决策团队、项目决策最终由公司审议委员会决策，项目考察积极开展。 公司地产业务收缩，养老地产即将启动。1)公司地产业务正在收缩。随着房地产市场供需的变化，公司地产业务有所收缩。杭州部分项目已经撤回，重心回归宁波，目前储备在建150 多亩，未建50 多亩，计划继续在宁波从事住宅地产和商业地产;2)公司养老地产业务即将启动。我们认为：尽管受养老观念的影响，养老地产的实施具有一定难度，但随着国内老年化人口的加剧、老人可支配收入的提升及观念的转变，养老产业将面临前所未有的发展机遇，养老地产及老人健康管理将是黄金行业。 公司服装品牌树立、渠道建设仍是未来重点。XX 年以来公司服装领域收入增速出现下滑，XX 年由于渠道优势收入增速筑底回升，预计XX 年将保持两位数
For the things that have been done in a certain period, the general inspection of the system is also a specific general analysis to find out the shortcomings and deficiencies 基金调研报告正式版
基金调研报告正式版 下载提示：此报告资料适用于某一时期已经做过的事情，进行一次全面系统的总检查、总评价，同时也是一次具体的总分析、总研究,找出成绩、缺点和不足，并找出可提升点和教训记录成文，为以后遇到同类事项提供借鉴的经验。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 社会养老保险基金的安全与完整，直接关系到广大参保人员的切身利益和社会的稳定。如何管好用好社会养老保险基金，是全国上下十分关注和十分突出的课题。然而，社会养老保险基金的监管，不是一个简单的管理性工作，而是一个系统的管理工程，需要政府各级部门各司其职，齐抓共管;需要全社会全方位地进行监督，才能奏效。为此，本人就如何强化社会养老保险基金监管问题进行了调研。 一、强化审计部门的监管 审计法规定：审计机关具有对政府部
门管理和其他单位受政府委托管理的社会养老保险基金、社会捐赠资金以及其他有关基金、资金的财务收支，进行审计监督的职责。因此，审计部门对社会养老保险基金的监督，应该是一个全方位、全过程的监督。从近年各级审计机关审计工作情况来看，社会养老保险基金审计已成为审计监督的一项重点内容，并且取得了一定的成绩。但是也存在一些不足：一是社会养老保险基金审计没有建立每年定审制度，各级审计机关对社会养老保险基金审计没有正常化、制度化;二是社会养老保险基金审计的深度、广度和力度不够，对社会养老保险基金征收、使用和管理中的问题查处还不能完全到位;三是社会养老保险