月证券从业资格考试《证券交易》试题

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2010年3月证券从业资格考试《证券交易》试题

一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）

1. 对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以

划转。

A.非流动性账面

B.流动性签发实物证券

C.流动性账面

D.非流动性签发实物证券

标准[答案] a

2. 证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。

A.融资融券业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.债券回购业务

标准[答案] c

解析：证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。

3. 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司

通过（）扣收。

A.证券交易所

B.资金存管银行

C.结算公司

D.商业银行

标准[答案] b

解析：证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。

4

根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。

A.对手方最优价格申报

B.最优5档即时成交剩余撤销申报

C.全额成交或撤销申报

D.即时成交剩余撤销申报

标准[答案] b

5. 发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（）。

A.中国证券业协会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

标准[答案] a

解析：在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为A。

6. 所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股

本的（）及其后每增加（

）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A. 1O% 5%

B.15% 3%

C.16% 2%

D.20% 1%

标准[答案] c

7. 投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证

券种类、数量和相应的变动情况。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.托管银行

标准[答案] a

8. 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为

客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括（）。

A.证券交易所手续费

B.印花税

C.证券公司经纪佣金

D.证券交易监管费

标准[答案] b

解析：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。

9. 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票（基金）涨

跌幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。

A.深证A股指数

B.深证B股指数

C.深证综指

D.中小企业板指数

标准[答案] c

解析：在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。

10. （）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。

A.送股

B.分红派息

C.增发新股

D.配股缴款

标准[答案] d

11. 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申

请办理证券的（）。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.终止登记

标准[答案] a

解析：已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。

12. 融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（）。

A.制度不全

B.操作失误

C.净资本规模和比例不符合规定

D.控制不力

标准[答案] c

解析：业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故

A

B.D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中

度风险的一方面。故C选项正确。

13. 下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。

A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额

的，应当拥有对应的足额的基金份额

标准[答案] b

14. 上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在（）进行交易。

A.竞价交易系统和大宗交易系统

B.定价交易系统和批量交易系统

C.竞价交易系统和批量交易系统

D.定价交易系统和大宗交易系统

标准[答案] a

15. 在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中

国结算上海分公司同意也可以使用（

）作为应急措施划拨资金。

A.网络划款凭证

B.传真划款凭证

C.书面划款凭证

D.电话划款凭证

标准[答案] b

16

投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（