新制度经济学复习笔记
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第1篇一、引言新制度理论(New Institutional Economics,NIE)是经济学领域的一个重要分支,它关注制度在经济发展中的作用。
新制度理论强调制度对经济增长、资源配置、市场效率等方面的影响,并对传统经济理论的某些假设进行了修正。
本文将摘抄新制度理论框架中的关键概念、主要观点和研究方法,以供读者参考。
二、新制度理论的核心概念1. 制度制度是新制度理论的核心概念,它包括正式制度和非正式制度。
正式制度是指法律、规章、政策等具有明确规范性的制度安排,如宪法、合同法、专利法等。
非正式制度是指习俗、道德、规范等非正式的约束,如信任、合作、声誉等。
2. 制度变迁制度变迁是指制度从一种状态向另一种状态的转变。
新制度理论认为,制度变迁是经济发展的重要动力,它可以提高资源配置效率,促进经济增长。
3. 制度环境制度环境是指影响制度设计和制度运行的各种因素,包括政治、经济、文化、社会等。
制度环境对制度变迁和经济发展具有重要影响。
4. 制度变迁的成本与收益新制度理论认为,制度变迁需要付出一定的成本,如改革成本、交易成本等。
同时,制度变迁也会带来收益,如提高资源配置效率、促进经济增长等。
三、新制度理论的主要观点1. 制度对经济增长的影响新制度理论认为,制度是经济增长的重要决定因素。
良好的制度环境可以降低交易成本,提高资源配置效率,从而促进经济增长。
2. 制度与市场效率新制度理论认为,制度对市场效率具有重要影响。
良好的制度可以促进市场竞争,防止垄断,提高市场效率。
3. 制度变迁与经济绩效新制度理论认为,制度变迁对经济绩效具有重要影响。
成功的制度变迁可以提高经济绩效,反之则会降低经济绩效。
4. 制度与技术创新新制度理论认为,制度对技术创新具有重要影响。
良好的制度环境可以促进技术创新,提高经济增长潜力。
四、新制度理论的研究方法1. 实证研究新制度理论采用实证研究方法,通过收集和分析数据来验证理论假设。
实证研究方法包括案例分析、计量经济学分析等。
西方新制度经济学笔记西方新制度经济学笔记第一章导论第一节新制度经济学的研究对象制度是经济学研究对象之一,经济学的支柱包括天赋要素,技术,偏好及制度第二节交易费用概念的一般化与新制度经济学的产生一、交易费用的含义“交易”的类型:买卖的交易管理的交易限额的交易买卖的交易是指平等人之间的交换关系管理的交易是指上下之间的交换关系限额的交易是指政府对个人的交换关系交易费用是指个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。
交易费用是市场经济中的噪音。
交易费用分为两部分:事先的交易费用和事后的交易费用1签订契约,规定交易双方的权利、责任事先的交易费用包括:○2签订契约后,为解决契约本身所存在的问题,从改变所花的费用;○条款到推出契约所花费的费用。
1当交易偏离了所要求的准则而引起的不事后的交易费用包括:○2倘若为了纠正事后的偏离准则而作出了双边的努力,适应成本;○3伴随建立和运作管理机构而来的成本,此引起的争论不休的成本;○ 4 安全保障生效的抵押成本管理机构也负责解决交易纠纷;○交易费用与生产费用不同,他是履行一个合同的费用。
也可以分为可变成本与不变成本。
二、交易费用存在的原因与计量交易费用存在的原因a、受到限制的理性思考b、机会主义以及资产专用性只有a、b同时出现才会有交易费用。
c、交易费用的存在与人的本性密切相关资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系,因而也就是在何种程度上他们在可供选择的经济活动中所具有的价值。
资产专用性的高水平意味着双边垄断的存在。
人的本性直接影响了市场的效率。
市场上交易双方不但要保护自己的利益,还要随时提防对方机会主义行为。
影响交易费用提高的因素:、1,政府政策2,第三方强力干扰3,经济发展状况4,不可预期的通胀5,技术进步交易费用的计量不能具体的、准确的计量交易费用交易费用的范式在交易费用为零的世界里,制度、产权、法律、规范等可有可无。
李东宇新制度经济学复习提纲(第二版)新制度经济学复习提纲一、导论:1、关注点及原因? 我们主要讲的是:NIE,以科斯等人的NIE为主,兼顾其他派别 ? 关注“制度”的原因:主流经济理论的缺失,现实,中国转型的唯一性? 制度的定义:至少在特定社会范围内统一的、对单个社会成员的各种行为起约束作用的一系列规则? 制度类型(划分标准不同):正式制度、非正式制度,内在制度、外在制度,等? 流派:其中一个主线:德国历史学派--旧制度经济学(三派)--过渡时期--新制度经济学(两大分支,加尔布雷斯+科斯,科斯、威廉姆森、阿尔奇安、德姆塞茨、诺斯及张五常等。
运用新古典经济学的逻辑和方法去分析制度的构成和运行,并发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用,把自身的理论视为对新古典经济学的发展),其他流派:瑞典学派,比较类,新政治经济学,发展的制度经济学等等 2、NIE简介? 概念,科斯的定义:就是利用新古典经济学去分析制度的构成和运行,并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。
? 最先提出者:威廉姆森? NIE对正统经济理论的革命。
经济理论的三大传统柱石:天赋要素、技术和偏好;第四个:制度。
? 四个重要特征(威廉姆森):1.新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。
也就是说,不同制度下绩效是不一样的。
2.新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性,不仅在于技术本质,而且还在于管理方式结构,后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
3.新制度经济学用的是比较方法,一种可行的形式与另一种相比,而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。
比较中的基本概念就是交易成本。
4.新制度经济学认为,经济组织的中心问题,归本求源是人类活动者的行动属性,行为假设被看作是现实中的重要部分 ? 真实世界的经济学。
一些修正P.4 ? 主要内容:产权理论,交易费用理论,组织理论,制度变迁理论二、NIE与其他流派的关系与新古典经济学与博弈论与演化经济学1、NIE与新古典经济学的关系 ? 新古典经济学自身的特点与缺陷 ? 既有修正也有继承。
名词解释1.新制度经济学:用经济学的方法来研究制度的经济学。
2.科斯革命:科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类,这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。
3.有限理论:认为人的认知能力是有限的,因此,人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。
4.制度变迁:新制度的产生并否定,扬弃或改变旧制度的过程。
5.路径依赖:人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学中的惯性,即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。
6.理性:每个经济主体都能遵循趋利避害原则,通过成本—收益的边际分析,通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。
7.有限理性:介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。
8.互惠制度:互惠互利的制度,即一种双方承担义务的制度,一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。
9.交易费用:指交易成本在完成一笔交易费用时,交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。
10.产权:经济所有制关系的法律表现形式,包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。
11.外部性:社会成员从事经济活动时,其成本与后果不完全由该行为人承担,也即行为举动与行动后果的不一致性。
12.逆向选择:信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。
13.道德风险:从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。
14.委托—代理关系:为了使交易双方的利益关系得到协调,委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动,并要求代理人为委托人的利益活动。
15.资产专用性:某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用,如果要改为其他用途,可定会造成较大的经济损失。
16.剩余索取权:是一项索取剩余的权利,也就是对资本剩余的索取,即经营者分享利润。
17.剩余控制权:相对于合同收益权而言的,指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。
18.寻租:在非市场领域,通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。
新制度经济学复习新制度经济学名词解释1、隐性合同:隐性契约是⼀种理论上的构想,⽤以阐述雇主和雇员之间达成默契的各种书⾯的复杂协议,即是指对交易双⽅利益的维护,但并不出现在交易双⽅的正式契约中,⽽是作为⼀种双⽅⼼照不宣的、对双⽅有约束⼒的制度规则隐含在正式契约中的那⼀部分契约内容。
2、关系性合约:关系性合约(relational contracts)可以被理解为这样⼀种合约,它虽然不考虑所有的未来偶然性但却是长期性合约安排,在这种安排中,过去、现在和预期未来的个⼈之间的关系在合约各⽅之间⾮常重要。
因此这种合约在某种程度上是隐形的、⾮正式的和⾮约束性的。
在这⾥⾃我履约⾮常重要。
3、市场型交易费⽤:使⽤市场的费⽤,包括信息和谈判的费⽤。
4、管理型交易费⽤:对企业和其雇员之间的劳动合约进⾏执⾏的费⽤。
包括建⽴、维持或改变⼀个组织设计的费⽤,以及组织运⾏的费⽤,后者⼜可以分为:(A)信息费⽤,即与制定决策、监管命令的执⾏、度量⼯⼈的绩效有关的费⽤,代理的费⽤,信息管理的费⽤等。
(B)与有形产品和服务在可分的技术界⾯之间的转移有关的费⽤,如在企业内的运输费⽤。
5、公共产权:如果将财产的使⽤权,转让权以及收⼊的享⽤权界定给⼀个共同体,在共同体内由每个成员都有权分享这些权利,并且排除了共同体以外的成员对共同体内任何成员⾏使这些权利的⼲扰。
6、私⼈产权:私⼈产权是指财产权利完全界定给个⼈⾏使,即个⼈完全拥有对经济物品多种⽤途进⾏选择的排他性权利,即完全受个⼈意志的⽀配。
但是,私有产权并⾮是指各种权利永远不可分地完全掌握在个⼈⼿中,也就是说,私有产权具有可分割性、可分离性和可让渡性,正是由于这⼀特性,私有产权制度推动了市场经济的发展。
7、逆向选择:信息不对称和制度安排不合理所造成市场资源配置效率扭曲的现象。
8、道德风险:当签约⼀⽅不完全承担风险后果时所采取的⾃⾝效⽤最⼤化的⾃私⾏为。
9、资产专⽤性:资产专⽤性是指⽤于特定⽤途后被锁定很难再移作他⽤性质的资产,若改作他⽤则价值会降低,甚⾄可能变成毫⽆价值的资产。
新制度经济学课程笔记第一讲、新制度经济学导论第一节、新制度经济学的研究对象和人的行为假定一、研究对象新制度经济学的研究对象:制度。
经济理论的四大柱石:天赋要素、技术、偏好和制度。
二、为什么叫新制度经济学?新制度经济学利用正统经济理论去分析制度的构成和运行,并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。
代表人物:科斯、诺斯。
近代制度经济学:强调非市场力量,重视价值判断,而不重视实证分析,主张政府干预。
代表人物:康芒斯、加尔布雷思。
旧制度经济学代表人物:凡勃伦《有闲阶级论》,提出“凡勃伦效应”。
凡勃伦效应:商品价格定的越高越能畅销的一种现象,反映了人们的挥霍性、炫耀性消费心理。
三、新制度经济学的特征和核心范畴新制度经济学的核心特征:①用古典经济学方法研究制度②将制度作为经济变量,在传统经济学三大基石(天赋要素、技术、偏好)基础上引入制度③遵循经济学的自由主义传统,强调竞争条件下的自利会引到利他,竞争制度优于其他,在竞争社会里,个人可通过自由的个人活动实现自己利益的最大化。
④新制度经济学用的是比较方法,运用的基本概念是交易费用。
新制度经济学的核心范畴:交易费用。
四、人的行为假定(1)人类动机是双重的。
(2)有限理性。
(3)机会主义倾向。
人具有利己主义与利他主义的双重性,既有个人财富最大化的追求,又有精神层面的追求。
有限理性:指人类大脑中处理信息以及系统地阐述与解决现实世界中的复杂问题上的局限性。
原因有:现实生活是复杂的;事物是变化发展的;掌握信息是不完全的;人的头脑是稀缺资源,人的行为能力有限;从事活动搜集信息需要成本。
诺思的认识:人的有限理性包括两个方面的含义:一是人们面临的环境的复杂性和不确定,因此所获得的信息也就不完全。
二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的,人不可能无所不知。
威廉姆森把理性分为三个层次:一是强理性,即预期收益最大化;二是弱理性,即有组织的理性;三是中等理性,介于以上二者之间。
新制度经济学复习要点第一章1.新制度经济学关于人的行为的基本假设1.对经济人假设的拓展----人有利己主义的一面,也有利他主义的一面2.从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出3.从完全理性到不完全理性的行为假设第二章1.康芒斯对交易的论述有哪些内容?如何评价康芒斯的交易观?内容:1.交易是人类经济活动的基本单位,是制度经济学的最小单位。
2.交易是以财产权利为对象,是人与人之间对自然物的权利的出让和取得的关系。
3.交易本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则。
4.交易活动的具体类型和形式:买卖的交易、管理的交易、限额的交易。
评价:康芒斯对交易的论述对科斯提出交易费用范畴显然是有帮助的,对我们进一步理解科斯的交易费用范畴也是有意义的。
康芒斯没有从资源配置效率的角度认识到,交易本身也要消耗资源,过高的交易代价意味着降低资源配置的效率。
2.威廉姆森是如何分析交易费用的决定因素的?1.威廉姆森主要从人的因素、与特定交易有关的因素、交易的市场环境因素,三方面进行分析的。
2.威廉姆森的交易费用理论是在新的人性假设基础上来研究合约行为问题的。
导致交易费用产生的因素有:有限理性、机会主义。
3.威廉姆森通过对与特定交易有关的因素,解释各种交易彼此不同。
导致交易费用产生的因素有:资产专用性、交易不确定性、交易频率。
4.威廉姆森发现交易的市场环境及潜在交易对手的数量也影响交易费用的产生。
3.交易费用有哪些性质?1.交易费用是对人类社会财富和稀缺资源的损耗。
2.高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易,但也能阻碍有害的交易发生。
3.虽然交易费用无法彻底消除,但却是可以降低的。
第三章1.外部性及其解决思路一、外部性及其后果(一)外部性的含义及类型1.外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果,而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。
2.外部性分为四种类型:即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性(二)外部性的后果在市场经济条件下,因经济的外部性不能为市场所涵盖,它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲,其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。
新制度经济学复习资料名词解释5*2=10 辨析10*2=20 简答4*5=20 案例分析2*10=20 论述2*15=30一、名词解释1.机会主义行为(倾向):经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益,他会随机应变,投机取巧,他会有目的地、有策略地利用信息,包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。
定义:在非均衡市场上,人们追求收益内在、成本外化的逃避经济不胜任的行为。
2.正式约束与非正式约束:非正式约束是人们在长期交往中无意识形成的行为规则,具有持久生命力,并构成世代相传的文化的一部分。
正式约束是指人们有意识创造的、以正式文本形式颁布的、并往往以国家权威为后盾强制实施的一系列规则。
3.正式制度与非正式制度:从制度的形式和实施机制来看,是否有成文规则及是否有权威性的执行和惩罚机构。
若制度是以非成文的形式存在,或虽有成文形式,但没有权威机构执行这套制度和惩罚违规者,则称此类制度为非正式制度。
反之,制度以成文形式存在,且有权威机构付诸实施,则称之为正式制度。
4.核心制度与边缘制度:核心制度存在于每一个社会之中,由该社会的主流信念所决定,反映了该社会的基本特征,它是社会主导集团所奉行的社会组织原则和所追求的社会目标之具体化。
在社会主流信念改变之前,核心制度是不会发生变革的。
边缘制度是同社会的主流信念相矛盾的制度安排,故它只能处于该社会的边缘,无法在该社会取得主导的地位。
一个社会是否存在这类边缘制度,视该社会的核心制度在长期内能否独立生存而定。
5.交易费用:是企业(也包括个人)在寻找与其它企业或个人进行经营活动时,为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约,并确保其条款得以实施而所产生的成本。
6.资产专用性:资产专用性是某项资产能够被重新置于其他替代用途,或是被他人使用而不损失其生产价值的程度。
(有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途,即使进行再配置也会造成重大的经济损失。
)7.产权:产权的直接形式是人对物的关系,实质上却是产权主体之间的关系。
《新制度经济学》复习提纲《新制度经济学》复习提纲第⼀章制度:诺斯:“制度包括⼈类设计出来的⽤以型塑⼈们相互交往的所有约束”构成制度的三个基本部分:-正规的规则:成⽂的法律、规定-⾮正规的约束:习俗、传统和习惯形成的⾏为准则和框架。
-实施特征制度的⽬的是为个⼈⾏为沿着特定的⽅向提供⼀种指引,为⽇常⽣活活动提供了⼀种⾏为准绳,从⽽降低不确定性.制度“界定了社会,尤其是经济的激励结构”(North,1990)新制度经济学:最早由威廉姆森提出。
科斯:新制度经济学就是利⽤正统经济理论(新古典经济学)去分析制度的构成和运⾏,并去发现这些制度在经济体系运⾏中的地位和作⽤。
新制度经济学的核⼼思想是,制度对于经济运⾏的绩效是⾄关重要的(弗鲁博顿、芮切特)。
新制度经济学的核⼼内容:产权理论、交易费⽤理论、组织理论(公司、国家治理理论)、制度变迁理论新制度经济学的研究范围:交易成本和产权;政治经济学和公共选择;数量经济史;认知,意识形态以及路径依赖的作⽤。
新制度经济学研究的两个核⼼问题--制度如何影响经济增长--制度如何兴起新制度经济学的特征:新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。
也就是说,不同制度下绩效是不⼀样的。
新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性,不仅在于技术本质,⽽且还在于管理⽅式结构,后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
新制度经济学⽤的是⽐较⽅法,⼀种可⾏的形式与另⼀种相⽐,⽽不是与抽象的⽆磨擦的理想形式相⽐较。
⽐较中的基本概念就是交易成本。
新制度经济学认为,经济组织的中⼼问题,归本求源是⼈类活动者的⾏动属性,⾏为假设被看作是现实中的重要部分,这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
注重对⼈类⾏动属性的深⼊分析成为新制度经济学的特征之⼀。
重要问题:1、新制度经济学的研究对象是什么?新制度经济学特别强调对⼈的研究“当代制度经济学应该从⼈的实际出发来研究⼈,实际的⼈在由现实制度所赋予的制约条件中活动”(科斯);“制度经济学的⽬标是在研究制度演进背景下⼈们如何在现实世界中做出决定和这些决定⼜如何改变世界”(诺斯)科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究⼈、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。
新制度经济学复习资料名词解释5*2=10 辨析10*2=20 简答4*5=20案例分析2*10=20论述2*15=30一、名词解释1、机会主义行为(倾向):经济活动人会以狡黠得方式追求自身得利益,她会随机应变,投机取巧,她会有目得地、有策略地利用信息,包括有时说谎、隐瞒、欺骗等。
定义:在非均衡市场上,人们追求收益内在、成本外化得逃避经济不胜任得行为。
2、正式约束与非正式约束:非正式约束就是人们在长期交往中无意识形成得行为规则, 具有持久生命力,并构成世代相传得文化得一部分。
正式约束就是指人们有意识创造得、以正式文本形式颁布得、并往往以国家权威为后盾强制实施得一系列规则。
3、正式制度与非正式制度:从制度得形式与实施机制来瞧,就是否有成文规则及就是否有权威性得执行与惩罚机构。
若制度就是以非成文得形式存在,或虽有成文形式,但没有权威机构执行这套制度与惩罚违规者,则称此类制度为非正式制度.反之,制度以成文形式存在,且有权威机构付诸实施,则称之为正式制度.4、核心制度与边缘制度:核心制度存在于每一个社会之中,由该社会得主流信念所决定,反映了该社会得基本特征,它就是社会主导集团所奉行得社会组织原则与所追求得社会目标之具体化。
在社会主流信念改变之前,核心制度就是不会发生变革得.边缘制度就是同社会得主流信念相矛盾得制度安排,故它只能处于该社会得边缘,无法在该社会取得主导得地位。
一个社会就是否存在这类边缘制度,视该社会得核心制度在长期内能否独立生存而定.5、交易费用:就是企业(也包括个人)在寻找与其它企业或个人进行经营活动时,为在价格方面或其它方面达成协议、合同、契约,并确保其条款得以实施而所产生得成本.6、资产专用性:资产专用性就是某项资产能够被重新置于其她替代用途,或就是被她人使用而不损失其生产价值得程度.(有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其她用途,即使进行再配置也会造成重大得经济损失。
)7、产权:产权得直接形式就是人对物得关系,实质上却就是产权主体之间得关系.产权得本质就是由物得存在及关于它们得使用所引起得人们之间相互认可得行为关系.(产权就是一组权利束,将这些权利界定给不同得团体,就会得到不同类型得产权。
新制度经济学1.什么是新制度经济学?新制度经济学就是⽤用经济学的⽅方法研究制度的经济学。
2.现代经济学发展呈现出的三⼤大趋势:①数量化 ②假设前提放宽 ③研究领域的扩展3.经济理论的三⼤大传统柱⽯石:天赋要素、技术和偏好第四⼤大柱⽯石:制度4.新制度经济学的主要研究领域①交易成本和产权②政治经济学和公共选择③数量经济史④认知,意识形态以及路径依赖的作⽤用。
5.早期的制度分析又称:近代制度主义 代表⼈人物:康芒斯、凡勃仑、加尔布雷斯新制度学派代表⼈人物:科斯、阿尔钦、威廉姆森、诺思、德姆塞茨、张五常6.新制度经济学的创新之处:①坚持逻辑实证主义⽅方法论,把传统微观经济学的边际均衡分析⽅方法和制度分析⽅方法结合起来;②以资源配置为主题,改变了其他制度主义者主题过于宏⼤大和杂乱的状况;③创⽴立了“交易费⽤用”范畴,在原来新古典经济学的⽣生产成本这⼀一约束条件的基础上,引⼊入新的约束条件。
7.制度分析的三个层次——微观层次、中观层次(利益集团)、宏观层次(国家理论)8.新古典经济学的局限性①从研究对象来看,新古典经济学的交换中⼼心论严重地限制了其思想的范围和⽅方法,是对经济体系的实际结构和运转的严重误解,致使许多对经济过程极其重要的东西都被这种交换观点掩盖起来了、搞乱了。
②从认识论的⾓角度来看,新古典经济学把经济过程定义为⾯面对稀少进⾏行选择,实际上其整个核⼼心都依赖于对经济的逻辑演绎分析,忽视了对在历史上同 ⽣生产和消费联系在⼀一起的现实的社会制度和⾏行为的分析。
③新古典经济学的解释⼒力也是有限的。
它可以解释为什么⼈人们按⾃自我利益⾏行事,也可以解释⼈人们为什么讨厌某些东西。
但它不能有效地解释问题的另⼀一⾯面,即对⾃自我利益的计较并不构成动机因素的那些⾏行为。
④新古典经济学为了其研究达到“科学”的⽔水平,进⾏行了许多抽象,并对其范围进⾏行了较严格的界定。
这固然有利于其研究⽔水平达到“科学”,即利⽤用数学及计量技术进⾏行经济学研究,但却会降低经济学的解释⼒力。
(奥卡姆剃⼑刀)9.制度变迁理论P39-41 重点!假设博弈参与⼈人是有限理性的原因:①惯性。
指演化博弈过程中,⼈人们因改变策略时会增加成本,因⽽而变得犹豫。
②近视眼。
指⼈人们改变⾃自⼰己的战略时,将现有的策略分布作为已知条件,以此选择⾃自⼰己最佳的战略,⽽而忽略了⾃自⼰己改变其战略时,其他⼈人也有可能改变策略的情况。
在这种情况下,社会的策略分布就会发⽣生变化。
③试错法实验。
指社会中具有⾰革新意识的⼈人也许会不仅仅拘泥于此时的最佳策略,⽽而去尝试其他策略,这样也许会出现⼀一些⼈人采取与现在不相适应的新策略,这样历次打乱既存测量分布的因⼦子称为试错法实验。
如何才能摆脱低效率的均衡状态:①社会中的创意和实验(⿎鼓励)②政府的政策介⼊入(改⾰革)③加强与其他具有不同习惯社会的交流(开放)10.在博弈学习理论中,学习主要有三种类型:①路径学习②模仿③信念学习11.新古典经济学(名词解释):该学派相信以下四个假说:个体利益最⼤大化、理性预期、市场出清和⾃自然率假说,并以四个假说为基础建⽴立了新古典经济学的理论体系。
该学派主张市场能⾃自动解决失业、不景⽓气等问题,⽽而政府主导的稳定政策没有任何效果。
由于这⼀一系列的说法⼤大体与凯恩斯出现以前的传统的西⽅方经济学相⼀一致(古典经济学),所以称为新古典经济学。
由于这个学派对理性预期的注重,也被称为理性预期学派。
12.有限理性(名):⼈人在主观上追求理性,但只能在有限的程度上做到这⼀一点。
有限理性是指那种把决策者在认识⽅方⾯面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能⼒力两⽅方⾯面的局限性。
12.制度变迁(名):如果博弈参与者的⼀一部分或者全部在潜在制度安排或者制度结构下获得的净收益⼤大于他们现在制度安排和制度结构下获得的净收益,新制度就会产⽣生,这就是制度变迁。
理解制度变迁需要理解制度均衡与⾮非均衡。
制度⾮非均衡并不⼀一定会导致制度变迁,制度变迁能否发⽣生关键是不同社会主体的博弈过程。
制度均衡与⾮非均衡的关系相当于哲学上的量变,均衡并不是说博弈的参与者都对现在的制度安排表⽰示满意,⽽而是说对⼤大家⽽而⾔言改变制度的成本⼤大于改变制度的收益,所以制度变迁不会产⽣生。
当量变积累到⼀一定程度,即收益与成本的对⽐比关系不断发⽣生变化,收益⼤大于成本且博弈过程能够顺利进⾏行时,质变就发⽣生了。
也就是说,制度制度变迁发⽣生了。
13.有限理性的形式:(了解)①约束性有限理性:指⼈人类受认知能⼒力或外界不确定性、信息成本的约束⽽而⽆无法最⼤大化的情况。
分为:奈特派、西蒙派、哈耶克派②选择性有限理性:从主观上强调个⼈人本来可以最⼤大化理性,但他们不愿意最⼤大化,只选择⼀一定程度的理性;其实质是⼀一种理性闲置状态。
14.⼈人们运用简捷启发式的基本原则包括:①代表性启发原则(记住):⼈人们常根据经验来确定某⼀一个体是否具备某种典型的特征从⽽而作出判断。
②可得性启发原则③铆钉与调整原则(记住):⼈人们进⾏行判断时常常根据⼀一些典型特征或显著经验对这些事件的发⽣生形成⼀一个“锚定点”,再据以为参照点调整对事件的估计。
④⼩小数定律15.看懂P65 图3.2 价值函数图⼈人们更加关注相对⽔水平;损失⽐比收益更令⼈人关注;⼈人们经常过于⾃自信、反应过度或反应不⾜足(⾼高⽐比例的⼩小企业破产);后悔、认知失谐;(⼈人们犯错误的倾向是感到切肤的后悔之痛,⽽而不是从更远的背景中去看这种错误,并且会严厉⾃自责。
)⼈人们具有社会动机和公平意识;(对于企业减⼯工资的不同看法)⼈人们都有“⾮非替代性”的⼼心理账户系统(捡到钱了)。
16.制度与⼈人类⾏行为的关系⼈人类⾏行为与制度之间存在着互相塑造的关系。
制度对⼈人:①制度具有塑造个⼈人的功能。
⼈人类⾏行为在本质上可以⽤用两种⽅方式来规范:⼀一是直接凭借外部权威,它靠指⽰示和指令来计划和建⽴立秩序以实现⼀一个共同⽬目标(组织秩序或计划秩序);⼆二是间接地以⾃自发⾃自愿的⽅方式进⾏行,因各种主体都服从共同承认的制度(⾃自发秩序或⾮非计划执⾏行)。
②制度还能扩展⼈人的有限理性。
制度有助于增加规避义务的风险,增强互利合作的习惯,达到抑制本能性机会主义的⽬目的。
③制度增进可预见性,建⽴立起信任,协调各种⾏行动,并减少⼈人们在只是搜寻上的消耗。
④制度可以缓解知识的不⾜足。
⼈人对制度:①个⼈人塑造制度体现在⼈人类⾏行为会影响制度的构建⽅方⾯面,⼈人类价值观念、认知特征等很⼤大程度上决定制度的取舍。
②⼈人性的演变影响制度变迁的⽅方向。
由于⼈人类本⾝身是不断演变的,这决定了建⽴立在⼈人性基础上的制度必然随⼈人性的演变⽽而变迁。
⼈人类⾏行为与制度之间存在着互相塑造的关系。
17.科斯的交易费用包含内容:①度量、界定和保障排他性权利的费⽤用;②发现交易对象和交易价格的费⽤用;③讨价还价、订⽴立交易合同的费⽤用;④督促契约条款严格履⾏行的费⽤用等等。
18.制度贫困陷阱:发展中国家的⼀一个普遍问题是,总量交易费⽤用占GDP⽐比例很低,导致交易困难,影响⽣生产活动和财富的增长,从⽽而使总量交易费⽤用占GDP的⽐比例不能增加,进⽽而又出现交易困难。
19.什么是产权:产权不是指⼈人与物之间的关系,⽽而是指由物的存在及关于它们的使⽤用所引起的⼈人们之间相互认可的⾏行为关系。
它不仅是⼈人们对财产使⽤用的⼀一束权利,⽽而且确定了⼈人们的⾏行为规范,是⼀一些社会制度。
20.产权的构成:所有权:指在法律范围内,产权主体把财产当作⾃自⼰己的专有物,排斥他⼈人随意加以侵夺的权利。
使⽤用权:产权主体使⽤用财产的权利。
⽤用益权:指获得资产收益的权利。
让渡权:指以双⽅方⼀一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他⼈人的权利 21.共有产权:将权利分配给共同体的所有成员。
即共同体的每⼀一成员都有权分享同样的潜⼒力,但排除了共同体以外的任何成员对共同体内任何成员⾏行使这些权利的⼲干扰。
22.产权的属性:排他性、可分割线、可转让性(或可处置性)或永久性(或安全性)23.科斯定理科斯定理1:当交易费⽤用为零时,只要允许⾃自由交易,不管产权初始界定如何,最终都能实现社会总产值的最⼤大化,即帕累托最优状态。
(看懂图)科斯定理2:交易费⽤用为正的情况下,可交易权利的初始安排将影响到资源的最终配置。
(看懂图)科斯定理3:当交易费⽤用⼤大于零时,产权的清晰界定将有助于降低⼈人们在交易过程中的成本,改进效率。
24.契约是什么?契约⼀一词是⼀一个法律概念,俗称合同、合约或协约,英⽂文为contract,契约是指⼏几个⼈人(⾄至少两⼈人)或⼏几个⽅方⾯面(⾄至少两⽅方)之间达成某种协议,意在做什么。
25.契约的原则①社会性原则②平等性原则③⾃自由原则④理性原则⑤互利性原则⑥过程性原则26.集体选择的要素①参与者②决策⽅方式③选择标准27.决策⽅方式包括:①集权的独裁决策⽅方式②分散的⾃自我决策③专家决策④⼀一致同意或通过的⽅方式⑤授权决策或代议制决策⑥摸索28.影响集体⾏行动的因素(简答)①集团的规模②个⼈人获益度③集团的组织成本④“选择性”激励29.利益集团:⼀一个拥有某些共同⽬目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。