投资公司风险控制制度修订稿

证券公司风险处置条例（2023年修订）文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2023.07.20•【文号】•【施行日期】2023.07.20•【效力等级】行政法规•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司风险处置条例（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号公布根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第一次修订根据2023年7月20日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第二次修订）目录第一章总则第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第三章撤销第四章破产清算和重整第五章监督协调第六章法律责任第七章附则第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。

停业整顿的期限不超过3个月。

证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。

投后管理制度(修订案)一、前言随着经济发展的加速推进，各类投资主体不断涌现。

在这样形势下，投资的选择和决策显得特别重要。

一方面，仔细的选择和决策，可以使投资变成成功的商业活动，另一方面，没有仔细选择和决策则可能导致投资失败、损失自己的资金和时间。

因此，在进行投资决策之后，对投后管理的制度建设显得更为重要。

本文将对投后管理制度进行修订，具体内容如下：二、投后管理制度的定义投后管理制度是指针对投资后期的相关工作建立的一套制度，包括监管、管理、风险控制等方面的规定，涉及具体的组织架构、工作流程、管理制度、内部控制、风险管理等方面。

三、制定投后管理制度的目的投后管理制度的制定目的在于规范维护投资人、被投资人及其交易行为的依法合规、安全高效，并以达到防范和化解可能出现的风险、提高整个投资企业的财务和经营状况，并化解因缺乏规范的投后管理制度而造成的不良后果。

四、制度的运作须遵循的原则4.1 信息公开原则。

制度应当采取公开信息的方式，确保各方均能够获得发生变化的相关信息。

4.2 统一管理原则。

对于涉及的各方，统一管理原则应当得到遵守，确保执行时的高效性和稳定性。

4.3 健全制度原则。

制定的投后管理制度应当充分考虑各类风险的可能性，以充分保障各方的权利和利益。

五、投后管理制度的具体内容5.1 投后管理机构的设立。

建立内部投后管理机构，明确职责和权限，确保投后管理的有效性。

5.2 投后信息披露机制的建立。

建立投后信息披露制度，包括及时、准确、完整披露各方的投资状况、财务情况、经营管理情况。

5.3 投后管理流程的完善。

对于投后管理过程中的每一个流程具体进行规范，以确保管理流程的规范性、严肃性和高效性。

5.4 各类风险的控制原则。

以可控制、可衡量为标准，制定相应的风险控制原则，防范各类风险，保障各方的利益最大化。

5.5 投后管理报告的编报标准。

规定投后管理报告的编写标准和流程，以及报告组成、内容和范围。

六、投后管理制度的贯彻6.1 各方应当认真学习投后管理制度，并在实际操作中贯彻执行，确保规范的投后管理成为各类投资的常规操作。

证券公司风险处置条例(2016年修订)文章属性•【制定机关】国务院•【公布日期】2016.02.06•【文号】国务院令第666号•【施行日期】2016.02.06•【效力等级】行政法规•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司风险处置条例（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号公布根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订）第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国企业破产法》（以下简称《企业破产法》），制定本条例。

第二条国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

第三条国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的协调配合与快速反应机制。

第四条处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

第五条处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。

第二章停业整顿、托管、接管、行政重组第六条国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。

第七条证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。

停业整顿的期限不超过3个月。

证券经纪业务被责令停业整顿的，证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理，或者将客户转移到其他证券公司。

证券公司逾期未按照要求委托证券经纪业务或者未转移客户的，国务院证券监督管理机构应当将客户转移到其他证券公司。

第1篇第一章总则第一条为规范风险投资公司的会计行为，加强财务管理，提高会计信息质量，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等相关法律法规，结合风险投资公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于风险投资公司及其下属所有分支机构、子公司、控股公司。

第三条风险投资公司会计工作应遵循以下原则：（一）真实性原则：会计凭证、会计账簿、财务报表和其他会计资料必须真实、完整地反映公司的经济业务；（二）完整性原则：会计核算必须全面、完整地反映公司的经济活动；（三）一致性原则：会计政策和方法一经确定，不得随意变更；（四）可比性原则：会计信息应具有可比性，便于不同时期、不同公司的会计信息进行比较；（五）及时性原则：会计信息应当及时准确地反映公司的财务状况和经营成果。

第四条风险投资公司会计制度由公司财务部负责制定、解释和修订。

第二章会计科目及核算第五条风险投资公司会计科目按照《企业会计准则》的规定设置，并根据公司实际情况进行调整。

第六条会计科目分为资产类、负债类、所有者权益类、收入类、费用类等。

第七条资产类科目包括但不限于：（一）现金及现金等价物；（二）应收账款；（三）预付款项；（四）长期股权投资；（五）固定资产；（六）无形资产；（七）投资性房地产；（八）其他资产。

第八条负债类科目包括但不限于：（一）短期借款；（二）应付账款；（三）预收款项；（四）长期借款；（五）应付债券；（六）长期应付款；（七）其他负债。

第九条所有者权益类科目包括但不限于：（一）实收资本；（二）资本公积；（三）盈余公积；（四）未分配利润。

第十条收入类科目包括但不限于：（一）投资收益；（二）其他业务收入；（三）营业外收入。

第十一条费用类科目包括但不限于：（一）管理费用；（二）销售费用；（三）财务费用；（四）研发费用；（五）营业外支出。

第十二条会计核算应遵循以下程序：（一）取得和审核原始凭证；（二）编制记账凭证；（三）登记会计账簿；（四）编制财务报表。

证券公司全面风险管理规范（修订稿）第一章总则第一条为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。

第二条本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条 [风险文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

第七条证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）推进风险文化建设；（二）审议批准公司全面风险管理的基本制度；（三）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（四）审议公司定期风险评估报告；（五）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（六）建立与首席风险官的直接沟通机制；（七）公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

第八条证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

公司投资法务管理制度一、总则1. 目的：确立公司投资活动中的法务管理原则和流程，提高投资决策的合法性和效率。

2. 范围：适用于公司及其下属各分支机构在国内外的所有投资行为。

3. 责任：明确公司法务部门在投资过程中的职责，包括法律咨询、合同审核、风险评估等。

二、投资决策程序1. 项目筛选：所有投资项目需经过初步的市场调研和财务分析，确保项目的可行性。

2. 法务审查：法务部门对投资项目进行法律审查，包括但不限于项目的法律环境、合同条款、知识产权状况等。

3. 风险评估：结合法务审查结果，对项目进行全面的风险评估，包括法律风险、市场风险、财务风险等。

4. 决策审批：根据审查和评估结果，投资决策委员会进行审议并作出最终决策。

三、合同管理1. 合同起草：由法务部门或委托外部律师负责起草和修订合同文本。

2. 合同审核：法务部门对合同条款进行严格审核，确保合同的合法性和公平性。

3. 合同签署：合同签署前，必须经过法务部门的最终确认。

4. 合同执行：监督合同的执行情况，确保合同各项条款得到有效履行。

四、风险控制与应对1. 风险监测：建立投资项目风险监测机制，定期对投资项目进行风险评估。

2. 预警机制：一旦发现潜在风险，及时启动预警机制，采取相应措施防范和控制风险。

3. 应急处理：对于突发事件，法务部门应迅速响应，提供法律意见和解决方案。

五、信息报告与沟通1. 定期报告：法务部门需定期向管理层报告投资法务管理的情况。

2. 沟通机制：建立有效的内部沟通机制，确保投资决策的透明性和信息的及时共享。

六、附则1. 制度修订：本制度根据国家法律法规的变化和公司实际情况适时进行修订。

2. 制度解释：本制度的解释权归公司法务部门所有。

鄂尔多斯控股集团制度管理规定修订稿Prepared on 22 November 2020鄂尔多斯控股集团制度管理办法等级：A级目录鄂尔多斯控股集团制度管理办法第一章总则第一条为强化鄂尔多斯控股集团（以下简称“集团”）制度管理职能，完善制度管理体系，实现制度管理的程序化和标准化。

根据流程再造后本部职能的划分，结合当前公司在制度管理中存在的实际问题，修订本办法。

第二条适用范围：适用于鄂尔多斯控股集团公司、各产业板块、各事业部及其二级企业、控股集团及产业板块直属企业的制度建设和制度管理工作，各单位在遵循本办法的前提下，可根据实际情况制定制度管理细则。

第三条制度管理遵循以下原则：（一）合法性原则：制度应当符合国家政策、法律法规以及上级公司的规定；（二）规范化原则：符合制度管理体系要求，严格遵循制度管理流程和相关的权限、履行制度管理职责，确保制度管理的协调和统一；（三）标准化原则：制度建设统一按制度模板和制度编写规范完成。

第二章组织与职责第四条制度管理组织体系包括各层级的制度管理决策者、制度管理归口部门、制度主责部门。

第五条制度管理决策者包括各层级的董事会、职工代表大会、总经理办公会、集团或公司领导，负责制度的审批及制度管理工作的决策。

第六条各层级的企管部门是制度管理的归口部门，职责包括：（一）集团企管部负责集团制度管理体系建设与优化，各层级企管部门贯彻执行集团制度管理体系；（二）负责制度管理年度计划的编制、实施与总结；（三）负责制度的规范性和协调性审核；（四）负责制度执行情况的检查；（五）负责制度管理工作的评价与考核；（六）负责制度汇编工作；（七）负责其他制度管理日常工作。

第七条各层级的职能及业务部门为本层级制度主责部门，主要职责包括：（一）负责本层级本职能或业务领域制度体系的规划、建设与优化；（二）负责本层级本职能或业务领域制度起草、培训、执行、检查、评审、修订、废止、备案等工作；（三）负责本部门制度汇编及其他制度管理日常工作。

内部控制制度修订稿（2007年6月修订）第一章 总则第一条 公司于1999年制定了《内部控制制度》，并于2001进行了修订，现根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《公司章程》及相关的法律、法规，为加强各职能部分的风险控制以及促进公司规范运作和健康发展，保护投资者的合法权益，现对《内部控制制度》再次进行全面修订。

第二条 本制度主要包括环境控制、财务控制、业务控制、信息控制以及重要事项控制等各方面。

第三条 本公司内部环境情况（一）企业目标：铸就生命型企业（二）企业文化：温情、爱心、关怀（三）企业行为：对员工负责、对企业负责、对社会负责（四）经营理念：安全、稳健、高效（五）企业精神：齐心协力、推手共进第二章 环境控制第四条 环境控制包括组织管理、行政管理以及人事管理。

第五条 组织管理一、公司组织管理架构及相关职责公司董事会办公室下设考核小组、秘书处及证券部及内部审计部。

董事会下设总经理办公室，负责主持公司的日常工作，总经理办公室下设行政行政人事部、财务部、采购部、合约合约预算部、工程管理部、设计部、开发部、法律事务部、拓展部、营销部。

公司通过授权管理进一步明确公司股东大会、董事会、监事会以及经营班子及各职能部门的具体职责，其中：（一）股东大会是公司的权力机构，依法行使以下职权：1、决定公司经营方针和投资计划；2、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3、审议批准董事会的报告；4、审议批准监事会的报告；5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7、对公司增加或者减少注册资本做出决议；8、对发行公司债券做出决议；9、对公司合并、分立、解散和清算等事项做出决议；10、修改公司章程；11、对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议；12、审议批准下列担保事项：（1）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；（2）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；（3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；（4）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；（5）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

投资担保公司自查整改报告范本一、概述根据公司的质量管理体系要求和监管部门的要求，为进一步规范公司的运营管理，提高服务质量，我公司组织了一次自查整改活动。

本报告将对本次自查整改的情况进行梳理和总结，以供上级部门和相关方面审核。

二、自查整改情况1.组织安排本次自查整改由公司质量管理部门牵头组织。

质量管理部门成立了自查整改工作小组，并明确了每位成员的职责和任务。

2.自查内容自查内容主要包括公司内部运营过程和各项制度、流程等方面。

具体自查内容包括：风险管理制度、投资审批流程、财务管理制度、信息披露合规性、内部控制等方面。

3.自查方法和步骤自查采用了多种方法，包括文件审查、现场检查、人员访谈、数据抽查等。

自查包括以下步骤：（1）明确自查目标和要求；（2）制定自查方案和计划，明确自查内容、方法和责任人；（3）执行自查计划，逐项对照制度和规定进行自查；（4）汇总自查结果，形成自查报告；（5）制定整改措施和计划；（6）监督和跟踪整改进展，确保整改措施的有效落实。

4.自查结果在本次自查过程中，发现了一些问题和不足，具体如下：（1）风险管理制度存在漏洞，风险评估和控制不够全面和准确；（2）投资审批流程中出现了程序操作不规范的情况；（3）财务管理制度的执行情况不稳定，存在一些内控风险；（4）信息披露合规性方面存在一些疏漏；（5）内部控制制度中存在一些制度缺失。

三、整改措施根据自查结果，我公司已经制定了相应的整改措施和计划，具体如下：（1）加强风险管理制度的建设，完善评估和控制机制，提高风险管理水平；（2）优化投资审批流程，并加强操作规范的培训和监督，确保流程规范执行；（3）加强财务管理制度的培训和贯彻，完善内控机制，提高财务管理水平；（4）规范信息披露，完善信息披露制度，确保合规性；（5）制定和完善内部控制制度，提高内部控制水平。

四、整改进展整改工作已经按照整改计划进行，目前已完成了部分整改工作，具体进展如下：（1）已对风险管理制度进行了修订，完善了风险评估和控制机制，并开始推行；（2）投资审批流程进行了优化，相关人员进行了培训，流程规范执行情况有所改善；（3）财务管理制度进行了培训和贯彻，并对内控机制进行了一些调整；（4）信息披露制度已经修订完善，并在公司内部进行了宣贯；（5）内部控制制度进行了初步制定和修订。

证券公司风险控制指标征求意见稿是指证监会就证券公司风险控制指标制度修订起草的文件向社会公开征求意见，旨在建立健全的市场风险管理制度，提升证券公司风险控制水平，确保证券公司稳健经营和市场稳定。

本文将从浅入深，深度和广度兼具地探讨这一重要主题。

1. 证券公司风险控制指标的背景和意义证券公司作为金融市场的重要参与者，承担着资本配置、风险管理、信息中介等重要职能，其健康发展对金融市场稳定和经济发展具有重要意义。

证券公司风险控制指标制度的建立和完善，有助于规范证券公司的风险管理行为，保护投资者合法权益，防范系统性风险，维护金融市场稳定。

2. 证券公司风险控制指标征求意见稿的主要内容证券公司风险控制指标征求意见稿主要包括了资产负债管理、流动性风险管理、信用风险管理、市场风险管理等方面的内容。

其中，资产负债管理涉及证券公司的净资本管理、净资产管理和流动性管理；流动性风险管理主要包括了流动性覆盖比率、流动性监管和应急流动性；信用风险管理涉及信用风险监管、信用担保和风险敞口；市场风险管理涉及风险监管指标和交易风险管理。

3. 证券公司风险控制指标与行业发展证券公司风险控制指标的制定，不仅仅是对证券公司自身行为的规范，更是对整个行业发展的引领和规范。

只有建立健全的风险控制指标，才能促进证券公司的健康稳定发展，提升金融市场的整体风险管理水平，增强市场抗风险能力，为投资者提供更加安全、稳健的投资环境。

4. 个人观点和理解作为证券公司风险控制指标的撰写者，我认为制定健全的风险控制指标对于证券公司和整个金融市场的发展至关重要。

只有建立科学合理的风险控制指标，才能有效防范和化解金融风险，确保金融市场的稳定和健康发展。

在实施风险控制指标时，应注重与国际规则的衔接和整体风险管理的协调性，避免片面追求指标的数量化和简单化，导致风险管理的僵化和失效。

证券公司风险控制指标征求意见稿的出台是金融监管部门对金融市场秩序的维护和风险管理的重要举措。

为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。

本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参预，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人材队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司(以下简称“子公司” )纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：(一)推进风险文化建设；(二)审议批准公司全面风险管理的基本制度；(三)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；(四)审议公司定期风险评估报告；(五)任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；(六)建立与首席风险官的直接沟通机制；(七)公司章程规定的其他风险管理职责。

董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部份职责。

证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并催促整改。

证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(一)制定风险管理制度，并适时调整；(二)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；(三)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；(四)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；(五)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；(六)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；(七)风险管理的其他职责。

公司风控管理制度范本一、总则1. 目的：确立风险管理的基本方针，明确风险管理的目标和原则，为公司的稳定发展提供保障。

2. 范围：本制度适用于公司所有部门及员工，涵盖公司运营的所有环节。

3. 责任：公司董事会负责风险管理的总体指导，各部门负责人负责本部门的风险管理工作，风险管理委员会负责监督和评估公司的风险管理工作。

二、风险管理组织架构1. 设立风险管理委员会，由公司高级管理人员组成，负责制定风险管理策略，监督风险管理的实施。

2. 各部门设立风险管理岗位，负责收集、分析本部门的风险信息，并制定相应的风险应对措施。

三、风险识别与评估1. 定期进行风险识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。

2. 对识别出的风险进行评估，确定风险的大小、可能性和影响程度。

3. 根据风险评估结果，将风险分为不同等级，以便采取相应的管理措施。

四、风险应对与控制1. 制定风险应对计划，包括风险转移、风险规避、风险减轻和风险接受等策略。

2. 实施风险控制措施，如加强内部控制、完善业务流程、提高信息系统安全性等。

3. 对于重大风险，应制定应急预案，确保在风险发生时能够迅速有效地应对。

五、风险监控与报告1. 建立风险监控机制，定期检查风险管理措施的执行情况。

2. 对风险管理的效果进行评价，及时发现并解决存在的问题。

3. 定期向董事会和高级管理层报告风险管理的情况，包括风险的变化、应对措施的执行情况等。

六、风险管理培训与文化1. 对员工进行风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。

2. 建立风险管理文化，鼓励员工积极参与风险管理，形成全员参与的风险管理体系。

七、附则1. 本制度自发布之日起生效，由风险管理委员会负责解释。

2. 本制度如有更新，应及时通知全体员工，并做好相应的培训工作。

投资业务合规管理制度一、总则为规范和规划投资业务，保障投资者权益，提高投资活动的风险控制能力，特制定本制度。

二、制度目的本制度的目的是为了规范和管理投资业务的合规行为，保证投资活动的稳健进行，提高风险控制能力，保护投资者合法权益，加强内部和外部监管。

三、适用范围本章程适用于公司内所有投资业务的合规管理。

四、合规管理机构及人员公司设立合规管理部门，专门负责制定、执行和监督投资业务的合规管理制度。

合规管理部门负责人应当对公司高层汇报直接负责。

五、投资业务合规管理原则1. 守法合规原则：公司在进行投资活动应遵守国家法律、法规、政策，不得违法违规进行投资活动。

2. 风险控制原则：公司应当对投资活动的风险进行充分评估和控制，确保不会对公司的整体利益和投资者的权益造成严重损害。

3. 诚实守信原则：在进行投资活动时，公司及其相关人员应当诚实守信，谨慎勤勉，不得以虚假资料、不实陈述或其他欺诈手段误导投资者。

六、投资业务合规管理制度的具体内容1. 投资业务准入管理（1）投资标的的选择应当符合公司的投资策略和业务范围，应当进行严格的尽职调查和风险评估。

（2）公司不得从事未经批准的违规投资活动。

2. 投资资金管理（1）公司应当建立完善的投资资金管理制度，包括资金使用、风险控制、资金监管等。

（2）对于不同类型的投资产品，公司应当制定相应的风险控制措施，确保资金的安全与稳健增值。

3. 投资信息披露（1）公司应当及时、真实、完整地披露投资活动的相关信息，保障投资者的知情权。

（2）公司不得利用不正当手段掩盖投资风险，误导投资者。

4. 投资风险控制（1）公司应当不断完善投资风险控制体系，建立风险识别、评估、预警和化解机制。

（2）公司应当设立专门的风险管理部门，负责监测投资风险，并及时向相关部门和高层报告。

5. 投资绩效评估（1）公司应当建立科学的投资绩效评估体系，对每一笔投资进行绩效分析。

（2）对于绩效不佳的投资，公司应当及时进行调整，以减少损失。

证券公司全面风险管理规范（修订稿）第一章总则第一条[依据]为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本规范。

第二条[定义]本规范所称全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

第三条[内涵]证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

证券公司应当定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作。

第四条[子公司与分支机构]证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

第五条[风险管理文化]证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。

第二章风险管理组织架构第六条[总体要求]证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。

第七条[董事会职责]证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行以下职责：（一）审议批准公司全面风险管理的基本制度，并监督实施；（二）审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；（三）审议公司定期风险评估报告，评价公司风险水平，确保风险与公司的资本实力、管理水平相一致，督促解决风险管理中存在的问题；（四）任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；（五）建立与首席风险官的直接沟通机制；（六）公司章程规定的其他风险管理职责。

关于《中华人民共和国公司法（修订草案）》的说明（2021）文章属性•【公布机关】全国人大常委会法制工作委员会,全国人大常委会法制工作委员会,全国人大常委会法制工作委员会•【公布日期】2021.12.20•【分类】立法草案及其说明正文关于《中华人民共和国公司法（修订草案）》的说明——2021年12月20日在第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十二次会议上全国人大常委会法制工作委员会副主任王瑞贺委员长、各位副委员长、秘书长、各位委员：我受委员长会议委托，作关于《中华人民共和国公司法（修订草案）》的说明。

一、关于公司法修改的必要性公司是最重要的市场主体，公司法是社会主义市场经济制度的基础性法律。

我国现行公司法于1993年制定，1999年、2004年对个别条款进行了修改，2005年进行了全面修订，2013年、2018年又对公司资本制度相关问题作了两次重要修改。

公司法的制定和修改，与我国社会主义市场经济体制的建立和完善密切相关，颁布实施近30年来，对于建立健全现代企业制度，促进社会主义市场经济持续健康发展，发挥了重要作用。

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央统筹推进“五位一体”总体布局，协调推进“四个全面”战略布局，在深化国有企业改革、优化营商环境、加强产权保护、促进资本市场健康发展等方面作出重大决策部署，推动公司制度和实践进一步完善发展，公司注册登记数量由2013年的1033万家增加到3800万家，同时对公司法修改提出一系列任务要求。

第一，修改公司法，是深化国有企业改革、完善中国特色现代企业制度的需要。

习近平总书记强调，坚持党对国有企业的领导是重大政治原则，必须一以贯之；建立现代企业制度是国有企业的改革方向，也必须一以贯之。

党的十八届三中全会决定提出，推动国有企业完善现代企业制度；健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构。

党的十九届三中全会决定提出，将国有重点大型企业监事会职责划入审计署，不再设立国有重点大型企业监事会。

投资风险公司的规章制度
《投资风险公司规章制度》
投资风险公司是一种专门从事投资高风险项目的金融机构，其业务涵盖了风险投资、股权投资、并购重组等领域。

为了规范公司内部运营，保护投资者权益，投资风险公司需要建立健全的规章制度。

首先，投资风险公司应当建立完善的内部管理制度。

这包括公司章程、内部控制制度、风险管理制度等，明确公司内部各部门的职责和权限，规范各项业务流程和决策程序，提高公司内部运作的效率和透明度。

其次，投资风险公司需要建立高效的风险管理机制。

公司应当建立健全的风险识别、评估和控制机制，确保在投资过程中能够对风险进行科学预测和有效管理，降低投资风险，保护投资者的利益。

此外，投资风险公司还需要建立合理的投资决策制度。

公司应当建立完善的投资决策流程和标准，遵循科学的投资分析方法和决策原则，确保投资决策的公正性和客观性，最大限度地提高投资回报率。

另外，投资风险公司应当建立合规监督制度。

公司需要建立健全的合规管理机制，合规团队应当密切关注监管政策和法规的变化，及时调整公司的投资行为和业务模式，确保公司的合规经营和风险防范工作。

最后，投资风险公司应该建立有效的投资退出机制。

公司需要建立完善的退出决策和执行机制，灵活应对各种市场环境和投资情况，在最佳的时机和方式退出投资项目，最大限度地实现投资回报和风险控制。

总之，投资风险公司规章制度的建立不仅能够有效规范公司内部管理，提高公司的运作效率和市场竞争力，更能够有效保护投资者权益，降低投资风险，实现公司长期稳健发展的目标。

因此，投资风险公司应当高度重视规章制度的建设和完善，确保公司的业务能够安全、稳健、有序地进行。

投资管理公司规章制度第一章、总则一、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。

二、公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。

三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。

四、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。

五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。

六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。

七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。

八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。

第二章、分则一、人事异动1、新员工入职时要提交：身份证复印件一份、两寸白底彩照____张、健康证明一份、工资卡一张、学历证明原件。

风险提示：企业要在员工入职一个月内与员工签订书面的劳动合同，否则企业需要承担双倍工资的风险；劳动合同必须具备劳动合同期限、工作内容、劳动保护和劳动条件、劳动报酬、劳动纪律、劳动合同终止条件以及违反劳动合同的责任等条款，建议企业与员工签订劳动合同时，可以先咨询专业的律师，或者查阅好相关法律问题，避免引起不必要的劳动纠纷。

2、新员工入职后一个月内，公司要与员工签订劳动合同，并办理社保。

3、正式员工要离职的，需提前____天提出离职申请，试用期员工需提前____天提出申请。

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==根据公司发展,的,及时完善,修订制度篇一：内部控制评价实施细则内部控制评价实施细则第一章总则第一条为规范和加强对公司内部控制的评价，进一步建立健全内部控制机制，保证公司安全稳健运行，根据《中华人民共和国贷款法》、《贷款公司管理办法》、《企业内部控制评价指引》及公司《内部控制制度》、《内部控制评价办法》等法规制度，制定本细则。

第二条内部控制评价是指对公司内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动。

内部控制评价包括过程评价与结果评价。

过程评价侧重对内部控制过程的充分性、合规性、有效性、适宜性的评价，结果评价是对内部控制主要目标实现程度的评价。

第三条内部控制评价是公司为实现经营管理目标，通过制定和实施系统化的政策、程序和方案，由内部控制环境、风险识别与管理、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈五个相互关联、相互作用的过程构成。

第四条内部控制评价由审计委员会统一组织，审计部具体实施。

第五条内部控制评价至少每年开展一次。

第六条内部控制评价应坚持实事求是、客观公正的原则，力求真实反映、评价公司依法合规经营情况及内控管理水平。

第二章内部控制评价目标和原则第七条内部控制评价的目标是通过评价公司内部控制体系的充分性、合规性、有效性和适宜性，促使公司上下切实加强内部控制体系的建设并认真执行。

具体评价目标如下：（一）促进公司严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和公司审慎经营原则；（二）促进公司各部门提高风险管理水平，保证公司发展战略和经营目标的实现；（三）促进公司增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性；（四）促进公司各级管理者和员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行；（五）促进公司在出现业务创新、机构重组及变更等重大变化时，及时有效地评估和控制可能出现的风险。

XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法文件类别:管理办法文件编号：HYTZ—BF—FK撰写单位：投资公司版本：A—00发行日期：2015年5月机密等级：□机密■一般编制:审核：审批:核准：文件修订单文件名称:投资项目风险控制管理办法目录第一章总则 (2)第二章主要风险类别 (4)第三章风险控制组织体系及职责 (5)第四章风险控制流程 (7)第五章风险控制措施 (8)第六章附则 (9)第一章总则第一条为规范公司投资业务的风险管理,建立规范、有效的风险控制体系，提高公司的风险识别和防范能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定,制定本制度。

第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。

风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。

第三条公司风险控制的总体目标1、有效防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。

2、逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。

3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。

第四条公司风险控制应遵循的原则1、全面性原则:风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系.2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。

3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并落实到投资业务活动的全过程。

4、有效性原则：风险控制制度应成为全员严格遵守的行动指南,任何员工不能拥有超越制度或违反规章的权力.同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一.5、审慎性原则：风险控制的核心是有效防范各种风险，因此，公司一切投资业务活动都要以防范风险、审慎投资为基本出发点.第二章主要风险类别第五条根据公司投资业务特点，面临的主要风险有：投资风险、管理风险、市场风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类。