管理类工作底稿明细(评估)

CC2-18 递延所得税资产 CC2-18-1 递延所得税资产评估程序表 CC2-18-2 递延所得税资产评定表 CC2-18-3 递延所得税资产申报评估明细表
CC3-3 CC3-3-1 CC3-3-2 CC3-3-3 CC3-3-4 CC3-3-5 CC3-3-6
应付票据 应付票据评估程序表 应付票据评定表 应付票据申报明细表 应付票据盘点表 应付票据清查评估过程表 凭证抽查
CC2-7 固定资产--设备 CC2-7-1 设备评估程序表 CC2-7-2 设备评定表 CC2-7-3 设备申报明细表 CC2-7-4 机器设备现场勘察表 CC2-7-5 机器设备评估过程表-成本法 CC2-7-6 机器设备评估过程表-市场法 CC2-7-7 机器设备询价纪录 CC2-7-8 机器设备评估过程表-收益法 CC2-7-9 产权证明文件 CC2-7-10 其他资料
CC2-14-3 申报明细表
CC2-14-4 其他无形资产基本情况调查表
CC2-19 其他非流动资产
CC2-14-5 评估过程表—成本法
CC2-19-1 其他非流动资产评估程序表
CC2-14-6 评估过程表—市场法
CC2-19-2 其他非流动资产评定表
CC2-14-7 评估过程表—收益法
CC2-19-3 其他非流动资产申报评估明细表
预付账款 预付账款评估程序表 预付账款评定表 预付账款资产申报明细表 预付账款清查评估过程表 预付账款函证统计表 预付账款往来询证函 预付账款凭证抽查表 预付账款账龄表 坏账损失计算分析表 凭证抽查
应收利息 应收利息评估程序表 应收利息评定表 应收利息资产申报明细表 应收利息清查评估过程表 凭证抽查
CC1-8-6 其他应收款往来询证函
CC2-2-5
CC1-8-7 其他应收款凭证抽查表
CC1-8-8 其他应收款账龄表
CC2-3 长期应收款
CC1-8-9 坏账损失计算分析表
CC2-3-1 长期应收款评估程序表
CC1-8-10 凭证抽查
CC2-3-2 长期应收款评定表
CC2-3-3 长期应收款申报评估明细表
档案内容
应收票据 应收票据评估程序表 应收票据评定表 应收票据资产申报明细表 应收票据盘点表 应收票据清查评估过程表 凭证抽查
应收账款 应收账款评估程序表 应收账款评定表 应收账款资产申报明细表 应收账款清查评估过程表 应收账款函证统计表 应收账款往来询证函 应收账款凭证抽查表 应收账款账龄表 坏账损失计算分析表 凭证抽查
CC3-1-2 短期借款评定表
CC2-15-1 开发支出评估程序表
CC3-1-3 短期借款申报明细表
CC2-15-2 开发支出评定表
CC3-1-4 短期借款清查评估过程表
CC2-15-3 开发支出申报评估明细表
CC3-1-5 函证统计表
CC2-15-4 开发支出清查评估过程表
CC3-1-6 往来询证函
存货询价纪录表 存货残次冷背说明 存货评估过程表 凭证抽查
CC2-4-3 CC2-4-4 CC2-4-5 CC2-4-6
长期股权投资申报明细表 长期股权投资作业分析表 投资协议及其他资料 凭证抽查
CC1-9-9 存货照片
CC1-10 其他流动资产 CC1-10-1 其他流动资产评估程序表 CC1-10-2 其他流动资产评定表 CC1-10-3 其他流动资产申报明细表 CC1-10-4 其他流动资产清查评估过程表 CC1-10-5 凭证抽查
风险评价表
业务约定书
CC1-4
评估机构独立性评价表
CC1-4-1
评估计划
CC1-4-2
评估计划重大调整审批表
CC1-4-3
委托方及被评估单位承诺函
CC1-4-4
资料清单
来自百度文库CC1-4-5
聘请专家
CC1-4-6
专家（外部人员）工作成果分析
CC1-4-7
评估过程中重大问题处理记录
CC1-4-8
委托方反馈意见表
固定资产清理 固定资产清理评估程序表 固定资产清理评定表 固定资产清理申报评估明细表 固定资产清理清查评估过程表 凭证抽查
CC2-11 CC2-11-1 CC2-11-2 CC2-11-3 CC2-11-4 CC2-11-5
生产性生物资产 生产性生物资产评估程序表 生产性生物资产评定表 生产性生物资产申报评估明细表 生产性生物资产清查评估过程表 凭证抽查
CC1-2 CC1-2-1 CC1-2-2 CC1-2-3 CC1-2-4 CC1-2-5
档案内容 一、管理类工作底稿
具备 （√）
索引
CC1-3
发文稿纸
CC1-3-1
三级复核表
CC1-3-2
复核意见记录表
CC1-3-3
评估报告原件
CC1-3-4
评估明细表
CC1-3-5
专用说明材料
CC1-3-6
资产评估项目调查表
CC1-4-9
被评估单位反馈意见表
CC1-4-10
评估工作总结
评估报告签收单
引用其他专业报告分析表
CC1-5
业务信息报备表
CC1-5-1
注册资产评估师承诺函
CC1-5-2
CC1-5-3
二、操作类工作底稿（成本法）
CC1-5-4
流动资产
CC1-5-5
货币资金
CC1-5-6
货币资金评估程序表
CC1-5-7
CC2-14-8 收益期限测算表
CC2-19-4 其他非流动资产清查评估过程表
CC2-14-9 未来收益预测表
CC2-19-5 凭证抽查
CC2-14- 折现率测算表
CC2-14- 权属证明文件
CC2-14- 其他资料
CC3
流动负债
CC3-1 短期借款
CC3-1-1 短期借款评估程序表
CC2-15 开发支出
评估基 准日： 具备 （√）
XXXX资产评估有限公司
资 产 评 估 工 作 底 稿 目 录（二）
被评估单
位： 索引 CC1-7
档案内容 应收股利
具备 （√）
索引
CC2
档案内容 非流动资产
CC1-7-1 应收股利评估程序表
CC2-1 可供出售金融资产
CC1-7-2 应收股利评定表
CC2-1-1 可供出售金融资产评估程序表
收益法评估过程表 市场法评估过程表 产权证明文件 其他资料
评估基 准日： 具备 （√）
XXXX资产评估有限公司
资 产 评 估 工 作 底 稿 目 录（三）
被评估单 位：
索引
档案内容
CC2-6 固定资产--房屋建筑物及构筑物 CC2-6-1 房屋建筑物及构筑物评估程序表 CC2-6-2 房屋建筑物及构筑物评定表 CC2-6-3 房屋建筑物及构筑物申报明细表 CC2-6-4 房屋建筑物盘点表 CC2-6-5 房屋建筑物现场勘查表 CC2-6-6 房屋建筑物评估过程表--成本法 CC2-6-7 房屋建筑物评估过程表--收益法 CC2-6-8 房屋建筑物评估过程表--市场法 CC2-6-9 构筑物盘点表 CC2-6-10 构筑物现场勘查表 CC2-6-11 构筑物评估过程表 CC2-6-12 管道沟槽盘点表 CC2-6-13 管道沟槽现场勘查表 CC2-6-14 管道沟槽评估过程表 CC2-6-15 产权证明文件 CC2-6-16 其他资料
交易性金融负债 交易性金融负债评估程序表 交易性金融负债债务评定表 交易性金融负债申报明细表 交易性金融负债清查评估过程表 凭证抽查
CC2-17 长期待摊费用 CC2-17-1 长期待摊费用评估程序表 CC2-17-2 长期待摊费用评定表 CC2-17-3 长期待摊费用申报评估明细表 CC2-17-4 长期待摊费用清查评估过程表 CC2-17-5 凭证抽查
CC1-7-3 应收股利资产申报明细表
CC2-1-2 可供出售金融资产评定表
CC1-7-4 应收股利清查评估过程表
CC2-1-3 可供出售金融资产申报评估明细表
CC1-7-5 凭证抽查
CC2-1-4 可供出售金融资产清查评估过程表
CC2-1-5 凭证抽查
CC1-8 其他应收款
CC1-8-1 其他应收款评估程序表
CC2-3-4 长期应收款清查评估过程表
CC1-9 存货
CC2-3-5 凭证抽查
CC1-9-1 存货资产评估程序表
CC1-9-2 存货资产评定表
CC2-4 长期股权投资
CC1-9-3 存货资产申报明细表
CC2-4-1 长期股权投资程序表
CC1-9-4 存货盘点表
CC2-4-2 长期股权投资评定表
CC1-9-5 CC1-9-6 CC1-9-7 CC1-9-8
XXXX资产评估有限公司
被评估单
资 产 评 估 工 作 底 稿 目 录（一）
位：
索引
G G1 G2 G3 G4 G5 G6 G7 G8 G9 G10 G11
G11-1 G12 G13 G14
G14-1 G15 G16 G17 G18 G19 G20 G21 G22
CC CC1 CC1-1 CC1-1-1 CC1-1-2 CC1-1-3 CC1-1-4 CC1-1-5 CC1-1-6 CC1-1-7
评估基 准日： 具备 （√）
XXXX资产评估有限公司
资 产 评 估 工 作 底 稿 目 录（四）
被评估单
位： 索引 CC2-14
档案内容 无形资产-其他无形资产
具备 （√）
索引
档案内容
CC2-18-4 递延所得税资产清查评估过程表
CC2-14-1 其他无形资产评估程序表
CC2-18-5 凭证抽查
CC2-14-2 其他无形资产评定表
具备 （√）
索引
CC2-9
CC2-9-1
CC2-9-2
CC2-9-3
CC2-9-4
CC2-9-5
CC2-9-6
档案内容
工程物资 工程物资评估程序表 工程物资评定表 工程物资申报明细表 工程物资评定过程表 工程物资凭证抽查 工程物资实物照片
CC2-10 CC2-10-1 CC2-10-2 CC2-10-3 CC2-10-4 CC2-10-5
CC2-2 持有至到期投资
CC1-8-2 其他应收款评定表
CC2-2-1 持有至到期投资评估程序表
CC1-8-3 其他应收款资产申报明细表
CC2-2-2 持有至到期投资评定表
CC1-8-4 其他应收款清查评估过程表
CC2-2-3 持有至到期投资申报评估明细表
CC1-8-5 其他应收款函证统计表
CC2-2-4 凭证抽查
CC2-13 无形资产-土地使用权 CC2-13-1 土地使用权评估程序表 CC2-13-2 土地使用权评定表 CC2-13-3 土地使用权申报明细表 CC2-13-4 土地情况调查表 CC2-13-5 评估过程表—成本法 CC2-13-6 评估过程表—市场法 CC2-13-7 评估过程表—收益法 CC2-13-8 评估过程表—假设开发法 CC2-13-9 评估过程表—基准地价修正法 CC2-13-10 权属证明文件 CC2-13-11 其他资料
CC2-5 CC2-5-1 CC2-5-2 CC2-5-3 CC2-5-4 CC2-5-5
CC2-5-6 CC2-5-7 CC2-5-8 CC2-5-9 CC2-5-10
投资性房地产 投资性房地产评估程序表 投资性房地产评定表 投资性房地产申报评估明细表 投资性房地产盘点表 投资性房地产现场勘查表 成本法评估过程表
货币资金评定表
CC1-5-8
货币资金申报明细表
CC1-5-9
现金清查表
CC1-5-10
银行询证函
余额调节表
凭证抽查
CC1-6
CC1-6-1
交易性金融资产
CC1-6-2
交易性金融资产评估程序表
CC1-6-3
交易性金融资产评定表
CC1-6-4
交易性金融资产申报明细表
CC1-6-5
交易性金融资产询价纪录
凭证抽查
CC2-12 CC2-12-1 CC2-12-2 CC2-12-3 CC2-12-4 CC2-12-5
油气资产 油气资产评估程序表 油气资产评定表 油气资产申报评估明细表 油气资产清查评估过程表 凭证抽查
CC2-8 在建工程 CC2-8-1 在建工程-土建工程评估程序表 CC2-8-2 在建工程-土建工程评定表 CC2-8-3 在建工程-土建工程申报明细表 CC2-8-4 在建工程-土建工程现场勘查表 CC2-8-5 在建工程评估过程表 CC2-8-6 在建工程-设备安装工程评估程序 CC2-8-7 在建工程-设备安装评定表 CC2-8-8 在建工程-设备安装申报明细表 CC2-8-9 在建工程-设备安装评估过程表 CC2-8-10 在建工程凭证抽查 CC2-8-11 在建工程实物照片
CC2-15-5 凭证抽查
CC3-1-7 凭证抽查
CC2-16 商誉 CC2-16-1 商誉评估程序表 CC2-16-2 商誉评定表 CC2-16-3 商誉申报评估明细表 CC2-16-4 商誉清查评估过程表 CC2-16-5 凭证抽查
CC3-2 CC3-2-1 CC3-2-2 CC3-2-3 CC3-2-4 CC3-2-5