第3章 证券交易业务
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上海证券交易所交易市场业务试行规则【法规类别】证券交易所与业务管理【失效依据】上海证券交易所关于废止部分业务规则的公告(第一批)【发布部门】上海证券交易所【发布日期】1990.11.26【实施日期】1990.11.26【时效性】失效【效力级别】行业规定上海证券交易所交易市场业务试行规则(1990年11月26日)第一章总则第一条根据《上海市证券交易管理办法》和《上海证券交易所章程》制定本规则。
第二条本规则所称交易市场,为上海证券交易所(以下简称本所)设立的证券集中交易市场。
第三条本规则所称证券,为依《上海市证券交易管理办法》所定义的上市证券。
第四条本规则所称上市,为证券在交易市场挂牌买卖。
第五条本规则所称证券主管机关,为中国人民银行上海市分行。
第六条本规则所称证券商,限于本所会员。
第七条本规则所http://202.38.126.42/webbldbn2/frameset.htm称受托买卖,为证券商按委托人的要求在交易市场买卖证券。
第八条本规则所称委托人,为依《上海市证券交易管理办法》的规定,可进行证券买卖的自然人和法人。
第九条本规则所称自营买卖,为证券商以自己的名义和账户在交易市场买卖证券。
第十条本规则所称清算交割,限于证券商之间在交易市场成交后的清算交割。
第十一条本规则所称买卖证券,限于现货交易,采用集中公开竞价方式。
第十二条本所交易市场业务,除遵照有关法令规定外,依本规则办理。
第二章交易市场第十三条本所交易市场每周一至周五开市,每日分前、后两市,上午九时三十分至十一时为前市,下午一时三十分至三时为后市。
法定假日不开市。
第十四条如本所认为确有必要,可变更开市或闭市时间,并报证券主管机关核准。
第十五条本所交易市场开市,闭市均以鸣铃为号。
第十六条本所交易市场开市后,如遇偶发事故,本所可宣布暂停交易,在宣布之前已成交的买卖仍属有效。
前项事故消除后,本所得宣布恢复交易。
第十七条进入交易市场限于下列人员:一、经本所登记注册的证券商交易员;二、本所场务执行人员;三、本所特许入场的人员。
上海证券交易所交易规则(2020年第二次修订)文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2020.03.13•【文号】上证发〔2020〕17号•【施行日期】2020.03.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文上海证券交易所交易规则(2020年第二次修订)第一章总则1.1 为规范证券市场交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章及《上海证券交易所章程》,制定本规则。
1.2 在上海证券交易所(以下简称本所)上市的证券及其衍生品种(以下统称证券)的交易,适用本规则。
本规则未作规定的,适用本所其他有关规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则,遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准的其他方式。
第二章交易市场第一节交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
2.1.2 本所设置交易大厅。
本所会员(以下简称会员)可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。
除经本所特许外,仅限下列人员进入交易大厅:(一)登记在册交易员;(二)场内监管人员。
第二节交易参与人与交易权2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的,须向本所申请取得交易权,成为本所交易参与人。
交易参与人应当通过在本所开设的参与者交易业务单元进行证券交易,并遵守本规则以及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。
2.2.2 参与者交易业务单元,是指交易参与人据此可以参与本所证券交易,享有及行使相关交易权利,并接受本所相关交易业务管理的基本单位。
2.2.3 参与者交易业务单元和交易权限等管理细则由本所另行规定,报证监会批准后生效。
第3章证券交易程序和方式一、判断题1.证券交易要经过开户、委托、竞价成交、结算、过户登记等程序。
答案:是2.证券账户具有证券登记、证券托管与存管、证券结算的功能。
答案:是3.市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
答案:非4.市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。
答案:非5.停止损失委托是指投资者委托经纪人在证券市场价格上升到或超过指定价格时按照市场价格卖出证券,或是在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格买入证券。
答案:非6.竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场,也使市场成交价成为最合理公正的价格。
答案:是7.证券交易成交后意味着交易行为的了结。
答案:非8.证券结算包括证券清算和交割、交收两个步骤。
答案:是9.过户是记名证券交易的最后一个环节。
答案10.信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易方式。
答案: 是11.当出现超额保证金数时,投资者提取现金的数额等于账面盈利。
答案:非12、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出,待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。
答案:是13.期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
答案:是14.套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所,利用期货合约的买卖,对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
答案:是15.期货交易之所以能转移价格风险,在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约,它们的变动趋势是一致的。
答案:是16.期货合约是标准化的合约,其唯一的变量是交易价格。
答案:是17.由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损,所以双方都要交保证金。
答案:是18.期货交易中的基差是指某一金融资产的期货价格与现货价格之差。
第3章证券公司业务规范题库及答案第1题:(选择题)(本题:1分)证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.1B.2C.3D.4正确答案:B答疑:证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
第2题:(选择题)(本题:1分)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.2B.3C.4D.5正确答案:D答疑:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第3题:(选择题)(本题:1分)投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制( )。
A.股权控制关系变动书B.股权控制关系结构图C.详式权益变动报告书D.简式权益变动报告书正确答案:C答疑:投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。
第4题:(选择题)(本题:1分)收购要约期届满前( )日内,收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
A.5B.10C.15D.30正确答案:C答疑:关于收购要约有效期的规定主要有:(1)收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外。
(2)在收购要约约定的收购期限内,收购人不得撤销其收购要约。
(3)采取要约收购方式的,收购人发出公告后至收购要约期届满前,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。
(4)收购要约期届满前15日内,收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
笔记:无第5题:(选择题)(本题:1分)收购人虽不是上市公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5%,未超过( )的,应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。
证券从业资格考试基础知识第三章知识点第三章知识点是证券从业资格考试中的重要内容,其涵盖了证券市场的运作机制、产品和投资工具等方面的基础知识。
在这一章节中,我们将学习证券市场的分类、交易制度、证券投资基金和其他衍生品等内容。
以下是对这些知识点的详细解释:1. 证券市场的分类:证券市场按发行对象的不同可以分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的发行市场,即企业发行新股或债券的市场。
二级市场则是指已经发行好的证券在交易所或场外市场进行交易的市场。
2. 交易制度:交易制度是指证券在二级市场进行交易时所遵循的规则和制度。
常见的交易制度有集中竞价交易制度和连续竞价交易制度。
集中竞价交易制度是指交易员在固定时间内进行买卖申报,最后根据报价的高低决定成交价格。
连续竞价交易制度则是指投资者可以在交易日的任何时间内申报买卖股票,成交价格则由供需双方决定。
3. 证券投资基金:证券投资基金是由基金管理公司管理的,用于投资证券市场的集合资金。
根据投资策略的不同,证券投资基金可分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金等多种类型。
投资者可以购买证券投资基金的份额,分享基金的收益和风险。
4. 衍生品:衍生品是一种以基础资产为依托,并通过合约进行买卖的金融工具。
常见的衍生品包括期货合约、期权合约和互换合约等。
衍生品的价值主要取决于基础资产的价格波动,投资者可以通过买卖衍生品来进行风险管理或获利。
5. 证券投资分析方法:证券投资分析方法包括技术分析和基本面分析。
技术分析是通过研究市场的历史价格和交易成交量等数据,来预测证券价格的走势,判断买卖时机。
基本面分析则是通过分析企业的财务状况、行业发展趋势等因素,来评估证券的价值和投资潜力。
6. 证券市场监管:证券市场监管是保护投资者利益和维持市场公平、透明的重要组成部分。
中国证监会是对证券市场进行监管的主管机构,负责制定监管规则、监察市场交易活动,并对违法违规行为进行处罚。
以上是证券从业资格考试基础知识第三章知识点的主要内容。