律师办理刑事案件利益冲突审查表
律师办理行政案件操作指引三篇 篇一：律师办理行政诉讼案件操作指引 第一章 总则 第一条为了保障律师依法履行职责，规范律师办理行政诉讼业务及行政非诉执行业务的执业行为，根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国律师法》、最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》、最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》及其他相关的规定，上海市律师协会特下发本操作指引。 第二条律师代理行政诉讼案件，应坚持以事实为依据，以法律为准绳的原则，勤勉尽责，恪守律师职业道德和执业纪律，不受行政机关、其他组织和个人的干涉，维护当事人的合法权益和法律的正确实施。 第三条律师代理行政诉讼案件，依据当事人的委托，在被委托的权限内依法履行代理职责，不应损害委托人的合法权益。 第四条律师代理行政诉讼案件，应保守国家秘密和当事人的商业秘密、个人隐私。按有关规定宜向主管司法行政机关通报案情及已失密或已解密时除外。律师将代理的案件在撰写专业文章中引用时，需要公开当事人的商业秘密或者个人隐私内容的，宜事先征得当事人的明确同意。 第二章收案 第一节一般规定
第五条收案是指律师事务所与公民、法人、其他组织等当事人订立聘请律师合同，以律师事务所名义接受当事人的委托，并指派1至2名律师作为当事人的诉讼代理人。律师不宜私自接受委托。 律师事务所宜向委托人介绍其指派的律师，取得委托人的同意。 律师事务所尽可能满足委托人的指名委托要求。 第六条对于获得法律援助条件的当事人，律师事务所宜按照法律援助机构的意见指派律师承办，并与当事人办理委托手续。 第七条无民事行为能力、限制民事行为能力的当事人要求委托律师的，律师事务所宜与其法定代理人办理委托手续。 第八条律师事务所接受委托后，宜编号并办理收案登记。 第九条委托手续包括以下内容： （一）委托人与律师事务所签署《聘请律师合同》一式两份，一份交委托人，一份交承办律师附卷存档； （二）委托人与律师事务所签署授权委托书一式三份，一份交受理案件的人民法院，一份交承办律师附卷存档，一份委托人留存； （三）委托人与律师事务所签署的聘请律师合同及授权委托书，宜记明具体的委托事项和权限，委托权限宜注明是一般授权还是特别授权。变更、放弃、承认诉讼请求，提起上诉，转委托，签收法律文书，行政赔偿程序中的调解，宜有委托人的特别授权；未注明的，视为一般授权。 （四）出具律师事务所函，呈送受理案件的人民法院。 第十条律师事务所接受委托后，无正当理由，不宜终止代理。
关于律师诚信制度与律师职业道德 现代法治的基础是市场经济，市场经济作为法治经济的总的价值特征，既要求把竞争、效率和效益放在首位，又必须做到合法、合理、兼顾社会公平。从这个角度来讲，诚信制度在市场经济中有着不可替代的作用，因为没有健全的社会主义法制，就不可能有良好的市场经济秩序，没有共同遵守的诚信制度，也就不可能建立起良好的社会交易秩序。而只有在高度规范化的市场秩序、交易秩序下，才能充分调动市场主体的积极性和开拓创新精神，优化社会资源配置，促进社会主义市场经济体制的正常运行。因此市场经济不仅是法治经济，也是诚信经济，信用是市场经济的基石，正如江总书记指出:“没有信用，就没有秩序，市场经济就不能健康发展”。市场经济讲究诚信，律师执业同样也要讲究诚信，如果律师不讲诚信，不咯守律师职业道德，最终将背离法制建设的轨道。对于正处于起步阶段的中国律师业无疑于自毁长城，建立律师诚信制度，是加快社会信用制度的重要组成部分，与律师职业道德建设是浑然为一、不可分割的有机整体。 一、忠于宪法和法律
宪法是国家的根本大法，规定着当代中国基本的社会、经济、政治制度、根本任务，各种基本原则、方针、政策，公民的基本权利和义务，各主要国家机关的组成和职权、职责等等，在国家、社会生活中具有最高层次的法律效力。法律是指一切由立法机关制定的规范性文件。一部完善的宪法与一个良性的法律制度体系是现代法治社会的重要标志。律师作为社会主义国家的法律工作者，最大的诚信首先就是要忠于宪法与法律，树立法律至上的崇高信念，保证国家法律的正确实施。忠于宪法就是要坚持四项墓本原则，坚持党的基本路线方针与政策，坚持国家的基本政治与经济制度。忠于法律，就是一切以事实为依据，以法律为准绳，在查明、掌握事实真相的基础上，正确地理解、准确地适用法律，不屈从于权势，不迷惑于金钱，不歪曲事实，不曲解法律，切实维护当事人的合法权益。 二、忠于职守，维护正义 忠于职守、维护正义是诚信制度的基本要求，也是体现律师执业特点的重要职业道德，其核心内容是律师要坚持依法独立执业的原则，抵制和排除非法干预，以忠实维护国家法律与社会正义。当前，在我国推进经济、政治体制转轨的过程中，由于旧的制度、观念的影响，一些人对律师工作仍然存在着误解，并且由于
浅谈律师办理刑事案件的风险和防范 一、律师刑事案件风险产生的原因 (一)我国缺乏民主环境、法治环境是根本原因 1.缺乏民主环境 律师办理刑事案件，说到底就是刑事辩护，而辩护制度起源于古希腊，古希腊之所以出现众多的法学家和辩论家，这与当时古希腊的发达的民主意识和浓厚的辩论气氛密不可分。而中国古代社会长期处于封建统治社会，行政权、司法权高度合一，立法权混乱，法治被打上封闭的、官本位的思想烙印，缺乏无罪推定的精神，在公众心里难以形成民主意识和人权思想，也无法形成与官方相抗衡的辩护制度。易使公众产生对辩护律师为坏人辩护的误解，也在制度方面将本为法律职业群体、法治建设中重要成员的执业律师排除在法律群体之外。 2.缺乏良好的法制环境 美国辩诉交易制度由来已久，这无疑与其发达的经济条件和先进的民主法治环境相关，该制度的确为二战后的美国司法制度做出了不可磨灭的贡献，延续至今。而我国司法制度中仍保留着职权主义的色彩重实体，轻程序更是司法的毒瘤，刑事诉讼中，控诉机关代表国家行使控诉权，处于刑事诉讼的主导地位，支配地位，而司法机关本身素质并不高，执法能力不强，不严格依法依程序办事，某些办案人员甚至把律师视为异己力量，办案人员对于律师有一种优越感，对律师的正常诉求无理干涉，甚至根本不理会律师的辩护意见，导致律师难以
正常开展工作。 (二)立法缺陷是重要原因 首先《刑法》第306条之规定如同一把达摩克斯利剑一样悬在律师头上。刑法中没有规定公安人员、法官、检察官妨害作证罪，仅仅规定辩护人、诉讼代理人妨碍作证，其中潜藏的理念，就是专门针对辩护人、诉讼代理人在刑事诉讼中涉及到妨碍作证的问题专门做一个规定，这是显失公平的，是对律师职业的歧视。其次，法律没有明确规定律师在刑事诉讼中，无对犯罪嫌疑人或被告人未被发觉到的犯罪行为进行举报的义务，律师极有可能以包庇罪被追究刑事责任，这是与律师的执业道德相违背的，律师为当事人的合法权益辩护，有罪的证据和事实是侦查机关的职责范围。最后，尽管我国《刑法》明文规定重证据，不轻信口供，但在刑事案件办理过程中无论是侦查机关还是公诉机关，用以支持案件事实的主要证据均为言词证据，这无疑也是立法的重大缺失和执法的不力。 二、律师办理刑事案件的风险防范 (一)完善立法，建立律师刑事辩护的豁免权制度 1.维护律师依法执业的权利，最根本的措施是立法的完善 《刑法》第306条是专门针对律师的歧视性条款，在立法技术上，该条规定的危害行为中威胁、引诱含义模糊，执法中容易出现随意性，实践中，存在个别地方司法机关尤其是检察机关利用该条对律师试行职业报复的现象，使律师办理刑事案件如履薄冰，甚至很多地方出现罢辩，现象，刑事代理率下降，这无疑是对我国法治进程的挫伤，因
河南省司法厅办公室关于转发豫律协〔2009〕13号文件的通知 各省辖市司法局： 《中华人民共和国律师法》规定：“律师事务所应当建立健全执业管理、利益冲突审查、收费与财务管理、投诉查处、年度考核、档案管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督”。近日，省律协制定印发了上述六项制度的示范文本，为各律师事务所健全法定制度、规范内部管理提供了行业指引。现将豫律协〔2009〕13号文件转发你们，请组织本地各律师事务所结合实际，认真做好六项法定制度制定和完善工作。 各司法行政部门要将组织律师事务所建立健全六项制度作为我省律师行业进一步贯彻《律师法》，加强律师行业规范管理的重要举措。要使每个律师都了解六项制度的具体内容，进一步组织律师全员学习《律师法》，研究加强律师所内部管理措施，提高律师事务所管理水平，更好地发挥其基础管理作用，提高律师规范执业、律师所规范管理的自觉性。 本项工作落实情况年底前报省司法厅律师管理处。 二○○九年九月二十九日 豫律协〔2009〕13号 关于印发《律师执业年度考核制度》、《执业利益冲突审查制度》、《业务档案管理制度》、《收费与财务管理制度》、《投诉查处制度》、《执业管理制度》（示范文本）的通知 各省辖市律师协会、省律协直属分会： 《律师执业年度考核制度》、《执业利益冲突审查制度》、《业务档案管理制度》、《收费与财务管理制度》、《投诉查处制度》、《执业管理制度》（示范文本）已经省律协六届二次常务理事会审议通过，现予印发。请结合本地情况，指导律师事务所制定相应制度，提高律师事务所的管理水平。 二○○九年九月二十八日 河南XXX律师事务所 律师执业年度考核制度 （示范文本） 条为了加强对律师执业活动的管理，规范律师执业年度考核工作，积极推进律师事务所规范化建设，强化律师自律管理的自觉性，确保律师事业可持续健康发展。根据《中华人民共和国律师法》、司法部《律师执业管理办法》等法律、规章的规定，制定本制度。 第二条本制度所称律师执业年度考核，是指律师事务所组织的对律师在考核年度内执业活动情况的定期考核。 律师执业年度考核应当坚持公开、公平、公正，业务绩效与遵守职业道德、执业纪律相
中华全国律师协会关于印发《律师办理刑事案件规范》的通知 （2017年8月27日第九届全国律协常务理事会第八次会议审议通过） 现行有效中华全国律师协会律法通〔2017〕51号发文日期：2017年08月27日生效日期：2017年08月27日 目录 第一章一般规定 第一节一般原则 第二节收案和结案 第三节会见和通信 第四节查阅、摘抄、复制案卷材料 第五节调查取证 第六节申请变更、解除强制措施 第二章侦查期间的辩护工作 第三章审查起诉期间的辩护工作 第四章公诉一审案件的辩护工作 第一节庭前准备 第二节参加法庭调查 第三节参加法庭辩论 第四节庭后工作 第五章公诉二审案件的辩护工作 第六章公诉案件的诉讼代理工作 第七章自诉案件的代理和辩护工作 第一节自诉案件的代理工作 第二节自诉案件的辩护工作
第八章刑事附带民事诉讼的代理工作 第一节刑事附带民事诉讼原告人的代理工作 第二节刑事附带民事诉讼被告人的代理工作 第九章简易程序中的辩护工作 第十章认罪认罚从宽制度中的辩护工作 第十一章死刑复核案件的辩护工作 第十二章未成年人案件的辩护和代理工作 第十三章当事人和解的公诉案件的辩护和代理工作 第十四章违法所得没收程序中的代理工作 第十五章强制医疗程序中的代理工作 第十六章申诉案件的代理工作 第十七章权利救济与执业纪律 第一节权利救济 第二节执业纪律 第十八章附则 各省、自治区、直辖市律师协会，新疆生产建设兵团律师协会： 《律师办理刑事案件规范》已由第九届全国律协常务理事会第八次会议于2017年8月27日审议通过。现印发你们，请认真执行。 中华全国律师协会 2017年9月20日 律师办理刑事案件规范 第一章一般规定 第一节一般原则
2014年江苏省申请律师执业人员集中培训试卷 姓名：所名：得分 一、填空题（14小题，共30分） 1、根据司法部的要求，新执业律师实行宣誓制度。宣誓誓词为：….. “我志愿成为一名中华人民共和国执业律师，我保证忠实履行中国特色社会主义法律工作者的神圣使命，忠于祖国，忠于人民，拥护中国共产党的领导，拥护社会主义制度，维护宪法和法律尊严，执业为民，勤勉敬业，诚信廉洁，维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平正义，为中国特色社会主义事业努力奋斗！” 2、十八届三中全会中提出：健全国家司法救助制度，完善法律援助制度，完善 律师执业权利保障机制和违法违规执业惩戒制度，加强职业道德建设，发挥律师在发挥律师在依法维护公民和法人合法权益方面的重要作用。 3、《关于加强江苏省律师行业诚信建设意见》规定，为完善委托代理制度，律师事务所应实行统一收案、统一收费、统一管理档案，防止律师失信行为的发生。 4、《江苏省律师协会申请律师执业人员实习管理办法》第三十二条规定：实习所在地省辖市律师协会和省直分会应当建立健全实习人员档案管理制度，并将实习人员的有关资料报江苏省律师协会备案，以备核查。 5、根据《江苏省物价局江苏省司法厅关于调整律师服务收费标准的通知》律师服务收费属经营服务性收费，实行政府指导价和市场调节价。 6、2014年1月7日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平在中央政法工作会议上发表重要讲话。他强调，要把维护社会大局稳定作为基本任务，把促进社会公平正义作为核心价值追求，把保障人民安居乐业作为根本目标。 7、律师和律师事务所推广律师业务，应当遵守平等、诚信原则，遵守律师职业道德和执业纪律，遵守律师行业公认的行业准则，公平竞争。
浙江省律师协会律师办理刑事案件操作指引（草案）目录 第一章基本原则 第二章受理案件 第一节咨询 第二节办理委托手续 第三章侦查阶段提供法律服务 第一节接受委托 第二节与侦查机关联系 第三节会见犯罪嫌疑人 第四节为犯罪嫌疑人申请取保候审 第五节代理申诉和控告 第六节接待当事人 第七节其他工作 第四章审查起诉阶段担任辩护人或诉讼代理人 第一节接受委托 第二节查阅、摘抄、复制案卷材料 第三节会见和通信 第四节调查取证 第五节提出辩护或代理意见 第五章担任公诉案件审判阶段一审辩护人 第一节接受委托
第二节审查管辖 第三节查阅、摘抄、复制案件材料 第四节会见被告人 第五节调查取证 第六节出庭准备 第七节法庭调查 第八节法庭辩论 第九节休庭后的工作 第六章担任公诉案件二审辩护人 第七章审判阶段担任公诉案件被害方的诉讼代理人 第八章担任自诉案件当事人的诉讼代理人或辩护人 第一节担任自诉案件自诉人的诉讼代理人 第二节担任自诉案件被告人的辩护人 第九章担任附带民事诉讼当事人的诉讼代理人 第一节担任附带民事诉讼原告人的诉讼代理人 第二节担任附带民事诉讼被告人的诉讼代理人 第十章适用简易程序的辩护与代理 第十一章担任申诉案件的代理人 第十二章结案第十三章 附则 第一章基本原则 第一条律师在承办刑事诉讼业务中，必须遵守国家法律、法规，必须坚持以事实
为根据，以法律为准绳的原则。 第二条律师必须恪守律师职业道德和执业纪律。 第三条律师必须坚持依法维护当事人的合法权益，认真负责，不得损害当事人的合法权益。 第四条律师提供刑事法律服务，依法独立进行，不受委托人的意志限制。 第五条律师办理刑事案件应当保守国家秘密、当事人的商业秘密和委托人的隐私。 第六条律师应当依法依规办理刑事案件，与司法机关联系沟通，做到有理、有利、有节。不请客送礼、贿赂司法人员。 第七条律师不得对案件的结果打包票。不得贬损其他律师事务所、律师及司法机关形象。 第二章收案 第一节咨询 第八条律师接待当事人，应当认真、全面地听取当事人陈述，充分了解案情及当事人的要求，向其介绍相关的法律法规规定。 第九条犯罪嫌疑人亲友来咨询的，应当向其讲明刑事案件办理的基本程序，包括：（一）刑事案件侦查、审查起诉、一审、二审、再审、死刑复核程序（涉及可能处死刑的）的程序及其诉讼期限； （二）所涉罪名的构成要件及相应刑罚； （三）强制措施的种类和适用条件； （四）法定和酌定的从轻情节； （五）犯罪嫌疑人及其亲友的合法权益； （六）刑事法律服务方案；
R-7 利益冲突情形及防范机制 大公资信重视利益冲突情形的防范，制定了《大公资信合规管理制度》《大公资信防火墙制度》《大公资信利益冲突与回避制度》《大公资信评级人员离职审查管理办法》和《大公资信从业人员执业行为规范》，用于管理各项利益冲突情形。上述制度全文见公司官网“评级管理”板块。 2019年，大公资信根据监管要求及公司实际操作规范，对上述制度进行了修订。目前公司在评级信息管理系统中限制了存在利益冲突的企业的立项权限，在立项环节增设利益冲突情形的审查。对评级工作中发现的利益冲突情形，公司将及时进行披露及报备。公司对离职分析师两年内参与的项目与新聘单位进行利益冲突情形的审查，并跟踪其离职一年后的去向，及时发现利益冲突情况。关于利益冲突管理具体条款如下表： 1
防范情形具体体现制度规定出处 潜在的利益冲突风险评级业务开展过程 中可能存在利益冲 突的环节及情形 公司在项目承揽、项目组组建、评级、评审各环节中均设置了利益冲突审查 要求及措施。规定项目委托协议签订后的任一阶段发现存在利益冲突相关情 形的，相关评级业务部门应对所涉评级流程进行回溯检查，客观评估该利益 冲突可能产生的影响。如能消除影响的，应及时采取补救措施；如无法消除 的，应及时终止评级并向委托方说明情况，及时披露所涉利益冲突情形及相 关管理措施等信息。 《大公资信利益冲突与回避 制度》第十二条 《大公资信防火墙制度》第 五章 经营层面利益冲突及防 范对大客户评级的利 益冲突及防范 公司对按收入计算的前20大客户名单进行筛查梳理，并在年度合规运行报告 中进行披露。 合规运行报告要求 业务层面利益冲突及防 范评级机构从事附属 业务的利益冲突及 防范 大公资信未从事附属业务，并要求评级项目组成员一律不得参与非评级业 务，明确评级业务开展期间或有监管规定情形下，公司及员工、不得向受评 对象提供咨询、财务顾问等方面的服务或建议，不得对受评结构化产品的设 计提供咨询服务或建议，不得从事与信用评级有利益冲突的其他业务。 《大公资信防火墙制度》第 十四条 《大公资信利益冲突与回避 制度》第十条 评级机构与被评级 方非正常商业关系 的利益冲突及防范 公司设置了机构防火墙，规避外界影响，保证自身独立性。并列示了公司需 回避的与被评级方有关的利益冲突情形。 《大公资信防火墙制度》第 四章 《大公资信利益冲突与回避 制度》第十七条 2
律师办理刑事辩护案件指引（试行） 一、总则 1、为了完善律师办理刑事辩护案件程序，保障律师办案质量，规范律师办理刑事案件行为,规避律师办理刑事辩护案件风险，根据《中华人民并共和国律师法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》，结合当前的司法环境，制定本指引。 2、律师办理刑事辩护案件，要实事求是、兢兢业业，努力维护被告人的合法权益。 律师办理刑事辩护案件，要讲政治、顾大局。要坚持中国特色的社会主义法治理念。 3、律师办理刑事辩护案件，要积极配合公安、检察、法院等司法机关工作，在政治上保持一致。 4、律师办理重大刑事案件，要书面报市司法局律师管理科、市律师协会批准或备案。 5、律师办理刑事辩护案件，要全程记写工作日志。对律师办案过程详细记录。 6、律师事务所为承办刑事辩护案件的律师统一办理执业风险保险。 二、受理
7、律师办理刑事辩护案件，接待被告人或被告人近亲属，要在律师办公室进行，应有两名或两名以上律师或律师助理在场。 8、律师办理刑事辩护案件接待被告人或被告人近亲属，要认真书写接待笔录，并由被接待人签字认可。 9、律师办理重大刑事辩护案件，接待被告人或被告人近亲属时，应全程录音录像。 10、律师办理普通刑事案件接待被告人或被告人近亲属，认为来访者有诬告、陷害等危险时，也应全程录音录像，或立即终止接待。 11、律师办理刑事辩护案件，应当经律师事务所主任批准。 律师事务所主任认为系重大案件的，按照本《指引》第4条规定，应书面报市司法局律师管理科、市律师协会批准或备案。 12、律师办理重大刑事案件的书面报告，要载明案件基本情况、办案风险评估，以及规避风险的措施和效果预测。 13、律师办理普通刑事案件，应当指派两名律师、或一名律师和一名实习律师办理。 14、律师办理重大刑事案件，律师事务所应当指派两名有刑事辩护经验的律师办理。 三、阅卷
律所检查要点 一、外观 1、是否在执业场所的醒目位置悬挂律师事务所执业证书正本 2、办公场所应整洁明亮，并进行功能划分，设置接待室、办公室、会议室、档案室等。 3、查看副本，律所的实际办公地址是否存在与注册地址不一致的情况。 二、内部管理制度 1、合伙人会议制度。（查看合伙人会议记录本，律所重大事项是否经合伙人会议表决） 2、统一收案管理制度。（查看收案登记表和收案审批制度，规范收案流程。收案登记表按民事、刑事、行政、非诉等分类设置，台账记录是否规范完整，是否包括收案日期、当事人及联系方式、案由、承办律师等必要信息） 3、收费管理制度（查看收费登记表，查看收费是否符合相关规定，禁止刑事诉讼案件、行政诉讼案件、国家赔偿案件以及群体性诉讼案件实行风险代理收费。收费应及时开具发票，不得收费不开票或者开具白条收据） 4、文书、印章管理制度（查看印章使用台账，文书管理制度和印章管理制度。不得存在开具空白所函、空白文书情况。
分类制定并严格使用规范的委托合同，由委托人签署权利、风险告知书。） 5、律师业务档案管理制度。（查看律师是否设有专门的档案室并对档案进行分类管理。业务档案是否符合归档办法的规定并归档及时。随机抽取诉讼、非讼案卷，查看案卷是否齐全，装订是否规范） 6、利益冲突审查和重大案件报告审查制度。（查看是否建立利益冲突审查和重大案件报告审查制度，收案时是否进行利益冲突审查和重大案件报告审查） 7、财务管理制度（查看律所会计账簿，会计和出纳是否分设，是否如实反映财务和业务情况，依法纳税情况等） 8、聘用律师、行政辅助人员管理制度。（查看与聘用律师、行政辅助人员签订的聘用合同以及购买社会保险情况） 9、重大疑难案件集体研究制度。（查看是否建立相关制度及相应讨论记录） 10、质量跟踪反馈制度。（查看是否建立当事人回访和质量跟踪反馈制度） 11、投诉查处制度。（查看是否建立投诉查处制度和公布投诉电话） 12、年度考核制度。（查看是否建立律师执业年度考核制度） 13、违规律师辞退和除名制度。（查看是否建立违规律师辞退和除名制度）
律师办理法律援助案件业务操作指引 1总则 为了保障律师依法履行职责，规范律师办理法律援助案件的执业行为，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国民事诉讼法》、《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国律师法》、《法律援助条例》、《刑事诉讼法律援助工作的规定》（最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部）、《律师和基层法律服务工作者开展法律援助工作暂行管理办法》（司法部）、《办理法律援助案件程序规定》（司法部）、《上海市法律援助若干规定》的规定以及上海市相关法规、规章的规定，制定本业务指引。 1.1 律师应积极支持并参加法律援助工作，接受上海市法律援助中心或其执业机构所属的区、县法律援助中心指派办理的案件。律师接受案件后无正当理由不得拒绝、拖延或中止办理案件，也不得擅自转交给其他律师办理。 1.2 律师在办理案件过程中，必须严格遵守国家法律法规和各级司法行政机关以及中华全国律师协会和上海市律师协会的规定，坚持以事实为根据，以法律为准绳，恪守职业道德和执业纪律。 1.3 律师办理案件过程中，必须坚持依法维护受援人的合法权益，维护法律的公正实施，忠于职守，认真负责；保守在办理法律援助案件中知悉的国家秘密、商业秘密，不得泄露受援人的隐私，及时向受援人通报案件的进展情况。 1.4 律师在办理案件或咨询的过程中，严禁其以交通费、文印费等任何名义向受援人或其家属收取费用，严禁接受受援人或其家属的各类直接或间接利益。1.5 律师所在执业机构应当对律师办理的法律援助案件进行业务指导，督 促律师在办案过程中尽职尽责，做好工作。 1.6 律师在办理法律援助事项时不得借机向受援人为自己、其他律师、本执业机构或其他律师所在执业机构承接有偿法律业务。 2．律师办理法律援助案件的范围与代理申请法律援助 2.1 法律援助案件范围 2.1.1 律师在法律援助机构指派或者安排下，为受援人依法提供以下法律援助服务： （1）征得民事案件、行政案件受援人的同意并与其或法定代理人签署委托代理协议，担任代理人，参加诉讼；
律师办理刑事案件指引 中华全国律师协会 目录 第一章总则 第二章收案与结案 第一节收案 第二节结案 第三章在侦查阶段为犯罪嫌疑人提供法律帮助 第一节接受委托 第二节与侦查机关联系 第三节会见犯罪嫌疑人 第四节为犯罪嫌疑人提供法律咨询 第五节为犯罪嫌疑人申请取保候审 第六节代理申诉和控告 第四章在审查起诉阶段担任辩护人或诉讼代理人 第一节收案 第二节查阅、摘抄、复制案件有关材料 第三节会见和通信 第四节调查和收集案件有关材料 第五节提出辩护或代理意见 第五章担任公诉案件一审辩护人 第一节收案 第二节审查管辖 第三节查阅、摘抄、复制案件材料 第四节会见被告人 第五节调查和收集证据 第六节出庭准备 第七节法庭调查 第八节法庭辩论 第九节休庭后工作 第六章担任公诉案件二审辩护人 第七章审判阶段担任公诉案件被害人的诉讼代理人 第八章担任自诉案件当事人的诉讼代理人或辩护人 第一节担任自诉人的诉讼代理人 第二节担任自诉案件被告人的辩护人 第九章担任附带民事诉讼当事人的诉讼代理人 第一节担任附带民事诉讼原告人的诉讼代理人 第二节担任附带民事诉讼被告人的诉讼代理人 第十章简易程序的辩护与代理 第十一章担任申诉案件的代理人 第十二章附则 第一章总则 第一条为保障和指导律师在参与刑事诉讼中依法履行职责，根据《中华人民共和国刑事
诉讼法》、《中华人民共和国律师法》和《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制委员会关于刑事诉讼法实施中若干问题的规定》（以下简称“中央六部门规定”），结合律师办理刑事案件的实践经验，制定本规范。 第二条律师依法在刑事诉讼中履行辩护与代理职责，其人身权利和诉讼权利不受侵犯。 第三条律师在承办刑事诉讼业务中，必须遵守国家法律、法规，必须坚持以事实为根据，以法律为准绳的原则，恪守律师职业道德和执业纪律。 第四条律师参与刑事诉讼必须坚持依法维护委托人的合法权益，维护法律的正确实施的原则，忠于职守，认真负责，不得损害委托人的合法权益。 第五条律师担任辩护人或为犯罪嫌疑人提供法律帮助，依法独立进行诉讼活动，不受委托人的意志限制。 第六条律师办理刑事案件应当保守国家秘密、当事人的商业秘密和委托人的隐私。 第七条律师不得接受同一案件两名以上犯罪嫌疑人、被告人的委托，参与刑事诉讼活动。 第八条律师不得私自收案、私自收费。 第九条律师承办刑事诉讼业务，可以委托异地律师代为调查、收集证据，也可请求异地律师协助会见犯罪嫌疑人或被告人。异地律师应予支持。 第二章收案与结案 第一节收案 第十条律师事务所可以接受犯罪嫌疑人、被告人，或者他们的法定代理人、亲属或者犯罪嫌疑人、被告人委托的人的委托，或者接受人民法院的指定，指派律师为犯罪嫌疑人或被告人提供法律帮助或担任辩护人；可以接受被害人及其法定代理人或者近亲属、附带民事诉讼的当事人及其法定代理人、自诉案件的自诉人及其法定代理人的委托，指派律师担任诉讼代理人；可以接受刑事案件当事人及其法定代理人、近亲属的委托，指派律师担任申诉案件的代理人；可以接受被不起诉人及其法定代理人、近亲属的委托，指派律师代为申诉；在公安机关、人民检察院作出不立案或撤消案件的决定后，可以接受被害人及其法定代理人、近亲属的委托，指派律师代为申诉或起诉。 律师事务所应当尽可能满足委托人指名委托的要求。 第十一条律师收案应分别根据下列情况办理委托手续： （一）为犯罪嫌疑人提供法律帮助，须在侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起； （二）担任辩护人，须在犯罪嫌疑人已被人民检察院审查起诉或者被告人已被提起公诉之后； （三）担任公诉案件被害人或者附带民事诉讼当事人的诉讼代理人，须自案件移送审查起诉之日起； （四）担任自诉案件的自诉人，附带民事诉讼的当事人及他们的法定代理人的诉讼代理人，可以随时接受委托； （五）担任二审辩护人或诉讼代理人，须在一审判决宣告以后； （六）担任申诉案件的代理人须在人民法院的判决、裁定发生法律效力后，或者公安机关、人民检察院撤销案件、不起诉的决定作出之后； （七）涉及国家秘密的案件，在侦查阶段聘请律师的，须取得侦查机关的批准； （八）犯罪嫌疑人、被告人的亲属或者其他人代为委托的，须在会见时得到犯罪嫌疑人、被告人的确认。 第十二条律师受理刑事案件，应当在侦查、审查起诉、一审、二审、申诉各阶段分别办理委托手续；也可以一次性签订委托协议，但应分阶段签署授权委托书。 第十三条律师受理案件须办理以下手续：
投行类业务内控经验分享(100分) 单选题（共2题，每题10分） 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当自行 或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于（）次。 A.1 B.2 C.3 D.4 我的答案： A 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，处于后续管理阶段 的投资银行类业务，证券公司对外披露文件无需履行内核程序的有（）。 A.受托管理报告 B.年度资产管理报告 C.持续督导报告 D.公司年报 我的答案： D 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司担任受托管 理人应当经（）审议通过。 ? A.投行业务委员会 ? B.投行业务负责人 ? C.内核机构 ? D.风险管理委员会 我的答案： C 多选题（共5题，每题10分） 1 . 《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿）的 起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（）。 A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展 B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐 C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足 D.内部控制执行不到位，有效性有待提高 我的答案：ABCD 2 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，以下材料和文件对 外提交、报送、出具或披露前，均应当履行内核程序。（） A.反馈意见回复报告 B.发审委意见回复报告
C.举报信核查报告 D.会后事项专业意见 E.对首次申报文件的补充披露 我的答案：ABCDE 3 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立 投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（）。 A.业务部 B.质控 C.内核机构 D.合规部门 E.风险管理部门 我的答案：CDE 4 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理 部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（）。 A.对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估 B.参与对重大风险事件的处置工作 C.牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险 排查，并完成排查工作报告 我的答案：ABC 5 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资 银行类业务内部控制的目标包括（）。 A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章 制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责 B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、 合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险 C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确 信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整 D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量 我的答案：ABCD 1 . 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，内核表决应当至少满 足以下条件（）。 ? A.参加内核会议的委员人数不得少于5人 ? B.参加内核会议的委员人数不得少于7人 ? C.来自投行业务部门的委员人数不得高于参会委员总人数的1/3 ? D.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3 ? E.至少有1名合规管理人员参与投票表决
律师办理案件备忘事项一览表 案件受理一般规范 律师应当掌握的 信息1.委托人所描述的事实是否属于刑事案件 2.来访者的身份及其案件当事人的关系 3.案件发生的背景 4.案件基本事实 5.案件所处的诉讼阶段及管辖机关 6.来访者是否可能将案件委托给律师事务所 7.委托人已经为案件做过的工作情况 8.律师认为应当了解的其他信息 接受委托1.在案件正式受理之前，律师一般不向委托人过于详细地解答法律咨询 2.得到委托人的委托意向后，律师应当尽快与之讨论收费事宜 3.律师应当鼓励委托人将案件全部诉讼过程予以委托 4.律师不得对案件结果做出任何承诺 委托手续1.确立委托关系后，需要办理如下手续： 由律师填写案件批办单，需经承办律师和律师事务所的同意 律师事务所与委托人签订《刑事辩护委托协议》一式二份，一份交委托人，一份由律师事务所存档 签署授权委托书或委托书一式三份，并要求提供委托人的身份证明的复印件 开具律师事务所函，由律师交办案机关 2.律师应当在收取律师费之后开始工作 3.指定辩护的案件，以人民法院或者法律援助中心的指定文件为案件受理依据，不用签订协议 各诉讼 阶段接受委托侦查阶段 1.受理案件时，律师应当尽可能向委托人了解以下情况 （1）犯罪嫌疑人所涉嫌的罪名 （2）犯罪嫌疑人的基本情况 （3）委托人的基本情况及其与犯罪嫌疑人的关系（会见时看守所会核实） （4）案件基本情况 （5）委托人的具体要求 （6）案件是否属于危害国家安全、恐怖活动犯罪、特别重大贿赂犯罪三类特殊案件 （7）委托人与侦查机关沟通的情况以及他们已经做过的工作 （8）侦查机关及承办人员的联系方式 2.侦查阶段，律师必备手续： （1）委托人签署的授权委托书
律师办理刑事诉讼案件操作规程 第一条为保障律师依法履行职责，规范律师办理刑事诉讼案件的执业行为，提高办案质量，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国律师协会章程》的规定，特制定本规程。 第二条律师参与刑事案件侦查阶段的委托代理，刑事案件诉讼阶段的委托辩护适用本规程。 第三条律师参与本规程第二条的活动时，应当以事实为依据，以法律为准绳，勤勉尽责，恪守律师职业道德和执业纪律，维护法律的正确实施。 第四条律师从事本规程规定的活动中，其人身权利和诉讼权利不受侵犯。 第五条律师参与刑事委托代理或辩护案件，应当保守国家秘密，不得泄露当事人的秘密和隐私。 第六条律师事务所接受犯罪嫌疑人或其近亲属的委托参与代理或辩护活动，应与犯罪嫌疑人或其近亲属签订委托代理或辩护合同，并指定律师办理具体法律事宜。律师事务所应当尽可能满足委托人的指名委托要求。 第七条同案的犯罪嫌疑人、被告人不得聘请同一名律师。 第八条律师应当按照所内有关规定报批有关的案件批办单。 第九条委托人应签署授权委托书，具体列明委托的事项和权限。 第十条开具律师事务所函，呈送有关侦查机关，检察机关或审判机关。 第十一条在侦查阶段律师接受委托代理的，应从事以下工作： １．向公安机关了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名； ２．会见犯罪嫌疑人，向犯罪嫌疑人了解有关的案件的情况，依法为犯罪嫌疑人提供法律咨询； ３．为犯罪嫌疑人代理申诉、控告； ４．为被逮捕的犯罪嫌疑人申请取保候审。 第十二条在审查起诉阶段，律师接受委托辩护的应从事以下工作： １．向检察机关了解犯罪嫌疑人的罪名； ２．会见犯罪嫌疑人，向犯罪嫌疑人了解有关案件的情况，依法为犯罪嫌疑人提供法律咨询；
利益冲突回避制度 一、根据《中国人民共和国律师法》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》（司法部令第122号）、中华全国律师协会制定的《律师执业行为规范（试行）》、四川省律师协会制定的《四川省律师职业道德和执业纪律规范》的规定，为规范本所律师执业行为，切实保障当事人的合法权益，特制定本制度。 二、本所严格执行利益冲突回避制度。本所成立律师执业利益冲突审查小组，组长由本所主任担任。审查小组的职责是负责审查本所代理的委托事项与本所其他委托事项的委托人之间是否存在利益冲突。 三、对于与本所已建立法律服务关系的当事人，本所建立当事人信息档案。本所在与当事人办理委托代理手续时，应当谨慎严格审查。承办律师在接受当事人委托之前，应当向本所行政办公室检索相关当事人的信息档案（包括咨询档案），查证可能存在的利益冲突。 四、本所律师在执业过程中发现有下列利益冲突情形的，应当立即向本所主任或者审查小组报告： （一）在同一刑事案件中，本所律师同时担任该案件中涉嫌共同犯罪的两个或者两个以上犯罪嫌疑人的律师或者被告人的辩护人。 （二）在同一刑事案件中，本所律师同时担任该案件中被害人的代理人、
犯罪嫌疑人的律师或者被告人的辩护人。 （三）在同一民事诉讼、行政诉讼或者非诉讼法律事务中，本所律师同时为有利益冲突的当事人担任代理人或者提供法律服务。 （四）与本所已建立法律服务关系的的两个或者数个当事人之间发生诉讼、仲裁类案件，本所律师同时担任两方以上当事人的代理人。 （五）本所律师在诉讼、仲裁类案件中与一方当事人依法解除委托代理关系后，又在该案件中接受对方当事人委托担任代理人。 （六）本所律师及其近亲属同委托事项有利益冲突，或者诉讼相对方的律师是本所其他律师的近亲属或者其他利害关系人。 （七）本所律师在前一法律事务中依法解除或者终止委托代理关系后，又接受与前任委托人具有利益冲突的相对方的委托，办理相同法律事务。（八）担任法律顾问期间，为与顾问单位有利益冲突的当事人提供法律服务。 （九）依据律师执业经验能够判断的其他利益冲突情形。 五、律师在承办案件过程中发现有本制度第四条所列情形，应当予以回避。尚未接受委托的，不得建立委托代理关系；在接受委托后知道诉讼相对方或者利益冲突方已委聘本所其他律师的，应当协商解除一方的委托代理关系，协商不成的，应当与后签订委托代理合同的一方或者没有支付
律师办理刑事案件的风险和防范 我国《刑事诉讼法》对律师办理刑事案件中，公安机关侦查、检察机关起诉、审判机关具案审理的三个阶段赋予了各不相同的权利和义务，在实际工作中有很多律师于三个阶段所享有不同的权利和义务理解不一、做法不一，致使每年都有很多律师在办理刑事案件中受到了迫害，使得律师办理刑事案件如履薄冰，以致律师不愿接刑事案件，接了刑事案件畏头畏尾办不好刑事案件。笔者认为这不但歪曲了立法者的本意，还侵害了刑事案件当事人的权益。笔者现仅就自己的认知提出浅见，愿与广大同行商榷，一同探讨。 一：公、检、法三阶段，律师所享有的权利和义务是各不相同的。 (1)我国《刑事诉讼法》第96条规定：“犯罪嫌疑人在被侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起，可以聘请律师为其提供法律咨询、代理申诉、控告。犯罪嫌疑人被逮捕的，聘请的律师可以为其申请取保候审。受委托的律师有权向侦查机关了解犯罪嫌疑人的罪名，可以会见在押的犯罪嫌疑人，问犯罪嫌疑人了解有关案件情况。”现实中有许多律师认为律师在这个阶段就是辩护律师，以致于行使着辩护律师所享有的权利，其实不然，律师在这个阶段是以“为社会提供法律服务的工作者”的身份介入的，即律师身份而不是辩护律师的身份介入的，因为《刑事诉讼法》第35条规定：“辩护人的责任是依据事实和法律，提供证明犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻、或减轻、免除其刑事责任的材料和意见，维护犯罪嫌疑人，被告人的合法权益。”而作为律师介入的公安侦查阶段不具有上述职权，尽可以为犯罪嫌疑人提供法律咨询，代理申诉、控告及未被逮捕的委托人申请取保候审。因此我们应界定，辩护律师的身份和公安机关侦查阶段的律师身份是有区别的，所以在公安侦查阶段律师所享有的权利是：(1)向侦查机关了解犯罪嫌疑人涉嫌的罪名;(2)会见在押犯罪嫌疑人的权利;(3)向犯罪嫌疑人了解有关案件情况权。律师在此阶段所享有的义务是：(1)向犯罪嫌疑人提供法律咨询的义务;(2)对犯罪嫌疑人所遇到的不平等待遇代为申诉、控告的义务;(3)符合法律规定委屈申请取保候审的义务。除了这3项权利3项义务以外，律师绝对不能把检察起诉和审判阶段所享有的权利、义务生搬硬套的用在公安侦查阶段。否则对今后的程序进展将不利。因为一旦程序违法直接导致的结果就会将律师推上妨碍司法的边缘。 (2)我国《刑事诉讼法》第33条规定：“案件自案件移送审查起诉之日起，犯罪嫌疑人有权委托辩护人。自诉案件的被告人有权随时委托辩护人。人民检察院自收到移送审查起诉
事务所内部管理制度大全 【完整版】 2018年1月更新 目录 一、综合管理制度 1.律师事务所合伙人会议制度 2.律师事务所所务会议制度 3.律师事务所律师奖惩制度 4.律师事务所法律援助制度 5.律师事务所重大事项报告制度 6.律师事务所律师过错责任赔偿制度 7.律师职业道德和执业纪律教育、检查制度 8.律师事务所主任岗位责任 9.律师事务所副主任（业务）岗位责任 10.律师事务所副主任（管理）岗位责任 11.律师事务所人事管理规定 12.律师事务所律师助理管理办法 二、业务管理制度 1.律师职业道德和执业纪律规范 2.律师事务所业务操作规程 ⑴总则 ⑵接待、咨询、代书 ⑶担任法律顾问操作规程 ⑷办理非诉讼法律事务操作规程 ⑸办理民商（含涉外）案件操作规程
⑹办理刑事案件操作规程 ⑺办理行政案件操作规程 3.律师事务所学习制度 4.律师事务所重大案件集体讨论制度 5.律师事务所收结案及收费管理办法 6.律师业务收费管理监督制度 7.律师事务所业务档案管理办法 8.律师服务质量跟踪监督评查制度 9.客户投诉及客户意见反馈处理制度 10.律师执业利益冲突审查处理制度 11.法律服务委托合同 三、行政管理制度 1.律师事务所人员工作守则 2.律师事务所员工招聘、录用、辞退管理制度 3.律师事务所印章管理规定 4.律师事务所办公秩序及安全管理制度 5.律师事务所保密制度 6.律师事务所办公设施装备使用管理制度 7.律师事务所公函、介绍信及调查专用证明使用管理制度 8.律师事务所行政主管岗位职责 9.律师事务所会计岗位职责 10.律师事务所出纳岗位职责 11.律师事务所内勤人员岗位职责 12.律师事务所文印人员（档案管理员）岗位职责
解读《律师办理刑事案件规范》的重点条款 近日，全国律协正式发布《律师办理刑事案件规范》（以下简称《规范》），随即引起律师同行的广泛关注。一些对个别条款的错误解读，在网上被炒得沸沸扬扬，甚至掩盖了《规范》中其他极其丰富的内容，也影响了《规范》对指引、规范律师办理刑事案件的重要作用。 事实上，《规范》既包含了律师执业的知识普及、基本操作、规定动作也包含了律师执业的技巧、界限、救济；既考虑了松绑、授权、指引，又考虑了管理、防范、规范；既考虑到司法改革的最新规定，梳理了始终有争议的律师职业伦理问题，还兼顾与刑事诉讼的基本理念谨慎前行的问题。 可以肯定的是，在未来很长的一段时间里，《规范》将指导全国的律师正确办理刑事案件，适应《刑诉法》的修改、审判制度的改革对律师辩护活动提出的更高要求。由于《规范》涉及的内容较多，如何正确理解、准确掌握其中的各项规定，可能会让许多同行感到苦恼。为此，作为《规范》修订的参与者，本文仅就那些有重要意义、重大变化，可能改变我们辩护活动的关键条款加以解读，以便同行尽快理解，避免误读。 一《规范》第五条：律师独立辩护原则 第五条律师担任辩护人，应当依法独立履行辩护职责。 辩护人的责任是根据事实和法律，提出犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见，维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和其他合法权益。 律师在辩护活动中，应当在法律和事实的基础上尊重当事人意见，按照有利于当事人的原则开展工作，不得违背当事人的意愿提出不利于当事人的辩护意见。 解读：这是对律师独立辩护原则的重新阐述。实际上，包括《律师法》等其他法律、法规，甚至包括原有的《律师办理刑事案件规范》中所强调的“律师独立辩护原则”都过于笼统和概括，造成了实践中的混乱。事实上，在征求意见过程中，我们也看到了无论是来自各实务部门的司法人员，还是来自学界的学者，对此条款的理解普遍存在争议。可见，“独立辩护原则”的内涵确实需要重新加以思考，以保证理清观念。