2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)
单选题（共50题）
1、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。
A.提供就业机会
B.将储蓄资金转化为生产资金
C.购买大量消费品
D.直接向工商企业提供信贷资金
【答案】 B
2、某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为符合客户至上原则得是（）。
A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购
B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易
D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票
【答案】 D
3、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
【答案】 C
4、(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
5、下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。
A.私募投资基金子公司
B.证券公司另类子公司
C.证券资产管理子公司
D.保险资产管理公司
【答案】 D
6、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。
A.理财
B.融资
C.金融
D.投资
【答案】 C
7、关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。
A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
B.因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险
C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
【答案】 D
8、发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】 D
9、（2016年真题）我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
10、非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（）个交易日揭示。
A.次日；1
B.次日；2
C.次1个工作日；1
D.次1个工作日；2
【答案】 A
11、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
?
A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
【答案】 D
12、（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.律师事务所和会计事务所
D.基金投资咨询公司
13、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。
A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
B.基金份额数量不固定
C.一般有一个固定的存续期
D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
【答案】 C
14、基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（）。
A.规范性
B.服务性
C.适用性
D.持续性
【答案】 A
15、下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（）。
A.实行自律管理的法人
B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份
C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权
D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管
【答案】 C
16、开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。
A.3
B.6
C.1
D.9
【答案】 B
17、托管人的首要是（）.
A.保证基金资产的安全
B.使基金资产增值
C.对基金管理人进行监督
D.召集基金持有人大会
【答案】 A
18、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
19、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
【答案】 B
20、我国上海、深圳交易所属于（）。
A.基金自律管理机构
B.基金监管机构
C.基金投资顾问机构
D.基金销售机构
【答案】 A
21、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任，是出于（）考虑
A.控制活动中的不相容职务分离
B.行为监控中的特定人员分别管理
C.内部环境中经营理念和经营风格
D.事项识别中的不同管理事项的分类
【答案】 A
22、2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。
A.华安创新
B.淄博基金
C.基金开元
D.基金金泰
【答案】 A
23、以下说法中，正确的是（）。
A.专业审慎是基金职业道德的核心规范
B.基金行业的本质是销售行业
C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
【答案】 C
24、（2016年真题）公司型基金以（）的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
D.西欧
【答案】 A
25、（2019年真题）关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
26、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
27、在合规管理的原则中，（）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
A.公正性原则
B.客观性原则
C.专业性原则
D.协调性原则
【答案】 B
28、根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
【答案】 C
29、下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（）。
A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
B.公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送
【答案】 C
30、（）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。
A.全面性原则
B.合法、合规性原则
C.审慎性原则
D.适时性原则
【答案】 B
31、( )是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。
A.买进卖出
B.价格优先
C.时间优先
D.低买高拋
【答案】 B
32、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（）。
A.基金资产净值和基金累计份额净值
B.基金资产净值和基金份额净值
C.基金资产总值和基金资产净值
D.基金份额净值和基金份额累计净值
【答案】 D
33、申赎型场内货币市场基金交易规则，下列表述错误的。
（）
A.计息规则：T日申购，当日享受收益
B.计息规则：T日赎回，不享受当日收益
C.交易规则：T日申购的份额，T＋1日可取
D.T日赎回后T日资金可用，T＋2日可取
【答案】 D
34、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当每日进行收益分配。
A.分配现金
B.比例分配
C.红利再投资
D.不分配
【答案】 C
35、（2018年真题）关于基金信息披露，以下说法正确的是（）。
A.经全体投资人同意，基金投资运作期间可以不进行信息披露
B.基金信息披露的对象是基金的投资人
C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送
D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
【答案】 C
36、（2020年真题）张某拟投资上市开放式基金（LOF），关于其可以采取的交易方式，以下说法正确的包括（）。
A.I、III
B.I、IV
C.I、Ⅱ
D.III、IV
【答案】 B
37、(2016年)下列哪一项不属于基金管理人监事会业务监督的内容（）
A.通知业务机构停止其违法行为
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权通知他们停止其行为
D.审核董事会编制的提供给股东会的各种账表，并把审核意见向股东会报告
【答案】 B
38、经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只投资基金是（）。
A.淄博基金
B.基金开元
C.基金金泰
D.安泰基金
【答案】 A
39、按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（）。
A.国内股票型基金
B.国外股票型基金
C.欧洲股票基金
D.全球股票型基金
【答案】 C
40、（2021年真题）以下材料中，自私募基金清算终止后，私募基金管理人无需保存10年的有（）。
A.基金交易记录
B.投资决策记录
C.投资者适当性管理材料
D.客户服务记录
【答案】 D
41、关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（）
A.变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案
B.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督1理机构备案
C.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准
D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准
42、（2019年真题）证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有（）。
A.一次性
B.效益性
C.适用性
D.灵活性
【答案】 C
43、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。
A.罚款
B.提示改正
C.出具监管警示函
D.暂停办理相关业务
【答案】 A
44、信息管理平台系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
A.10
B.15
C.20
D.25
45、（2016年真题）（）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.工作日的收益公告
【答案】 B
46、根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产
B.基金份额处置权
C.基金投资收益权
D.日常投资决策权
【答案】 D
47、(2017年)下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是（）。
A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理
C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解
【答案】 D
48、（）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
A.封闭期的收益公告
B.开放日的收益公告
C.节假日的收益公告
D.偏离度公告
【答案】 C
49、（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。
基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（）。
A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求
【答案】 D
50、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（）进行划分的。
A.运作方式不同
B.法律形式不同
C.投资对象不同
D.投资理念不同
【答案】 C。
