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合规管理与内控管理的关系

【课件】合规管理体系标准ppt

利益输送 :指经营管理人员利用其职权影响力，将公司利益转移给其他企业或个人的行为。➢ 表现形式包括：▲ 以明显高于或低于市场价格购买或出售▲ 指定或授意指定交易对象▲ 向利益关系人

2005年，一家享誉世界的国际性金融集团，因违反美国反洗钱法及美国制裁某些国家的相关措施，被美国监管机构处以重罚。 2006年，曾经是全球最大的独立期货经纪商，其前CEO在公司IP

（一）企业违规事件层出不穷案例二：8.12天津滨海新区爆炸事故 2015年8月12日晚11时许，天津滨海新区第五大街与跃进路交叉口的一处集装箱码头发生爆炸。第一次爆炸发生在2015

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