内控合规知识竞赛题库及答案-内控合规管理

合规风险防控知识题库一、单选题1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（C）。A、商业银行上级管理部门；B、人民银行相关管理部门；C、银行业监督管理部门；D、工商行政管理部门。2、（C）对商业银行经营活动的合规性负最终责任。A、商业

一、填空题（每空1分，共60分）1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责

保险法律合规知识测试卷部门成绩一、单选题（每题2分，共20分。每小题的备选答案中只有一个最符合题意，请将其符号填入题中括号）1、2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民国保险法》（以下称新《保险法》）

合规文化知识考试题库一、填空题：1、商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过。答案：75%2、设立城市商业银行法人机构的申请人应当是合并重组后的城市信用社股份有限公司，并且资本充足率不低于 %，核心资本充足率不低于3%。答案：63、合规是

法律合规知识试题库一、试题涉及法律、规章制度目录1、《保险法》：1-12题2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》：13-16题3、中国保监会《关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》：17-27题4、中国保监会《

征信知识测试姓名：一、单选题1. 下面哪个单位是国务院征信业监管部门？（A）A、中国人民银行 B 、银监会 C 、证监会 D 、保监会2.设立经营企业征信业务的征信机构，应自公司登记机关准予登记之日起（ C）日内向所在地的国务院征信业监督管

内控合规知识竞赛试题库及答案题号业务领域题型出题依据依据文件及文号难度知识点题干选项A 选项B 选项C 选项D 选项E 答案1 小企业金融业务单选题监管规定《应收账款质押登记办法》（中国人民银行令〔2017〕第3 号）中抵质押登记办理（）是

合规测试试题及答案1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ）A、原则上只能与不超过B、不得与超过C、原则上只能与D、只能与2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业

合规测试试题及答案1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ）A、原则上只能与不超过B、不得与超过C、原则上只能与D、只能与2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业

全员合规培训测试题第一课：合规基础知识测试题1、“合规”就是遵守规则，其中“规”的范围很广泛，凡是企业经营管理活动中适用的规范性要求都应该遵守，对集团公司来讲，“规”具体包括以下哪些内容：（ABCD）：A、中国的法律法规、公司海外业务所在国

合规测试试题及答案1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（ C ）A、原则上只能与不超过B、不得与超过C、原则上只能与D、只能与2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企

保险法律合规知识测试卷姓名部门成绩一、单选题（每题2分，共20分。每小题的备选答案中只有一个最符合题意，请将其符号填入题中括号内）1、2009年2月28日，十一届全国人大常委会第七次会议表决通过了修订后的《中华人民共和国保险法》（以下称新《

合规测试题及答案————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：一、填空题（每空1分，共60分）1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规

合规测试试题及答案1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ）A、原则上只能与不超过B、不得与超过C、原则上只能与D、只能与2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业

法律合规知识试题库一、试题涉及法律、规章制度目录1、《保险法》：1-12题2、财政部、证监会、审计署、银监会、保监会《企业内部控制基本规范》：13-16题3、中国保监会《关于进一步规范财产保险市场秩序工作方案》：17-27题4、中国保监会《

2020年银行业合规知识竞赛试题附答案1.什么是合规？答：合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。2.银行业合规所称的“规”包括哪些？答：“规”即法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范

合规测试试题及答案1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ）A、原则上只能与不超过B、不得与超过C、原则上只能与D、只能与2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业

XX银行合规知识考试试卷真题一、填空题（每空0.5分，共计30分）1、标准基层行社创建包括：（）、（）、（）、（）、（）2、网上银行业务运营管理目标是：（）、（）、（）。3、根据银监会办公厅《农村中小金融机构三项整治活动方案》和省联社会议精

2016年内控知识网络考试试题库一、单选题1.李国华董事长在中国邮政储蓄银行 2016 年工作会议上讲到：“健全、有效的内控合规体系既是（）和（）的重点内容，也是一家现代商业银行自身发展的内在需要。”监管要求、投资者关注 B.内控评价、投资