证券公司合规管理实施指引
证券公司合规管理实施指引

证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。合规是证券公司全体

2024-02-07
【课件】证券公司合规培训内容ppt
【课件】证券公司合规培训内容ppt

• 金融机构:证券经营机构 银行(仅国债) 保险公司 • 企业与事业法人 • 各类基金 • 证券投资基金 社保基金(全国性基金和企业年金)证券市场中介机构• 证券公司(券商):经纪

2024-02-07
证券员工合规培训PPT课件
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2要求企业内部的 规章制度、业务 规则等能够得到 有效的落实。相对于其他的风险管理活动,合规管理是一个更加积极、 主动、强势的过程。5一、什么是合规管理(二)合规风险证券公司或其工

2024-02-07
申万证券股份有限公司合规管理制度模板
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申万证券股份有限公司合规管理制度申万证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条为健全公司治理结构, 有效管理及控制经营风险, 保障公司依法经营, 合规运作, 建立公司内部约束的长效机制, 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公

2024-02-07
证券公司合规工作计划
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证券公司合规工作计划合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。以下是证券公司合规工作计划,欢迎阅读。证券公司合规工作计划1 第一部分20** 年度总体目标总体目标:20** 年我营业部的重点工作方向围绕这三项工作重点,我营业部将狠

2024-02-07
证监局大和证券合规培训讲义资料
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到经过修订的《金融产品交易法》(参照第10页)。■金融产品交易法的主要内容监管对象金融产品交易从业机构监管内容面向客户销售・推介的相关规定 (书面确认义务、说明义务、对应性原则等)

2024-02-07
证券公司合规与风险管理培训(基础讲义篇)[1]-课件ppt(精)
证券公司合规与风险管理培训(基础讲义篇)[1]-课件ppt(精)

Fra Baidu bibliotek精品jing证券公司合规与风险管理培训(基础篇)[1]-课件ppt(精)感谢聆听!

2024-02-07
证券投资顾问业务合规管理培训完整ppt课件
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.第三部分 证券投资顾问业务合规管理要点▪ 二、证券投资顾问的利益冲突 ▪ (二)证券投资顾问的利益冲突问题3、客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突。公司投行部门发行某一

2024-02-07
证券公司合规管理实施指引
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证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。合规是证券公司全体

2024-02-07
证券营业部XX年合规管理工作报告
证券营业部XX年合规管理工作报告

XX证券XXXX证券营业部XX年合规管理工作报告依据《XX证券合规报告办法》,营业部XX年的合规管理工作情况如下:一、营业部经纪业务运行情况XX年度,XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求,风险控制到位,印鉴齐全,档案的交接、保管符合制

2024-02-07
证券公司员工合规培训教材(PPT116页)
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证券公司员工合规培训教材(PPT116 页)证券公司员工合规培训教材(PPT116 页)本次合规培训的几大块内容:原理精要(员工需要掌握的指导日常操作 的合规风险防范原理有哪些)员

2024-02-07
证券投资顾问业务合规管理培训ppt课件
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▪ 对于主体的资格准入(注册)问题,相关法律规定包括:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》 《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的

2024-02-07
证券公司合规与风险管理培训(基础篇)
证券公司合规与风险管理培训(基础篇)

二、为什么要进行合规管理监管者角度:内部约束与外部监管对接 行业角度:金融脆弱性 企业角度:成本与创新 员工角度:职业道德之本监管者角度:内外监管对接券商综合治理收官。31家高风险

2024-02-07
证券法讲义(张竞芳)证券公司合规与风险管理培训
证券法讲义(张竞芳)证券公司合规与风险管理培训

h2合规的含义• 首先,公司的各项规章制度应当与外部的法律、 法规和其他强制性规范相一致;• 其次,公司的各项具体活动应当符合外部的法 律、法规和其他强制性规范以及内部的各项相 关

2024-02-07
证券公司合规与风险管理培训(基础篇)[1]共38页文档
证券公司合规与风险管理培训(基础篇)[1]共38页文档

案例一• 巴林银行事件起因:巴林银行新加坡期货公司的交易部经理 尼克.里森大肆买进日经指数225股指期货,造 成8.6亿英镑的损失。2019年2月,有着230 年历史的巴林银行就此

2024-02-07
证券公司合规工作总结
证券公司合规工作总结

证券公司合规工作总结工作总结是以年终总结、半年总结和季度总结最为常见和多用。就其内容而言,工作总结就是把一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析、总研究,并分析成绩的不足,从而得出引以为戒的经验。下面是小编整理的证券公司合规

2024-02-07
证券公司合规管理有效性评估指引
证券公司合规管理有效性评估指引

证券公司合规管理有效性评估指引第一章总则第一条为指导证券公司开展合规管理有效性评估,有效防范和控制合规风险,制定本指引。第二条证券公司应当按照本指引的要求,对合规管理的有效性进行评估,及时发现和解决合规管理中存在的问题。证券公司将合规管理有

2024-02-07
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020修正)
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020修正)

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2017年4月27日中国证券监督管理委员会2017年第3次主席办公会议审议通过,根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正)第一章总则第一条为了促进证券公

2024-02-07
证券营业部合规培训素材
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2一般而言,操纵证券交易价格是指单独或者与他人合谋利用资金优 势、持股优势、信息优势及其他手段,人为抬高、压低或者固定证券行 情,引诱他人参与收购或者买卖证券的行为。根据《证券法》

2024-02-07
合规管理手册培训
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合规人人有责,每个员工有责任保证在自 身经营管理和执业行为的合规性,合规总监和 合规管理总部在此过程中起到协助和监督作用。公司合规管理实行董事会领导下的合规总监 负责制。建立由公司

2024-02-07