iatf16949-2016管理评审计划

内部审核方案文件编号：为了更好地发挥质量管理体系内审的作用，确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性与持续改进，特制定2020年质量管理体系内审方案。

一、审核目的：1．体系审核：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。

2．过程审核：验证公司制造过程是否符合要求，评价是否需要采取改进或纠正措施，推进和完善产品制造过程。

3．产品审核：为了对产品是否与规定的技术要求和顾客要求相一致，通过对少量成品进行检验来对质量保证的有效性进行评定，验证产品是否符合所有的技术要求，以产品质量来确认质量能力。

二、审核依据：1．IATF16949：2016 ；2. 公司质量手册、程序文件、规范制度等文件化的信息；3. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；4. 顾客、供方等相关方的要求。

三、审核范围：公司质量管理体系的全部要素，及其涉及的所有职能部门、过程及产品。

四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员；内部审核组分为2组；审核组成员要坚持公正、客观的审核原则，不得审核本部门涉及的工作及过程。

五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。

当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。

六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。

七、审核准备：1．审核前一个星期落实审核组人员，召开内审员会议，做好动员工作，分好工。

2．审核员在一周的时间内完成审核表的编制，提交审核小组长审核通过，方可使用。

八、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。

1．审核计划在审核前3天发放到各职能部门。

2．审核报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；3．审核不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。

Q R9.3-01NO. 2018
XXXXXXXXXX有限公司
2018 年质量管理体系管理评审计划（通知）
各部门、室、车间：
为确保公司IATF16949：2016质量管理体系持续的充分性、适宜性和有效性，决定开展2018年管理评审，具体评审计划安排如下:
一、管理评审目的
1、评价质量管理体系的持续适宜性、充分性、有效性，确定各部门能否满足体系运行的各项要求，组织机构设置、资源配备能否充分发挥各职能的效率；
2、评价质量方针目标的实现情况及各部门满足体系运行的能力；确定管理体系运行总体状况；
3、确定体系运行中存在的不足和改进的机会，以持续改进。

二、评审依据
1、 IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求
2、 QD9.3.1-2016 管理评审控制规范等
三、会议时间地点人员安排
时间：2018年6月30日
地点：会议室
参加人员：各部门负责人、特邀人员等
四、评审前的各部门报告准备
各部门具体报告内容要求见附件“管理评审输入、输出文件表”。

要求各部门在 7月 28 日前提交书面或电子版的各《部门管理评审报告》交环安品部汇总。

附件：管理评审输入输出报告分工
XXXXXXX有限公司
2018年7月20日。

IATF16949-2016管理评审计划及管理评审报告东莞市XXX有限公司管理评审计划XM-FOR-QC09A1东莞市XXX有限公司IATF16949-2016管理评审报告1 评审目的：对本公司IATF16949：2016质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审，评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标，确保质量管理体系不断得到改进，提高质量管理水平。

2 评审内容：2.1：质量方针和质量目标的贯彻实施情况；2.2：公司组织结构职责和权限的适宜性；2.3：资源配置的合理性和充分性；2.4：质量管理体系运行的有效性以及过程控制情况；2.5：内审结论的公证性和合理性；2.6：纠正和预防措施的有效性；2.7：改进的建议和变更的需要；2.8：顾客对本公司产品质量的投诉和处理；2.9: 以往管理评审的跟踪措施。

2.10实际和潜在的使用现场失效以及它们对质量、安全或环境的影响分析。

3 评审依据：3.1： IATF16949：2016标准,五大手册；3.2：质量手册、程序文件及第三层次文件；3.3：相关的法律、法规及各类标准；3.4：顾客特殊要求；4 评审时间及参加人员：管理评审于2017年12月28日上午8：30在公司会议室由总经理主持。

参加人员：总经理、管理者代表，技术研发部、业务部、生产部、品管部、仓库部，行政部、采购部、PMC部、财务部门等负责人。

5 评审过程5.1 管理者代表主持管理评审并宣布管理评审开始。

5.2 管理者代表宋明和作了“质量方针、目标的实施情况”、“质量管理体系运行情况汇报”，对我司质量管理体系的构成、运行过程改进以及外部审核不符合纠正情况的汇报；5.3 内部审核组组长宋明和作了“内部质量管理体系审核报告”汇报了我司内审情况，包括体系审核、过程审核、产品审核，以及审核后纠正/预防措施的实施及其验证情况。

5.4 各部门领导分别作了各自部门的“质量管理体系运行情况报告”，对体系运行中存在的问题和原因进行了详细的分析和总结；5.5 各级领导对改进方面的建议作了简要发言；5.6 管理者代表对评审内容作总结。

有限公司文件编号QP.M3.01管理评审程序IATF 16949：2016修订次数 A.0制·修订日期[发布日期]1、目的规范管理评审活动，确保公司质量管理体系能够持续改善，通过体系运行系统的评价讨论其有效性和效率，确保体系持续有效运行。

2、范围本程序适用于有限公司内部管理评审过程中涉及的所有过程和活动。

3、术语和定义本程序引用ISO 9001:2015的术语和定义；其他：3.1、无。

4、职责4.1、总经理负责主持管理评审活动；负责提供管理评审过程中资源以及批准相关文件。

4.2、管理者代表负责组织开展管理评审活动；负责向总经理汇报体系运行情况，提出改进建议。

4.3、总经理办公室负责管理评审计划制定、会议通知和具体实施，收集并提供管理评审所需的资料，负责评审报告的编制，对管理评审提出的改进措施进行跟踪、验证和资料归档。

4.4、各相关部门负责完成各自部门评审资料，负责实施管理评审中提出相关的纠正预防措施。

5、工作流程负责人输入流程输出方法说明管代公司管理评审时间节点定义：-周评审，以会议方式，高层灵活掌握；-月评审，以会议方式，高层必须实施，根据实际情况，输入可涵盖《各部门管理评审输入资料清单》部分内容-年度评审，为年度总评审，输入要涵盖《各部门管理评审输入资料清单》全部内容一般情况下周评审每周一、月评审每月7号前后、年评审为12月份召开，当需要时，管理者代表临时决定是否延迟或取消管理评审，当下列情况发生时，应适时召开管理评审：-内外部组织环境发生变化影响公司的方向、经营策划和产品方向时；-质量管理体系发生明显不适宜时；-发生重大质量事故或顾客连续索赔时；总经理办公室R.QP.M3.01.01 管理评审计划总经理办公室在每月的最后一天制订《管理评审计划》，经管理者代表审批后，下发各部门做准备。

各部门需准备的资料见附件总经理办公室运行绩效管理评审输入资料各部门按照管理评审计划的要求准备管理评审的输入资料，与每月的4日前提交公司办公室；办公室对输入资料进行整理和审核，与每月的5日前提交总经理、管代和有关领导及部门。

QR9.2-01 NO.2016有限公司2016年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016品通〔2016〕第11号编制：审核：批准：环品部2016年10月20日一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。

二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。

三、审核范围：1.审核范围：系列等产品设计制造和销售。

包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： 15号，公司所有部门、有关过程。

四、审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质的人员。

五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。

当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。

六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。

七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。

内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。

八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。

九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。

QR9.3-02 NO.05外部提供绩效报告根据IATF16949质量管理体系标准要求，按照《管理评审控制规范》、《目标展开计划》、《供方管理规范》、《外部提供过程产品和服务规范》中的相关规定，针对采购部的工作进展和目标实施状况，在此向大家拟做个汇报：一、目标完成情况工作开展和实施到目前为止，目标的完成都基本符合计划要求，但在供方送检合格率方面，还要加强供方质量意识的培养，加强与供方的沟通和监视，积极鼓励供方实施持续的改进，以达到在改进中增加双方的理解和友谊，并共享由此而产生的效益。

二、部门体系实施情况、根据《供方管理规范》和《外部提供过程产品和服务规范》中的相关规定，拟定各个岗位的工作标准，工作的开展都围绕标准的要求，切实融入的实际的工作中。

当然，与体系系统而完美的要求相比，部门所属人员的工作还是有所欠缺，特别是记录及供方的沟通和监视方面，存在不规范和不完善。

所以，在今后的工作中，部门全体人员关于体系方面知识的补充和工作的持续改进，有待于进一步加强和提供高。

三、质量管理体系的要求基本上得到了贯彻、实施，具体表现在以下方面：1.公司方针在部门内得到宣导；2.部门目标每月都进行统计分析；3.内部审核没有在本部门发现严重缺失，不符合项能够及时整改；4.为了提高部门人员的作业能力和质量方面的意识，进行了相应培训；5.内部沟通渠道畅通且经常有进行沟通；6.法律法规标准得到识别且进行了符合性评价，针对不符合提出了纠正措施；7.监控、测量设备能够按计划进行校验；8.体系文件处于受控状态；9.各类记录基本能够按要求填写、保管；10.定期对质量体系的运行控制情况进行检查。

11.对供方施加质量影响。

四、体系运行过程中出现的问题和解决措施体系在部门实施的过程中，年度内审发生一项不合格，采购过程的实施中有关条款的展开不够具体，已改善并关闭。

在供方供货过程中或材料上线使用时发生的质量事件，采购部都及时组织相关人员和责任部门进行分析，拿出有效的纠正预防措施，并会同品管人员一起验证整改效果，达到解决问题并预防的目的。

1　按策划的时间间隔，通过对组织管理体系、方针目标进行评审，找出改进的机会和变更的需要，实施改进措施，确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。

2　范围适用于组织质量、测量、环境、职业健康安全管理体系及其方针和目标的评审。

3　术语和定义3.1　适宜性指管理体系适应内外环境变化的能力。

3.2　充分性指管理体系对组织全部活动过程覆盖和控制程度，即管理体系要求、过程展开和受控是否全面，也可以理解为体系的完善程度。

3.3　有效性对完成所策划的活动并达到策划结果的程度所进行的度量，即通过管理体系的运行，完成体系所需的过程或者活动而达到所设定的质量、测量、环境、职业健康安全管理方针和目标的程度，包括与法律法规的符合程度、顾客满意程度等。

3.4　管理体系：指质量、测量、环境、职业健康安全管理体系。

4　职责4.1　总经理4.1.1　负责按期进行管理评审。

4.1.2　主持评审会议并做好总结性发言，对体系运行情况作出切合实际的评价并明确改进任务和要求。

4.1.3　批准管理评审报告。

4.2　管理者代表4.2.1　向总经理报告体系运行情况，组织评审会议，协助总经理做好相关管理评审的各项工作。

4.2.2　审查管理评审方案、报告。

4.2.3　批准管理评审的措施计划，负责评审后协调督促检查工作，落实改进措施中的问题。

4.3　人事行政部4.3.1　协助总经理、管理者代表做好有关管理评审的各项组织工作。

4.3.2　收集并准备管理评审所需的资料、控制好评审的输入和其它准备工作。

4.3.3　整理并编写管理评审计划、报告。

4.3.4　对评审后的跟踪活动具体实施验证。

归档管理评审有关文件、记录。

4.4　相关部门4.4.1　各部门负责提供与本部门有关的评审报告资料，包括管理体系运行及改进重点准备好意见、建议并负责提出涉及本部门问题的纠正、预防措施。

4.4.2　评价管理体系在本部门运行情况。

5　内容及要求5.1　总则5.1.1　建立并保持管理评审程序。

管理评审计划评审目的确保质量方针、质量目标和ISO9001：2015/IATF16949：2016质量管理体系的持续适宜性、充分性和有效性，为应对外部审核做准备。

评审内容1．内外部质量审核情况。

2．纠正和预防措施实施效果（包括所用审核不合格项的整改、验证及跟踪落实情况）。

3．公司质量目标完成情况及过程控制情况及绩效体现趋势。

4．产品质量状况及供方产品质量状况。

5．顾客的满意度、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。

6．质量体系的运行情况及其适宜性、有效性；质量方针和质量目标的实施情况及其适宜性。

7．质量手册及其支持性文件（主要是程序文件）是否需要修改。

8．组织结构、管理职能是否合适和协调。

9．资源是否配置得当。

10. 有无可能影响质量管理体系的变更。

11. 有无实际的和潜在的外部失效及其对质量、安全或环境的影响。

12. 改进的建议。

13．质量成本率的评核。

日期/时间2018.11.20 8：30-16:30 地点会议室评审要求1．管理评审的方式采用召开管理评审会议的方式，对评审的内容进行讨论、分析、评价，最后确认结果并形成管理评审报告。

2．评审人员及分工2.1 管理评审会议由总经理主持，文控协助2.2 各部门经理、内审员参加管理评审2.3 总经理指定的其他人员3.管理评审的时间及地点2018年11月20上午8：30在3号会议室进行2018年年度管理评审。

3.1总经理主持会议，说明管理评审的有关事项（8：30 ~8：40）3.2各部门负责人报告本部门负责的事项，在部门报告后，与会者对该部门工作的有效性、充分性和适宜性及其提出的改进建议进行评价并做出改进决策。

* 总经理（8：40 ~ 9：00）* 营业部（9：00 ~ 9：30）* 技术部（9：30 ~ 10：00 ）* 采购部（10：00 ~ 10：30）* 品质部（10：30 ~ 11：30）* 生产部（13：30 ~ 14：00）* 行政部（14：00 ~ 14：30）* 财务（15：00 ~ 15：30）4.3 对质量管理体系实施和保持的整体效果进行评价（15：30 ~ 15：50）4.4 总经理总结评审结果（15：50 ~ 16：20）计划参加评审的部门和人员部门总经理文控中心品质部人员预备资料1.必要时，总经理就公司实力（产品开发能力、管理水平、市场占有情况）的评价、公司发展战略、营销策略等方面作出说明。