新三板简介及交易流程共35页文档

新三板股权转让流程新三板股权转让流程新三板是指中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）运营的全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）中的“股份转让层”，是为中小企业提供股权融资和股权转让服务的平台。

在新三板市场中，股权转让是企业融资和退出的重要方式之一。

下面将介绍新三板股权转让的流程。

一、股权转让准备阶段1.确定股权转让计划：企业应根据自身的发展需要和股东的意愿，制定股权转让计划，包括转让的股份比例、转让价格、转让方式等。

2.确定股权转让对象：企业应根据自身的发展需要和股东的意愿，确定股权转让对象，包括股东、员工、战略投资者等。

3.制定股权转让方案：企业应根据自身的发展需要和股东的意愿，制定股权转让方案，包括股权转让的时间、方式、价格等。

4.准备股权转让材料：企业应准备好股权转让的相关材料，包括股权转让协议、股权转让公告、股权转让说明书等。

二、股权转让公告阶段1.发布股权转让公告：企业应在全国股转系统上发布股权转让公告，公告应包括股权转让的基本情况、转让的股份比例、转让的价格、转让的方式等。

2.向股东发出转让通知书：企业应向股东发出转让通知书，通知股东有关股权转让的事项，包括转让的股份比例、转让的价格、转让的方式等。

三、股权转让交易阶段1.报价：股东应在规定的时间内向全国股转系统报价，报价应包括报价的股份比例、报价的价格、报价的方式等。

2.撮合交易：全国股转系统会根据报价情况进行撮合交易，撮合成功后，股权转让交易即完成。

四、股权转让完成阶段1.签订股权转让协议：股权转让交易完成后，企业和股东应签订股权转让协议，明确双方的权利和义务。

2.办理股权转让手续：企业和股东应向全国股转系统办理股权转让手续，包括股权转让登记、股权转让过户等。

3.支付股权转让款项：企业应按照股权转让协议的约定，向股东支付股权转让款项。

以上就是新三板股权转让的流程。

企业在进行股权转让时，应根据自身的实际情况，制定合理的股权转让计划和方案，选择合适的股权转让对象，遵守相关法律法规，确保股权转让的顺利进行。

新三板交易规则新三板交易规则对于在新三板挂牌公司的经营和股东交易行为都有一定的规定，以下是一份全面介绍新三板交易规则的文章：一、交易规则概述新三板是中国证券交易所推出的一种多层次、中小企业融资的交易平台，也是全球领先的股权平台之一。

它的交易规则既包括了挂牌公司的上市流程和条件，也包括股东的交易行为等方面。

下面将具体介绍新三板交易规则的相关内容。

二、挂牌公司的交易规则1.上市流程挂牌公司为符合一定的条件后可在新三板上市，其上市流程主要包括以下几个步骤：（1）战略规划：挂牌公司需要确定好上市的目标、时间等战略规划（2）申请挂牌：挂牌公司根据自身情况填写申请材料并提交给新三板（3）审核：新三板将对挂牌公司提交的材料进行审核（4）备案：审核通过后，新三板会对挂牌公司进行备案，并向市场公布2.信息披露挂牌公司需要按照规定在指定的媒体或平台上透明、实时地披露自己的运营状况和财务信息，这样有助于股东更好地了解公司情况进行投资决策。

3.公司治理挂牌公司需满足一定的公司治理要求，包括合规管理、独立董事任命、董事会和监事会的建设等。

三、股东的交易规则1.股东准入标准新三板的股东准入标准主要包括以下要求：（1）股东身份要合法合规，不得有不良信用记录（2）股东实际控制人需符合国家相关规定，不得涉及重大违法违规事件（3）股东所持股票需符合三板市场交易规定（4）持股数不得低于50万股，持股市值不低于人民币50万元2.交易方式股东可以通过协商转让、竞价交易、做市商交易等方式进行股份转让。

3.信息披露股东在进行股权交易时，需要按照规定及时、准确地披露交易信息。

4.禁止行为股东在进行股权交易时需遵守相关禁止行为，包括操纵股票价格、虚假交易、内幕交易等。

四、总结新三板的交易规则是保障市场公平、透明、有序的重要保障，挂牌公司和股东都需严格遵守规定，以保障自身合法权益和市场的稳定发展。

对于挂牌公司和股东来说，了解并遵守新三板交易规则不仅有利于在新三板上市、交易，也是企业成长和发展的重要保障。

新三板挂牌流程新三板挂牌流程是指企业通过报备、审核、挂牌，在全国中小企业股份转让系统正式上市交易的一系列程序。

下面将详细介绍新三板挂牌的流程。

首先，企业需要在提交挂牌申请前完成一系列准备工作。

包括企业章程的修改和备案、股东会决议的通过以及法律顾问和会计师的选聘等。

企业还需完成会计报表的审核和盈利能力的核实，以及对企业价值的评估等。

同时，企业还需要对自身资产、财务状况和经营情况进行整理和准备。

其次，企业需要在挂牌申请前进行备案登记。

企业需要向住所地中介机构提交企业信息备案材料，包括企业章程、开业登记证明等相关文件。

同时，将备案材料报送给全国中小企业股份转让系统备案。

然后，企业需要提交挂牌申请。

申请材料包括企业基本信息、组织结构、经营情况、财务报表等资料。

同时，企业还需要提供法定代表人及董事、监事和高级管理人员的个人履历以及股权结构、股东与实际控制人的情况等。

接着，企业的申请将进入挂牌审核阶段。

全国中小企业股份转让系统将对企业的申请材料进行审查和审核。

审核重点包括企业的资产总额、营业收入、净利润、净资产等指标的达标情况，以及企业持续盈利能力和发展前景等。

同时，对企业的股东、实际控制人等相关人员的资质和信誉进行审查。

最后，企业需要在审核通过后进行挂牌交易。

企业将签署挂牌协议，并根据挂牌协议约定的条件完成挂牌交易。

同时，根据挂牌协议的要求，企业需要按要求披露相关信息和文件，接受全国中小企业股份转让系统的监管。

总的来说，新三板挂牌流程是一个相对复杂的过程。

企业需要提前做好准备工作，提交申请并完成备案登记，通过审核后进行挂牌交易。

整个流程中，企业需要积极配合相关机构的审核和监管，并按要求披露相关信息和文件。

同时，企业还需注重企业形象的塑造和信誉的建设，以提高挂牌成功的概率。

对于企业来说，挂牌上市可以提高企业的知名度和形象，增强企业融资能力和扩大股东基础。

但同时也需要注意挂牌后的信息披露和监管要求，以及对股东利益的保护。

新三板上市条件要求及流程一、新三板上市条件要求1.公司类型：适用于股份制公司、控股公司、集团公司等多种类型的企业。

2.注册资本：注册资本不低于人民币300万元。

3.股东人数：至少有两名股东，其中具有表决权的股东不少于两名。

4.股份总数：发行的股份总数不少于200万股。

5.公司经营年限：公司成立满2年。

6.盈利能力：公司近3年盈利总额累计不低于100万元，并至少连续2年盈利。

7.净资产要求：公司最近一个会计年度末净资产不低于2000万元。

8.期限敏感业务：禁止从事期限敏感性业务，如证券、期货、保险等。

9.行业限制：禁止从事金融、规划生育、生态环保等限制性行业。

10.违法违规记录：无违法违规记录。

二、新三板上市流程1.公司准备阶段：包括整理公司财务数据、编制报表、进行内外核查等，确保公司满足上市条件要求。

2.聘请机构完成资格审查：申请挂牌的企业需要聘请具有上市公司保荐资格的机构完成资格审查报告，审查报告包括对企业近3年的经营情况、财务状况等进行评估。

3.申报材料准备：企业根据新三板规定准备相关申报材料，包括申请文件、法律意见书、财务报表、担保合同、董事会决议等。

4.提交申请：将申报材料提交给挂牌公司，由挂牌公司进行初步审核。

5.上市辅导培训：企业通过上市辅导培训，了解新三板市场的规则和要求。

6.公示反馈：挂牌公司将企业的申请材料公示一段时间，并接受公众的反馈意见和指导意见。

8.股票发行：企业公布增发预案，确定发行价格，通过证券公司将股票发行给投资者。

9.挂牌交易：公司股票挂牌交易，投资者可以通过新三板交易系统进行买卖交易。

10.定期披露信息：企业按照规定定期披露经营及财务情况。

总之，新三板上市条件要求相对较为宽松，适用于中小微企业。

企业想要上市，需满足注册资本、股东人数、股份总数、盈利能力等多个要求。

上市流程包括公司准备阶段、资格审查、申报材料准备、提交申请、上市辅导培训、公示反馈、上会审核、股票发行、挂牌交易等步骤。

新三板挂牌基本流程一、准备工作1.确定挂牌目标：企业需要明确自己的挂牌目标，包括挂牌地和挂牌板块。

2.内部准备：企业需要做好内部准备工作，包括查阅和整理相关资料，确定申请挂牌的基本条件，成立挂牌工作组等。

二、申请筹备阶段2.选择保荐机构：企业需要选择一家合适的保荐机构，作为挂牌申请的保荐机构。

3.申请挂牌：企业向所选择的保荐机构递交挂牌申请材料，包括企业章程、组织架构、财务报表等。

三、公示公告与反馈阶段1.公示公告：保荐机构审核通过后，企业需要将公示公告送交市场主办方，并在指定媒体上发布公示。

2.公示反馈：市场主办方及时向企业反馈公示情况，并提出相关意见和要求。

3.企业反馈：企业根据市场主办方的要求进行反馈，以满足挂牌的条件和标准。

四、发行审核与公告阶段2.发行审核反馈：市场主办方对企业的发行审核材料进行审核，并及时向企业反馈审核情况和要求。

3.公告：审核通过后，企业需要在指定媒体上发布挂牌公告，公告内容包括发行股份的数量、发行价格和发行时间等。

五、发行与上市阶段1.发行：企业根据挂牌公告的内容和要求进行股份的发行。

2.上市：发行完成后，企业申请入库挂牌，并进行交易代码的分配。

市场主办方审核通过后，企业正式上市。

六、监管与披露阶段1.监管：企业需按照监管规定提交定期报告、临时报告等相关披露材料，接受市场主办方的监管。

2.披露：企业需要定期披露财务报表、经营信息等，以满足信息披露的要求。

七、日常交易与运营阶段1.日常交易：企业股份上市后，可以进行日常交易，包括股票买卖等。

2.日常运营：企业需要按照相关规定进行日常运营管理，包括财务管理、人力资源管理等。

以上是一个较为全面的新三板挂牌基本流程，企业在进行新三板挂牌时需要参照相关规定进行准备和操作。

不同企业的情况可能存在差异，因此企业需要根据自身情况进行具体操作。

新三板上市一、新三板概念一板市场通常是指主板市场（含中小板），二板市场则是指创业板市场。

相对于一板市场和二板市场而言，将场外市场称为三板市场。

三板市场的发展包括老三板市场（以下简称“老三板”）和新三板市场（以下简称“新三板”）两个阶段。

老三板即2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”；新三板则是在老三板的基础上产生的“中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统”。

【即代办股份转让系统，是指以具有代办股份转让资格的证券公司为核心，为非上市公众公司和非公众股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。

】目前，新三板不再局限于中关村科技园、天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小型企业。

对于初创期科技含量较高、自主创新能力较强的非上市高科技股份公司而言，挂牌新三板可为其带来以下好处：1.有利于拓宽公司融资渠道。

2.完善公司资本构成。

3.引导公司规范运行。

4.有利于提高公司股份流动性，为公司带来积极的财富效应。

5.有利于提高公司上市可能性。

二、新三板上市条件主板、创业板和新三板（“新的”新三板）运行机制的比较三、申请新三板上市的流程：申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。

申请新三板上市流程主要包括：1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。

新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。

2.主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。

新三板比较简单新三板挂牌流程及时间周期依据相关法律、法规及规范性文件的规定，非上市公司申请新三板挂牌转让的流 程如下：1、 公司董事会、股东大会决议2、 申请股份报价转让试点企业资格3、 签订推荐挂牌协议非上市公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商， 向协会进行推荐。

申请股份挂牌的非上市公司应与推荐主办券商签订推荐挂牌协 议。

4、 配合主办报价券商尽职调查5、 主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件6、 协会备案确认协会对推荐挂牌备案文件无异议的，自受理之日起五十个工作日内向推荐主办券 商出具备案确认函。

7、 股份集中登记8、 披露股份报价转让说明书9、 挂牌交易审批时间短、挂牌程序便捷是新三板挂牌转让的优势， 其中，企业申请非上市公 司股份报价转让试点资格确认函的审批时间为 5日；推荐主办券商向协会报送推 荐挂牌备案文件，协会对推荐挂牌备案文件无异议的，出具备案确认函的时间为 五十个工作日内。

除此之0 2700787673 0256132141 0新三板挂牌流程 企业股份制改造和进入’新三板”市场需要的中介机构企业申请进入新三板”挂牌，程序上与主板市场、创业板市场相同，需要聘 请券商、律师事务所、会计师事务所、科技咨询与评估机构。

新三板”市场股权转让的规定目前，在新三板”进行股份转让，一般股东每年可转让1/3，董、监事与高管每年可转让1/4。

另外，关于新三板”市场的融资功能拓展，定向增资和公开 发行制度的研究和实践均在积极进行。

发布日期：2011-06-访问次数：974 字号:小】“新三板”市场挂牌遵循的规则“新三板”市场采取备案制，赋予券商的权利很大，但责任也很大，对主办券商项目小组和内核小组的人员构成和工作有更高的要求，其中项目小组至少须有律师、注册会计师、行业分析师各一人组成。

内核小组也需要有注册会计师、律师、资深投资银行专家、资深行业专家等组成。

企业在“新三板”市场挂牌前后需要完成的工作（1）召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议；（2）与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议；（3）向当地政府申请股份报价转让试点企业资格；（4 ）配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查。

新三板开户、交易详细流程很多投资者急于分享新三板的投资盛宴，却不知道如何参与，以下为您附上详细流程：超详细新三板开户、交易流程第一部分开户、开通权限第一步、在证券营业部开一个股票户，如果已经有股票户就不用再开了。

第二步、开通新三板权限。

客户账户资质参与挂牌公司股份转让业务的投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，可以是下列投资者：1.机构投资者：（1）注册资本500万元人民币以上的法人机构；（2）实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

2.集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。

3.自然人投资者，需同时满足以下条件：（1）客户本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。

证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，不包括客户信用证券账户资产。

（2）客户具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

客户投资经验的起算时点为其本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

4.其他投资者（受限投资者）公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东、在全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的投资者适当性管理细则（试行）前已经参与挂牌公司股票买卖的客户等，如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票，开通权限时需提供持有或曾持有的挂牌公司股票凭证。

概括起来就是：如果是个人名义参与，需要有500万金融资产放在股票账户上验资2-3天。

如果是以合伙企业名义参与，需要有500万实缴资本。

如果是其他企业或者有限责任公司，需要注册资本不低于500万券商开通新三板权限基本上就2-3个工作日，需要你向你开户的证券公司提出申请，并填写一堆表格。

权限申请完成之后，就可以在二级市场上随便买卖新三板的股票，也可以参与三板的定向增发。

新三板交易制度和开户流程新三板交易制度是指在股份转让系统中对主体资格、交易规那么、报价规那么和登记结算的要求。

主要表如今以下几个方面：方法/步骤以机构投资者为主。

自然人仅限特定情况才允许投资。

新三板交易范围：（1）新三板交易机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等。

〔2〕新三板交易公司挂牌前的自然人股东〔挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。

〕〔3〕通过定向增资或股权鼓励持有公司股份的自然人股东。

〔4〕因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东。

〔5〕协会认定的其他投资者。

实行股份转让限售期。

新三板对特定主体持有股份规定限售期，另对挂牌前增资、控股股东及实际控制人转让股份等也分别规定了限售期。

设定股份交易最低限额。

每次交易要求不得低于3万股，投资者证券账户某一股份余额缺乏3万股的，只能一次性委托卖出。

交易须主板券商代理。

主办券商代为办理报价申报、转让或购置委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进展的股份交易的相关手续均需经主办券商办理。

投资者委托交易。

投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。

意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。

分级结算原那么。

新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原那么。

分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进展资金和证券的法人结算〔又称一级结算〕；证券公司再与投资者进展二级结算。

1.新三板股票代码股票名称后不带任何数字。

股票代码以43打头，如：430003北京时代。

2.新三板股票委托数量委托的股份数量以“股〞为单位，新三板交易规那么每笔委托的股份数量应不低于1000股，但账户中某一股份余额缺乏1000股时可一次性报价卖出。

3.新三板股票委托要素报价系统仅对成交约定号、股份代码、买卖价格、股份数量四者完全一致，买卖方向相反，对手方所在报价券商的席位号互相对应的成交确认委托进展配对成交。

新三板股权转让流程介绍新三板是指中国股权交易所的全称，也被称为全国中小企业股份转让系统。

股权转让是指一方将自己所持有的股权转让给另一方的过程。

本文将详细介绍新三板股权转让的流程，帮助读者了解其中的具体步骤和注意事项。

二级标题1：股权转让准备三级标题1：选择合适的交易所在进行股权转让前，需要先选择合适的交易所。

新三板提供了全国性的交易平台，为中小企业提供了更多的选择。

企业可以根据自身需求和定位，选择适合自己的交易所。

三级标题2：确定转让的股权比例在进行股权转让之前，企业需要确定要转让的股权比例。

通常情况下，这个比例会根据投资者需求和股权占比进行调整。

三级标题3：评估企业价值企业的价值评估是股权转让过程中必不可少的一步。

通过对企业的财务状况、市场前景等进行综合评估，确定企业的估值。

三级标题4：制定股权转让方案企业需要制定详细的股权转让方案，包括转让的股权比例、转让价格、交易方式等。

这个方案需要经过法律审查和内部审批，确保合法合规。

二级标题2：发布挂牌信息三级标题1：填写申请材料企业需要根据交易所的要求，填写申请材料。

这些材料包括企业基本情况介绍、股权转让方案、企业财务数据等。

填写完申请材料后，需要将相关材料提交给交易所进行审核。

交易所会对材料进行核查，确保信息的真实性和合规性。

三级标题3：公告挂牌信息审核通过后，交易所会将企业的挂牌信息公告出来。

公告内容包括企业基本信息、转让股权比例、转让价格等。

三级标题4：等待交易挂牌信息公告后，企业需要等待合适的投资者进行交易。

交易所会根据买卖双方的需求和匹配规则，进行撮合交易。

二级标题3：股权转让三级标题1：达成交易协议买卖双方在挂牌信息公告后，可以进行交易协商。

卖方和买方需要达成一致并签署正式的股权转让协议。

三级标题2：支付股权转让款项买方在签署股权转让协议后，需要按照协议约定的方式支付股权转让款项。

卖方在收到款项后，将进行股权过户。

三级标题3：完成股权过户手续完成股权转让款项支付后，卖方需要向交易所申请股权过户。