2018风险和机遇管理计划书.doc

ISQ45001 2018风险与机遇识别表ISQ45001 2018 风险与机遇识别表

1. 风险与机遇识别

在ISQ45001 2018 标准中，风险与机遇识别是确保组织能够有效管

理其职业健康与安全风险的重要步骤。通过识别可能的风险和机遇，

组织可以采取相应的措施来减少职业健康与安全相关的风险，并利用

机遇提高工作环境的质量和绩效。

2. 风险识别

2.1 环境分析

在风险识别的过程中，首先需要进行环境分析。环境分析包括对组

织内外环境的综合评估，以确定潜在的职业健康与安全风险。这包括

但不限于组织内部的工作场所条件、工作流程、员工行为，以及外部

环境的法规要求、行业趋势和供应链管理等方面。

2.2 风险识别方法

根据ISQ45001 2018 标准的要求，以下是一些常用的风险识别方法：

2.2.1 风险评估表

风险评估表是一种系统性的工具，用于识别不同风险因素的等级和

影响程度。组织可以根据自身需求，通过评估不同因素的可能性和严

重程度，确定相应风险的等级和优先级。

2.2.2 事故调查和统计数据分析

通过对过去的事故调查和统计数据的分析，组织可以发现潜在的风

险点和相关的因素。这些数据可以帮助组织了解可能导致事故的原因，并采取相应的措施，减少类似事故的发生。

2.2.3 职业健康与安全审核

职业健康与安全审核是一种全面审查组织的工作环境和实践的过程。通过检查文件记录、现场观察和员工访谈等方法，可以确定存在的风

险和机遇，并提出相应的改进建议。

3. 机遇识别

除了风险识别，ISQ45001 2018 标准还鼓励组织识别与职业健康与

风险和机遇评估管理办法

1目的

将风险管理理念融入到质量管理体系过程、经营过程及公司军用产品（重要项目）工作中，对

质量体系运行、经营风险及军用产品风险进行有效防范和管控。

2适用范围

本标准规定了质量管理体系运行过程风险、经营风险及军用产品技术风险分析的通用要求和有

关风险分析的步骤和方法。

3术语

3.1 风险

不确定性的影响。

3.2 风险管理

是对不确定因素进行管理的过程和方法。

3.3 风险分析

是指对辨识出的风险，采取定性与定量相结合的方法，综合分析风险源、风险原因及现有风险

控制措施等因素，在此基础上估计风险发生可能性的高低、风险发生后对评价指标（重点分析对关

键评价指标）的影响程度。

3.4 风险评估

是指在信息收集基础上，对影响目标实现的不确定因素进行辨识、分析和评价的过程。

3.5 风险控制

指通过控制风险事件发生的动因、环境、条件等，减轻风险事件造成的损失，降低风险事件发

生概率的策略。

3.6 技术风险

指造成军用技战术指标不能满足要求，危害军用任务目标实现或导致军用任务失败的不确定性，一般用发生可能性和后果严重性综合度量。

4管理流程

5职责

5.1 行政部

a) 负责质量管理体系涉及的风险的识别、评估、分析及风险控制；

b) 负责公司经营风险的识别、评估、分析及风险控制。

5.2 技术部

负责生产过程风险分析和评估工作的策划和实施等归口管理。

5.3 生产部

参与军品生产项目的风险识别、风险和评估，负责风险措施的跟踪验证。

6质量体系运行过程风险和机会的应对

6.1 风险和机会识别

公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出各过程相关的风险和机会。

风险和机遇评价及应对措施表风险和机遇评价及应对措施表

汇总：XXX，2018年6月8日

批准：XXX，2018年6月9日

XXX

风险和机遇评价及应对措施表

风险类别：内部管理过程

编号：过程名称

潜在的风险事件

可能的原因

严重度

可能性指数

风险判定机遇风险

控制降低的措施

归口部门

有效性评价

评价人/时间

1.行业恶性竞争；

2.人员工资增长、流动快；

3.管理不规范，费用增加；水平视野不足；

4.技术简单，无更高技术含量；

5.竞争压力大；

6.货款回收不及时。

1.全责不明导致团队工作效率下降；职责分工不明；

2.工作方向不明，战略定位有误，公司亏损。

1.策划时未全面考虑风险，出现不良后果；

2.未制定应对风险的措施，出现异常没有对策。

1.市场潜力巨大，有行业发展空间；

2.采用机械化、流程化作业，降低成本；

3.选择优质客户长期合作，快速回收资金；

4.定期管理评审。

明确各部门各岗位职责和权限；

制定公司战略规划和发展目标，明确管理方针；

加强研究培训，提升领导执行力；

及时进行管理评审。

良好的策划使公司在应对风险时能抓住机遇；

制定《风险机遇控制程序》，做好人员培训。

内审策划不完整，漏审；内审员能力不足。

输入不充分或数据不真实，致使管理者决策失误；

管理评审标准不理解评价体系，无法找到公司薄弱环节。

以上为XXX的风险和机遇评价及应对措施表。为了降低

风险，公司需要加强内部管理，制定明确的规划和目标，并加强员工培训和管理评审。同时，公司需要认真考虑风险，并制定相应的应对措施，以抓住机遇，实现发展。

数据不准确会导致决策失误，而纠正和预防措施的制定也缺乏持续改进。为了解决这个问题，我们从审核中发现问题点，并已实施培训提高审计员的技能，以便改进体系并使其良好运行。

风险管理计划范文

项目风险管理计划

一、前言

本项目风险管理计划（下称“本计划”）是根据当前项目信息及其变化率预测活动可能的风险和其他可能影响项目的情况，并制定及实施有效的管理措施，控制风险及有效处理风险的文件。

本计划适用于项目中可能存在的各种风险，包括延期，质量，成本，安全，环境等各方面，并且对本项目投入有限的资源进行管理和控制。

二、项目风险管理策略

1.风险识别

本项目的风险识别应当考虑以下内容：

a)项目范围及其可能变化；

b)项目质量标准；

c)项目进度安排；

d)项目成本估算；

e)使用的技术及其可能变化；

f)人员参与及其角色定位；

g)项目影响的组织机构；

h)可能的法律及社会环境变化；

i)其他可能的风险。

2.风险评估

在风险识别之后，本项目还需要进行风险评估，以便更加精确地识别可能存在的风险。风险评估应根据本项目的特点，采用适当的方法，有效地进行。

3.风险应对

接着评估风险

a)通过明确的职责分工和清晰的沟通流程以及实施更完善的管理措施来减少质量风险；

风险和机遇控制程序

1目的

本中心为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2范围

本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：

1）业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；

2）设计和开发的变更控制过程的风险和机遇管理；

3）供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；

4）生产过程的风险和机遇管理；

5）过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；

6）设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；

7）不合格品的处理及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；

8）持续改进过程的风险和机遇管理；

9）当使用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。

3术语和定义

3.1风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性

事件。

3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成

的影响和损失的可能性进行量化评估的工作；即，风险评估就是量化测评某一事件或者事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或

风险发生的条件，保护目标免受风险的影响；风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失；一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

风险管理计划

风险管理是企业管理中非常重要的一环，它涉及到企业的生存与发展。在当前不确定的市场环境下，风险管理显得尤为重要。因此，我们需要制定一份全面的风险管理计划，以应对各种可能出现的风险，保障企业的稳健发展。

首先，我们需要对可能出现的风险进行全面的分析和评估。这包括市场风险、经济风险、竞争风险、政策风险等方面。只有深入了解各种风险的性质和影响，才能有针对性地制定应对措施。

其次，我们需要建立风险管理的组织架构和责任制度。明确各级管理人员和部门在风险管理中的职责和权限，确保风险管理工作的有效开展。同时，要建立健全的信息收集和反馈机制，及时了解和掌握各种风险的动态变化。

接着，我们需要制定具体的风险管理策略和措施。针对不同的风险，制定相应的预防和化解措施，确保在风险发生时能够做出及时有效的应对。同时，要建立健全的风险管理体系和流程，确保各项措施的贯彻执行。

此外，我们还需要加强风险管理的监督和评估。定期对风险管理工作进行全面的检查和评估，发现问题及时纠正，不断完善风险管理体系，提高风险管理的效果和水平。

最后，我们需要加强风险管理意识的培养和教育。通过各种形式的培训和宣传，提高全体员工对风险管理的重视和认识，使风险管理成为每个员工的自觉行为。

总之，风险管理计划的制定和执行，对企业的可持续发展至关重要。只有不断加强风险管理工作，才能有效应对各种风险挑战，保障企业的长期稳健发展。希望全体员工能够认真执行风险管理计划，共同为企业的发展保驾护航。

XXXX股份有限公司

程序文件

风险和机遇控制程序

HT—QP—09—D/0

D版0次修改

控制类别：受控

分发序号：

编制： XXX

审批： XXX

生效日期：2018-04-09

风险和机遇控制程序

1、目的

建立规范、有效的风险控制体系，识別、分析、评价风险并采取应对措施，提高风险防范能力，寻找发展机会，促使公司长期可持续发展。

2、范围

适用于公司的风险识别、分析、评价、应对，包括正面风险（机遇）的评估和应对。

3、术语和定义

3.1风险：不确定性的影响。包括负面风险和正面风险，其中正面风险也称机遇。

风险表达通常有两种，一以潜在事件和后果，或它们的组合来描述；二以事件（包括环境的变化）后果和发生可能性的组合来表达。

3.2风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。

3.3机遇：有利的时机、境遇、条件和环境。

3.4战略：实现长期或总目标的计划。

3.5战略小组：由公司董事长任组长，各部门、子公司负责人任组员所组成的项目小组。其工作任务是负责对公司的组织环境信息进行收集、分析处理、理解和确定并及对环境信意进行监视和评审；负责公司风险的识别、评价及制定应对措施；负责战略的制定。

4、职责

4.1战略小组负责组织风险的识别、风险分析、风险评价、风险应对全过程的管理。

4.2各部门负责对本部门所涉及的风险进行风险识别、分析、评价和应对，并将风险管理结果向战略小组反馈。

4.3总经理负责审批《风险评估与应对措施表》《机遇评估与应对措施表》《相关方需求与期望应对表》。

5、工作程序

5. 1风险的识别

5.1.1风险识别的时机

在体系建立初进行组织环境理解和分析之后及年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期识别。当组织环境信息出现更新时应适时进行识别。

iso31000-2018 风险管理标准中文版

概述

ISO31000-2018风险管理标准是一套全面、系统的风险管理原则和指导原则，旨在帮助组织有效识别、评估、管理和减轻风险，确保组织在安全、可靠的环境中持续、稳定地发展。本标准适用于各种类型和规模的组织，包括企业、政府机构、非营利组织等。

主要内容

1.风险管理原则

ISO31000-2018风险管理标准提出了七项风险管理原则，包括：*全面风险管理：组织应全面识别、评估和管理各种类型和来源的风险。

*风险平衡：组织应综合考虑风险控制和业务机会，确保在风险和机遇之间达成平衡。

*风险可接受标准：组织应根据自身风险承受能力和业务目标，设定可接受的风险水平。

*风险管理过程：组织应建立和完善风险管理过程，包括风险识别、评估、控制、监控等环节。

*风险管理文化：组织应培养员工的风险意识，提高员工的风险管理水平。

*风险管理与其他管理过程的整合：组织应将风险管理融入日常管理过程，与其他管理过程相互支持、协调一致。

2.风险识别

风险识别是风险管理过程中的重要环节，组织应通过各种途径和方法，识别各种类型和来源的风险。风险识别应考虑组织内部和外部因素，包括但不限于：

*组织内部因素：包括人员、流程、技术、管理等方面的风险。

*组织外部因素：包括市场、法律、环境、社会等方面的风险。

3.风险评估

风险评估是确定风险大小和严重程度的过程，包括定性评估和定量评估。定性评估通常采用风险概率和影响程度分析方法，定量评估则采用统计方法和模型进行计算和分析。评估结果可用于制定风险管理策略和措施。