尽职调查清单
（生产经营部分）
说明
1.本清单中所称之“公司”系指公司。
2.在回复本调查清单时，请贵公司尽可能收集并提供书面文件，并
在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对；对不适用的问题请注明“不适用”；对无资料的项目，请注明“无资料”。
3.在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件如为同一份
文件，为避免重复提供，请注明相关题号。
4. 除特别说明外，请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。
5. 除非特别指明，“近三年”指2011年、2010年、2009年（截至
20 年12月31日）。
6. 需要特别说明的是，本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而
初步确定的内容，随着工作进展情况，需要的文件内容可能会有所增加或调整，我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单，请公司予以支持、理解为盼。
7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况
及文件有必要提供，请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。
一、企业基本情况调查
(一)公司基本法律文件
1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；
2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登
记备案的章程；
3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复
印件；
4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请
省略）。
(二)公司设立的情况介绍
1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批
准的公司协议（含补充部分）、合同。
2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）
3.资产评估报告
4.审计报告
5.验资报告
6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件
7.公司设立时的章程
(三)公司演变情况介绍
1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；
2.公司业务扩展和转变情况；
3.公司发展中主要历史事件和变动；
4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；
5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；
6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。
(四)公司股权结构情况
1.各股东名称；
2.各股东持股比例、持有股份性质。
二、公司管理：
(一)公司组织结构
1.公司现在建立的组织管理结构；
2.公司章程；
3.公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼
职情况；
4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、
主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定
代表人等；
5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究
开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资
金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交
易；
6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开
拓，研究开发、技术投入等；
7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、
财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；
8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状
及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况；
9.公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售
上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；
10.主要参股公司情况介绍。
11.公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产
品结构的主要变化情况；
12.公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投
资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；
(二)重大合同
1.公司所有现行有效的重大合同（金额超过100万元）。
2.与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同。
3.公司近三年来已经实施的、正在实施的或拟进行的金额超过
100万元的收购或资产处置项目的相关合同、协议或其他任何文件。
4.与各公用事业服务部门或者其他公司签订的提供水、电、汽、
热等服务的协议、合同或者相关的批文。
5.所有不竞争协议和其他以公司为合同一方的可能限制其未来
经营活动的协议。
6.公司为合同一方、合同另一方因公司拟进行的本次项目而有权
终止或修改条款的任何协议。
7.公司与其他方签署的或实际履行的资产（产权、企业）代管协
议，以及相应的批准文件、代管安排和代管权限制等文件。
(三)知识产权
1.请提供公司持有或拥有的全部专利（发明、实用新型和外观设
计）、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、著作权（包括对前述内容的申请）。
2.公司拥有的专利（包括专利申请权）、商标、专有技术及其展
期情况的详情及注册证书。
3.公司与第三方订立的有关专利（包括专利申请权）、商标、专
有技术、域名的转让、许可协议（公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方）及有关登记注册证明。
4.现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、
专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷。
5.技术转让合同、技术许可合同、技术合作开发、委托开发合同、
技术进出口合同以及注册、许可批准及登记证明。
6.其他无形资产的清单、登记/备案文件（如有）、许可/授权合
同。
(四)劳动关系及人力资源
1.公司员工情况汇总表。
2.公司生产经营等业务部门的组织图表，分列出每个部门主管人
的姓名及职位，该部门的职工人数、生产经营状况等；部门职能关系和分工。
3.公司现行有效的劳动合同，请分类提供样本。如公司以前使用
过不同的劳动合同文本，请分类提供样本。
4.公司董事、监事、经理层、财务负责人和公司主要业务部门领
导的简历，及其聘用合同，并提供公司任命现任董事、监事和其他高级管理人员的内部决议及工商登记变更资料。
5.公司参加社会保险的情况（包括但不限于养老保险、失业保险、
医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金），以及公司在社会保险之外向员工提供的商业保险
6.公司经年检的社会保险登记证及社保缴费凭证。
