2015年证券从业资格考试证券基础知识,证券交易考点总结——快速记忆版本

证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。

股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。

债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。

2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。

其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。

3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。

在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。

二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。

一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。

2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。

集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。

3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。

其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。

4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。

其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。

三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。

股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。

2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。

市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。

证券从业资格常考知识点总结证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件之一，通过考试可以获取相应的从业资格证书，提高自身在行业中的竞争力。

本文将对证券从业资格考试中常考的知识点进行总结和整理，帮助考生更好地备考。

一、证券市场基本知识证券市场是指供股票、债券、基金等证券品种发行、交易和存放的场所和机构。

了解证券市场的基本知识是证券从业资格考试的重要内容之一。

主要包括以下几个方面：1. 证券市场分类：包括一级市场和二级市场，一级市场主要是指证券的发行和交易，而二级市场主要是指证券的二次交易。

2. 证券市场的参与者：包括投资者、发行机构、交易所、结算机构等。

投资者是证券市场的主体，包括个人投资者和机构投资者。

3. 证券交易方式：包括集中竞价交易和做市商交易。

集中竞价交易是指通过撮合买卖双方的委托挂单来完成交易，而做市商交易则是指做市商根据市场需求主动报出买卖价格。

4. 证券市场指数：如上证指数、深证成指等。

证券市场指数是反映市场整体表现的指标，可以帮助投资者了解市场的走势。

二、证券基本法律法规证券行业有一系列的法律法规对其进行规范，考生需要了解和掌握相关的法律法规知识。

主要包括以下几个方面：1. 《证券法》：是我国证券市场的基本法律，对证券市场的组织、监管和交易等方面进行了规定。

2. 《上市公司信息披露管理办法》：是规范上市公司信息披露行为的重要法规，要求上市公司按时、如实地披露相关信息。

3. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》：对公开募集证券投资基金的运作进行了规范，保护投资者的合法权益。

4. 《证券公司监督管理办法》：是对证券公司从业人员、业务和风险管理等方面进行规定的法规。

三、证券投资基金知识点证券投资基金作为证券市场的重要投资工具，是证券从业资格考试的重点内容之一。

需要了解和掌握以下几个方面：1. 基金的分类：包括封闭式基金和开放式基金，封闭式基金的份额有限，不可以随意转让，而开放式基金则可以随时申购和赎回。

2015证券从业资格考试《证券基础知识》知识点重点精华整理第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券证券定义：各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

（一）有价证券定义：有价证券与虚拟资本有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1.证券本身没有价值；2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

（二）有价证券分类广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券狭义有价证券：资本证券商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

持有人有一定的收入请求权。

资本证券是有价证券的主要形式。

有价证券按不同标准分类：1. 发行主体不同：政府证券、政府机构证券和公司证券政府机构证券——政府支持债券（中国铁路建设债券）、政府支持机构债券（中央汇金公司发行的债券）公司证券——股票、公司债券、商业票据2.依照是否在证券交易所挂牌交易上市证券：是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。

非上市证券：是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。

非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票属于非上市证券。

3. 募集方式公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。

证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结作为证券从业人员，持有证券从业资格证是必不可少的。

为了顺利通过该考核，掌握重点知识是十分重要的。

本文将为大家梳理证券从业资格证的重点知识，并进行解析分享总结。

一、证券市场基本知识1. 证券的概念和分类证券是指可以流通、能够证明其所代表的权益或者债务、可以交易的资产。

根据不同的权益和特点，证券可分为股票、债券、基金、期货等类型。

2. 证券发行与交易证券发行包括首次公开发行和再融资。

交易市场按照交易场所可以分为证券交易所和场外交易市场，按照交易方式可以分为现货交易和衍生品交易。

3. 证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等。

这些法规是证券从业人员行为的基本依据。

二、证券市场监管1. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国公安部指定的证券市场监管机构。

证监会负责证券市场的监管和执法。

2. 监管职责和措施证监会的监管职责主要包括发行监管、交易监管、上市公司监管、投资者保护等方面。

为了加强监管力度，证监会采取了多种措施，如加强信息披露等。

三、证券投资基本知识1. 证券分析方法证券分析方法包括基本面分析和技术面分析两种。

基本面分析是通过对一公司财务报表、行业状况等进行分析来判断证券的价值；技术面分析是通过对证券价格走势进行图表分析来预测未来市场走势。

2. 风险与收益的权衡投资证券存在风险与收益的权衡关系。

一般来说，投资风险越大，收益也就越高。

投资者需根据自身的风险承受能力和投资目标来进行权衡。

3. 投资组合理论投资组合理论是指通过在不同证券之间进行组合，以降低整体投资风险，并寻求最优的投资回报。

投资者可通过资产配置实现风险的分散和投资收益的最大化。

四、证券交易操作与技巧1. 交易类型与操作方式证券交易类型包括买卖、配售、转让等。

而操作方式主要有现金交易和融资交易两种。

2. 交易规则和流程证券交易规则包括交易时间、交易品种、交易方式等。

2015证券从业资格考试-证券交易超重点知识归纳总结第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

证券发行—证券交易关系：相互促进、相互制约。

证券发行为证券交易提供了对象，决定着交易的规模，是前提。

证券交易具有流动性，使发行更为顺利。

证券交易三个特征：流动性、收益性、风险性。

证券交易三个原则：公开原则、公平原则、公正原则。

证券交易种类：股票、债券、基金、金融衍生工具交易。

股票交易：上市交易、柜台交易。

债券交易：政府债券、金融债券、公司债券基金交易：利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

有开放式与封闭式基金两类。

衍生工具：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易。

权证交易：认股权证和备兑权证、认购权证和认沽权证、美式权证、欧式权证和百慕大权证等。

金融期货：标准化协议：外汇期货、利率期货、股权类期货（股指期货和股票期货）金融期权：股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。

可转换债券交易：具有债权与期权二重性。

如可分离交易的附认股权证公司债券。

证券交易方式：现货交易、远期交易、期货交易。

现货交易：一手交钱、一手交货。

远期交易：双方约定在未来某时刻按现在确定的价格进行交易期货交易：是在交易所进行的标准化的远期交易。

回购交易：短期融资的特点，有现货交易和远期交易的特点债券回购的期限一般不超过1年，归属于货币市场。

信用交易：投资者通过交付保证金镊得经纪人信用而进行的交易。

分：保证金买空和保证金卖空。

如融资融券业务。

设立证券公司条件：合法章程、持续盈利、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于人民币 2亿元。

证券公司可做的业务：1、证券经纪；2、证券投资咨询；3、财务顾问；4、证券承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务。

1-3：注册资本最低限额5000万元RMB；4-7之一：1亿元； 4-7之二：5亿RMB。

证券从业证的复习重点总结证券从业证是从事证券行业工作的资格证书，对于想要在证券行业中发展的人来说，持有证券从业证是必不可少的。

为了顺利通过证券从业人员资格考试，对各个知识点进行系统性的复习是非常重要的。

本文将针对证券从业证的复习重点进行总结，帮助考生高效备考。

一、证券市场基本知识1. 证券市场类型与功能证券市场分为一级市场和二级市场，一级市场是进行证券发行的场所，二级市场是证券交易的场所。

了解各类证券市场的功能和作用十分重要。

2. 证券交易的基本流程证券交易包括投资者委托、交易所撮合、交易成交、结算交收等环节。

了解证券交易的基本流程对于理解证券市场的运作机制有着重要作用。

二、证券市场法律法规1. 证券法律法规体系了解证券市场相关的法律法规，包括证券法、行政法规、业务规则等，对于维护证券市场的稳定以及保护投资者权益具有重要意义。

2. 证券市场监管机构了解证券市场的监管机构，包括中国证监会、证券交易所等，熟悉其职能和作用，对证券市场的监管有着重要的意义。

三、证券市场基本法律概念1. 公司法律关系包括公司与股东的关系、公司与董事会的关系、公司与职工的关系等，了解公司法律关系对于了解证券市场中的主体关系非常重要。

2. 证券法律关系包括证券发行与交易的法律关系、证券持有人与发行人之间的法律关系等，熟悉证券法律关系对于理解证券市场的运作机制具有重要意义。

四、证券市场投资基本知识1. 证券投资风险及风险管理了解证券投资的风险与收益，包括市场风险、流动性风险、信用风险等，以及如何进行有效的风险管理。

2. 投资者适当性管理了解投资者适当性管理的重要性，包括投资者分类、投资者适当性测试和投资者风险教育等，对于维护投资者权益具有重要意义。

五、证券市场业务1. 证券投资基金了解证券投资基金的基本概念、分类和运作机制，包括开放式基金、封闭式基金等，熟悉其运作方式和风险特点。

2. 证券经纪与交易了解证券经纪业务的基本流程、交易方式和费用计算方法，包括证券账户的开设、交易指令的下达等，对于从事证券交易具有重要意义。

证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。

(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

(三)有价证券的特征1．收益性。

2．流动性。

3．风险性。

4．期限性。

二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。

2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。

(二)证券市场的结构1．层次结构。

2．多层次资本市场。

3．品种结构。

4．交易场所结构。

(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。

3．资本配置功能。

第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。

(一)机构投资者1．政府机构。

2．金融机构。

(1)证券经营机构。

(2)银行业金融机构。

(3)保险公司及保险资产管理公司。

(4)合格境外机构投资者(QFII)。

(5)主权财富基金。

(6)其他金融机构。

3．企业和事业法人。

4．各类基金。

证券交易重点知识点总结使用方法介绍：1、三色勾画法。

红色表示是重点记忆内容, 蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容, 褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容, 蓝笔或黑笔划蓝色内容, 一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容, 考前快速浏览红色和蓝色内容, 铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章证券交易概述知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。

（不包括期限性）。

证券之所以能够流动, 是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。

1988 年我国开放了国库券转让市场。

1/ 41990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日, 上交所和深交所先后正式开业。

1992 年 B 股在上交所上市。

1999 年 7 月 1 日, 《证券法》开始实施。

2005 年 4 月启动股权分置试点改革。

2006 年 1 月 1日, 新修订《证券法》开始实施。

□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。

信息公开, 其核心要求是实现市场信息的公开化。

1934 年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。

□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。

交易主体的资金数量、交易能力可能不同, 但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。

指公正地对待交易的参与各方。

（注意同公平原则的区别, 公正原则一般会后公正两字, 公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分, 证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。

在证券交易所进行, 称为上市交易；在场外交易市场进行, 常见形式是柜台交易。

2、债券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。

1、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是2、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。

1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书3、证券投资基金反映的是（）关系。

1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理4、安全性最高的有价证券是（）。

1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券5、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整6、证券公司的主要业务有（）。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务7、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行8、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。

1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率9、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易10、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元11、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司12、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值。

股票分类普通股优先股记名股票：a)向发起人、法人发行的股票，应当记名b)记名股票，应当置备股东名册，记载：股东姓名或名称、住所、各股东所持股份数、股票编号、各股东取得股份的日期不记名股票a)发行无记名股票的，应当记载其股票数量、编号、发行日期有面额股票a)记载金额：票面金额、票面价值、股票面值无面额股票a)比例股票、份额股票优先股的种类1)累积优先股2)非累积优先股1)参与优先股2)非参与优先股：一般意义上的优先股1)可转换优先股：优先股普通股；一种优先股另一种优先股2)不可转换优先股1)可赎回优先股2)不可赎回优先股注：股份公司一旦回赎自己的股票，必须短期内注销1)股息率调整优先股2)股息率固定优先股我国股票类型国家股A.资金来源：a)国有改股份公司时的净资产；b)代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；c)授权代表国家投资的沟子公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建的股份公司的投资B.国有股权=国家股+国有法人股法人股社会公众股a)社会募集股票上市条件之一：社会公开募集股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额达到4亿的，上述比例为10%以上1)外资股A.境内上市外资股：a)B股；记名股票；人民币标明股票面值；外币认购买卖；在境内证交所上市b)现汇存款、外币现钞存款、境外汇入的外汇资金均可，但不允许使用外币现钞c)境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让B.境外上市外资股a)H股、N股、S股；记名股票；人民币标明股票面值；外币认购买卖b)公司向境外上市外资股股东支付股利等，以人民币计价和宣布，以外币支付另：红筹股不属于外资股已完成股权分置改革的公司，按流通是否受限：A.有限售条件股份a)国家持股b)国有法人持股c)其他内资持股d)外资持股B.无限售条件股份a)人民币普通股票b)境内上市外资股c)境外上市外资股d)其他未完成股权分置改革的公司，按流通是否受限：A.未上市流通股份B.已上市流通股份债券的分类政府债券A.发行主体是政府；中央政府发行的是国债B.主要用途是：a)公共设施b)重点项目c)财政赤字金融债权A.发行主体：银行和非银行金融机构B.主要用途a)特殊用途b)改变自身资产负债结构C.中期较为多见。

证券从业资格证重点知识梳理一、市场基本知识在开始学习证券从业资格证重点知识之前，首先需要了解市场的基本知识。

证券市场是指进行证券买卖交易的场所，分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的最初发行市场，即企业通过发行证券进行融资的市场。

二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或者其他交易场所进行的二次交易市场。

二、证券市场法律法规了解证券市场的法律法规对于证券从业人员至关重要。

我国的证券市场法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》等。

《证券法》是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、监管等方面的制度。

《证券投资基金法》则专门规定了证券投资基金的设立、运作、监管等方面的内容。

三、证券投资基金证券投资基金是指由专业基金管理人设立，以公开募集方式吸收投资者资金，依照基金合同约定的投资目标和投资策略，对资金进行专业化投资的一种集合性投资工具。

证券从业人员需要了解不同类型的证券投资基金，如股票型基金、债券型基金、混合型基金等，以及它们的投资策略和风险控制方法。

四、证券公司业务证券公司是进行证券业务的机构，包括证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理等业务。

证券从业人员需要了解证券公司业务的基本知识，比如证券经纪业务的操作流程、证券承销业务的要求和程序等。

五、证券交易证券交易是指投资者通过买卖证券进行资金的配置和转移的活动。

证券从业人员需要了解证券交易的基本流程和操作技巧，如证券交易的委托方式、交易时间、交易费用等。

六、证券投资分析证券投资分析是指对证券市场、证券发行对象以及特定证券进行分析评价，为投资决策提供依据的过程。

证券从业人员需要了解证券投资分析的基本方法和工具，如基本面分析、技术分析、事件驱动分析等。

七、风险管理在证券投资过程中，风险管理是非常重要的一环。

证券从业人员需要了解风险管理的基本概念和方法，如风险评估、风险控制、风险报告等。

八、信息披露与合规信息披露是指证券市场参与者按照法律法规和交易所规定，及时、真实、准确地向投资者提供与证券市场、证券发行对象以及特定证券相关的全部信息。

证券考试知识点总结证券是一种具有价值并可以交易的金融工具，包括股票、债券、基金等。

证券市场是一个重要的金融市场，是公司和政府筹集资金的重要途径。

证券市场的发展也对经济的发展起到了积极的推动作用。

在证券市场上，投资者可以通过买卖证券来获取投资收益。

然而，要在证券市场上取得成功，投资者必须具备一定的证券知识。

证券考试就是用来考察投资者的证券知识水平的考试。

下面我们来总结一下证券考试需要掌握的知识点。

1.证券市场基础知识：证券市场是指证券发行与交易活动进行的场所。

证券市场有两种基本形式：交易所市场和场外市场。

交易所市场是指证券交易所内进行证券交易业务的场所，是国家和地方政府机关负责监督管理的中央市场。

目前全国性的证券交易所有上海证券交易所和深圳证券交易所。

场外市场是指证券交易所以外的所有交易活动。

场外市场主要包括柜台交易和交易中心。

2.证券市场的基本功能：证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能和风险管理功能。

融资功能是指证券市场通过发行证券来为企业和政府筹集资金的功能。

投资功能是指证券市场为投资者提供投资工具的功能。

风险管理功能是指证券市场为投资者提供投资风险管理的功能。

3.证券的基本特征：证券有四个基本特征：流动性、风险、收益和价值。

流动性是指证券能够快速转换成现金的能力。

风险是指投资证券存在的不确定性。

收益是指投资证券所能够产生的收益。

价值是指证券所代表的财产所有权。

4.证券的基本分类：证券根据市场表现可以分为股票和债券。

股票是一种表明公司所有权的证券，股票投资者的收益主要来自于企业利润的分红和股价的增长。

债券是一种表明债务关系的证券，债券投资者的收益主要来自于债券的利息和面值的偿还。

5.证券的基本发行方式：证券的发行方式包括公开发行和私募发行。

公开发行是指发行人向一般投资者公开发行证券，以筹集资金的方式。

私募发行是指发行人向一定范围的特定对象非公开发行证券，以筹集资金的方式。

6.股票投资知识：股票投资是指投资者通过买卖股票来获取投资回报的行为。

证券交易第一章证券交易概述§1（P1）证券交易的概念、差不多要素和交易机制知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。

一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。

二．特征：□证券交易的三特征：证券的流淌性、收益性和风险性。

（不包括期限性）。

证券之因此能够流淌，是因为它可能带来一定得收益。

三．历史：1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年。

2.1988年我国开放了国库券转让市场。

3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。

4.1992年B股在上交所上市。

5.1999年7月1日，《证券法》开始实施。

6.2004年5月中小板上市；6.2005年4月启动股权分置试点改革；7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施；8.2009.10.30创业板开市； 9.2010.3.31融资融券开始申报； 10.2010.4.16股指期货开始上市交易。

四．□证券交易遵循三公原则：1、公开原则：又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

依照这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息。

1934年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则：□（公平与公正的区不）指参与交易的各方获得平等的机会。

它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平爱护。

交易主体的资金数量、交易能力各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或卑视。

3、公正原则：指公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。

公正原则也体现在专门多方面，如公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等。

（注意同公平原则的区不，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点102（P3）：证券交易的种类及方式。

2015证券从业资格考试《证券交易》知识点高频考点总结打印版第一章证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

(证券发行为证券交易提供了对象,是证券交易的前提,证券交易使证券流动性的特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行) □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。

（不包括期限性）。

证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。

1988 年我国开放了国库券转让市场。

1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。

1992 年B 股在上交所上市。

1999 年 7 月 1 日，《证券法》开始实施。

2005 年 4 月启动股权分置试点改革。

2006 年 1 月 1 日，新修订《证券法》开始实施。

□证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。

信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。

1934 年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。

□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。

交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。

指公正地对待交易的参与各方。

证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。

在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。

2、债券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。

包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。

其他有回购交易和信用交易。

1、现货交易。

现款买现货。

2、远期交易和期货交易。

3、回购交易。

具有短期融资的属性。

4、信用交易。

是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。

主要特征是投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。

证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。

(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。

4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

(三)有价证券的特征1．收益性。

2．流动性。

3．风险性。

4．期限性。

二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。

2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。

(二)证券市场的结构1．层次结构。

2．多层次资本市场。

3．品种结构。

4．交易场所结构。

(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。

3．资本配置功能。

第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。

它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。

(一)机构投资者1．政府机构。

2．金融机构。

(1)证券经营机构。

(2)银行业金融机构。

(3)保险公司及保险资产管理公司。

(4)合格境外机构投资者(QFII)。

(5)主权财富基金。

(6)其他金融机构。

3．企业和事业法人。

4．各类基金。

证券从业考试知识点总结《证券从业考试知识点总结》一、整体感受证券从业考试的知识点那可真是像繁星一样多，刚开始准备的时候，真的有点无从下手，感觉整个知识体系像是一团乱麻。

但是经过系统的学习之后，渐渐发现其实每颗“星星”都能找到属于自己的位置，整个知识天空也变得清晰起来。

二、具体收获（一）金融市场基础知识这个部分涵盖了非常广泛的内容。

从股票的发行、上市交易到债券的各种类型，像是国债、地方债、金融债等等，每种债券都有它自己的特点。

比如说国债，利率相对比较稳定，风险低，这就好比把钱借给国家这个超级大富豪，一般情况下不会赖账，而且收益也是稳稳当当的。

还有证券投资基金，原来以为就是简单的大家把钱凑一起去投资，现在才知道这里面的各种类型，像开放式基金和封闭式基金就有好多区别。

开放式基金随时可以买卖，价格会根据净值波动；封闭式基金就像被关在笼子里的小鸟，在规定期限内不能随意进出，价格还可能受供求关系影响偏离净值很多。

（二）证券市场基本法律法规这里面的法律法规条款一开始真的看得我头疼。

不过慢慢就理解了这些规定对于规范证券市场的重要性。

像禁止内幕交易这一点，这就好比一场公平的比赛，如果有人提前知道了比赛结果还下注，那对于其他不知道的人来说多不公平啊。

再比如说对证券公司的各种监管要求，注册资本、业务范围限制等等，这都是为了保护投资者的利益，防止证券公司瞎搞乱来。

三、重要发现等等，还有个重要的点，就是在学习证券投资分析方法的时候。

技术分析和基本分析这两种方法不能单纯地说哪个更好。

技术分析就像是看天气预报，通过图表上的各种指标，像是MACD、KDJ这些，来预测股票价格走势；基本分析则是像研究一个人的本质，看公司的财务报表、行业发展前景这些来判断股票的价值。

这两种分析方法其实是相辅相成的，现在想想，如果只依赖一种方法很多时候都会出错。

还有在学习关于证券公司业务的时候，发现原来证券公司除了传统的经纪业务帮着客户买卖股票，还有很多新兴业务。