10. 中国证券登记结算最佳模式研究

证券交易证券从业资格考试基础试卷含答案及解析一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()OA、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。

2、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为O OA、T+2 B16：00B、T+2 B17：00C、T+l B16：00D、T+l B17：00【参考答案】：C3、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为O OA、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易【参考答案】：B4、根据相关规定，公司收购出售资产时，交易总额占公司最近经审计的资产总额（）以上，应当由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A、5%B、8%C、10%D、12%【参考答案】：B5、除O只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

A、外汇期权B、利率期权C、股票期权D、股票价格指数期权【参考答案】：C6、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。

A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上7、目前，我国对O实行T+3交收方式。

B、B股C、基金券D、债券【参考答案】：B8、《刑法》第O条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息, 或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A、183B、182C、181D、180【参考答案】：C9、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。

A、10B、15C、20D、5【参考答案】：A10、上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A、120B、60C、90【参考答案】：A11、在我国，股票账户可以买卖的对象有O OA、股票B、债券C、基金D、以上都可以【参考答案】：D12、证券清算交割.交收两个过程统称为（）A、收付B、登记C、结算D、过户【参考答案】：C13、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。

证券登记结算管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.04.07•【文号】中国证券监督管理委员会令第29号•【施行日期】2006.07.01•【效力等级】部门规章•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：中国证券监督管理委员会关于修改《证券登记结算管理办法》的决定(2009)（发布日期：2009年11月20日，实施日期：2009年12月21日）修订中国证券监督管理委员会令（第29号）现发布《证券登记结算管理办法》，自2006年7月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○六年四月七日证券登记结算管理办法第一章总则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的合法权益，维护证券登记结算秩序，防范证券登记结算风险，保障证券市场安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。

第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的登记结算，适用本办法。

非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。

境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。

第三条证券登记结算活动必须实行公开、公平、公正、安全、高效的原则。

第四条证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

证券登记结算业务采取全国集中统一的运营方式，由证券登记结算机构依法集中统一办理。

证券登记结算机构实行行业自律管理。

第五条证券登记结算活动必须遵守法律、行政法规、中国证监会的规定以及证券登记结算机构依法制定的业务规则。

第六条中国证监会依法对证券登记结算机构及证券登记结算活动进行监督管理。

第二章证券登记结算机构第七条证券登记结算机构的设立和解散，必须经中国证监会批准。

第八条证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立和管理；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记及权益登记；（四）证券和资金的清算交收及相关管理；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；（七）中国证监会批准的其他业务。

上海金融法院2023年度十大典型案例文章属性•【公布机关】上海金融法院,上海金融法院,上海金融法院•【公布日期】2024.03.20•【分类】其他正文上海金融法院2023年度十大典型案例2023年，上海金融法院持续深化精品战略，彰显金融裁判规则引导作用，先后审结全国首例证券集体诉讼和解案、全国首例投保机构代位追偿上市公司董监高案、全国首例新三板做市交易证券虚假陈述责任纠纷案等一批疑难、复杂、新类型案件。

多起案件分别入选《最高人民法院公报》、新时代推进法治进程十大提名案件、最高人民法院涉“一带一路”典型案例、最高人民法院涉外民商事案件适用国际条约和国际惯例典型案例、中国证监会投资者保护十大典型案例等。

现发布上海金融法院2023年度十大典型案例，以进一步发挥案例在促进适法统一、规范金融交易、建立市场主体合理预期、营造法治化营商环境中的积极作用。

目录01.全国首例证券集体诉讼和解案--投服中心代表全体原告投资者诉某科技公司等证券虚假陈述责任纠纷案02.全国首例投保机构代位追偿上市公司董监高案--投服中心诉张某某、王某等损害公司利益责任纠纷案03.新三板做市交易证券虚假陈述民事责任的司法认定--李某某诉某信息科技公司证券虚假陈述责任纠纷案04.预测性信息重大差异民事责任的认定标准--朱某诉某软件公司证券虚假陈述责任纠纷案05.收单机构违规设置特约商户结算账户的责任认定--某房地产公司诉某支付网络服务公司等其他侵权责任纠纷案06.股权收益权转让之担保功能的司法认定及实现路径--某信托公司诉某投资公司其他合同纠纷案07.“非典型主动管理型信托”中受托管理人的义务范围及责任认定--某农村商业银行诉某信托公司营业信托纠纷案08.认可和执行案件中损害社会公共利益的司法判断--某商业银行申请认可和执行台湾地区法院民事判决案09.未经登记的有限合伙份额关联交易能否排除执行的司法裁量--某发展投资公司诉某银行、第三人某资本投资公司案外人执行异议之诉案10.首创“打包上拍、分拆竞买、价高优选”批量车位处置新模式--某资产管理公司申请执行某集团投资公司等金融借款合同纠纷案01.全国首例证券集体诉讼和解案--投服中心代表全体原告投资者诉某科技公司等证券虚假陈述责任纠纷案调解要旨在证券集体诉讼中，法院可秉持“惩治首恶”和“实质解纷”并重的原则，在调解中明确上市公司、实际控制人、中介机构等各方主体的主次责任，积极推动投保机构有效履职，引导各方责任主体各担其责，从而实现高效、终局化解纠纷，在最大程度保护中小投资者权益同时有效控制证券市场风险。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共100题）1、2013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。

A.《证券投资基金法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券投资基金托管业务管理办法》D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】 A2、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。

A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记【答案】 C3、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

A.5000元以上1万元以下B.5000元以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D4、证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D6、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A7、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。

A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益C.向客户提供适当的投资建议服务D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见【答案】 A8、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（）。

证券从业《金融基础知识》精选真题及答案（6）1. 下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有( )。

Ⅰ.我国历史上曾建立的"大一统"金融体系中的"统"指的是全国实行"存贷挂钩.统存统贷"的信贷资金管理体制Ⅱ.1952年12月，全国统一的公私合营银行成立Ⅲ.中国人民银行从1985年1月1日起专门行使中央银行职能Ⅳ."深化金融体制改革.健全促进宏观经济稳定.支持实体经济发展的现代金融体系"是在2013年十八届三中全会(决定)提出的AⅡ.ⅢBⅠ.ⅣCⅠ.Ⅲ.ⅣDⅠ.ⅢA.B.答案:C2. 分离交易的可转换公司债券是( )A.认债权证B.分离权证C.认股权证D.转换权证答案:C3. 证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证答案:C4. 下列不属于金融机构类投资者的是A.证券公司B.金融租赁公司C.商业银行D.中国证券金融股份有限公司答案:D5. 下列关于间接融资的说法，正确的有( )Ⅰ.间接融资中资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，两者只与金融机构发生债权债务或权益关系Ⅱ.间接融资中的所有中介并不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介Ⅲ.相对于直接融资而言，间接融资的信誉程度高，风险也相对较小Ⅳ.通过金融中介的融资均属于借贷融资，到期必须归还并支付利息A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ答案:C6. 非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过( )向不特定对象宣传推介。

Ⅰ.报刊Ⅱ.电台.电视Ⅲ.互联网Ⅳ.讲座.报告会.分析会A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案:D7. 影响上市公司未来收益.引起股票内在价值变化的因素包括( )Ⅰ经济形势的变化Ⅱ宏观经济政策的调整Ⅲ清算方式的变化Ⅳ公司产品供求关系的变化A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案:D8. 下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是( )A.《发布证券研究报告暂行规定》B.《证券登记结算管理办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券经纪人管理暂行规定》答案:A9. 1602年成立的世界上第一个证券交易所是( )。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第03套(99题)***************************************************************************************基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第03套1.[单选题]基金的重大事件不包括（ ）。

A)基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%B)延长基金合同期限C)转换基金运作方式D)更换董事长、总经理等高级管理人员2.[单选题]基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。

A)中央银行或财政部B)中央银行或证监会C)中国证监会或证监局D)中国证监会或财政部3.[单选题]（ ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。

A)法律主体资格不同B)投资者的地位不同C)基金的营运依据不同D)投资人不同4.[单选题]下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。

A)缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B)缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C)介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D)采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络5.[单选题]（ ）是投资基金中最主要的一种类别。

A)私募股权基金B)对冲基金C)证券投资基金D)另类投资基金6.[单选题]国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和（ ）。

A)股票保险策略B)债券保险策略C)固定比例投资组合保险策略D)差值保险策略7.[单选题]基金销售机构的职责规范包括（ ）。

中登结算业务问答结算业务问答一、结算业务基本概念1、我国证券市场有哪些登记结算机构？分别服务于什么市场？答：我国证券市场的登记结算机构包括：中国证券登记结算公司（简称“中国结算”）、中央国债登记结算公司（简称“中债登”）以及基金管理公司。

（1）中国结算为上海、深圳证券交易所市场开展证券登记、存管、结算等后台业务，涉及的证券品种包括A股、B股、基金、债券、权证、资产支持证券（ABS）等；此外，中国结算开放式基金登记结算系统（简称TA系统）也为一部分开放式基金的申购赎回等业务提供登记结算服务。

（2）中债登为我国银行间债券市场提供登记结算服务。

（3）基金管理公司为部分开放式基金的申购赎回业务提供登记结算服务。

2、什么是结算？有几个环节？各环节是什么含义？答：结算是清算交收的统称，分为清算和交收两个环节。

清算是指中国结算根据成交数据及非交易数据，按照确定的原则计算各结算参与人的证券和资金的应收应付数额的行为。

交收是通过转移证券和资金终止相关债权债务关系的行为。

3、中国结算有哪几种结算方式？各是什么含义？分别运用于哪些业务？答：目前主要有净额担保结算和逐笔全额非担保结算两种结算方式。

（1）净额担保结算是指净额清算、担保交收，即：中国结算对各结算参与人的应收应付证券、资金进行冲抵轧差清算，计算出应收应付资金、证券的净额；中国结算作为各结算参与人的共同对手方（CCP），成为买方的卖方和卖方的买方，承担担保交收职责（即无论应付方结算参与人是否向中国结算交付其应付的资金或证券，中国结算一定向已正常履约的应收方结算参与人交付其应收的资金或证券）。

目前，中国结算对在沪、深证券交易所上市交易的A股、债券（包括现券及质押式回购）、基金、权证等大部分证券品种的交易提供净额担保结算。

（2）逐笔全额非担保结算是指逐笔全额清算、非担保交收，即：中国结算对各结算参与人的应收应付证券、资金进行逐笔全额清算，多笔应收应付不做冲抵轧差处理；中国结算不作为CCP，不承担担保交收职责，而是按照货银对付（DVP）原则逐笔进行证券和资金的交收（即如果任何一方结算参与人不能履行交收义务，则做交收失败处理，中国结算不承担担保交收职责）。

金融学巩固测试1您的姓名： [填空题] *_________________________________1. 中国证券投资基金业协会会员大会须有( )会员代表人出席方能召开，其决议须经到会会员代表人( )以上表决通过方能生效。

制定和修改章程须经到会会员代表人( )以上表决通过方能生效。

[单选题] *A.半数；三分之二；三分之二B.半数；三分之二；半数C.三分之二；半数；三分之二(正确答案)2. 通过TOT模式来做资金池，如果穿透来看，仍然会存在()的问题 [单选题] *A.打破刚兑B.多层嵌套C.期限错配(正确答案)D.以上都是3. 根据《信托公司管理办法》规定，信托公司不得开展除同业拆入业务以外的其他负债业务，同业拆入余额不得超过其净资产的()且对外担保余额不得超过其净资产的()。

[单选题] *A.10%，20%B.20%，50%(正确答案)C.30%，50%D.50%, 20%4. 2007年3月1日起，上海黄金交易所将黄金夜市交易时段延长到次日凌晨 [单选题] *A.00：30B.1：30C.2：30(正确答案)D.3：305. 中国人民银行公开市场业务债券交易主要包括 [单选题] *A.回购交易B.现券交易C.发行中央银行票据D.以上均是(正确答案)6. 在银行-信托代销类业务模式中，资金来自于 [单选题] *A.银行资金B.信托资金C.同业资金D.私人银行客户资金(正确答案)7. 信贷资产证券化业务中，登记托管机构是 [单选题] *A.中央国债登记结算公司(正确答案)B.银行业信贷资产登记流转中心C.受托的信托公司D.资金托管银行8. 中国证券投资基金业协会设会员代表人( )名，代表其在本团体履行职责。

[单选题] *A.3B.2C.1(正确答案)D.59. Shibor指的是 [单选题] *A.上海银行间同业拆放利率(正确答案)B.上海证券间同业拆放利率C.上海保险间同业拆放利率D.上海信托间同业拆放利率10. 中国证券投资基金业协会会员代表大会每届( )年。

2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、我国的证券登记结算制度不包括（）。

A.证券实名制B.无负债结算制度C.分级结算制度和结算参与人制度D.结算证券和资金的专用性制度【答案】 B2、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。

A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】 D3、政府发行中期国债筹集的资金用于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有( )A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B5、GDR是（）的简称。

A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 A6、（）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。

A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】 A7、证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。

B.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】 B8、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】 C9、（）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。

A.当前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率【答案】 C10、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。

A.1个月B.3个月D.12个月【答案】 C11、根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A12、下面对证券交易的描述正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B13、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

中国证券登记结算一、简介中国证券登记结算是指利用现代化的证券登记与结算系统，对中国证券市场内的证券实行统一的登记、持有人变更、清算结算等业务活动。

证券登记结算是保证证券交易的安全与有效进行的重要环节，对于保障投资者的合法权益、提升市场的透明度和公正性具有重要意义。

二、证券登记结算的主要功能1. 证券登记证券登记是指将持有人的证券权利登记在证券登记机构的名册上，确立持有人对证券的权益。

证券登记是证券市场的基础工作，通过登记，可以准确记录每一位投资者的证券持有情况，便于追溯和查询。

2. 持有人变更持有人变更是指记录证券持有者身份的变化，包括股东的股份转让、继承、赠与等行为。

持有人变更的核心目的是确保交易的合法性和合规性，避免非法转让或持有人信息失真造成的风险。

3. 证券清算证券清算是指通过证券登记结算机构对证券交易的结果进行结算，包括证券的交割和资金的清算。

证券清算的主要目的是确保交易的履约和完成，保护投资者的合法权益，提高市场的流动性，促进资本市场的发展。

4. 证券托管证券托管是指由专门的机构承担证券的保管和交割责任，确保证券的安全和流动性。

证券托管为投资者提供便捷的买卖和资金划转服务，降低交易成本，提高交易效率。

三、证券登记结算的主要机构中国证券登记结算公司是中国证券市场的中央登记结算机构，负责全国范围内的证券登记、持有人变更和证券清算等工作。

其主要职责包括：1. 证券登记中国证券登记结算公司根据中国证券法和中国证券登记结算有限责任公司章程规定，开展对上市公司发行的证券进行登记的业务。

2. 持有人变更中国证券登记结算公司负责处理持有人变更的登记工作，包括股东的股份转让、继承、赠与等行为。

3. 证券清算中国证券登记结算公司负责对证券交易进行结算，并进行资金清算，确保交易的履约和完成。

4. 证券托管中国证券登记结算公司作为全国性的证券托管中心，负责对上市公司发行的证券进行集中保管和交割，为投资者提供安全可靠的证券保管服务。

中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务实施细则（2006年2月6日）第一章总则第一条为规范证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与结算行为，明确相关当事人之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据相关法律法规的规定，制定本细则。

第二条本细则适用于证券交易所上市和已发行拟上市债券的登记、托管与债券交易的结算业务，但可转换公司债券除外。

第三条本细则所称债券交易包括债券现券交易及回购交易。

债券回购是指在证券交易所挂牌的实行标准券制度的质押式回购，包括国债回购与企业债回购。

第四条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）实行结算参与人法人结算制度。

在接到证券交易所传送的债券交易成交数据后，本公司分别与各结算参与人法人按本细则的规定完成清算，并与各结算参与人法人完成交收。

经中国证监会批准，本公司可以采取其他结算方式。

第五条本公司作为共同交收对手方与结算参与人进行债券交易的结算。

结算参与人应按本细则规定，以法人自己名义与本公司完成结算事项。

结算参与人应与客户签定债券质押式回购委托协议书，并按协议约定与客户完成结算事项。

结算参与人应将该协议书报本公司备案。

客户违约的，结算参与人有权按照债券质押式回购委托协议书的约定处置客户用于回购的债券；结算参与人擅自动用客户资金或证券给客户造成损失的，客户有权按照相关法律法规及债券质押式回购委托协议书的约定，向结算参与人追索。

客户向结算参与人追索，不影响本公司按照业务规则正在进行或已经完成的清算交收。

中国证券登记结算有限责任公司关于修订《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的通知(2014)颁布⽇期：2014-08-25执⾏⽇期：2014-10-01时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章⽬录第⼀章总则第⼆章开户代理机构管理第三章证券账户业务第⼀节⼀般规定第⼆节证券账户开⽴第三节证券账户信息查询与变更第四节证券账户使⽤第五节证券账户注销第四章⾃律管理措施第五章附则各市场参与主体：经中国证监会批准，《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则（修订稿）》现予发布，⾃今年⼗⽉⼀⽇起实施。

请遵照执⾏。

附件：中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则中国证券登记结算有限责任公司⼆零⼀四年⼋⽉⼆⼗五⽇附件：中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则第⼀章总则第⼀条为规范证券账户管理，保护证券投资者合法权益，根据《中华⼈民共和国证券法》、《中华⼈民共和国证券投资基⾦法》、《证券登记结算管理办法》等法律、⾏政法规和部门规章的规定，制定本规则。

第⼆条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券账户业务以及对开户代理机构的管理等适⽤本规则。

本公司对开放式基⾦账户业务另有规定的，从其规定。

由本公司以外其他机构为投资者开⽴但委托本公司提供配号服务的账户有关业务，参照本规则执⾏。

第三条证券账户是记录证券及证券衍⽣品种持有及其变动情况的载体。

第四条本公司对证券账户实施统⼀管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

本规则所称开户代理机构，是指取得本公司开户代理资格，与本公司签订开户代理协议，代理本公司办理证券账户业务的证券公司等机构。

本公司对开户代理机构实⾏⾃律管理。

第五条开户代理机构、投资者以及与本规则证券账户业务有关的其他主体应遵守本规则。

第⼆章开户代理机构管理第六条取得开户代理机构资格应具备下列条件：（⼀）获得国务院证券监督管理机构证券经营业务许可证，或国务院证券监督管理机构及本公司认可的其他⾦融经营业务许可证；（⼆）具备开展业务所需的⼈员、场所、业务设施等条件；（三）管理规范、制度健全；（四）本公司要求的其他条件。

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共45题）1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1B.3C.5D.10【答案】 C2、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C3、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。

A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】 B4、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】 A5、关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、下列说法正确的是（）。

A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】 D7、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A8、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。

A.北京市第八中学B.和兴实业有限公司C.某无国籍人D.红十字会【答案】 C9、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（）。

A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】 B10、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。